碳鎖定內(nèi)涵及研究文獻綜述①

武戈 林琳 鄭哲貝

摘 要：本文在Unruh研究內(nèi)容的基礎(chǔ)上，從碳鎖定和解鎖兩個角度，通過對國內(nèi)外現(xiàn)有文獻進行歸納，探究了碳鎖定形成機理及解鎖實現(xiàn)的路徑，發(fā)現(xiàn)國外學(xué)者多從某個領(lǐng)域或行業(yè)作為切入點，而國內(nèi)多停留在理論分析階段，較少涉及實證研究，結(jié)合實證進行碳解鎖分析可能是今后學(xué)者們研究的重點。

關(guān)鍵詞：碳鎖定 碳解鎖 綜述

中圖分類號：F206 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）04（c）-147-03

1 引言

氣候變化與碳排放的關(guān)系已毋庸質(zhì)疑，但每每談及減排，都會因為涉及到經(jīng)濟發(fā)展利益而縮水甚至成員退出協(xié)定。我國在應(yīng)對全球氣候變化危機中一直釋放著“正能量”，在2015年巴黎世界氣候大會上，我國向世界承諾了到2030年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%，非化石能源占一次能源消費比重達到20%左右的減排目標，但考慮到我國目前仍處在工業(yè)化快速發(fā)展階段，這會是一個富有挑戰(zhàn)性的目標。

改革開放以來，我國便逐步形成了以重化工業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和以化石能源為主的能源結(jié)構(gòu)，這也是我國經(jīng)濟快速發(fā)展伴隨著能源大量消耗及二氧化碳排放量大增的根本原因。盡管2007年頒布了低碳經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略并相繼出臺了各種政策，我國的碳排放水平仍持續(xù)顯著上升，經(jīng)濟發(fā)展明顯高碳化。因此，有必要科學(xué)地分析碳鎖定問題。本文將對國內(nèi)外目前現(xiàn)有的相關(guān)文獻進行梳理和歸納，探究碳鎖定形成機理，以期得到關(guān)于碳鎖定問題的相關(guān)啟示。

2 碳鎖定基本內(nèi)涵

理解“碳鎖定”，首先要對作為其基本要素的路徑依賴有個了解。美國著名經(jīng)濟學(xué)家布萊恩·阿瑟對“鎖定”進行了系統(tǒng)化的論述，并將技術(shù)及制度變遷中表現(xiàn)出來的自我強化機制及產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)定義為“路徑依賴”（Path-dependence）（Arthur，1994）。自我強化機制使得制度或技術(shù)在既定的方向中長期存在并不會輕易發(fā)生改變甚至形成鎖定（Lock-in），即使這種制度或技術(shù)是低效率的。例如目前廣為使用的QWERTY鍵盤就是典型，這種字母排列方式只是一名美國工人隨機打亂字母形成的，但由于其采用較早，即使后來出現(xiàn)了打字效率更高的DKS式鍵盤，還是未能改變QWERTY鍵盤牢牢占據(jù)市場的局面。

基于技術(shù)鎖定和制度路徑依賴理論，Unruh提出了碳鎖定的概念。Unruh認為，自工業(yè)革命以來，由于對化石能源的高度依賴，工業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)“鎖定”在了以碳基技術(shù)為基礎(chǔ)的技術(shù)體系中，并使得低碳技術(shù)的擴散變得困難。由報酬遞增驅(qū)動的技術(shù)和制度共同演化過程形成的“技術(shù)—制度復(fù)合體”（Techno-Institutional Complex，簡稱TIC）則是碳鎖定形成的重要原因。由于這種“技術(shù)—制度復(fù)合體”的存在，受益于現(xiàn)有制度的參與者就不愿意進行改變，即使有其他更環(huán)保、更清潔的環(huán)境友好型技術(shù)，從而使得工業(yè)經(jīng)濟處在碳鎖定的狀態(tài)很難從中擺脫出來。

進一步的，Unruh在其后續(xù)的研究中對碳鎖定的來源進行了深入分析。Unruh認為，鎖定的來源主要有五個方面，分別來自技術(shù)、機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)、社會和制度。Unruh還指出，當(dāng)前發(fā)達國家的工業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)鎖定在了以化石燃料為基礎(chǔ)的碳基能源體系中，即“碳鎖定”。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，“碳鎖定”很可能從發(fā)達國家蔓延至發(fā)展中國家，即出現(xiàn)所謂的“碳復(fù)制”（Carbon Copies），使解鎖變得愈發(fā)困難。

3 關(guān)于碳鎖定的研究綜述

在Unruh研究成果的基礎(chǔ)上，國內(nèi)外許多學(xué)者都相繼開展了有益的探索，在氣候變化政策討論中也多次提及了“碳鎖定”這一概念。國外學(xué)者的研究多涉及各個領(lǐng)域和行業(yè)，如Cowan，R[1]以電動汽車行業(yè)為例，研究了技術(shù)的鎖定效應(yīng)，并對解鎖的可能性進行了深入討論。Carley[2]則以美國電力市場為例，通過分析發(fā)現(xiàn)，目前該行業(yè)仍主要依賴于碳密集型化石燃料，但有跡象表明程度在降低。Driscoll[3]研究發(fā)現(xiàn)路徑依賴和報酬遞增是導(dǎo)致大型公路運輸項目形成碳鎖定的主要原因，這和Unruh的結(jié)論是一致的。此外，也有學(xué)者對碳鎖定程度進行了評估，Erickson等[4]從設(shè)備壽命、二氧化碳排放量增加規(guī)模、使用低碳產(chǎn)品進行替換的金融障礙和技術(shù)機構(gòu)進一步加強高碳技術(shù)的代價這四個維度進行了評估，發(fā)現(xiàn)全球范圍內(nèi)燃煤發(fā)電廠、燃氣電廠和燃油汽車的碳鎖定程度最深。一些學(xué)者通過對發(fā)展中國家的研究，一定程度上證明了Unruh對“碳鎖定”全球化趨勢的判斷（Perkins，2001；Berkhout，2010）。

梳理國內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究，可以大致分為理論研究和數(shù)量研究兩大方面。目前國內(nèi)學(xué)者對碳鎖定這個概念的關(guān)注還不多，主要有以下方面研究，謝來輝[5]在回溯了“碳鎖定”現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上，分析了低碳經(jīng)濟和解鎖之道，提出發(fā)展低碳經(jīng)濟的本質(zhì)是要解除碳鎖定。李宏偉[6]從碳基技術(shù)體制的視角重新做了定義，認為經(jīng)過市場化、制度化和社會嵌套三個階段才最終形成了“碳鎖定”。謝海生等[7]從技術(shù)層面、技術(shù)制度綜合作用和正向反饋機制三個角度分析了碳鎖定效應(yīng)的作用機制，并創(chuàng)新性地提出了要區(qū)分鎖定的好壞而非一概而論，把握“鎖定紅利”；呂濤等[8]運用扎根理論的研究方法，對家庭能源消費中的碳鎖定現(xiàn)象進行了界定，認為高碳能源消費方式存在著內(nèi)在慣性。在探討我國碳鎖定成因上，李宏偉[9]在技術(shù)鎖定和制度鎖定的基礎(chǔ)上，提出了組織鎖定和產(chǎn)業(yè)鎖定；屈錫華[10]則更加結(jié)合我國具體情況，認為除了技術(shù)、能源結(jié)構(gòu)等共同因素外，政府對GDP的過分追捧以及在世界經(jīng)濟格局中的分工地位也是我國出現(xiàn)碳鎖定的重要原因。

在研究碳鎖定效應(yīng)判定方面，主要利用碳承載力和碳排放量的差值（林秀群，2014；汪中華，2015）和脫鉤模型（王志華，2012；沈友娣，2014）對區(qū)域碳鎖定進行了定量分析。從全國層面，郭進等[11]基于產(chǎn)出法實證分析了我國的碳鎖定狀況，發(fā)現(xiàn)大部分產(chǎn)業(yè)從部門內(nèi)和部門間兩個層面實現(xiàn)了較大程度的解鎖；周五七等[12]系統(tǒng)評估了1998年～2012年我國工業(yè)各細分行業(yè)的碳排放脫鉤彈性，并分析了中國工業(yè)行業(yè)碳解鎖的進程，認為不同工業(yè)行業(yè)間存在明顯的碳解鎖特征差異。也有學(xué)者通過問卷或?qū)嵉卣{(diào)查的方式，對企業(yè)或家庭中存在的碳鎖定現(xiàn)象進行了研究（楊園華，2012；呂濤，2014等）。

4 關(guān)于碳解鎖的研究綜述

關(guān)于碳解鎖的路徑，Unruh認為，由于技術(shù)—制度復(fù)合體（TIC）有明顯的自我強化特征，外部力量的介入才是打破碳鎖定的主要方式，理論上可以有以下三種模式：（1）不改變現(xiàn)有的系統(tǒng)，只處理排放，即末端治理（EOP）；（2）改造一定的部件或流程，保持整體系統(tǒng)架構(gòu)不變，即所謂的連續(xù)性方法（Continuity Approach）；（3）替換整個技術(shù)系統(tǒng)，即斷絕性方法（Discontinuity Approach）。為了解決污染問題，最初一般人們使用的是末端治理的方法，以便盡可能維持整個技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定，但無法從根本上解決問題。較為可行的是連續(xù)性方法，在現(xiàn)有能源系統(tǒng)的架構(gòu)下，逐步創(chuàng)新，最終實現(xiàn)整個技術(shù)系統(tǒng)的替代。Hinnen以歐洲航空公司為例，探討了耗能企業(yè)如何使用路徑創(chuàng)造策略逃離碳鎖定，提出實現(xiàn)碳解鎖主要依靠外部事件的沖擊。Cowan和Hulten（1996）也持同樣的觀點，提出外部沖擊可以是相關(guān)技術(shù)的危機，政府制度，技術(shù)突破，消費偏好的改變等。

雖說越到后面，擺脫碳鎖定的難度和成本越大，但從歷史上看，并非不可能實現(xiàn)解鎖。從“技術(shù)—制度復(fù)合體”的概念出發(fā)，聯(lián)系我國實際，多數(shù)學(xué)者從技術(shù)層面和制度層面就如何實現(xiàn)碳解鎖進行了研究（楊玲萍，2011；屈錫華，2013；徐盈之，2015等）。從技術(shù)層面看，新技術(shù)的效率必須超過原有技術(shù)水平才有替代的可能性?，F(xiàn)有企業(yè)往往是原有技術(shù)的既得利益者，所以不太愿意進行技術(shù)創(chuàng)新，反而是一些新興的企業(yè)為了搶占市場份額，通過對原有技術(shù)進行改良或創(chuàng)新以實現(xiàn)更高的效率水平。張莎莎（2011）從技術(shù)創(chuàng)新的視角，提出突破鎖定的關(guān)鍵在于突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新。李宏偉（2012）則認同Unruh關(guān)于實現(xiàn)碳解鎖需要外生力量沖擊的觀點，提出應(yīng)包括自上而下的社會技術(shù)景觀、水平層面的關(guān)聯(lián)體制和自下而上的縫隙創(chuàng)新。從制度層面看，不同于技術(shù)解鎖大多主張企業(yè)應(yīng)該發(fā)揮主導(dǎo)作用的觀點，制度解鎖應(yīng)該倡導(dǎo)包括政府、企業(yè)、個人及相關(guān)利益群體在內(nèi)的多主體治理模式，其中政府扮演著關(guān)鍵角色。根據(jù)成本收益論，有學(xué)者認為補貼和稅收政策的方式可以提高技術(shù)效率，具體方法可以是對學(xué)習(xí)采用低碳技術(shù)的企業(yè)進行補貼，實行歧視性的碳價和學(xué)習(xí)補償?shù)龋↘alkuhl，2012；Mattauch，2012）。也有學(xué)者從其他利益相關(guān)者角度出發(fā)，認為預(yù)期自愿協(xié)議（Prospective Voluntary Agreement，PVA）的方式不失為一種有效的實現(xiàn)碳解鎖的方法，其核心是通過政府使得企業(yè)和其他利益相關(guān)者共同參與到破除碳鎖定中（K？nn？l？，2006）。

5 結(jié)語

在全球經(jīng)濟增長方式發(fā)生深刻變革的大背景下，如何避免碳鎖定的全球化，實現(xiàn)碳解鎖成為了目前的重要議題。相比于碳排放的豐富成果，國內(nèi)外對碳鎖定及解鎖的研究要略顯不足。總結(jié)現(xiàn)有碳鎖定的研究可以發(fā)現(xiàn)：（1）國外學(xué)者多從某個領(lǐng)域或行業(yè)作為切入點，對碳鎖定狀態(tài)進行了評估并分析了形成原因；國內(nèi)學(xué)者對碳鎖定及解鎖路徑的研究多停留在理論分析階段，以宏觀視角為主，而較少涉及到實證研究，從企業(yè)等小微層面切入的較少。（2）不可否認Unruh提出的碳鎖定的含義是明確而深刻的，但也有片面地理解為“碳鎖定即技術(shù)鎖定”。我國有學(xué)者對碳鎖定重新做了定義，并結(jié)合具體國情分析了產(chǎn)生碳鎖定的原因，除了技術(shù)、制度等因素外，還提出了政府對GDP的過分追捧以及我國在世界經(jīng)濟格局中的分工地位等原因。（3）如何利用實證對碳鎖定的成因、程度以及如何實現(xiàn)解鎖等進行深入分析可以是今后研究的重點之一。

碳鎖定已然成為我國經(jīng)濟低碳發(fā)展的瓶頸之一，而發(fā)展低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵就在于建立“碳解鎖”治理體系，并鼓勵多元主體參與。本文對碳鎖定的內(nèi)在機制及解鎖路徑進行了一些初步的探討，下一步可在此基礎(chǔ)上，定量分析我國碳鎖定程度，深入研究碳解鎖的實現(xiàn)可能，從而進一步完善本研究課題。

參考文獻

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[10] 屈錫華，楊梅錦，申毛毛.我國經(jīng)濟發(fā)展中的“碳鎖定”成因及“解鎖”策略[J].科技管理研究，2013，33（7）.

[11] 郭進，徐盈之.基于技術(shù)進步視角的我國碳鎖定與碳解鎖路徑研究[J].中國科技論壇，2015（1）.

[12] 周五七，唐寧.中國工業(yè)行業(yè)碳解鎖的演進特征及其影響因素[J].技術(shù)經(jīng)濟，2015，34（4）.

①基金項目：國家社會科學(xué)基金一般項目（14BJY017），江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計劃資助項目“長三角工業(yè)企業(yè)碳解鎖的影響因素及其驅(qū)動機制研究”（KYZZ16_0293）。

作者簡介：武戈（1968-），男，漢族，山西文水人，江南大學(xué)商學(xué)院教授，經(jīng)濟學(xué)博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展方面的研究；林琳（1992-），女，漢族，吉林柳河人，江南大學(xué)商學(xué)院研究生，主要從事區(qū)域經(jīng)濟方面的研究；鄭哲貝（1991-），女，漢族，浙江舟山人，江南大學(xué)商學(xué)院研究生，主要從事區(qū)域經(jīng)濟方面的研究。