中俄民事訴訟審前準(zhǔn)備程序比較研究

劉春霞

摘 要：審前準(zhǔn)備程序是民事訴訟程序的重要環(huán)節(jié)，俄羅斯審前準(zhǔn)備程序重視程序獨立與程序正義，將我國審前準(zhǔn)備程序與俄羅斯審前準(zhǔn)備程序進行比較研究，有助于借鑒經(jīng)驗和成果，提高案件審理的效率與質(zhì)量，完善我國審前準(zhǔn)備程序。

關(guān)鍵詞：俄羅斯；審前準(zhǔn)備程序；民事訴訟

中圖分類號：D901 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）05-0113-02

審前準(zhǔn)備程序是各國民事訴訟程序中重要的訴訟環(huán)節(jié)，雖然各國對審前準(zhǔn)備程序的具體內(nèi)容規(guī)定不同，但都趨于審前準(zhǔn)備程序與庭審程序并重。俄羅斯民事訴訟法典著眼于提高訴訟效率，尊重當(dāng)事人的訴訟意愿，追求程序正義與實體正義，完善了審前準(zhǔn)備程序規(guī)則。眾所周知，我國的民事訴訟法無論在立法思想上還是在立法體例上都深受蘇聯(lián)影響。當(dāng)前，我國司法改革已經(jīng)進入重點深化階段，借鑒俄羅斯民事訴訟立法的經(jīng)驗和成果，比較研究兩國的不同規(guī)定，對完善我國民事訴訟審前準(zhǔn)備程序具有現(xiàn)實意義。

一、俄羅斯的審前準(zhǔn)備程序

俄羅斯現(xiàn)行的民事訴訟法是2002年10月23日國家杜馬通過的2003年2月1日起施行的《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典》，該法典共7編、47章、446條。審前準(zhǔn)備程序規(guī)定在第2編“第一審法院的程序”中，具體為第14章法庭審理的準(zhǔn)備，從第147條至153條共7條規(guī)范?，F(xiàn)行的民事訴訟法與之前1964年10月施行的《蘇俄民事訴訟法典》相比，在立法體例和制度設(shè)置上都變化很多，在審前準(zhǔn)備程序上，增設(shè)預(yù)備庭是一大亮點，同時也充實和完善了相關(guān)審前程序規(guī)則，這使得案件審前準(zhǔn)備程序具有了嶄新的內(nèi)容[1]。

關(guān)于審前準(zhǔn)備程序的開始，根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典》的規(guī)定，法官在受理起訴狀以后，應(yīng)做出關(guān)于準(zhǔn)備對案件進行法庭審理的裁定，案件的審前準(zhǔn)備程序正式開始。審前準(zhǔn)備程序應(yīng)在法官、當(dāng)事人和其他訴訟參加人及其代理人的共同參與下進行，審前準(zhǔn)備程序是每一個民事案件審理的必經(jīng)程序[2]。

根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典》的規(guī)定，法庭審理前的準(zhǔn)備事項包括：（1）明確對正確處理案件有意義的事實情況。（2）確定當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，確定處理案件應(yīng)適用的法律。（3）明確當(dāng)事人和其他訴訟參加人及其代理人的構(gòu)成。（4）確定雙方當(dāng)事人和其他訴訟參加人應(yīng)提交的證據(jù)。（5）組織雙方當(dāng)事人和解。

理論上為開庭審理所做上述工作應(yīng)在開庭前結(jié)束，但在司法實踐中上述工作也可以在審理中產(chǎn)生，如遇到雙方當(dāng)事人申請?zhí)峤恍碌淖C據(jù)，法院為了準(zhǔn)備工作而推遲對案件的審理。

關(guān)于原告、被告雙方當(dāng)事人在庭前準(zhǔn)備程序中要做的準(zhǔn)備行為，《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典》規(guī)定，原告方應(yīng)該：（1）向被告方提交作為訴訟事實根據(jù)的證據(jù)的副本。（2）申請法院幫助調(diào)取原告方不能獨立取得的證據(jù)。被告方應(yīng)該：（1）明確原告一方的訴訟請求及其支持請求的事實依據(jù)。（2）以書面形式向原告一方和法官提出答辯狀。（3）向原告一方和法官提交證明答辯根據(jù)的證據(jù)。（4）申請法院幫助調(diào)取被告方不能獨立取得的證據(jù)。

法官在庭前準(zhǔn)備程序中要做的準(zhǔn)備行為，《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典》的規(guī)定為：（1）詢問原告一方的訴訟請求并向其說明訴訟權(quán)利和義務(wù)，告知其可在規(guī)定期限內(nèi)補充證據(jù)。（2）向被告一方送達起訴狀及作為訴訟事實根據(jù)的證據(jù)的副本，向其說明訴訟權(quán)利和義務(wù)，告知其在規(guī)定期限內(nèi)提交答辯狀和證據(jù)及逾期提交不影響正常審理的后果，向其詢問案件情況。（3）確定是否有共同原告人、共同被告人及第三人參加訴訟，是否需要更換被告人的問題。（4）確定訴訟的合并和分立，原告有權(quán)請求法院將訴訟請求合并審理，但法官認(rèn)為分開審理更適宜訴訟的，可以將訴訟請求分開單獨進行審理。在存在共同原告和共同被告的情況下，或者存在幾個當(dāng)事人相同的同類案件，或者同一原告向不同被告提起幾個訴訟和不同原告向同一被告提起幾個訴訟的情況下，法官有權(quán)根據(jù)有利于案件審理的需求，決定訴訟的合并和分立。（5）組織雙方當(dāng)事人在自愿的前提下進行和解，向雙方說明其有權(quán)申請公斷庭解決爭議及申請公斷庭解決爭議的后果。（6）解決證人出庭作證的問題。（7）指定鑒定和鑒定人以及聘請專家、翻譯人員。（8）依據(jù)雙方當(dāng)事人及其代理人、訴訟其他參加人的請求，調(diào)取雙方不能獨立取得的證據(jù)。（9）如情況緊急，法官可決定在書證和物證地就地勘驗并通知訴訟參加人。（10）制作發(fā)出法院委托書。（11）決定訴訟保全問題，采取必要保全措施。（12）向與案件審理結(jié)果有利害關(guān)系的相關(guān)組織和公民通知法庭審理的時間和地點。（13）決定預(yù)備庭問題，法官應(yīng)將預(yù)備庭開庭的時間和地點通知當(dāng)事人及其代理人。（14）實施審理案件必要的其他訴訟行為。

召開預(yù)備庭是審前準(zhǔn)備的具體形式。預(yù)備庭的目的是確定各方當(dāng)事人為法庭審理而做的各種準(zhǔn)備行為；確定對正確審理和解決爭議有意義的案件事實；確定各方當(dāng)事人提交的證據(jù)是否充分，是否需要補充提交以及補充提交證據(jù)的時間和期限；查明當(dāng)事人向法院提出請求是否逾期和訴訟時效期是否遲誤等情況。預(yù)備庭由法官獨任審理并應(yīng)制作筆錄。在預(yù)備庭中當(dāng)事人有權(quán)向法院提出請求，提交證據(jù)。在案情復(fù)雜情況下，法官可以依據(jù)當(dāng)事人的請求延長預(yù)備庭的期間。預(yù)備庭可以依據(jù)被告一方的請求審理原告一方遲誤訴訟時效期和超過法定期限向法院提出請求事項，如法院能夠確定原告一方無正當(dāng)理由遲誤訴訟時效期和逾期向法院提出請求，法院在此條件下可無須對案件事實做出調(diào)查，直接做出判決，駁回原告一方的訴訟請求。原告一方對法院的判決可以提出上訴。

在預(yù)備庭期間，如遇法定情形法官有權(quán)中止或終止訴訟，對案件不予審理。特殊條件下法院必須中止訴訟的情形有：（1）作為原告、被告或第三人的公民死亡或法人改組的。（2）當(dāng)事人被認(rèn)定為無民事行為能力人或無民事行為能力人沒有法定代理人的。（3）被告人參加軍事行動或原告人參加軍事行動并提出請求的。（4）正在進行的本訴需要等待另一訴訟的審理結(jié)果的。（5）法院就適用法律向憲法法院提出咨詢的。法院可以依據(jù)訴訟參加人的申請或者依職權(quán)主動中止訴訟的情形有：（1）當(dāng)事人在醫(yī)療機構(gòu)接受治療的。（2）被告人正在被偵緝的。（3）指定鑒定正在進行的。（4）收養(yǎng)及涉及子女權(quán)益訴訟中，對收養(yǎng)人的收養(yǎng)條件監(jiān)護和保護機關(guān)指定調(diào)查的。（5）發(fā)出法院委托的。中止訴訟法院應(yīng)做出裁定，當(dāng)事人可以對中止訴訟的裁定提出上訴。

在預(yù)備庭期間，法院終止訴訟的情形有：（1）案件不應(yīng)依民事訴訟程序?qū)徖淼?。?）針對同一案件已有生效判決或法院已依據(jù)原告放棄訴訟請求或批準(zhǔn)當(dāng)事人和解協(xié)議做出終止訴訟裁定的。（3）法院批準(zhǔn)原告放棄訴訟請求的。（4）法院批準(zhǔn)當(dāng)事人達成的和解協(xié)議的。（5）針對同一案件公斷庭已有生效裁決的。（6）作為當(dāng)事人的公民死亡，而爭訟法律關(guān)系不允許權(quán)利繼受或者作為當(dāng)事人的組織完成清算的。終止訴訟法院應(yīng)做出裁定，明示當(dāng)事人不得就同一爭議標(biāo)的基于相同理由再次向法院提起訴訟。

在預(yù)備庭期間，法院決定對起訴狀不予審理的情形有：（1）訴訟由無民事行為能力人提起的。（2）雙方當(dāng)事人沒有申請缺席審理，而經(jīng)法院兩次傳喚仍不到庭的。法院對起訴狀不予審理應(yīng)做出裁定。

如法官認(rèn)定審前準(zhǔn)備的各事項已經(jīng)就緒，應(yīng)做出進行法庭審理的裁定，并應(yīng)向所有訴訟參加人通知案件審理的時間和地點，案件的審前準(zhǔn)備程序結(jié)束。

二、我國的審前準(zhǔn)備程序

民事訴訟審前準(zhǔn)備程序的核心價值在于效率和公正，重視審前準(zhǔn)備程序的構(gòu)建和完善是當(dāng)今世界民事訴訟領(lǐng)域發(fā)展的新趨勢。早在新中國成立前就嘗試制定有關(guān)審前準(zhǔn)備的制度，但因為長期以來在司法實踐中輕程序建設(shè)，而重實體研究，所以直到1982年民事訴訟法（試行）通過才初步建立民事審前準(zhǔn)備制度的基本構(gòu)架。近年來隨著我國司法改革的深入，民事審前準(zhǔn)備制度有了實質(zhì)性發(fā)展，相關(guān)規(guī)則規(guī)定在《民事訴訟法》及其相關(guān)的程序法規(guī)中。我國目前民事訴訟立法并沒有明確的審前準(zhǔn)備程序概念，現(xiàn)行《民事訴訟法》在第1審普通程序中規(guī)定了“審理前的準(zhǔn)備”，具體為第125至133條9條規(guī)定。我國的審前準(zhǔn)備程序只具有一審普通程序階段性環(huán)節(jié)的地位，并不具有獨立程序的性質(zhì)，并且從內(nèi)容上看還較為簡單和概括化，存在不少的缺陷，很多方面尚待進一步完善。

根據(jù)我國現(xiàn)行《民事訴訟法》及2015年實施的民事訴訟法司法解釋的規(guī)定，人民法院在審前準(zhǔn)備階段需要做的準(zhǔn)備工作主要包括：（1）明確原告方的訴訟請求和被告方的答辯意見，向雙方當(dāng)事人送達訴訟文書。（2）向雙方當(dāng)事人告知訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)，告知當(dāng)事人有權(quán)提出管轄異議。（3）向雙方當(dāng)事人告知合議庭組成人員。告知當(dāng)事人有權(quán)對審判人員提出回避申請。（4）審核案件材料，要求當(dāng)事人提供證據(jù)，依據(jù)當(dāng)事人的申請調(diào)查收集證據(jù)，委托鑒定，進行勘驗和證據(jù)保全。（5）追加共同訴訟人并通知其參加訴訟。（6）組織交換證據(jù)。（7）歸納爭議焦點。（8）征得雙方當(dāng)事人同意后，進行調(diào)解。

2015年實施的民事訴訟法司法解釋明確了關(guān)于審理前的準(zhǔn)備人民法院可以召集庭前會議。在庭前會議中，法官可以依據(jù)具體案情進行各種準(zhǔn)備工作，最后法官應(yīng)在各項準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上歸納出案件的爭議焦點并就爭議焦點向當(dāng)事人征求意見。

當(dāng)前我國民事訴訟模式正從以法庭審理為核心向?qū)徢皽?zhǔn)備與法庭審理并重轉(zhuǎn)變。近幾年我國雖然對審前準(zhǔn)備程序的制度設(shè)置增加了相應(yīng)規(guī)定，但我國目前對審前準(zhǔn)備程序的定位仍然是法官在開庭審理前應(yīng)做的準(zhǔn)備工作，性質(zhì)上仍是庭審的預(yù)備階段，追求的只是其工具價值，審前準(zhǔn)備程序應(yīng)具有的獨立價值沒有給予充分認(rèn)識，其糾紛替代性解決功能、終結(jié)訴訟功能等受到限制。我國應(yīng)確立審前準(zhǔn)備程序的獨立地位，應(yīng)在立法中明確審前準(zhǔn)備程序的功能及其主要內(nèi)容和運行機制，具體要在制度上建立庭前調(diào)解的具體操作程序，設(shè)置審前準(zhǔn)備法官，授予審前準(zhǔn)備法官終結(jié)案件的處置權(quán)，確立訴訟失權(quán)制度，完善證據(jù)交換和庭前會議制度，構(gòu)建一種不依附于其他程序能獨立解決糾紛發(fā)揮訴訟固有功能的審前準(zhǔn)備程序。糾紛解決多元化能節(jié)約司法資源，提高司法效率，是司法理念發(fā)展的新方向。我國審前準(zhǔn)備程序解決糾紛功能長期以來未能得到重視[3]。目前，我國在審前準(zhǔn)備階段解決糾紛的方式主要是法官主導(dǎo)下的審前調(diào)解和雙方當(dāng)事人和解。司法實踐中雙方當(dāng)事人達成和解協(xié)議后，通常是申請撤訴，而和解協(xié)議并不具有強制執(zhí)行效力，如能在立法上確認(rèn)當(dāng)事人和解協(xié)議的強制執(zhí)行力，司法效率則能得到大幅提高。而審前調(diào)解一般在當(dāng)事人申請或同意時才能進行，如能實現(xiàn)審前法官與開庭法官相分離，必將更有利于當(dāng)事人在自愿的基礎(chǔ)上選擇調(diào)解的方式和結(jié)果。為更好地發(fā)揮庭前會議的作用，應(yīng)增強庭前會議對案件的管理功能，建立與之相配套的制度，應(yīng)建立答辯失權(quán)制度。為防止當(dāng)事人進行證據(jù)突襲，案件長期拖延，應(yīng)明確在審前準(zhǔn)備階段雙方當(dāng)事人應(yīng)交換所有證據(jù)，無正當(dāng)理由未經(jīng)審前交換的證據(jù)不能作為庭審的依據(jù)。

參考文獻：

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