非正式制度對農(nóng)村義務(wù)教育需求影響的分析
——以云南省為例

王勝華

（中國財政科學研究院,北京 100142）

非正式制度對農(nóng)村義務(wù)教育需求影響的分析
——以云南省為例

王勝華

（中國財政科學研究院,北京 100142）

針對部分農(nóng)村地區(qū)義務(wù)教育階段輟學率仍然較高的現(xiàn)象，本文提出了“非正式制度是農(nóng)村義務(wù)教育需求不容忽視的影響因素”這一命題，并分別從消費者偏好、預(yù)算約束以及消費者預(yù)期三個方面解釋了非正式制度對義務(wù)教育需求的影響機制。 同時運用計量經(jīng)濟學模型進一步說明了其對義務(wù)教育需求的影響程度，并提出了具有針對性的政策建議。

非正式制度；農(nóng)村；義務(wù)教育

一、前言

自 1986 年義務(wù)教育法實施以來， 我國義務(wù)教育階段教育水平得到了顯著改善，對全民素質(zhì)提高起到了重要作用。黨的十六屆五中全會提出建設(shè)社會主義新農(nóng)村的歷史任務(wù)。社會主義新農(nóng)村建設(shè)的核心是 “三農(nóng)問題”， 而解決 “三農(nóng)問題”的關(guān)鍵在于提高農(nóng)民素質(zhì)即推動農(nóng)村教育事業(yè)發(fā)展， 尤其是農(nóng)村義務(wù)教育的普及。 2000 年我國基本完成普九工作， 2001 年開始實施 “兩免一補”政策， 2006 年對義務(wù)教育法進行了修訂， 2007 年實現(xiàn)城鄉(xiāng)免費義務(wù)教育，十八屆五中強調(diào)推動義務(wù)教育均衡發(fā)展。 2014 年全國教育經(jīng)費執(zhí)行情況統(tǒng)計公告顯示，全國生均公共財政預(yù)算公用經(jīng)費支 出 普 通 小 學 為 2241.83 元 ， 農(nóng) 村 為 2102.09 元 ；普通初中生均預(yù)算內(nèi)公用經(jīng)費支出為 3120.81 元，農(nóng)村為 2915.31 元。 而 2005 年全國普通小學生均預(yù) 算 內(nèi) 公 用 經(jīng) 費 支 出 僅 為 166.52 元 ， 農(nóng) 村 為142.25 元； 普通初中生均預(yù)算內(nèi)公用經(jīng)費支出僅為 232.88 元， 農(nóng)村為 192.75 元。 無論從絕對量還是相對數(shù)來看，教育經(jīng)費投入都有顯著提高。反觀，教育部全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報數(shù)據(jù)顯示，2005 年小學輟學率為 0.45%， 初中階段 輟 學 率 為2.62%。 雖然之后教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報中不再公布義務(wù)教育階段輟學率數(shù)據(jù)，但這并不意味著義務(wù)教育階段輟學問題得到解決。

隨著農(nóng)村居民經(jīng)濟條件改善和收入水平提高，我國農(nóng)村義務(wù)教育狀況總體上得到極大改善。但在局部地區(qū)特別是西部落后省份，仍然存在著家庭教育需求和投入不足、輟學現(xiàn)象較嚴重等問題。據(jù)調(diào)查 2006～2007 學年云南省元陽縣勝村鄉(xiāng)勝村中學在校生應(yīng)有 584 人， 到下學期期中在校生只有411 人， 輟學率高達 29.8%[1]。 2012 年貴州畢節(jié)垃圾箱內(nèi)取暖死亡事件中5個孩子有4個處于輟學狀態(tài)， 2016 年爆出的常熟童工事件等等， 無不牽動大眾的神經(jīng)。我們不禁拷問，在義務(wù)教育財政支出大幅增長的同時，農(nóng)村地區(qū)特別是西部農(nóng)村偏遠地區(qū)為何義務(wù)教育階段輟學現(xiàn)象仍比較嚴重，各中原因值得深思。本文將試圖從非正式制度的角度，運用規(guī)范與實證相結(jié)合的方法對這一問題進行探討。以期揭示非正式制度對農(nóng)村義務(wù)教育的影響，同時為改善我國農(nóng)村地區(qū)義務(wù)教育狀況提供參考，使農(nóng)村義務(wù)教育能得到更好的發(fā)展。

二、非正式制度影響農(nóng)村義務(wù)教育需求的理論分析

非正式制度，又稱為非正式約束，非正式規(guī)則，是指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認可的約定成俗、共同恪守的行為準則，包括價值信念、風俗習慣、文化傳統(tǒng)、意識形 態(tài) 等[2]。 它 有凝 聚 、 激勵 、 規(guī) 范 、 評 價四 個基 本功能。諾斯把在現(xiàn)代社會廣泛存在的非正式規(guī)則分成了三類：①對正式規(guī)則的擴展、豐富和修改；②社會所認可的行為規(guī)則；③自我實施的行為標準。非正式制度的傳播途徑有三個：家庭、中間組 織 和 國 家[3]。 非 正 式制 度 在 社 會 生 活 中 起 著重 要作用，人們生活的大部分空間受到非正式制度的約束，其影響是廣泛而深遠的。人們接受教育既有 “消費” 性質(zhì)又有 “投資” 性質(zhì)， 所以非正式制度將從消費者偏好、預(yù)算約束以及消費者預(yù)期三個方面影響人們對教育的需求。

（一） 消費者偏好

消費者偏好是指消費者對特定商品的相對喜愛程度。特定商品帶給消費者的主觀效用水平越高，消費者對它的偏好程度就越高，從而對它的需求也就越高。反之，消費者對商品的偏好程度極低的話，即使獲得該種商品只需支付很低的成本，消費者對它的需求也將較低。非正式制度可以通過影響主觀偏好影響消費者對教育的需求。在廣大農(nóng)村地區(qū)，保守、狹隘、封閉的小農(nóng)經(jīng)濟意識根深蒂固， 這種思想意識外在表現(xiàn)為 “吃飯就種田，喂豬等過年，養(yǎng)雞為換鹽”的自給自足的生活方式，內(nèi)在表現(xiàn)為對生活的期望值不高，變革心不強，缺乏現(xiàn)代市場意識、競爭意識和超越意識的思想。這一方面直接促成了因循守舊，堅守傳統(tǒng)和迷信，懶于學習、輕視科學技術(shù)和教育 的 文 化 氛 圍[4]； 另 一 方 面 也 造 成 文 化 的 傳 承 主 要依靠口口相傳的經(jīng)驗而并非學校正規(guī)教育。在這樣一種共有價值觀念的支配下，人們主觀上會認定教育帶來的效用比非教育要少。

首先，廣大農(nóng)村地區(qū)重男輕女的潛意識，往往在選擇教育這種商品的消費對象上起著支配作用。這種思想的廣泛存在，直接影響人們在選擇受教育對象時的偏好，特別是在家庭困難時期，讓男孩上學是不二的選擇，這間接的減少了教育需求者的數(shù)量，造成有效需求的不足。其次，農(nóng)村地區(qū)獨特的 “孤島文化”， 人們的創(chuàng)新動力和進取意識經(jīng)過長期的壓抑， “追求穩(wěn)定和安于現(xiàn)狀”逐步成為主流思想。人們在長期社會生產(chǎn)中所形成的思維定式，使得思想變遷的成本較大。人們對外來事物地排斥，將不利于教育事業(yè)的普及和發(fā)展。此外，其他一些非正式制度也為上述價值觀的傳承提供了客觀條件。如父權(quán)制度，若在子女未成年時期，父親由于受到習俗、宗教等諸多因 素 的影 響 而 主觀 認 定教 育 所帶 來的 效用 小[5]， 那么在同等的預(yù)算約束條件下，他將更多地傾向于讓他所處家族的下一代不接受教育，并且盡可能地將對待教育的態(tài)度和理念傳遞給下一代。

（二） 預(yù)算約束

預(yù)算約束是指消費者由于受客觀條件 （這里主要指個人財富或經(jīng)濟實力）限制而只能購買有限數(shù)量的各種商品。對于教育需求來說，預(yù)算約束體現(xiàn)在購買教育服務(wù)或進行教育投資需付出的成本與人們有限的收入或財富之間的矛盾。非正式制度可能進一步加劇二者之間的矛盾。各地區(qū)風俗習慣、民族禁忌、思想觀念等非正式規(guī)則對農(nóng)村生產(chǎn)、生活的影響非常大，并在很大程度上支配者人們的行為。祭祀、婚嫁喪葬等是農(nóng)村十分重視的社會活動，他們構(gòu)成文化風俗的重要內(nèi)容。盡管各地區(qū)舉行這些活動方式不同，但有一點是共同的，即用于祭祀、婚嫁喪葬的消費長期具有穩(wěn)定性，無論家庭經(jīng)濟條件好壞，傳統(tǒng)風俗的支出成為家庭中的必要支出部分。這在一定程度上極大地增加了人們對于非教育品的消費，從減少了人們對于教育的投資。

非正式制度還會影響個人經(jīng)濟實力的強弱，從而影響人們對于教育這種特定商品所進行的局部消費，具體體現(xiàn)為小農(nóng)經(jīng)濟意識嚴重，重農(nóng)輕商傳統(tǒng)道德心理以及平均主義價值觀。但這一點并不必然降低單個家庭對于教育的支付能力從而提高輟學率。相反在傳統(tǒng)家族制度下，由于家族成員之間的相互幫助，人們不會因為一時的經(jīng)濟困難而讓子女放棄接受教育的機會，進而可極大地降低輟學率。然而，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展，家族制度內(nèi)部的局限性使其逐漸瓦解。由于替代家族這樣一種互助制度的新制度尚未形成，孩子失去上學機會的可能性就會大大增加。這就體現(xiàn)了在制度動態(tài)演化過程中，舊制度瓦解而新制度尚未產(chǎn)生， 導(dǎo)致非正式制度的 “斷層”。 這同樣會對家庭預(yù)算進行約束進而對教育需求產(chǎn)生影響。

（三） 消費者預(yù)期

如果把接受教育視作一種投資，由于投資收益在未來才能取得且具有不確定性，所以對未來投資回報的 “預(yù)期” 就成為影響人們消費需求的一個重要因素。 非正式制度通過影響 “預(yù)期” 從而影響人們對是否接受教育所做出的選擇。就少數(shù)民族個體而言，教育投資的劃算與否取決于他們是否發(fā)生了橫 向 流動[6]。 如果 少 數(shù)民 族 個 體通 過 接 受教 育 發(fā) 生了橫向流動，離開所生活的社區(qū)環(huán)境，那么投資教育是比較劃算的，它有助于適應(yīng)現(xiàn)代主流社會；如果對教育的投資不足，學生不能離開所生活的社區(qū)，投資教育就可能是不劃算的，甚至還可能與社區(qū)文化發(fā)生沖突，產(chǎn)生負面的結(jié)果。

受傳統(tǒng)觀念的束縛，不少農(nóng)民認為無法從教育中得到實惠，因而對教育需要的意愿不強，因而也就不大可能產(chǎn)生讓孩子接受一定程度教育為應(yīng)盡義務(wù)的觀念。此外，在少數(shù)民族農(nóng)村地區(qū)，民族文化已通過家庭和社區(qū)這種優(yōu)勢傳播環(huán)境扎根于學齡前兒童思想意識中，而當前大多數(shù)民族地區(qū)的學校所教授的內(nèi)容往往代表著主流文化思想。對此，少數(shù)民族兒童在學習方法、思維習慣等方面有一個調(diào)整的過程。在適應(yīng)這一新的教育方式過程中，無形增加了教育的投資成本，這不僅包括財物上的消耗，更重要的是時間上的機會成本。

三、非正式制度與農(nóng)村義務(wù)教育需求之間關(guān)系的實證檢驗

通過前文的理論分析可知，盡管 “非正式制度”對義務(wù)教育需求所產(chǎn)生的影響的性質(zhì)不能一概而論，但從理論上來說，它可以通過影響家庭偏好、預(yù)算約束以及預(yù)期這三條渠道影響家庭對于義務(wù)教育的需求。如果這一分析結(jié)論成立的話，這將為政府制定合理的教育政策以降低輟學率提供一些新的思路。

因此，本文將運用計量經(jīng)濟學模型對如下假說進行實證檢驗。這一假說就是：非正式制度是影響農(nóng)村義務(wù)教育需求的重要因素。本文估計計量經(jīng)濟學模型所使用數(shù)據(jù)樣本來自地處我國西南邊陲的云南省，該省是我國少數(shù)民族種類最多且分布最廣的省份，受不同民族風俗習慣、價值觀的影響以及經(jīng)濟發(fā)展水平的制約，其教育水平尤其是農(nóng)村義務(wù)教育發(fā)展相對落后。筆者認為云南省義務(wù)教育問題是我國農(nóng)村義務(wù)教育問題的一個縮影，因此以云南省為例，通過實證分析揭示非正式制度對農(nóng)村義務(wù)教育的影響具有典型性和可行性。 在對 2013 年云南省各州、 市 （縣） 統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)進行整理的基礎(chǔ)上， 隨機抽取了其中 101個鎮(zhèn) （鄉(xiāng)） 作為估計樣本。

（一） 模型和變量

待估計的模型為：

這是一個 “半對數(shù)模型”， 其中 β0、 β1和 θ為待估參數(shù) （向量）， ε 為隨機誤差項。 被解釋變量Y度量家庭對義務(wù)教育的需求，綜合考慮數(shù)據(jù)指標的可得性、 可比性以及其經(jīng)濟含義， 選取 （中、小學）輟學率作為被解釋變量，其含義為輟學學生占在校學生總數(shù)的比率。

輟學率的高低受到很多因素的影響，本文重點考察 “非正式制度” 對農(nóng)村義務(wù)教育需求的影響。云南省作為一個多民族省份，由價值信念、風俗習慣、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)等形成了各種非正式制度。嚴格來說，應(yīng)當選取多個變量來分別代表非正式制度的各個方面，但受到數(shù)據(jù)可得性和模型估計自由度的限制，無法做到這一點。所以本文選取少數(shù)民族人口占總?cè)丝诘陌俜直?（X）作為 “非正式制度” 的代理變量，理由是各民族長期以來所形成的各種意識、風俗和習慣在一定程度上支配著人們的行為，在諸多方面影響著人們生活，少數(shù)民族人口相對規(guī)模越大對義務(wù)教育的需求影響也應(yīng)當越大。但根據(jù)前文分析，非正式制度對義務(wù)教育需求的影響是復(fù)雜的，故本文不對其影響性質(zhì)做先驗的判斷，也即不對系數(shù)的正負做先驗判斷。

變量 Z 是 “控制變量” 向量， 代表除了 “非正式制度”以外能夠影響義務(wù)教育需求的其他變量。同樣出于數(shù)據(jù)可得性和變量影響重要性的考慮， 本文選取參加新農(nóng)村合作醫(yī)療比率 （簡稱參合率） (Z1)、 人均耕地 面 積 （Z2， 取自然對數(shù)） 以及鎮(zhèn) （鄉(xiāng)） 人均純收入 （Z3， 取自然對數(shù)） 作為控制變量。參合率代表社會保障的覆蓋面，參與社會保障能夠提高家庭一生預(yù)期收入的穩(wěn)定性從而增強其對教育的需求，所以可以預(yù)期參合率越高的地區(qū)輟學率應(yīng)當越低， 即變量 Z1的估計系數(shù)預(yù)期應(yīng)當為負。人均耕地面積一方面可以代表一個地區(qū)農(nóng)村家庭擁有生產(chǎn)性資產(chǎn)的數(shù)量，另一方面也可以反映該地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。所以人均耕地面積較高的地區(qū)，一方面家庭預(yù)算受到更少約束從而對教育的需求較高，另一方面可能該地區(qū)家庭以農(nóng)業(yè)為主、受到小農(nóng)思想較多影響從而對教育的需求較低。 因此， 變量 Z2的估計系數(shù)的正負號不能事前確定，關(guān)鍵取決于上述兩種影響的相對大小。人均純收入是對家庭預(yù)算約束的重要衡量，人均純收入較高地區(qū)的家庭，其預(yù)算受到更少約束， 故對教育的需求較高， 所以變量 Z3的估計系數(shù)預(yù)期應(yīng)當為負。

由于農(nóng)村家庭對小學義務(wù)教育需求的決策與對中學義務(wù)教育需求的決策可能不同，因此本文將分別估計小學輟學率和中學輟學率的回歸方程，各變量的均值與標準差見表1。

表1 模型中所用變量的均值與標準差

（二） 模型估計結(jié)果

為了克服在橫截面回歸當中可能出現(xiàn)的異方差從而造成統(tǒng)計推斷不夠準確的問題，本文運用“加權(quán)最小二乘法” 估計方程 （1）， 結(jié)果見表2。

以上估計結(jié)果與前文的理論預(yù)測基本一致。首先， 無論是小學還是中學， 參合率 （Z1） 和人均純收入 （Z3） 都與輟學率顯著負相關(guān)， 代表了收入預(yù)期和預(yù)算約束對農(nóng)村義務(wù)教育需求產(chǎn)生的顯著影響。

表2 回歸估計結(jié)果

其次， 人均耕地面積 （Z2） 這個變量對不同階段義務(wù)教育的需求產(chǎn)生不同影響。其對小學輟學率影響顯著為正，表明家庭在對小學階段教育需求進行決策時，較多地受到小農(nóng)傳統(tǒng)觀念的影響，人均耕地面積越多的地區(qū)對小學階段義務(wù)教育的需求越低。與之相反，其對中學輟學率影響為顯著負，表明家庭在對中學階段教育需求進行決策時，較多地受到預(yù)算約束的影響，人均耕地面積越多的地區(qū)對中學階段義務(wù)教育的需求越高。

最后，對于本文來說最重要的是，少數(shù)民族人口比率 （X） 對輟學率有十分顯著的正影響。 具體來說，少數(shù)民族人口比率每上升1個百分點將使得小學輟學率上升 0.26 個百分點， 中學輟學率上升0.70 個百分點。 這表明在目前階段， 特別是在一個社會經(jīng)歷著劇烈轉(zhuǎn)型的時期，由價值信念、風俗習慣、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)等形成的非正式制度對農(nóng)村家庭的義務(wù)教育需求的確產(chǎn)生了非常重要的影響，而且這種影響是相對負面的。它阻礙了農(nóng)村、特別是少數(shù)民族人口較多的西部農(nóng)村地區(qū)人口素質(zhì)的提高、人力資本的積累以及經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，是一個值得我們高度關(guān)注的問題。

四、小結(jié)

需求體現(xiàn)在人們對行為的選擇。人們的選擇行為包括理性與非理性，影響選擇行為無外乎就是促成理性與非理性行為的產(chǎn)生。美國著名經(jīng)濟學家、 新制度經(jīng)濟學派的代表人物道格拉斯·C·諾斯認為，在人類行為的約束體系中，重視非正式制度具有十分重要的地位，即使在發(fā)達的經(jīng)濟體系中，正式制度也只是決定行為選擇因素中的一小部分，人們行為選擇的大部分行為空間是由非正 式 制度 來 約束的[3]。 本文 結(jié) 合農(nóng) 村 義 務(wù)教 育 需 求對此做出了驗證。

就理性選擇而言，非正式制度通過影響預(yù)算約束限制了人們接受教育的實際能力，迫使人們無奈地放棄更多接受教育的機會。消費者預(yù)期中對教育的成本與收益分析是農(nóng)民選擇低程度教育的理性依據(jù)，即便這種成本收益分析受到其自身素質(zhì)的影響而具有片面性。就非理性而言，小農(nóng)經(jīng)濟意識影響了人們的主觀偏好。受傳統(tǒng)思想的束縛，人們并沒很好的認識到教育所帶來的益處，偏好于穩(wěn)定而又安逸的生活，有飯吃有衣穿便可。在重男輕女思想的支配下，后代教育資源的分配極其不合理，缺乏使自己的子女接受教育的強烈愿望， 因而通常做出 “減少教育需求” 的非理性選擇。這種非理性選擇是非正式制度導(dǎo)致信息不對稱促成的。

由上述分析可知，在現(xiàn)階段，非正式制度成為影響農(nóng)村義務(wù)教育需求的重要因素。在解決農(nóng)村義務(wù)教育發(fā)展 “瓶頸” 問題上， 在積極提高農(nóng)民經(jīng)濟水平，擴大政府財政投入的同時，更應(yīng)注重非正式制度這一影響因素。

第一，必須認識到非正式制度對于不同階段的義務(wù)教育需求產(chǎn)生不同程度的影響，對于中學階段義務(wù)教育需求的影響遠遠超過對于小學階段義務(wù)教育需求的影響。在目前中學義務(wù)教育階段輟學率遠大于小學義務(wù)教育階段輟學率的情況下，這更加突出了調(diào)整非正式制度對于降低總體輟學率的重要意義。所以應(yīng)當進一步深入研究非正式制度對家庭的中學義務(wù)教育需求決策的影響機制，并以此為基礎(chǔ)設(shè)計更加具有針對性的合理措施，鼓勵落后地區(qū)農(nóng)村家庭增加教育投資、提高人口素質(zhì)。

第二，加大宣傳力度，加強新思想、新觀念的傳播與灌輸。因廣大農(nóng)村地區(qū)交通閉塞，再加上通信條件落后，電視、電話等現(xiàn)代通信手段因受經(jīng)濟條件的限制和區(qū)位因素的影響而普及率很低。這導(dǎo)致信息不靈，與外界進行交流的機會有限，先進思想觀念的傳播受到抑制，從而使人們長期鎖定在傳統(tǒng)落后思想之中，并未認識到接受教育，知識水平的提高所帶來的好處，進而人們對教育需求的意愿不強，教育需求意愿的不高反過來又會抑制當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。因此，通過電視新聞，各種報刊雜志等方式加大對新思想的宣傳，轉(zhuǎn)變?nèi)藗兎饨ㄊ嘏f的觀念，使人們充分認識到科學文化知識的重要性，激發(fā)人們的求知欲，從而改善現(xiàn)有教育狀況。然而，這一目標的實現(xiàn)政府將扮演著重要角色。

第三，營造科學文化的氛圍，推動農(nóng)村地區(qū)非正式制度的創(chuàng)新。社會意識形態(tài)的形成是歷史發(fā)展過程中知識不斷積累和積淀的過程，社會意識形態(tài)的變遷是人們的認識能力不斷更新、知識不 斷 增 長 的 結(jié) 果[7]。 從 前 文 的 分 析 可 知 ， 農(nóng) 村 地 區(qū)的一些非正式約束正嚴重制約著當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展與人們的創(chuàng)新以及生活水平的提高。為此，尋求非正式制度的創(chuàng)新成為目前廣大農(nóng)村地區(qū)的迫切需要。而要實現(xiàn)非正式制度的創(chuàng)新，新知識的注入就顯得不可或缺。知識的積累與發(fā)展依托于科學文化水平的提高，而非正式制度創(chuàng)新效用會反映到人們對教育的需求上。因此，努力提高農(nóng)村地區(qū)的科學文化水平，改善現(xiàn)有的知識結(jié)構(gòu)與思維方式，對農(nóng)村義務(wù)教育的發(fā)展亦有十分重大的促進作用。

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（責任編輯： 楊粵芳）

On Influence of Foreign Direct Investment on China’s Environment—an Em pirical Analysis Based on the Data of Hunan Province

WANG Sheng-hua
(Chinese Academy of Fiscal Sciences,Beijing 100142)

As the drop-out rate of the compulsory education in rural areas is still high,this paper presents the proposition of“the impact of informal system of compulsory education in rural areas cannot be overlooked ”.From consumer preferences,budget constraints and consumer expectation,it explains how the informal system affects the demand for rural compulsory education. Furthermore,econometricmodel is utilized and several highly targeted policy recommendations are concluded.

informal system;rural areas;compulsory education

G522.3

A

1008-2107(2017)02-0092-05

2017-02-25

王勝華 （1989—）， 男， 湖南桃江人， 中國財政科學研究院博士研究生， 研究方向： 財政理論與政策、 教育財政。