自然學(xué)科學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗的法律規(guī)制探究

劉安琪+鄔華東

（1.510630 中山大學(xué)附屬第三醫(yī)院科研科 2.510275 中山大學(xué)科技發(fā)展研究院基礎(chǔ)處 廣東 廣州）

摘 要：本文主要從高等院校自然學(xué)科（理工醫(yī)）科研立項(xiàng)和中期管理過(guò)程中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)造假和經(jīng)費(fèi)腐敗問(wèn)題，從法律的角度進(jìn)行系統(tǒng)分析，指出目前科技腐敗存在的幾種表現(xiàn)形式。通過(guò)分析我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)對(duì)科技腐敗的規(guī)制現(xiàn)狀，進(jìn)一步提出完善我省科技腐敗法律規(guī)制方面的建議。探究從準(zhǔn)則性立法和懲治性立法兩方面完善科技腐敗立法，建立科學(xué)有效的評(píng)估機(jī)制，建立科學(xué)的監(jiān)督體系， 引入相應(yīng)的責(zé)任機(jī)制、積極推進(jìn)科技申報(bào)審批網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，陽(yáng)光化、改革科技活動(dòng)的管理體制、重點(diǎn)掌握全面放開的行政職能。對(duì)科技活動(dòng)實(shí)行全程管理、多級(jí)監(jiān)督，并積極推進(jìn)科技活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)化、陽(yáng)光化，使科技腐敗無(wú)所遁形。建立一個(gè)全省乃至全國(guó)統(tǒng)一、開放、規(guī)范的科技環(huán)境。

關(guān)鍵詞：自然學(xué)科；學(xué)術(shù)不端；學(xué)術(shù)腐??；法律規(guī)制

學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象在如今的幾年學(xué)術(shù)界日益嚴(yán)重，其中一個(gè)重要的原因就是法律規(guī)制的缺失。沒(méi)有統(tǒng)一的學(xué)術(shù)行為規(guī)范，現(xiàn)有法制力度過(guò)小，缺少必要的行政制裁，刑事制裁涉及面過(guò)窄等。既有外部環(huán)境因素，如高校科研數(shù)量指標(biāo)、監(jiān)管薄弱；也有內(nèi)部原因，人心浮躁、腐敗低成本高收益等。如何應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗這一社會(huì)毒瘤，用法律來(lái)規(guī)制無(wú)疑是最基礎(chǔ)最有效的手段。

一、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題是困擾科學(xué)界的全球性問(wèn)題

“學(xué)術(shù)不端”于1989年首次被定義成為偽造、篡改、剽竊或在研究的申請(qǐng)、執(zhí)行或報(bào)告過(guò)程中嚴(yán)重偏離科學(xué)界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為。“學(xué)術(shù)腐敗”包含：學(xué)術(shù)研究方面的消極腐敗現(xiàn)象、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中消極腐敗現(xiàn)象以及在學(xué)術(shù)界的權(quán)錢交易、權(quán)學(xué)交易和權(quán)色交易等腐敗現(xiàn)象。

20世紀(jì)80年代后，科研誠(chéng)信問(wèn)題逐漸引起各國(guó)的普遍關(guān)注。拉福萊特在其《出版物中的盜竊：科學(xué)發(fā)表物中的欺瞞、剿竊和不端行為》一書中指出，進(jìn)入20 世紀(jì)后半期，社會(huì)對(duì)科學(xué)的信任已經(jīng)崩潰，人們開始懷疑追求真理的科學(xué)，對(duì)其原來(lái)所擁有的高度信賴性產(chǎn)生懷疑。后期韓國(guó)黃禹錫、日本的小保方晴子等轟動(dòng)性學(xué)術(shù)造假行為也是學(xué)術(shù)不端的冰山一角。

在中國(guó)，學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題頻頻見諸報(bào)端，科研誠(chéng)信問(wèn)題成為廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)。學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題如同跗骨之蛆，沒(méi)有隨著媒體廣泛曝光而減少，反而有越演越烈之勢(shì)，嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)界的純凈。光怪陸離、層出不窮的科研誠(chéng)信問(wèn)題不僅僅極大損害學(xué)術(shù)形象，而且嚴(yán)重?cái)膶W(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步，給科學(xué)和教育事業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響。

我國(guó)正在實(shí)施“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，國(guó)家逐年增加對(duì)于科技方面的投入。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量為1.4萬(wàn)億元，比2012年增長(zhǎng)38.1%，目前我國(guó)已成為僅次于美國(guó)的世界第二大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入國(guó)家。2015年我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為670.6億元，比2012年增長(zhǎng)34.4%，年均增長(zhǎng)10.4%；其中作為知識(shí)創(chuàng)新主體的高等院校和研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)分別達(dá)到347.2億元和295億元，比2012年分別增長(zhǎng)26%和49%。十八大以來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究成績(jī)斐然，在量子反?；魻栃?yīng)、鐵基高溫超導(dǎo)、外爾費(fèi)米子、暗物質(zhì)粒子探測(cè)衛(wèi)星、熱休克蛋白90α、CIPS干細(xì)胞等研究領(lǐng)域取得重大突破；屠呦呦研究員獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，王貽芳研究員獲得基礎(chǔ)物理學(xué)突破獎(jiǎng)，潘建偉團(tuán)隊(duì)的多自由度量子隱形傳態(tài)研究位列2015年度國(guó)際物理學(xué)十大突破榜首。

科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生了重大影響，為改善我國(guó)民生提供了有力保障。同時(shí)，如何保障大量投入的資金有效利用于科學(xué)研究，學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗的應(yīng)對(duì)和處理也就成為了亟待解決的重要問(wèn)題。

近年來(lái)，我國(guó)科技主管部門科技部也認(rèn)識(shí)到了自然學(xué)科的科技腐敗的嚴(yán)重性和危害性，先后出臺(tái)了《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督察辦法》、《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》、《關(guān)于嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律、規(guī)范國(guó)家科技計(jì)劃課題經(jīng)費(fèi)使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》等30多項(xiàng)政策文件，從多個(gè)方面加強(qiáng)制度建設(shè)，治理科技不端行為，鏟除滋生自然學(xué)科的科技腐敗的土壤。

法律層面，《中華人民共和國(guó)憲法》第二十條規(guī)定：國(guó)家發(fā)展自然學(xué)科的和社會(huì)科學(xué)事業(yè)，普及科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造，是我國(guó)科技事業(yè)的憲法性淵源。

20世紀(jì)80年代，我國(guó)科技立法全面啟動(dòng)。在鄧小平同志提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這一當(dāng)代馬克思主義論斷以后，尤其是黨的十五大確立“依法治國(guó)，建立社會(huì)主義法治國(guó)家"這一治國(guó)方略和“科技興國(guó)”和“可持續(xù)發(fā)展”兩大戰(zhàn)略以后，我國(guó)科技立法工作得以全面推進(jìn)。

迄今為止，除了在憲法、民法、行政法、刑法等傳統(tǒng)法域的立法中確立大量的科技法律規(guī)范以外，還進(jìn)行了科技領(lǐng)域內(nèi)的專門立法。

2014年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，督促科技管理方式適應(yīng)新時(shí)期快速增長(zhǎng)、不斷發(fā)展的科技發(fā)展?？萍疾繉?duì)于在費(fèi)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的典型問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)。

國(guó)家自然學(xué)科的基金委推行在項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)主動(dòng)排查申請(qǐng)書，并于2014年申報(bào)受理專欄特別推出《 科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)科研誠(chéng)信須知 》，起草了《國(guó)家自然學(xué)科的基金項(xiàng)目科研不端行為處理辦法（草案）》。廣東省也大力實(shí)施了“科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光再造行動(dòng)”進(jìn)一步肅清了學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗滋生的溫床。

科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法全面系統(tǒng)的構(gòu)筑了我國(guó)科技法律制度體系，但是大多還是綱領(lǐng)性的、政策性的宣示，還需要由具有可操作性的規(guī)范加以銜接，需要有相應(yīng)的配套立法予以完善除科技進(jìn)步法外，其他法律對(duì)于自然學(xué)科的科技腐敗也有一些規(guī)定。應(yīng)盡快完善我國(guó)的科技立法，加大懲戒性立法規(guī)范的范圍和幅度，使自然學(xué)科的科技腐敗無(wú)法置身法外，讓一切骯臟的自然學(xué)科的科技腐敗行為在法律面前都無(wú)所遁形，同時(shí)形成威懾。

二、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗產(chǎn)生的主要問(wèn)題和表現(xiàn)新式

現(xiàn)有的科技法律制度規(guī)范的大多是科技主體的行為，如科研人員，科技工作者，科研機(jī)構(gòu)等，我國(guó)的高等院校和科研機(jī)構(gòu)主要以公辦為主。因而，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在很大程度上受制于政府的管理，基本上沒(méi)有自主權(quán)。我國(guó)政府以行政手段對(duì)科技事業(yè)進(jìn)行規(guī)范，從課題審批到學(xué)科設(shè)置到學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，無(wú)不在其內(nèi)。

以課題審批為例，近年來(lái)，國(guó)家啟動(dòng)了多項(xiàng)大的課題項(xiàng)目，其審批權(quán)大都掌握在政府機(jī)關(guān)手中。如科技部掌管國(guó)家自然學(xué)科的基金項(xiàng)目、863計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目等； 在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)上，政府更是發(fā)起了多項(xiàng)規(guī)范工程，如211工程、985工程等，對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行等級(jí)劃分。另外，在科技成果的評(píng)獎(jiǎng)上，在技術(shù)職稱的評(píng)審上，權(quán)力基本上都集中在政府行政部門。從中央到各省地市，以行政手段對(duì)科技事業(yè)進(jìn)行整體規(guī)范。

這些所有的項(xiàng)目評(píng)審的結(jié)果都緊密關(guān)系到學(xué)者個(gè)人和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展，而權(quán)力又掌握在行政官員的手中，這就為學(xué)術(shù)賄賂、權(quán)學(xué)交易提供了土壤，在我國(guó)高等院校里，基本上每一個(gè)系、所為爭(zhēng)一個(gè)重點(diǎn)工程、重點(diǎn)學(xué)科，以便得到政府部門的資金傾斜，都費(fèi)盡心思。

三、建立有效的法律規(guī)制，鏟除學(xué)術(shù)腐敗的溫床

評(píng)估制度法律化，完善科技評(píng)估制度，提升評(píng)估的準(zhǔn)確度和公信力。

我國(guó)可以將大學(xué)學(xué)科評(píng)估的等級(jí)與撥款掛鉤，每位成員的年度經(jīng)費(fèi)撥款數(shù)取決于科研評(píng)估的結(jié)果，而且此撥款數(shù)與個(gè)人相關(guān)聯(lián)，人員流動(dòng)，撥款也跟著流動(dòng)；有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)向財(cái)政部門提出的款項(xiàng)申請(qǐng)基于評(píng)估；如要爭(zhēng)取保持或增加經(jīng)費(fèi)，三至四年需要向財(cái)政部提交評(píng)估報(bào)告；評(píng)估結(jié)果會(huì)反饋到管理部門，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整甚至重新設(shè)計(jì)。并將項(xiàng)目研究的成功率和研究者的學(xué)術(shù)信譽(yù)以及今后資格直接掛鉤。

再次，實(shí)行科技項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)。對(duì)于無(wú)保密要求的重大科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，逐步推行科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)國(guó)際化；強(qiáng)調(diào)公平地對(duì)待“小人物”和“非共識(shí)”項(xiàng)目。

最后，建立專家評(píng)審機(jī)制。剔除評(píng)審中的“人情”因素，專家評(píng)審機(jī)制應(yīng)與國(guó)際接軌。評(píng)價(jià)費(fèi)用由委托方支出，不得由被評(píng)價(jià)方支出，以保障評(píng)價(jià)工作的公平、公正。中國(guó)可以設(shè)立評(píng)估學(xué)會(huì)或者協(xié)會(huì)，讓評(píng)估的專家們走到一起共同促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，特別是在科技評(píng)估這一方面。

設(shè)立專門的學(xué)術(shù)打假機(jī)構(gòu)。建議與教育部門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)合并，擴(kuò)大其職責(zé)和職權(quán)范圍，履行如制定、宣傳、執(zhí)行有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范，監(jiān)督檢查各種學(xué)術(shù)腐敗防治情況，受理并調(diào)查學(xué)術(shù)違規(guī)舉報(bào)，處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員等行政職能，使其能很好地履行學(xué)術(shù)監(jiān)察之責(zé)。此外，還可建立公示制度、申訴和聽證制度以加強(qiáng)行政監(jiān)督。

通過(guò)法律規(guī)定，在職稱評(píng)定、科研立項(xiàng)、成果鑒定與評(píng)獎(jiǎng)、學(xué)位授予等學(xué)術(shù)評(píng)審中，采取多種形式和途徑對(duì)申報(bào)材料、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行全方位、全過(guò)程公示，增加評(píng)審?fù)该鞫?。同時(shí)將申訴制度上升到法律層面，通過(guò)行政法規(guī)，改變現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)審工作中，申報(bào)者無(wú)法知曉評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)程，只能聽命于評(píng)委的評(píng)審結(jié)果的局面。由評(píng)委接受申報(bào)者的質(zhì)證，讓落選者享有知情權(quán)；同時(shí)，也有利于評(píng)委評(píng)審的公正，減少甚至避免學(xué)術(shù)評(píng)審中的腐敗現(xiàn)象。

積極推進(jìn)科技活動(dòng)的陽(yáng)光網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，腐敗的滋生最害怕陽(yáng)光，杜絕自然學(xué)科的科技腐敗不妨將科技活動(dòng)公示化、透明化，將科技活動(dòng)的全程暴露在陽(yáng)光下，這樣自然學(xué)科的科技腐敗也就無(wú)處藏身了。為了杜絕腐敗，申報(bào)人以及課題組成員建議可以采取多種形式和途徑對(duì)申報(bào)材料、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行全方位、全過(guò)程公示，增加評(píng)審?fù)该鞫取?/p>

從科研項(xiàng)目管理的源頭申報(bào)立項(xiàng)著手，進(jìn)一步深化科技主管部門的行政審批制度和科技計(jì)劃管理體制改革，確保立項(xiàng)全程的公開、公正和透明。實(shí)現(xiàn)政府對(duì)科技活動(dòng)管理的自動(dòng)化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化，科技主管部門可利用嚴(yán)密的系統(tǒng)對(duì)招投標(biāo)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，有利于加強(qiáng)行政部門對(duì)科技活動(dòng)的監(jiān)督和政府宏觀調(diào)控的力度。

思想是基礎(chǔ)，法制是保證，監(jiān)督是關(guān)鍵。提高科技工作者的思想修養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)法律制度的嚴(yán)肅性和威懾力，強(qiáng)化嚴(yán)格按照制度辦事的行為模式和法律面前人人平等的執(zhí)法觀念。并通過(guò)教育使各級(jí)科技領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則，率先垂范，帶領(lǐng)全體科學(xué)技術(shù)人員嚴(yán)格執(zhí)行法律和制度，從而形成權(quán)力主體不愿腐敗、不能腐敗的社會(huì)氛圍。加大自然學(xué)科的科技腐敗的成本，讓自然學(xué)科的科技腐敗分子無(wú)法逃避違法違紀(jì)所帶來(lái)的后果，使權(quán)力主體在自然學(xué)科的科技腐敗行為面前望而卻步。

參考文獻(xiàn)：

[1]何鳴鴻等譯.科研誠(chéng)信負(fù)責(zé)任的科研行為教程與案例（第3版） （美）麥克里那著《高等教育出版社》，2011.7.

[2]祝光英.學(xué)術(shù)腐敗防治問(wèn)題研究《中國(guó)高教研究》，2010.03：57-9.

[3]何躍.重慶大學(xué)，貿(mào)易及行政學(xué)院，學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)不端的區(qū)別及其區(qū)分意義《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2008， 25（3）.

[4]劉英.學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端的不同界說(shuō)研究辨析《科技管理研究》，2011第18期222-225頁(yè).

[5]蔣寅.治理學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端行為的思路與對(duì)策《社會(huì)科學(xué)論壇》，2009.09（上）.