國際貿(mào)易中貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題淺析

姚宏偉 姚宏宇 潘嘉杰 周浩然

摘 要：隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際貿(mào)易活動日漸頻繁。在進(jìn)行國際貿(mào)易的過程中，買賣雙方承擔(dān)風(fēng)險的大小以及利益與實物中貨物風(fēng)險的時間界定是相關(guān)的。在對國際貿(mào)易貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題進(jìn)行探討的時候，我們主要依托于有關(guān)的國際貿(mào)易慣例以及國際公約來進(jìn)行分析，比如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同》《合約法》等。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易 貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移 交貨時間

中圖分類號：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）09（a）-063-02

在進(jìn)行國際貿(mào)易的過程中，買賣雙方的利益問題與貿(mào)易中貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移有直接的關(guān)系，所以在進(jìn)行貿(mào)易的過程中，買賣雙方需要重視這個問題，了解有關(guān)的國際慣例、條約等對于貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的制約以及影響，這樣就能夠更加清楚了解到風(fēng)險是如何轉(zhuǎn)移的，以及轉(zhuǎn)移之后的影響有哪些，以方便維護(hù)自身的利益。

1 什么是風(fēng)險以及風(fēng)險轉(zhuǎn)移

在進(jìn)行國際貿(mào)易的過程中，為了能夠保護(hù)自身在整個交易過程中的利益，買賣雙方需要切實考慮貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題。對于貨物風(fēng)險，在有關(guān)的國際慣例與公約中沒有明確的定義。

在進(jìn)行國際貿(mào)易中貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題研究的時候，首先需要了解什么是風(fēng)險，根據(jù)相關(guān)的條例定義風(fēng)險：由于自然災(zāi)害、意外事故或當(dāng)事人以外的原因造成買賣雙方正在履行或己經(jīng)履行的合同中的交易的貨物遭受毀滅損失的危險。這里所說的風(fēng)險主要包括以下幾個特征：其一，風(fēng)險只是代表一種可能性，也就是說貨物發(fā)生風(fēng)險的原因、時間、地點(diǎn)、影響程度等都是不可預(yù)測的；其二，風(fēng)險發(fā)生的本質(zhì)是由外部因素引起的，風(fēng)險發(fā)生的原因不可歸結(jié)于買賣雙方中的任意一方，是由客觀因素造成的。

在研究貿(mào)易中貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題的時候，首先需要確定這里所說的風(fēng)險發(fā)生必須是造成貨物的損毀，發(fā)生的時間也是在合同簽訂之后，履行結(jié)束之前，研究風(fēng)險發(fā)生時責(zé)任的承擔(dān)方主要是根據(jù)相關(guān)的合同或者契約來決定的。如果風(fēng)險發(fā)生在合同簽定之前，承擔(dān)方是出口商，如果風(fēng)險發(fā)生履行合同之后，則損失由進(jìn)口商承擔(dān)。

2 引起風(fēng)險發(fā)生的原因

引起風(fēng)險發(fā)生的原因有很多，主要包括以下幾個方面。

（1）不可抗力。這里所說的不可抗力是指不能夠克服，也不能夠避免的客觀因素。不可抗力主要包括以下兩個方面：一是自然災(zāi)害，比如海嘯、地震、火山噴發(fā)、洪水等；二是指一些社會或者國家原因引起的損毀，如政府政策的變化、戰(zhàn)爭、騷亂、檢疫限制等，這些都是不可避免、不可預(yù)測的。（2）偶然事件。偶然事件也稱為意外事件，意外事件也是由客觀因素造成的，不是由交易的雙方主觀造成。但是相比于不可抗力來講，其不可預(yù)測性以及不可避免性的程度較低，偶然事件包括污染、碰撞等。（3）第三方過失。第三方過失，主要是指在進(jìn)行貿(mào)易的過程中，貨物會因為除去合同雙方的第三方造成的損失，合同雙方不存在過失。第三方應(yīng)該對合同的雙方承擔(dān)一定的法律責(zé)任，但是由于第三方?jīng)]有與合同雙方存在合同關(guān)系，所以不會直接承擔(dān)相應(yīng)的賠償。損失的物品還是直接根據(jù)合同來確定由哪一方來承擔(dān)，第三方所要承擔(dān)的責(zé)任是由承擔(dān)風(fēng)險這一方來決定的。（4）由于貨物本身的原因造成的。貿(mào)易的貨物由于本身具有的屬性可能在交易的過程中產(chǎn)生質(zhì)變或者損壞的現(xiàn)象，這樣風(fēng)險是貨物本身所造成的，與外界的損害是沒有關(guān)系的。比如有些貨物具有易燃、易爆、易碎等特性，如果在交易的過程中由于貨物本身所具有的缺陷而造成的損壞，這種情況下風(fēng)險不由交易雙方承擔(dān)，其具體損毀情況需根據(jù)合同來分析。

上文主要是了解了什么是風(fēng)險以及風(fēng)險的種類，下文主要是介紹風(fēng)險轉(zhuǎn)移的概念。所謂的風(fēng)險轉(zhuǎn)移就是風(fēng)險由出口商轉(zhuǎn)換到進(jìn)口商這一個問題，了解風(fēng)險轉(zhuǎn)移的核心就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間。在進(jìn)行國際貿(mào)易的過程中，如果交易的貨物已經(jīng)從賣方送到買方，則貨物交移過后貨物出現(xiàn)的任何損毀問題全部由買方承擔(dān)，如果在這之前出現(xiàn)的問題由賣方來承擔(dān)。

在進(jìn)行國際貨物貿(mào)易的風(fēng)險轉(zhuǎn)移研究的時候，主要是為了明確風(fēng)險在什么時候是由哪一方來承擔(dān)的，如果風(fēng)險沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，則風(fēng)險是由賣方來承擔(dān)的；如果風(fēng)險發(fā)生轉(zhuǎn)移，則是由買方來承擔(dān)，所以在進(jìn)行研究的過程中需要認(rèn)真了解風(fēng)險是什么，需要承擔(dān)多大的責(zé)任以及風(fēng)險是在什么時候轉(zhuǎn)移的。

3 國際公約中關(guān)于風(fēng)險問題的規(guī)定

研究國際貿(mào)易中貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題，必須要了解相關(guān)的國際慣例以及國際公約，我們這里所要研究的國際公約就是《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》，只有這樣才能夠很好地在進(jìn)行國際貿(mào)易的過程中了解風(fēng)險。

這個公約適合的前提條件是交易的雙方國家都是這個公約的簽約國，交易的過程受到這個公約的約束。根據(jù)有關(guān)公約，我們知道了有關(guān)風(fēng)險轉(zhuǎn)移的相關(guān)原則。

（1）對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間，主要是根據(jù)交貨的時間來確定，交貨之前風(fēng)險由賣方承擔(dān)，交貨之后由買方承擔(dān)；（2）根據(jù)公約來劃定風(fēng)險的承擔(dān)情況的前提是在雙方都沒有違約的前提下進(jìn)行的；（3）劃撥是風(fēng)險發(fā)生轉(zhuǎn)移的前提條件，這里所說的劃撥是特定化，主要是指對貨物進(jìn)行計量、包裝、加上標(biāo)記等。根據(jù)有關(guān)的規(guī)定，我們知道貨物在劃撥合同下前不發(fā)生轉(zhuǎn)移，并且經(jīng)過劃撥過后的貨物賣方對其沒有處置權(quán)，比如調(diào)換、挪用等方式。

根據(jù)《公約》的相關(guān)規(guī)定，我們知道貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要包括以下幾個方面：其一是交易雙方在合同中有關(guān)風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題，如果在合同中做出了有關(guān)的規(guī)定，其作用效果以及作用的效率比《公約》更高，更強(qiáng)；其二是如果合同中沒有出現(xiàn)有關(guān)的規(guī)定，則需要按照《公約》的具體條例來進(jìn)行分析。

其中當(dāng)涉及運(yùn)輸合同的時候，相關(guān)的賣方保留控制貨物處置的單據(jù)，其對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移來講是不會造成任何影響的，根據(jù)有關(guān)的條例，我們還知道當(dāng)貨物由賣方移交到買方之后，在不是因賣方的問題發(fā)生的貨物損毀，買方還必須進(jìn)行貨物的支付。

4 有關(guān)的國際慣例規(guī)定

在一些影響力比較大、影響范圍比較廣的貿(mào)易慣例中，對風(fēng)險的轉(zhuǎn)移時間有著相關(guān)的規(guī)定，比如《國際貿(mào)易術(shù)語解釋解釋通則2010》以及《1932年華沙—牛津規(guī)則》等。

根據(jù)《1932年華沙—牛津規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定我們知道，貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間的分割線是貨物裝到船上，在這之前風(fēng)險由賣方承擔(dān)，在這之后風(fēng)險由買方承擔(dān)。

在一些有關(guān)的慣例中規(guī)定了交易時間以及交易的期限，還制定了相關(guān)的術(shù)語來規(guī)定交貨的時間、地點(diǎn)、以及風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間。比如在《INCOTERMS2010》中規(guī)定了“EXW”，其意思是對于交貨時間的地點(diǎn)以及時間點(diǎn)都是由買方來處置的；“FCA”的意思是按照指定的地點(diǎn)以及指定的時間將貨物交給相關(guān)的賣方。

《INCOTERMS2O1O》與《公約》有關(guān)規(guī)定是相符的，也就是貨物發(fā)生風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間點(diǎn)是在交貨的時候，交貨前發(fā)生的一系列風(fēng)險由賣方承擔(dān)，交貨之后發(fā)生的風(fēng)險由買方承擔(dān)。

在《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》中，承運(yùn)人特指簽約承擔(dān)運(yùn)輸責(zé)任的一方，包括實際承運(yùn)人以及有關(guān)的代理人，按照慣例的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)賣方將需要交易的貨物全數(shù)交付給非承運(yùn)人的貨運(yùn)代理人，貨物在其監(jiān)管的情況下，賣方也視為完成履行了交貨義務(wù)。

5 我國買賣法律的有關(guān)規(guī)定

對于國際貿(mào)易中貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題來講，各個國家對其都十分重視，所以有關(guān)的買賣法都對其作了相關(guān)的規(guī)定，但是不同的國家對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題的規(guī)定是不一樣的，其主要區(qū)別的核心是風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間的規(guī)定，對于此規(guī)定，西方各國對其制定的法律主要包括以下兩種。

5.1 由所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間

比如在英國、法國等這樣一些國家，有關(guān)的買賣法是屬于以下種類：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移與所有權(quán)轉(zhuǎn)移聯(lián)系在一起，本質(zhì)上來講就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間由所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時間來決定。

下文我們主要以英國的有關(guān)買賣法來進(jìn)行分析。

英國的《貨物買賣法》在對貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題進(jìn)行規(guī)定的時候，遵循的是“物主承擔(dān)風(fēng)險”的原則，根據(jù)有關(guān)的規(guī)定我們了解到交易雙方在沒有違約或者過錯的前提下，貨物的風(fēng)險是由賣方承擔(dān)直到貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移至買方，在所有權(quán)轉(zhuǎn)移之前，貨物的風(fēng)險承擔(dān)由賣方?jīng)Q定，所有權(quán)轉(zhuǎn)移之后，貨物的承擔(dān)風(fēng)險由買方承擔(dān)；其二是當(dāng)交易雙方其中買方或者是賣方出現(xiàn)過錯，而導(dǎo)致交貨的時間發(fā)生推遲的情況下，則有關(guān)的貨物風(fēng)險由過錯方承擔(dān)，并且需要注意的是發(fā)生的錯誤與風(fēng)險導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失存在一定的聯(lián)系，也就是因果聯(lián)系；其三就是當(dāng)賣方與買方存在著一定的聯(lián)系，也就是當(dāng)賣方是買方的受托人或是保管人的時候，或是買方是賣方的受托人或者是保管人的時候，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我們知道其不能夠解除該方作為受托人或者是保管人所必須要負(fù)擔(dān)的責(zé)任。

5.2 由交貨時間決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間

在中國、美國、德國等這些國家買賣法都是由交貨時間決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間來決定的。當(dāng)前《公約》也是采用這樣的風(fēng)險轉(zhuǎn)移原則的。

下文我們主要是分析我國有關(guān)的買賣法，也就是《合同法》，我國的《合同法》是受到《公約》的影響來制定的。根據(jù)我國的買賣法規(guī)定：“標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。”這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間的規(guī)定與美國以及聯(lián)合國的相關(guān)公約所秉承的原則是一致的，也就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移發(fā)生在貨物交移的時候。

6 有關(guān)法律的比較

在進(jìn)行法律比較的時候，主要對我國的《合同法》、國際上的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》以及美國的《統(tǒng)一商法典》進(jìn)行討論。

這三個條例他們之間存在著很多的相同點(diǎn)，主要包括以下幾個方面。

（1）如果交易雙方在簽訂合同的時候，簽訂合同的內(nèi)容中需涉及雙方對于風(fēng)險承擔(dān)的界限，明確了什么時候發(fā)生風(fēng)險轉(zhuǎn)移，風(fēng)險轉(zhuǎn)移之后需要承擔(dān)的責(zé)任是什么等，這是最具有法律效力的一種方式；（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間都是根據(jù)交貨的時間來決定的；（3）在進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時候，需要規(guī)定有關(guān)的交貨時間、交貨地點(diǎn)。風(fēng)險從賣方到買方的轉(zhuǎn)移是指買方接收貨物時起轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)；如果有關(guān)買方違約造成貨物沒有定時接收或造成貨物的損毀等情況，風(fēng)險責(zé)任由買方來承擔(dān)。

7 結(jié)語

在進(jìn)行國際貿(mào)易的過程中，為了能夠維護(hù)自身的權(quán)益解決相關(guān)的貿(mào)易糾紛，需要明確了解相關(guān)的國際慣例，國際公約以及交易國家的有關(guān)法律法規(guī)。在很多的條約以及慣例中我們知道很多對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定都是以交貨時間為分割的。本文主要對貨物風(fēng)險的類型以及相關(guān)法律進(jìn)行介紹，希望讀者對其有簡單的了解。

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