我國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)問題略談

羅文君

(湖北第二師范學(xué)院數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430205)

我國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)問題略談

羅文君

(湖北第二師范學(xué)院數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430205)

當(dāng)前我國的碳排放權(quán)交易市場雖然初具雛形，但在實(shí)施過程中還存在諸多問題。市場分割、法律制度缺位，技術(shù)檢測水平有限，排放權(quán)份額分配缺失，碳排放權(quán)定價(jià)不合理，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，企業(yè)參與低，市場未充分發(fā)揮作用等。鑒于此，我國應(yīng)該學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，通過健全法律法規(guī)，加強(qiáng)政府對市場監(jiān)管力度,制定控制排放總量目標(biāo)，科學(xué)分配初始配額, 引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)參與，鼓勵(lì)碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新。充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，最終通過市場機(jī)制對資源的優(yōu)化配置，建立起一個(gè)規(guī)范、科學(xué)、活躍、可持續(xù)的碳排放權(quán)交易市場體系。

碳排放權(quán)；交易市場

據(jù)全球碳項(xiàng)目(GCP)公布的數(shù)據(jù)表明，2015年全球人類活動(dòng)碳排放量已達(dá)到490億噸，按現(xiàn)有排放強(qiáng)度，科學(xué)家估算地球的碳總?cè)萘?0年后將達(dá)到飽和狀態(tài)。因此，全球減少碳排放迫在眉睫。但是，近年來我國的碳排放總量卻連年直線上升，占全球年度總排放量的29%，而美國和歐盟加起來只有25%。從人均碳排放量來看，我國人均排放7.2噸，歐洲人均排放6.8噸，已然超過歐洲。無論從國際或國內(nèi)形勢來看我國都應(yīng)該加大投入，完善碳排放權(quán)交易市場體系，充分發(fā)揮市場配置資源的優(yōu)勢作用，最終實(shí)現(xiàn)低碳排放。

1 我國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)現(xiàn)狀

迄今為止，國際上的碳排放權(quán)交易市場主要包括以項(xiàng)目和配額為基礎(chǔ)的兩種類別。以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)交易市場，其法理基礎(chǔ)是建立在《京都議定書》中規(guī)定的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，主要是在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間履行實(shí)施。我國目前主要建設(shè)的就是為項(xiàng)目基礎(chǔ)的碳排放權(quán)交易市場。2004 年，國家發(fā)改委聯(lián)合相關(guān)部門發(fā)布了《CDM 項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》，使我國以CDM項(xiàng)目為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)市場建設(shè)有了正式運(yùn)行的法律基礎(chǔ)。經(jīng)過十多年的發(fā)展，當(dāng)前我國已經(jīng)變成全球 CDM 項(xiàng)目的最大供應(yīng)國。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，截至2015年底我國在聯(lián)合國氣候變化公約上登記的 CDM 項(xiàng)目數(shù)量已達(dá)到3875個(gè)，在發(fā)展中國家CDM項(xiàng)目實(shí)施中占比51.10% ( 見圖 1)，居于首位 。

圖1 主要發(fā)展中國家CDM項(xiàng)目實(shí)施分布圖

在碳排放權(quán)市場交易平臺建設(shè)上，我國于2008 年 8 月開始建立了北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所及天津排放權(quán)交易所三大平臺。隨后，廣州、大連、昆明、河北、武漢、杭州、安徽等地相繼設(shè)立了綜合性的環(huán)境權(quán)益交易所，為碳排放交易提供了舞臺。2010年，國務(wù)院頒布《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，提出“探索建立碳排放交易市場”。接著，國家發(fā)展與改革委員會決定在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳七個(gè)地區(qū)開展碳排放權(quán)交易“特區(qū)”，如同改革開放一樣，“特區(qū)”建設(shè)成功后，將經(jīng)驗(yàn)推廣到全國。截止 2014 年 10 月，上述七個(gè)示范區(qū)共完成二氧化碳交易 13789 萬噸，累計(jì)成交金額達(dá)到6億元人民幣左右。2015年參與主體與范圍不斷擴(kuò)大，一些企業(yè)納入，多地成立了環(huán)境交易所。在碳金融產(chǎn)品的供給方面，碳匯、碳期貨也正在不斷籌備發(fā)展中。

2 我國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)存在的問題

2.1 市場分割，尚未形成規(guī)范統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場體系

我國的碳排放權(quán)交易市場還非常不成熟。從市場構(gòu)成上來看，目前主要以CDM項(xiàng)目為主，配額市場還非常不發(fā)達(dá)，市場呈現(xiàn)分割狀態(tài)?，F(xiàn)有碳排放權(quán)交易場所的運(yùn)作機(jī)制不完善，對企業(yè)沒有產(chǎn)生足夠的吸引力，尚未形成有特色的、可以優(yōu)勢互補(bǔ)的或者可以相互競爭的交易環(huán)境。

2.2 在配額市場上，碳排放權(quán)初始配額分配不科學(xué)

在一些綜合性的環(huán)境權(quán)益交易所或者碳排放權(quán)交易所，已經(jīng)出現(xiàn)采用配額制進(jìn)行交易的舉措。但效果不是很理想，顯得比較冷清。主要原因在于在碳排放權(quán)初始分配制度方面存在很大的問題。一方面是，我國的碳排放量統(tǒng)計(jì)體系不科學(xué)，沒有將大部分企業(yè)納入到統(tǒng)計(jì)體系中來，導(dǎo)致在碳排放量初始免費(fèi)配額的過程中，對企業(yè)的需求把握不準(zhǔn)，給企業(yè)造成困擾，擔(dān)心以后企業(yè)發(fā)展壯大，配額不能滿足需要，使其自愿參與減排的動(dòng)力不足。

2.3 碳排放權(quán)交易體系的法律保障不健全

碳排放權(quán)交易制度本質(zhì)上是一種法律規(guī)則，具體是指在環(huán)境總體容量一定的情況下，確定某地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)二氧化碳等溫室氣體的碳容量，通過辦理碳排放許可證獲得排放權(quán)，排放一定的溫室氣體，并允許對碳容量進(jìn)行交易的一種制度規(guī)則。我國現(xiàn)行階段相關(guān)立法仍然相當(dāng)匱乏，現(xiàn)行法律在對碳排放權(quán)交易的重要環(huán)節(jié)，例如：碳排放權(quán)交易市場的管理權(quán)限、初始配額分配、碳排放量監(jiān)控、企業(yè)排放計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度、相關(guān)獎(jiǎng)懲措施等方面都沒有明確的法律規(guī)定。實(shí)踐中主要以政府行政命令、紅頭文件為管控手段，懲罰力度十分有限，法律約束力疲軟。

2.4 碳排放權(quán)交易市場流動(dòng)性差

國內(nèi)雖然早于2008年設(shè)立了較大的三家環(huán)境交易所進(jìn)行碳排放權(quán)的交割，之后陸續(xù)建立了一批地方性的環(huán)境權(quán)益交易機(jī)構(gòu)，但迄今為止，我國仍然只是處于碳排放權(quán)交易市場的雛形階段，并沒有形成真正的碳排放權(quán)交易市場，市場流動(dòng)性差。交易所已有的交易活動(dòng)多為節(jié)能、環(huán)保技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓交易微乎其微，不成規(guī)模。一部分市場長期處于空白狀態(tài)，在成立的試點(diǎn)“特區(qū)”中，天津、廣州、上海的碳市成交金額一直處于下滑狀態(tài)，重慶碳市長期沒有交易，只有北京碳市場成交量有所起伏。

2.5 缺乏合理的定價(jià)機(jī)制

我國碳市場目前尚未把握碳排放權(quán)交易的真實(shí)價(jià)值，由于各種數(shù)據(jù)缺失，參考標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，加之初始配額規(guī)定不明確，致使碳排放交易權(quán)的價(jià)格受人為因素的干擾，出現(xiàn)市場價(jià)格高于真實(shí)價(jià)值，市場活力無法真正被激發(fā)出來。

3 發(fā)達(dá)國家碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)

在碳排放權(quán)交易發(fā)展較早的國家例如日本、歐盟和美國，目前獲得的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益比較顯著，例如，日本則把碳排放權(quán)交易看作是 “21 世紀(jì)第一個(gè)巨大商機(jī)”在世界各地大量購買碳排放權(quán)，然后再轉(zhuǎn)讓，獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)收入。美國以激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)低碳發(fā)展的氣候政策來提高能源利用率，降低溫室氣體排放量。德國在20世紀(jì)晚期創(chuàng)立碳排放交易體系，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)和環(huán)境雙贏。

(1)歐盟排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme，EU ETS)。成立于2005年1月1日，有28個(gè)國家，近1.2萬個(gè)溫室氣體排放實(shí)體參與。EU ETS以強(qiáng)制性配額為典型特征，它不僅是最早成立的政府層面的碳排放交易系統(tǒng)，也是體量最大的、參與范圍最廣的碳排放交易市場，在世界碳市中具有示范作用。World Bank 2015年度報(bào)告指出，2015年世界碳市現(xiàn)值達(dá)3658億美元，其中EU ETS的成交額為1922.8億美元，占世界成交總額的53%，成交量和成交額均居首位。EU ETS運(yùn)用把控總量和配額成交相融合的操作體系，即各成員國根據(jù)事先規(guī)定的排放總額向企業(yè)分配配額，再由企業(yè)之間通過碳交易市場進(jìn)行交易來調(diào)劑碳排放額，逾額排放的企業(yè)不僅僅要面臨高額罰金，而且下一年度的碳排放許可排放量配額中也會扣掉去年超出的份額。

(2)芝加哥氣候交易所(Chicago Climate Ex-change，CCX)。2003年成立于美國，是北美最大的囊括六種溫室氣體種類的非強(qiáng)制性碳排放交易所，現(xiàn)已在歐洲設(shè)立了氣候交易所，在加拿大的蒙特利爾設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，正向全球布局碳排放交易市場。CCX遵循聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)碳交易體系設(shè)立，以自愿減排為宗旨，并在法律的管制下完成承諾的減排指標(biāo)。CCX涉及航空、電力、環(huán)境、汽車、交通等數(shù)十個(gè)不同行業(yè)，加入CCX的會員必須作出自愿但具有法律約束力的減排承諾。

(3)澳大利亞新南威爾士州溫室氣體減排體系(The New South Wales Greenhouse Gas Abatement Scheme, NSWGGAS)，成立于2003年1月1日。主要涉及電力行業(yè)，宗旨是降低該州電力生產(chǎn)消費(fèi)中所產(chǎn)生的溫室氣體。NSWGGAS以法律為保障，強(qiáng)制要求電力生產(chǎn)者根據(jù)市場份額的大小減排相應(yīng)比例的溫室氣體排放量，如果超額排放，必須到政府部門辦理減排證書，如果繼續(xù)超額，將要承擔(dān)相應(yīng)的罰款和法律責(zé)任。

4 解決我國碳排放權(quán)交易市場問題的對策

4.1 健全法律法規(guī)，加強(qiáng)政府對市場的監(jiān)管力度

發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)表明要想建立完善的碳排放交易市場，首先需要以法律為基礎(chǔ)，制定嚴(yán)格的履約框架，并以高額罰金作為輔助手段。因此，一方面，全國人大要加強(qiáng)立法，如《碳排放權(quán)交易法》，為碳排放市場建設(shè)提供法理依據(jù)。同時(shí)，各級人大、人民政府要結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，同時(shí)可以吸收澳大利亞新南威爾士州的經(jīng)驗(yàn)，制定地方性的碳排放權(quán)交易管理法規(guī)，先行在本地區(qū)內(nèi)以行業(yè)為突破口來加強(qiáng)碳排放市場建設(shè)。另一方面，政府要提高自身的執(zhí)法能力和監(jiān)管能力，科學(xué)管理，完善項(xiàng)目核批機(jī)制和排放統(tǒng)計(jì)體系，為碳排放市場的有序運(yùn)行提供有力保障。

4.2 制定控制排放總量目標(biāo)，科學(xué)分配初始配額

歐盟排放交易體系先以免費(fèi)配額的方式吸引成員國廣泛參與，最后則以拍賣的方式來提高資源配置效率，并且根據(jù)不同成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制定有差別的配額體系，保證了碳分配的合理科學(xué)。

結(jié)合國情，我國應(yīng)嚴(yán)格控制碳排放總量。由于相關(guān)企業(yè)沒有減排經(jīng)驗(yàn)，對自身的碳排放總量不甚清楚，同時(shí)由于技術(shù)手段有限，加之對各項(xiàng)參考指標(biāo)不是很清楚，我國可以考慮采用“政府主導(dǎo)、逐步放手”的分階段策略。

起步階段(2015-2020)無償分配給企業(yè)的配額不低于一定比例，例如90%，同時(shí)對參與減排的企業(yè)實(shí)行部分補(bǔ)貼政策，對于積極加入碳排放交易的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第二階段(2020-2025)市場初步成型之后，在摸清楚起步階段企業(yè)的碳排放總量的前提下，減排總量的確定根據(jù)起步階段的歷史排放數(shù)據(jù)的平均值確定基線，確定減排目標(biāo)，這一階段發(fā)放企業(yè)的配額應(yīng)不低于一定比例，例如80%，對超額實(shí)現(xiàn)減排指標(biāo)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)部分稅收減免，同時(shí)對減排技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)實(shí)行稅收減免和創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)雙向優(yōu)惠政策，取消第一階段的補(bǔ)貼政策。

第三階段(2025-2030)采取公開競拍配額，完全市場化參與?；谇捌诨A(chǔ)，這一階段應(yīng)降低無償分配比例，通過競價(jià)提高拍賣配額比例。并最終脫離政府行政主導(dǎo)的分配模式，形成以等價(jià)有償分配為主導(dǎo)的市場分配體系，最終使減排配額真正市場化。

4.3 逐步建立統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場，發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用

由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，在我國很難在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場和碳排放政策。但是，可根據(jù)各地區(qū)的社會條件著手建立“試點(diǎn)”，分區(qū)域建立碳排放交易市場，不斷整合現(xiàn)有資源，擴(kuò)大區(qū)域性碳交易市場規(guī)模，逐步完善溫室氣體排放許可、分配、買賣、管理機(jī)制。

在市場的建立過程中要結(jié)合歐美交易體制的設(shè)計(jì)、組織架構(gòu)以及管理方式，由政府出資成立專門的環(huán)境中介咨詢機(jī)構(gòu)為公司提供免費(fèi)咨詢和減排計(jì)劃的落實(shí)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)搭建平臺，實(shí)時(shí)監(jiān)控企業(yè)的減排計(jì)劃完成進(jìn)度，也為企業(yè)提供可以注冊和進(jìn)行排放統(tǒng)計(jì)的檢測平臺，統(tǒng)計(jì)部門和環(huán)境保護(hù)部門合作加強(qiáng)對碳排放量的核算與報(bào)告的監(jiān)督，逐步建立碳排放權(quán)分配、定價(jià)、交易、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰體系。

同時(shí)要主動(dòng)加強(qiáng)國際合作，發(fā)揮國際市場的先導(dǎo)作用，逐漸讓我國市場與國際市場掛鉤，或在允許其在境內(nèi)成立分支機(jī)構(gòu)，形成標(biāo)準(zhǔn)化的交易平臺，逐步建立起我們自己的碳交易市場的定價(jià)體系。

4.4 引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)參與，鼓勵(lì)碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新

發(fā)達(dá)國家的幾大碳交易所都吸取了期貨交易和理財(cái)產(chǎn)品的優(yōu)勢，走碳金融發(fā)展之路，通過引入外來資本減少風(fēng)險(xiǎn)，推出與碳排放配額相關(guān)的期貨產(chǎn)品。在我國碳排放交易市場建設(shè)中，也需要不斷引入新資本，不斷開發(fā)新的交易品種，不僅僅局限于二氧化碳，其他5中溫室氣體都可以參與進(jìn)來，也可以借鑒期貨交易的方式進(jìn)行現(xiàn)貨交易和合約交易，也可以采用基金定投的方式，預(yù)計(jì)每年可以超額完成多少減排指標(biāo)，做定向投資，由碳金融交易所給出預(yù)期收益率等多種方式提高銀行、證券、基金公司等對碳金融領(lǐng)域的投資，讓碳金融真正市場化。

5 結(jié) 語

科斯定理表明，在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，資源可以通過市場得到最優(yōu)配置。盡管目前我國碳排放權(quán)交易還僅僅停留在起步階段，市場環(huán)境還不成熟，制度體系不完善，但是，碳排放權(quán)交易作為目前市場經(jīng)濟(jì)下控制溫室氣體排放是一種必然趨勢，預(yù)期在世界各國會被廣泛運(yùn)用。鑒于此，我國應(yīng)該立足國情，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的碳排放市場建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮政府在碳市場建設(shè)中的引導(dǎo)作用，最終建立起一個(gè)規(guī)范、科學(xué)、活躍、可持續(xù)的碳排放交易市場體系。

1 楊永杰.碳交易的機(jī)理和現(xiàn)狀[J].全國商情·理論研究.2010(1)：123-124,128.

2 中國承諾: 到 2020年碳減排40%～45%，http: / /old．nbd．com．cn/newshtml/20091127/20091127042543471．html．2013-4-6.

3 周文波,陳燕.論我國碳排放權(quán)交易市場的現(xiàn)狀、問題與對策[J].江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011( 3).

4 中國的人均碳排放量首次超過歐洲，http: / /finance．huanqiu．com/view/2014-09/5146643．html.

5 康增奎，趙欣冉.我國碳排放權(quán)交易問題研究[J].理論學(xué)刊，2015(4)：61-68.

6 衛(wèi)志民.中國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀、國際經(jīng)驗(yàn)與路徑選擇[J].求是學(xué)刊，2015(5).

7 惠建軍.場外交易市場法律監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的博弈分析[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐期刊，2014(3).

(責(zé)任編輯：譚銀元)

Issues on China’s Carbon Emission Rights Trading Market

LUO Wen-jun

(Hubei Univrsity of Education, Wuhan 430205, China)

While China’s carbon emission rights trading market has been gradually taking shape, there are lots of problems in operation, such as imperfect legal system, limited detective level of greenhouse gas emission, unreasonable carbon emission rights pricing, and so on. On these issues, we should learn from developed countries and take corresponding countermeasures such as improving the legal system,enhancing government’s supervising, making overall emission goal, scientifically allocating the initial quota, and so on. Government should play a guiding role in establishing a standardized, scientific and sustainable carbon emission trading system through optimal allocation of resources.

carbon allocation; trading carbon market

2016-08-26

羅文君，女，講師，博士，研究方向：環(huán)境法律、經(jīng)濟(jì)與政策。

X-1

A

1671-8100(2017)01-0036-04