高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系優(yōu)化與激勵(lì)機(jī)制研究

谷靜

【摘 要】文章從高?？蒲许?xiàng)目的質(zhì)量管理的內(nèi)涵和特點(diǎn)出發(fā)，以提高高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量為目的，利用AHP、結(jié)構(gòu)方程方法，確定過(guò)程管理、科研成果質(zhì)量、社會(huì)影響和管理效果4個(gè)準(zhǔn)則層，評(píng)測(cè)出科研實(shí)施與監(jiān)管、經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督、科研論著質(zhì)量等10個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和階段性目標(biāo)的完成比率、學(xué)科頂級(jí)期刊論文比例、科技服務(wù)質(zhì)量影響力等30個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并賦予各指標(biāo)權(quán)重，對(duì)現(xiàn)有的科研項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化，并在此基礎(chǔ)上提出以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制，提高科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的有效性。

【關(guān)鍵詞】項(xiàng)目質(zhì)量管理；評(píng)價(jià)指標(biāo)；激勵(lì)機(jī)制

【中圖分類號(hào)】G644 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2017）12-0042-03

隨著我國(guó)有關(guān)科研激勵(lì)政策的不斷出臺(tái)，高?？蒲心芰Φ恼w提高，高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目的數(shù)量不斷增加，科研項(xiàng)目的等級(jí)不斷提高。要充分發(fā)揮高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳與承創(chuàng)新四大職能。我國(guó)高校長(zhǎng)期以來(lái)把“爭(zhēng)項(xiàng)目、出成果、育人才”作為科研管理的主要目標(biāo)，片面地追求科研項(xiàng)目的數(shù)量，而不去深入思考如何提高項(xiàng)目的質(zhì)量，研究成果轉(zhuǎn)化率低?？蒲泄芾碇谐霈F(xiàn)了項(xiàng)目監(jiān)管力度不夠，監(jiān)控體系不完善，科研經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)?，?dǎo)致科研項(xiàng)目過(guò)程性的監(jiān)管出現(xiàn)創(chuàng)新力評(píng)價(jià)弱化、過(guò)分強(qiáng)調(diào)數(shù)量化與形式化、忽視科研成果轉(zhuǎn)化等問(wèn)題。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告（2010—2015年）》科研成果情況，高校在不斷提高科研項(xiàng)目數(shù)量的同時(shí)，應(yīng)更多地關(guān)注科研成果的質(zhì)量，已成為科研管理的重要方面。目前有關(guān)高?？蒲许?xiàng)目管理方面的研究，對(duì)于科研項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)的研究比較多，而對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力方面的研究比較少。

1 科研項(xiàng)目管理及全面質(zhì)量管理的內(nèi)涵

1.1 高校科研項(xiàng)目管理的內(nèi)涵

科研項(xiàng)目，是指在特定的時(shí)間、預(yù)算、資源限定內(nèi)，依據(jù)要求按照明確的目標(biāo)或目的，開(kāi)展科學(xué)研究的一系列獨(dú)特的、復(fù)雜的并相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)。高?？蒲许?xiàng)目分為校外科研項(xiàng)目和校內(nèi)科研項(xiàng)目?jī)纱箢?。校外科研?xiàng)目又可分為縱向項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目?jī)煞N。高校科研項(xiàng)目具有項(xiàng)目來(lái)源和類型的多樣化、課題成員非專職化、研究時(shí)間的間接性等特點(diǎn)，因各級(jí)各類科研項(xiàng)目的目標(biāo)角度不同，中期檢查和結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的方式也有所不同，對(duì)科研項(xiàng)目的管理造成一定的難度。高?？蒲许?xiàng)目管理主要是指對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化等一系列過(guò)程的管理。

1.2 全面質(zhì)量管理的概念

項(xiàng)目管理的概念最初是在二戰(zhàn)后美國(guó)實(shí)施曼哈頓計(jì)劃時(shí)提出來(lái)的。項(xiàng)目管理包括時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等。其中，質(zhì)量管理是項(xiàng)目管理中的重要方面，質(zhì)量管理是對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量方面的指揮和控制的協(xié)調(diào)活動(dòng)，包括質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量結(jié)果等方面。組織通過(guò)建立和健全質(zhì)量管理體系進(jìn)行質(zhì)量管理，在項(xiàng)目管理的理念的基礎(chǔ)上，阿曼德·費(fèi)根堡姆是全面質(zhì)量控制的創(chuàng)始，他認(rèn)為，“全面質(zhì)量管理是以最經(jīng)濟(jì)的水平上考慮到充分滿足用戶要求的條件下而進(jìn)行市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)，把企業(yè)各部門的研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量活動(dòng)構(gòu)成為一體的有效體系”。目前，全覆蓋、持續(xù)改進(jìn)和主動(dòng)參與是全面質(zhì)量管理的核心觀點(diǎn)。傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目管理模式存在著“重兩頭、輕中間”的現(xiàn)象，忽視項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的質(zhì)量問(wèn)題，沒(méi)搞明白項(xiàng)目“申請(qǐng)難、交差易”的狀況。全面質(zhì)量管理作為企業(yè)質(zhì)量管理的重要理論，應(yīng)用到高校科研管理中對(duì)減少管理漏洞、縮短項(xiàng)目研究周期、確保項(xiàng)目質(zhì)量、節(jié)約調(diào)研成本等是切實(shí)可行也是迫切需要的。

2 構(gòu)建質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科研評(píng)價(jià)方式是科研管理工作有效性的手段。在高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)中，德?tīng)栰撤?、AHP法、DEA法、TOPSIS法等評(píng)價(jià)方式有各自的優(yōu)勢(shì)。

2.1 德?tīng)柗品?/p>

在確定研究問(wèn)題之后，組成專家小組對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析。根據(jù)課題所確定的主題，確定評(píng)測(cè)專家，并向?qū)＜姨岢鏊A(yù)測(cè)的問(wèn)題及相關(guān)要求，并提供研究?jī)?nèi)容的背景材料及構(gòu)建指標(biāo)體系，請(qǐng)專家對(duì)所提出的意見(jiàn)進(jìn)行整理，提出自己的預(yù)測(cè)意見(jiàn)，并提出預(yù)測(cè)值。課題組將匯總各位專家的評(píng)審意見(jiàn)，并對(duì)各位專家的意見(jiàn)加以整理或評(píng)論，將專家的修改意見(jiàn)再匯總、修改。將收集意見(jiàn)和信息反饋經(jīng)過(guò)多輪討論，直到每一位專家不再改變自己的意見(jiàn)為止。

2.2 AHP層次分析法

（1）運(yùn)用AHP確定各級(jí)指標(biāo)權(quán)重，咨詢專家18名，包括學(xué)?？蒲泄芾聿块T、科研人員、管理學(xué)專家等，給各級(jí)指標(biāo)賦予權(quán)重。

為了方便專家的評(píng)判，首先要建立比例標(biāo)度表，用“1”表示等同重要，“3”表示稍微重要，“5”表示明顯重要，“7”表示非常重要，“9”表示極其重要，而“2、4、6、8”表示相鄰判斷的中值。

（3）計(jì)算各層指標(biāo)判斷矩陣的權(quán)重和一致性程度。

權(quán)重計(jì)算公式：

其中，λmax為判斷矩陣R的最大特征值，W為待求的權(quán)重向量。

（4）一致性程度的計(jì)算公式：

式中，CR為隨機(jī)一致性比率，n為矩陣R的維數(shù)。RI為隨機(jī)一致性指標(biāo)值，其大小與n相關(guān)。由文獻(xiàn)可知：當(dāng)n=3時(shí)，RI=0.58；當(dāng)n=4時(shí)，RI=0.90；n=5時(shí)，RI=1.12。

（5）建立判斷矩陣。通過(guò)上述判斷分析，以上一層的要素作為判斷依據(jù)，并進(jìn)行兩兩比較，建立判斷矩陣。針對(duì)每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，用YAAHP來(lái)計(jì)算權(quán)重。

2.3 DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析主要運(yùn)用DEAP軟件從科研經(jīng)費(fèi)投入和科研成果產(chǎn)生的角度去評(píng)價(jià)決策單元的有效性和部門間的相對(duì)有效性。

2.4 TOPSIS法

TOPSIS法是根據(jù)有限個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象與理想化目標(biāo)的接近程度進(jìn)行排序的方法，是在現(xiàn)有的對(duì)象中進(jìn)行相對(duì)優(yōu)劣的評(píng)價(jià)。

通過(guò)這幾種方法的綜合運(yùn)用，避免各自方法存著的缺點(diǎn)和不足，將定性與定量相結(jié)合，對(duì)科研項(xiàng)目管理進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選及確定

在綜合前人的研究結(jié)果，以近3年中國(guó)統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，以高?？萍柬?xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)為目的，確定人才培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)投入、社會(huì)服務(wù)等近60個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排序、篩選和完善，最終從執(zhí)行過(guò)程管理措施、科研成果質(zhì)量、社會(huì)影響、管理水平4個(gè)方面，利用德?tīng)柗品▽?duì)50多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，并將設(shè)計(jì)專家調(diào)查表格發(fā)給專家，要求相關(guān)專家根據(jù)自己的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行科學(xué)合理的回答并提出建議。 最終確定過(guò)程管理、科研成果質(zhì)量、社會(huì)影響和管理效果4個(gè)準(zhǔn)則層，評(píng)測(cè)出科研實(shí)施與監(jiān)管、經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督、科研論著質(zhì)量等10個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和階段性目標(biāo)的完成比率、學(xué)科頂級(jí)期刊論文比例、科技服務(wù)質(zhì)量影響力等30個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并賦予各指標(biāo)權(quán)重，這不僅對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化和分類，而且對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量管理有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，為今后科研項(xiàng)目管理政策的制定提供一定的依據(jù)。

4 構(gòu)建高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理激勵(lì)機(jī)制

構(gòu)建高校科研項(xiàng)目管理激勵(lì)機(jī)制將以項(xiàng)目管理的特征、高校質(zhì)量管理工作的特點(diǎn)、質(zhì)量管理工作的激勵(lì)方法、高校質(zhì)量激勵(lì)特有的客觀情況4個(gè)方面作為基礎(chǔ)，依據(jù)科研項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)分析，得出高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理工作以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，充分地發(fā)揮收入分配政策的導(dǎo)向激勵(lì)作用，充分調(diào)動(dòng)教師做科學(xué)研究的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)通過(guò)研究出高水平的成果，提高科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效性。

4.1 創(chuàng)設(shè)科研協(xié)作氛圍，提高知識(shí)價(jià)值的創(chuàng)造性

目前，高?？蒲泄芾砹?xí)慣于2種模式：？譹？訛向上級(jí)要經(jīng)費(fèi)，無(wú)經(jīng)費(fèi)，不科研；？譺？訛功利化研究，無(wú)利益，不科研。這與高校科研管理目標(biāo)定位的“出成果、育人才”存在一定的偏差，要想營(yíng)造出良好的科研氛圍，要克服“重物輕人”和“約束管理”的傾向。將教師作為高校管理活動(dòng)的核心靈魂和科研發(fā)展動(dòng)力的主體，教師要想教學(xué)教得好，科研要做得好，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)價(jià)值的重視和科研文化的培養(yǎng)。學(xué)校、科研管理部門、財(cái)務(wù)部門及科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在統(tǒng)一的使命、統(tǒng)一的目標(biāo)、統(tǒng)一的理念基礎(chǔ)上，加強(qiáng)知識(shí)共享和知識(shí)價(jià)值的創(chuàng)造。

4.2 采用分層激勵(lì)方式，激發(fā)科研人員積極性

根據(jù)分層激勵(lì)理論，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的所有參與者根據(jù)不同的職責(zé)制定不同的考核與激勵(lì)政策。對(duì)承擔(dān)國(guó)家科研項(xiàng)目省部級(jí)及其項(xiàng)目后期科研成果均要予以激勵(lì)政策的傾斜，如加大宣傳、在職稱評(píng)聘時(shí)加以優(yōu)先考慮、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等。同時(shí)，科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人要根據(jù)成員的分工和能力、職稱等制定不同的激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，采用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神鼓勵(lì)相結(jié)合的方法。在年終進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)根據(jù)年初的計(jì)劃結(jié)合年終的成果進(jìn)行完成率考核并及時(shí)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于青年科研人員，采取精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合的方式，形成不同層級(jí)、不同方式的激勵(lì)組合機(jī)制。

4.3 強(qiáng)化項(xiàng)目過(guò)程管理，確保科研成果的有效性

高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理貫穿于項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目研究、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收、項(xiàng)目成果推廣階段的全過(guò)程。對(duì)于項(xiàng)目申報(bào)階段，加強(qiáng)對(duì)科研選題、成員分工與協(xié)作、論證內(nèi)容等進(jìn)行把關(guān)，是提高科研項(xiàng)目立項(xiàng)有效性的重要保障。對(duì)于項(xiàng)目研究過(guò)程，定期進(jìn)行階段性檢查，對(duì)項(xiàng)目的推進(jìn)情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況、存在的困難等有所了解，是提高科研項(xiàng)目研究成果有效性的重要前提。對(duì)于項(xiàng)目推廣階段，加快科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與推廣，加大科研成果的宣傳力度，加大與企業(yè)的合作，是提高科研項(xiàng)目現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化有效性的重要環(huán)節(jié)。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]李詩(shī)琪.高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究及應(yīng)用[D].上海：華東交通大學(xué)，2015.

[2]中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告[EB/OL].

http：//www.sts.org.cn/tjbg/gdxx/gindex.asp，2015-08-18.

[3]孟玉環(huán).高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理有效性評(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012（2）.

[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]