保羅·巴蘭對馬克思落后國家發(fā)展理論的繼承與發(fā)展

◎宋鑫

保羅·巴蘭對馬克思落后國家發(fā)展理論的繼承與發(fā)展

◎宋鑫

巴蘭對馬克思的落后國家發(fā)展理論的繼承主要表現(xiàn)在三個方面：一是對馬克思關(guān)于落后根源的分析的繼承，二是對馬克思的資本主義道路批判的繼承，三是對馬克思關(guān)于發(fā)展路徑的選擇的繼承。

馬克思關(guān)于落后國家發(fā)展理論的探索，是對處于封建社會狀態(tài)或半殖民地半封建社會狀態(tài)的落后國家討論的。在第二次世界大戰(zhàn)之后，大部分落后國家紛紛走上了資本主義道路，與馬克思生活的時代相比，其社會狀態(tài)、社會性質(zhì)發(fā)生了巨大的變化，卻依然沒有擺脫經(jīng)濟發(fā)展的困境。一些西方馬克思主義者開始研究落后國家的經(jīng)濟發(fā)展道路，保羅·巴蘭對落后國家經(jīng)濟學(xué)問題的開創(chuàng)性研究，是對馬克思關(guān)于落后國家的社會主義發(fā)展道路理論的繼承與發(fā)展。

巴蘭對馬克思關(guān)于落后根源分析的繼承與發(fā)展

馬克思認(rèn)為，落后國家的發(fā)展困境究其根源是由于封建主義狀態(tài)下落后的社會結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式的阻礙造成的，巴蘭的分析繼承并發(fā)展了馬克思的這一觀點。

馬克思以亞洲為例，認(rèn)為落后國家公社內(nèi)部自給自足的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是阻礙其經(jīng)濟社會發(fā)展的直接因素。馬克思指出，在自給自足的公社中，幾乎沒有外部交換，每個公社孤立地散布于廣袤的地域中，這樣的現(xiàn)象源于土地國有制，即土地所有權(quán)屬于國家，公社對于土地只有使用權(quán)，土地稅是國家收入的主要來源，這些稅收不僅要供養(yǎng)統(tǒng)治階級,還要供給國家完成公共工程的建設(shè)及社會經(jīng)濟職能的實現(xiàn)。于是，村社不得不通過“地租—賦稅”形式向國家上繳剩余產(chǎn)品，在繳納之后，除勉強應(yīng)付吃穿之外，已經(jīng)沒有可供交換的剩余。因此亞洲的落后國家不會像奴隸制的西歐那樣，生產(chǎn)的剩余使得一定規(guī)模的商品出現(xiàn)，“首先引起工商業(yè)勞動同農(nóng)業(yè)勞動的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對立?！边@些分離與對立最終促進原始公社的瓦解和社會的發(fā)展?？傊?，馬克思對國家落后原因的思考主要是在其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與土地所有制形式對經(jīng)濟發(fā)展的阻礙上，也就是說，國家的落后不僅要考慮生產(chǎn)力的發(fā)展情況,還要考慮生產(chǎn)力歸誰所有的決定性因素。因此,即使在相同的生產(chǎn)力水平上,土地所有制性質(zhì)不同,經(jīng)濟要素的結(jié)構(gòu)也就不同。

在巴蘭所處的20世紀(jì)中葉，許多落后國家都已經(jīng)成為了資本主義國家，但令人不解的是，在資本主義這樣較為“先進”的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之下，這些落后國家卻“一直沒有什么進展或者進展緩慢”。馬克思曾說：“資本主義社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是從封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的?！卑吞m繼承了馬克思的觀點，同樣認(rèn)為應(yīng)把其脫胎出來的“封建制度的生產(chǎn)方式及其社會、政治制度”作為研究該問題的入手之處，并根據(jù)歷史的新變化,探索了資本主義國家的落后根源。

巴蘭分別以日本和印度為例進行了分析，日本因為比“任何其他前資本主義國家更牢固地被束縛在封建主義的強迫和限制的緊身衣中”，使一些“從屬于86個德川幕府統(tǒng)治集團排除在組織政府之外的封建領(lǐng)主，被迫在其他方面尋找發(fā)揮他們能力的出路?！逼渲?，較強的封建家庭開始從事廣泛的商業(yè)活動得以積累了大量的資本。巴蘭認(rèn)為，這些迅速發(fā)展起來的反對封建秩序阻礙的資本主義生產(chǎn)關(guān)系最終導(dǎo)致了明治維新，并為日本創(chuàng)造了資本主義發(fā)展所不可缺少的政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。這樣，當(dāng)外國殖民者帶著“深入骨髓的資本主義”到來時，日本新興階級無需再為反封建勢力所耗竭，只需推翻外國殖民者統(tǒng)治，便可建立起有助于資本主義發(fā)展的政治制度。

但相比之下，以印度為代表的落后國家仍處于前資本主義或資本主義初期的社會，這樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使得到來的外國殖民者不但把其積累的經(jīng)濟剩余的一大部分掠奪走，嚴(yán)重阻礙資本的積累，同時，“西歐資本主義通過沖破這些國家悠久的經(jīng)濟模式，使之轉(zhuǎn)向出口經(jīng)濟作物的生產(chǎn)，把受它們?nèi)肭值乃袊业那百Y本主義社會的基礎(chǔ)——自給自足的農(nóng)業(yè)社會——摧毀無疑”。西方的工業(yè)技術(shù)讓他們失去傳統(tǒng)的求生工業(yè)，但各種傳統(tǒng)勢力卻不會一下子消失殆盡，新來的壟斷企業(yè)與那些在社會上和政治上根深蒂固的土地貴族之間達成了妥協(xié)。商品流通為適應(yīng)西方帝國主義的目的，在落后國家的發(fā)展也走上了扭曲和被削弱的軌道。這樣，處于“封建主義黃昏和資本主義黎明的昏暗時期”的落后國家人民，不得不飽受封建地主無情的壓迫與外國資本家的冷酷統(tǒng)治，即便走上了資本主義道路，卻依然不能擺脫落后的狀態(tài)。

總之，在落后國家的根源問題上，巴蘭繼承了馬克思在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系上的研究思路，從封建制度開始探尋，并結(jié)合歷史的新發(fā)展，創(chuàng)造性地提出了在一些落后國家走上資本主義道路時因為“雙重壓迫”導(dǎo)致的不發(fā)達。

巴蘭對馬克思的資本主義道路批判的繼承與發(fā)展

按照馬克思的觀點，資本主義生產(chǎn)方式的一個顯著特征，就是它“具有國際的性質(zhì)”。資產(chǎn)階級在開創(chuàng)世界歷史的過程中，“它使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級的民族，使東方從屬于西方?！辈⑶遥R克思已經(jīng)意識到世界市場中的不平等交換問題，即“處在有利條件下的國家，在交換中以較少的勞動換回較多的勞動。”在巴蘭看來，由于遭受侵略而被迫走上資本主義的發(fā)展道路的落后資本主義國家的發(fā)展，早已經(jīng)被強力納入到世界歷史中，因而這些處于資本主義體系最底層的落后資本主義國家，非但不能走資本主義殖民擴張以得到資本積累和經(jīng)濟發(fā)展的老路，還不可避免要繼續(xù)在資本主義世界體系中，把落后國家的經(jīng)濟命運“同變化無常的世界市場聯(lián)系起來并使它們的命運和熱病般忽上忽下的國際價格運動連在一起”。并為發(fā)達資本主義國家的畸形發(fā)展而服務(wù)。

馬克思在其早期著作中，就意識到“工業(yè)巨頭們發(fā)現(xiàn)，使印度變成一個生產(chǎn)國對他們大有好處，而為了達到這個目的，首先就要供給印度水利設(shè)備和國內(nèi)交通工具。現(xiàn)在他們正打算用鐵路網(wǎng)覆蓋整個印度?！瘪R克思指出，資本輸向國外“這種情況之所以發(fā)生，并不是因為它在國內(nèi)已經(jīng)絕對不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因為它在國外能夠按更高的利潤率來使用。巴蘭在此基礎(chǔ)上認(rèn)為，正是資本主義強國在追求自身發(fā)展時對落后國家的這種資本輸出，凝固了、增強了落后的資本主義國家商業(yè)資本主義的地盤，延緩和阻礙了落后的資本主義國家從商業(yè)資本主義向工業(yè)資本主義的轉(zhuǎn)變。一方面，“投資滾雪球效應(yīng)”只有在工業(yè)資本主義的水平才得以實現(xiàn)，在落后資本主義國家沒有改變的經(jīng)濟體制中，外國投資只能是不斷增強現(xiàn)行的固有經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)，卻不能被利用到發(fā)展其他生產(chǎn)力上，幾乎不會對經(jīng)濟的發(fā)展起到促進作用。另一方面，從發(fā)達資本主義國家官方經(jīng)濟學(xué)家的言論中可以看出，“外部經(jīng)濟”的設(shè)施及輔助設(shè)施——公路、鐵路、港口、電站的整體布局，實際上是屬于發(fā)達國家的“外部經(jīng)濟”，它們旨在遵循外部企業(yè)的設(shè)計，服務(wù)于原材料的出口運輸，主要的作用是幫助發(fā)達國家更好的掠奪落后國家的資源，轉(zhuǎn)移落后國家的經(jīng)濟剩余?！八鼈儍H僅加速了農(nóng)村經(jīng)濟的解體，并為更加深入和徹底地對內(nèi)地鄉(xiāng)村進行商業(yè)剝削提供新的手段”。為了擴大和加進對控制地區(qū)的經(jīng)濟和政治統(tǒng)治，發(fā)達國家甚至要求一些落后國家的政府與之進行“和諧合作”，強調(diào)政府必須為這些設(shè)施提供財政援助、承擔(dān)起設(shè)施建設(shè)并使企業(yè)能正常運營，為有利的資本投資提供必需的便利條件，同時還要減少對企業(yè)“金融狀況”的干預(yù)。這樣，落后國家的人民“生活在資本主義制度中，而得不到資本積累。他們失去了歷史悠久的求生之道，他們的藝術(shù)品、手工業(yè)，而沒有現(xiàn)代工業(yè)來提供新的替代物。他們雖然廣泛地與先進的西方科學(xué)相接處，卻仍擺脫不了最絕望的落后處境”。人民經(jīng)受著苦難所創(chuàng)造出來的財富，最終也都流向國外或者國內(nèi)寄生的資本主義。

巴蘭正是建立在馬克思關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式國際性的理論基礎(chǔ)之上，深刻地揭露了資本主義的丑陋面目，認(rèn)為“當(dāng)代帝國主義本性未改”“對不發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的所有原動力發(fā)自內(nèi)心的敵視”，資本主義發(fā)達國家在落后國家的一切設(shè)施，僅僅是圍繞自己的目的而建設(shè)，對其投資等一切經(jīng)濟行為，實質(zhì)上都是為了適應(yīng)自己經(jīng)濟的擴張與對落后國家資源掠奪的需要。這樣，落后國家即使走上了資本主義道路，卻沒有擺脫資本主義強國的的掠奪，因而仍然無法擺脫發(fā)展的困境。

巴蘭對馬克思關(guān)于發(fā)展路徑選擇的繼承與發(fā)展

馬克思在《德意志意識形態(tài)》中認(rèn)為，隨著資本主義世界市場的開拓，世界范圍內(nèi)各民族越來越徹底的分工，給無產(chǎn)階級帶來巨大的痛苦。他在《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉序言》中指出，當(dāng)現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系“由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了”。在他看來，社會革命爆發(fā)的根源是生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力的阻礙。馬克思認(rèn)為，“全部問題都在于使現(xiàn)存世界革命化，實際地反對并改變現(xiàn)存的事物”。無產(chǎn)階級必須要通過革命才能改變現(xiàn)狀，“革命之所以必需，不僅是因為沒有任何其他的辦法能夠推翻統(tǒng)治階級，而且還因為推翻統(tǒng)治階級的那個階級，只有在革命中才能拋掉自己身上的一切陳舊的骯臟東西，才能勝任重建社會的工作。”

馬克思的社會革命理論為巴蘭提供了理論支持。在巴蘭看來，在第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)達資本主義希望能繼續(xù)得到落后國家的原料及投資出路、維護自身的國家利益及世界資本主義體系的運行，因此，為反對落后國家的經(jīng)濟社會發(fā)展，建立起了一整套“武器庫”般的政治和思想策略：竭力反對被他們認(rèn)為是“資源國”的落后資本主義國家的工業(yè)化，反對綜合加工經(jīng)濟的興起；通過“外交陰謀、經(jīng)濟壓力和政治顛覆等所有手段來推翻不順從國家的政府，并用愿意為其服務(wù)的政客所取代”；同時聯(lián)合驕奢淫逸的封建領(lǐng)主、保護統(tǒng)治集團利益的政府機器、未能將獲得的利潤用于再生產(chǎn)的企業(yè)家在內(nèi)的激烈反對真正的經(jīng)濟和社會進步的社會集團和經(jīng)濟利益集團結(jié)成國際聯(lián)盟，形成一整個在政治、經(jīng)濟和意識形態(tài)聯(lián)盟的壟斷勢力；國際聯(lián)盟通過給予附屬國政治獨立、允許當(dāng)?shù)卣渭視x升到高級職位等方式，在必要時提供經(jīng)濟和軍事援助，聯(lián)合討伐和打擊民族和社會革命，并將他們維持不發(fā)達國家經(jīng)濟、社會和政治現(xiàn)狀的運動稱作對民主和自由的捍衛(wèi)。由此來看，在這樣的落后國家中，人民所遭受的壓迫，不只是單純外國資本主義的壓迫，還像馬克思在討論威脅俄國公社生命時所說的一樣，“是國家的壓迫，以及侵入公社的，也是由國家靠犧牲農(nóng)民扶植壯大起來的資本家的剝削”。

巴蘭從中看到，落后國家要想打破這樣的壓迫與束縛，取得經(jīng)濟真正的發(fā)展，“就必須在經(jīng)濟中進行意義深遠的結(jié)構(gòu)改革”。統(tǒng)治階級從來不會自行交出權(quán)力，所以，只有那些“被剝奪了政治、社會和經(jīng)濟權(quán)利的人民把全部經(jīng)濟和能力投入到反對舊制度的堡壘的斗爭中去”，與保守后退的勢力堅決斗爭，才能實現(xiàn)對落后停滯的政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)激烈的整頓。同時，巴蘭指出，這種“抵抗的最高形式是革命戰(zhàn)爭，目的在于脫離世界資本主義體系，在社會主義的基礎(chǔ)上進行社會的和經(jīng)濟的重建”?？傊?，巴蘭認(rèn)為，只有走社會主義道路，才能使落后國家真正實現(xiàn)政治與經(jīng)濟的發(fā)展。

巴蘭在理論和歷史的論證基礎(chǔ)上，為我們揭露并譴責(zé)了資本主義世界體系對落后國家的制約與阻礙，對不發(fā)達國家在發(fā)展中遭受到的壓迫與威脅的分析，是對馬克思主義理論的繼承與發(fā)展。巴蘭的落后國家發(fā)展理論深化了我們對落后國家發(fā)展道路充滿荊棘的認(rèn)識，在西方馬克思主義經(jīng)濟學(xué)史上具有重要的理論意義，并對后來不發(fā)達國家理論的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。

（作者單位：中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

國家社會科學(xué)基金項目（11BJL008）：“近些年西方學(xué)者對馬克思和恩格斯經(jīng)濟學(xué)文本的研究及評析”