中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及差異分析

[摘要]在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化時(shí)代，創(chuàng)新能力日益成為國(guó)別之間、區(qū)域之間綜合競(jìng)爭(zhēng)的核心要素，是一個(gè)國(guó)家或區(qū)域能夠健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。本文在充分考慮區(qū)域間知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新以及市場(chǎng)創(chuàng)新等硬指標(biāo)基礎(chǔ)上，將管理、制度、文化、方法等軟指標(biāo)納入到創(chuàng)新能力整體評(píng)價(jià)范疇中進(jìn)行研究，深刻分析中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)狀及導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力差異背后的深層次原因，找出不同區(qū)域提升創(chuàng)新能力的路徑與方法。

[關(guān)鍵詞]區(qū)域創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)；差異分析

[中圖分類號(hào)]F061.5[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[文章編號(hào)]10036121（2017）04004904

一、問題的提出

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化時(shí)代的來臨，新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革在全球范圍內(nèi)的加速推進(jìn)，國(guó)家之間、區(qū)域之間的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，并日益表現(xiàn)為以創(chuàng)新能力為核心的綜合國(guó)力的充分競(jìng)爭(zhēng)。[1]大力推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，不斷提升國(guó)家創(chuàng)新能力，成為各國(guó)獲取國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素。區(qū)域創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新體系形成的基礎(chǔ)，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力形成的重要保障。[2]由于歷史、資源、環(huán)境、制度、管理等因素的不同，導(dǎo)致不同區(qū)域創(chuàng)新能力水平差異和區(qū)域發(fā)展不平衡。因此，從不同維度分析我國(guó)不同區(qū)域創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化特征，分析其形成差異的原因，找出不同區(qū)域提升創(chuàng)新能力的路徑與方法，對(duì)有效破解我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡問題具有重要意義。

區(qū)域創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新體系在地理空間的維度延伸，是對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系研究?jī)?nèi)容的豐富，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要支撐。1990年英國(guó)威爾士卡迪夫大學(xué)教授庫克首先提出了“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”[3]，其后，庫克等人進(jìn)行了理論和實(shí)證的深入研究；Chung對(duì)韓國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了分析，并將韓國(guó)16個(gè)區(qū)域分為發(fā)達(dá)、發(fā)展中和欠發(fā)達(dá)三類區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，使區(qū)域創(chuàng)新的理論研究向差異性研究延伸。[4]國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究成果甚多，既有對(duì)區(qū)域創(chuàng)新空間效應(yīng)的研究，也有基于區(qū)域創(chuàng)新能力以及城市創(chuàng)新能力層面的評(píng)價(jià)。如李習(xí)保、張宗益、白俊紅、李婧、劉思明、于明潔等應(yīng)用隨機(jī)前沿分析（SFA）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效問題進(jìn)行研究；中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組通過構(gòu)建實(shí)力指標(biāo)、效率指標(biāo)、潛力指標(biāo)，每年對(duì)各省市區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行排名。[5]

對(duì)于創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，既要考慮不變因素、漸變因素、裂變因素，更要考慮引發(fā)裂變的深層次原因，即人和影響人的環(huán)境要素。然而，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的已有文獻(xiàn)大多以科技創(chuàng)新的指標(biāo)為基礎(chǔ)，而對(duì)于影響創(chuàng)新的人的要素和影響人的環(huán)境要素的指標(biāo)研究不夠。本文以管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新為研究視角，深刻分析區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)狀及導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力差異的深層次原因，從而提出合理的政策建議。

二、區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中堅(jiān)持發(fā)展存量、發(fā)展速率、相對(duì)水平兼顧原則，堅(jiān)持整體評(píng)價(jià)與個(gè)體評(píng)價(jià)相結(jié)合、硬指標(biāo)與軟指標(biāo)相結(jié)合原則，堅(jiān)持創(chuàng)新體系建設(shè)與創(chuàng)新鏈條建設(shè)統(tǒng)籌考量原則，以保證指標(biāo)體系的科學(xué)性，使得研究結(jié)果真正能反映各區(qū)域的創(chuàng)新實(shí)力與潛力、揭示存在問題與發(fā)展方向?；谝陨显瓌t，本文構(gòu)建了如表1所示的區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。該體系分為三大模塊，12個(gè)二級(jí)指標(biāo)，50個(gè)三級(jí)指標(biāo)，106個(gè)四級(jí)指標(biāo)。本文的數(shù)據(jù)主要來源于2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、評(píng)價(jià)方法與結(jié)果

采用《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》中的加權(quán)綜合評(píng)價(jià)法。主要分為以下幾個(gè)步驟：

第一步，無量綱化處理。即將指標(biāo)分為正向指標(biāo)（數(shù)值與效用值成正比關(guān)系）、負(fù)向指標(biāo)（數(shù)值與效用值成反比關(guān)系）以及復(fù)合指標(biāo)（多個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算生成）等三類指標(biāo)。對(duì)單一指標(biāo)的區(qū)域數(shù)據(jù)采用效用值法進(jìn)行無量綱化處理，即最優(yōu)值為100，最差值為0。分層逐級(jí)對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，計(jì)算公式為：

U（A，i）=U（B1，i）f（B1）+U（B2，i）f（B2）+U（B3，i）f（B3）……，

其中，A、B、C、D表示分層，f（B）表示權(quán)重，表示分層分區(qū)域的指標(biāo)效用值。

第二步，通過專家打分進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算。盡管專家打分法屬于經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷，主觀性較強(qiáng)，但通過對(duì)專家意見的統(tǒng)計(jì)、分析以及歸納，能夠?qū)Υ罅侩y以直接定量分析的影響因素進(jìn)行科學(xué)合理的分析和估算。

第三步，加權(quán)計(jì)算。根據(jù)專家打分的出得權(quán)重，進(jìn)行分層逐級(jí)計(jì)算，得出全國(guó)各省份區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的效用值和排名，最后得出各區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合效用值和排名。

第四步，分析評(píng)價(jià)。根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)影響各區(qū)域創(chuàng)新能力的決定因素進(jìn)行分類比較，得出科學(xué)的研究結(jié)果，計(jì)算結(jié)果詳見表2。

四、區(qū)域創(chuàng)新能力差異性分析

從表2來看，我國(guó)各省之間區(qū)域創(chuàng)新能力大致可以分為三個(gè)集團(tuán)。排名第1-4位的江蘇省、廣東省、北京市、上海市為第一集團(tuán)，其創(chuàng)新能力綜合得分和分項(xiàng)得分均遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其它省份；排名5-15位的浙江、山東等省份緊隨其后，處于第二集團(tuán)；其它省份處于第三集團(tuán)。可以看出，第一集團(tuán)和第二、三集團(tuán)之間，第三集團(tuán)領(lǐng)先省份之間與落后省份之間創(chuàng)新能力差距明顯。

通過分析得出，導(dǎo)致各省差異性的主要因素是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效是影響區(qū)域創(chuàng)新能力的次要因素，基礎(chǔ)條件對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響最弱，并且各省之間整體上差距不是特別明顯。因此提高區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素是要大力推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，提高創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力。從分指標(biāo)項(xiàng)來看，人口素質(zhì)、科技創(chuàng)新是人的因素在創(chuàng)新鏈條中的指標(biāo)體現(xiàn)，說明了提升人的知識(shí)獲取能力、知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移能力的重要性?？萍己献?、市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展是管理創(chuàng)新在創(chuàng)新鏈條中的指標(biāo)體現(xiàn)，說明了管理創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要性。以北京市、江蘇省、廣東省為例，北京市是國(guó)家政治、文化、科技中心，是我國(guó)高校、科研院所最為密集的省份之一，因此就具備了人口素質(zhì)、人文環(huán)境的基礎(chǔ)，同時(shí)，為加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，北京市加強(qiáng)了政策制度建設(shè)，近年來出臺(tái)了《北京技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃》等多項(xiàng)文件，積極推動(dòng)京津冀協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，使創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，在基礎(chǔ)條件和創(chuàng)新環(huán)境兩項(xiàng)指標(biāo)上就領(lǐng)先于其它省市。江蘇省是我國(guó)重點(diǎn)大學(xué)比較密集的省份，人口素質(zhì)相對(duì)較高，江蘇省在創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略上，重點(diǎn)突出了市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)與科技創(chuàng)新能力提升，具體指標(biāo)體現(xiàn)上，江蘇省是我國(guó)企業(yè)數(shù)量最多的省市之一，但企業(yè)稅費(fèi)相對(duì)于其他省市卻非常低，這保證了企業(yè)創(chuàng)新投入的數(shù)量和質(zhì)量。廣東省是我國(guó)人口最多的省份，也是企業(yè)最多的省份之一，廣東省的創(chuàng)新戰(zhàn)略是以科技創(chuàng)新為核心，以科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移為重點(diǎn)，體現(xiàn)在指標(biāo)上，即廣東省發(fā)明專利為全國(guó)首位，研發(fā)人員規(guī)模全國(guó)第一，這也使廣東省在創(chuàng)新績(jī)效上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省份。

區(qū)域創(chuàng)新能力提升還需要?jiǎng)?chuàng)新能力各要素之間均衡發(fā)展，促進(jìn)知識(shí)在創(chuàng)新體系鏈條中的快速流動(dòng)。[6]以江蘇省為例，江蘇省在基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效上分別滯后于北京市和廣東省，但是因?yàn)楦黜?xiàng)指標(biāo)均衡，在綜合能力上卻高出了北京市和廣東省。北京市雖然在基礎(chǔ)條件和創(chuàng)新環(huán)境上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于江蘇省，但是因?yàn)閯?chuàng)新績(jī)效的差異，在綜合排名上低于江蘇省。

五、結(jié)論與建議

通過對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析，我們發(fā)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略創(chuàng)新差異的主要原因是以人為核心的知識(shí)要素在創(chuàng)新鏈條間流動(dòng)的差異以及導(dǎo)致這種差異形成的要素區(qū)別，在指標(biāo)體現(xiàn)上具體表現(xiàn)為各省間以管理創(chuàng)新為核心的軟能力建設(shè)（包括市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)、人文環(huán)境建設(shè)、科技合作、科技創(chuàng)新等二級(jí)指標(biāo)）上的差異。

基于此，提出以下政策建議：第一，在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略層面，在積極推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)，著力打造區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)先省市、實(shí)現(xiàn)典型帶動(dòng)的同時(shí)，要高度重視區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的均衡性，適時(shí)出臺(tái)對(duì)落后地區(qū)的支持政策，避免區(qū)域創(chuàng)新能力出現(xiàn)極化，并進(jìn)而導(dǎo)致人口、產(chǎn)業(yè)等要素出現(xiàn)極化。第二，在區(qū)域創(chuàng)新體系中，以管理創(chuàng)新為核心的軟能力建設(shè)的重要性日益顯現(xiàn)，各區(qū)域要以促進(jìn)創(chuàng)新能力提升為目標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)治理創(chuàng)新，根據(jù)本區(qū)域特點(diǎn)，有針對(duì)性的加強(qiáng)制度創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新，努力營(yíng)造有利于知識(shí)獲取、有利于知識(shí)轉(zhuǎn)化、有利于知識(shí)創(chuàng)造的創(chuàng)新環(huán)境。第三，人的因素是決定區(qū)域創(chuàng)新能力的核心要素，各區(qū)域創(chuàng)新主體應(yīng)樹立以提升人的創(chuàng)新能力推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的戰(zhàn)略理念，在具體策略上，可以通過積極營(yíng)造環(huán)境引進(jìn)現(xiàn)有人才，通過政策扶持培養(yǎng)已有人才，通過加大教育、人文投入培養(yǎng)未來人才，要高度重視、積極爭(zhēng)取、大力扶持區(qū)域內(nèi)高等院校建設(shè)，扎實(shí)做好教育工作，為人才培養(yǎng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第四，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)要素與先導(dǎo)因素，是聚集創(chuàng)新要素、激活創(chuàng)新資源的前提條件，雖然當(dāng)前隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)各區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已得到快速提升，但各區(qū)域之間、區(qū)域內(nèi)部之間仍存在較大差異，各區(qū)域創(chuàng)新主體應(yīng)因勢(shì)而為，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)特別是網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

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[6]李濤，孫研.我國(guó)西部區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的空間計(jì)量分析——基于西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J]，湖南社會(huì)科學(xué)，2016（1）：134139.

[責(zé)任編輯]王立國(guó)

Evaluation and Analysis of Regional Innovation Capability in China

Li Tao1，2

（1.China（Xi'an） Institute for Silk Road Research Xi'an，Shanxi，710100，China；2.Xi'an University of Finance and Economics，Xi'an，Shanxi，710100，China）

Abstract：In the times of the economy and knowledge and globalization， the innovation capacity has been increasingly becoming the core element of competition among centuries and regions and the key of the healthy， continued and stable development of a country or a region. This paper integrates the soft indexes of management， institution， culture and approach into the innovative capacity evaluation， analyses the Chinese regional innovation current situation and the deep reasons of regional innovation difference on the bases of considering the hard indexes of regional knowledge innovation， technology innovation and market innovation. Then the approach and paths would be proposed for improving the regional innovation capacity.

Keywords：regional innovation capability； evaluation； difference analysis