漸進(jìn)式創(chuàng)新優(yōu)于突破式創(chuàng)新

中國總體創(chuàng)新基礎(chǔ)相對薄弱，需要通過漸進(jìn)式創(chuàng)新進(jìn)一步夯實技術(shù)基礎(chǔ)。建議國家進(jìn)一步改進(jìn)創(chuàng)新政策，激勵企業(yè)持續(xù)漸進(jìn)創(chuàng)新，通過量變實現(xiàn)質(zhì)變，提升國家整體創(chuàng)新實力

□國研中心企業(yè)所課題組

由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和物聯(lián)網(wǎng)的興起，電子商務(wù)、智能制造對傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)帶來了新的技術(shù)革命，全社會將創(chuàng)新焦點轉(zhuǎn)向這些突變式創(chuàng)新，往往容易忽視漸進(jìn)式創(chuàng)新的重要性。在實踐中，越來越多的人開始認(rèn)識到，漸進(jìn)式創(chuàng)新是基礎(chǔ)，必須予以高度重視。

漸進(jìn)式創(chuàng)新與突變式創(chuàng)新

漸進(jìn)式創(chuàng)新是指利用現(xiàn)有資源、不斷改進(jìn)技術(shù)、主要服務(wù)現(xiàn)有用戶群的創(chuàng)新方式。如手機制造商在新型號手機上添加新的硬件或軟件，增加手機的服務(wù)功能。突變式創(chuàng)新是指采用新的技術(shù)導(dǎo)致企業(yè)原有生產(chǎn)資源沉沒或者主要用戶發(fā)生改變，如數(shù)字技術(shù)導(dǎo)致膠片相機的生產(chǎn)資源沉沒，電子商務(wù)吸引了大量商場消費者等。

漸進(jìn)式創(chuàng)新與突變式創(chuàng)新帶來不同的效果。漸進(jìn)式創(chuàng)新重視內(nèi)部資源，依靠全員創(chuàng)新，對企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)格局破壞小，投資風(fēng)險小，有利于現(xiàn)有企業(yè)的長期發(fā)展，但企業(yè)發(fā)展相對緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能力相對弱。漸進(jìn)式創(chuàng)新在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)的非模塊化技術(shù)領(lǐng)域是主要創(chuàng)新方式。突變式創(chuàng)新重視外部資源，依靠少數(shù)人精英創(chuàng)新，具有顛覆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的能力，企業(yè)容易出現(xiàn)爆炸式增長，但投入風(fēng)險大，不確定性強，容易破壞現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系，造成大量企業(yè)退出，員工失業(yè)。突變式創(chuàng)新容易出現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步快的新興產(chǎn)業(yè)，特別是模塊化技術(shù)廣泛應(yīng)用的領(lǐng)域。

從世界各國的實踐看，美國始終處于突變式創(chuàng)新的前列。19世紀(jì)以來，美國企業(yè)在發(fā)電機、電話、半導(dǎo)體、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等領(lǐng)域的創(chuàng)新，給全世界帶來了革命性的變化。德國、日本等國的經(jīng)濟也處于世界前列，但突變式創(chuàng)新相對較少，企業(yè)主要還是漸進(jìn)式創(chuàng)新。比較各國實踐可以看出，企業(yè)創(chuàng)新路徑的選擇與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和企業(yè)的特點密切相關(guān)。

首先，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為不同創(chuàng)新路徑打下基礎(chǔ)。美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有鮮明特點：重視基礎(chǔ)研發(fā)，科技水平全球領(lǐng)先；重視專利保護，企業(yè)投資創(chuàng)新積極性高；風(fēng)險資本發(fā)達(dá)，為新創(chuàng)企業(yè)提供充裕資金；證券市場活躍，為風(fēng)險資本循環(huán)提供通道；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)完善，各類創(chuàng)新資源快速聚集。這些因素都為美國的突變式創(chuàng)新提供了良好環(huán)境。相比之下，德國和日本的創(chuàng)新系統(tǒng)更加有利于漸進(jìn)式創(chuàng)新，對突變式創(chuàng)新的支持遠(yuǎn)不如美國。

其次，企業(yè)的特點是企業(yè)創(chuàng)新路徑選擇的重要依據(jù)。德國、日本的企業(yè)重視員工的技能和技術(shù)研發(fā)，如德國的“雙元制”培訓(xùn)體系為企業(yè)提供了高技能工人，日本的“精益生產(chǎn)”管理方式倡導(dǎo)員工參與的持續(xù)改進(jìn)。德國、日本的企業(yè)特點成為企業(yè)選擇漸進(jìn)式創(chuàng)新路徑的重要依據(jù)。

漸進(jìn)式創(chuàng)新與突變式創(chuàng)新是相互補充、相互促進(jìn)的關(guān)系。一方面，漸進(jìn)式創(chuàng)新為突變式創(chuàng)新打下堅實基礎(chǔ)。漸進(jìn)式創(chuàng)新積累了先進(jìn)技術(shù)和各類生產(chǎn)要素，培養(yǎng)了用戶群，為突變式創(chuàng)新創(chuàng)造條件，漸進(jìn)式創(chuàng)新與突變式創(chuàng)新在一定程度上是“量變”到“質(zhì)變”的關(guān)系，因此突變式創(chuàng)新很少出現(xiàn)在經(jīng)濟落后國家，一般出現(xiàn)在漸進(jìn)式創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的國家。另一方面，突變式創(chuàng)新提高了漸進(jìn)式創(chuàng)新的起點。突變式創(chuàng)新發(fā)生后，創(chuàng)新進(jìn)入新的周期，推動創(chuàng)新不斷改進(jìn)完善。總體上，漸進(jìn)式創(chuàng)新是常態(tài)，突變式創(chuàng)新是偶然現(xiàn)象。

日本是世界創(chuàng)新強國

過去十幾年，由于數(shù)字技術(shù)的迅猛發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的快速普及，曾經(jīng)輝煌一時的日本大型消費電子制造企業(yè)被突變式創(chuàng)新顛覆，索尼、松下、東芝等世界知名企業(yè)先后陷入發(fā)展困境，許多人由此形成了“日本衰落”的印象。實際上，消費電子產(chǎn)業(yè)只是日本經(jīng)濟的一部分，雖然它們的失利為日本經(jīng)濟發(fā)展帶來了負(fù)面影響，但日本經(jīng)濟的總體創(chuàng)新能力仍然非常強大，甚至可以說處于全球領(lǐng)先地位。

專利數(shù)量可以反映日本創(chuàng)新的發(fā)展水平。日本在美國專利申請的占比非常高，2007年日本在美國專利授予率達(dá)到42.9%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過德國（11.64%）、英國（4.23%）和法國（4.03%）。據(jù)世界經(jīng)濟論壇《全球競爭力報告（2015-2016）》，2014年日本的科技創(chuàng)新排第4位，其中企業(yè)研發(fā)投入和專利申請數(shù)排名均為第2位，科學(xué)家、技術(shù)人員的數(shù)量排在第3位。事實上，日本已經(jīng)成為自主創(chuàng)新的國家。無論從專利數(shù)量還是從專利質(zhì)量看，日本在20世紀(jì)80年代中期實現(xiàn)了從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型。從三項授權(quán)專利國內(nèi)的人均授權(quán)量看，日本在1984年發(fā)明專利數(shù)超過了實用新型專利數(shù)。而且，專利質(zhì)量越來越高，日本的發(fā)明專利占比從1984年前的不足30%，上升到20世紀(jì)90年代的80%以上。

日本經(jīng)濟增長“失去的20年”也是日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大幅調(diào)整的20年。日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又在向新的方向調(diào)整。一是環(huán)保、生命科學(xué)等產(chǎn)業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)。日本擁有重金屬處理、水處理、垃圾處理等世界最先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)以及資源綜合利用技術(shù)。很多企業(yè)實現(xiàn)了綠色生產(chǎn)，部分企業(yè)“綠色創(chuàng)新”投入占到全部研發(fā)投入的一半以上。二是電子產(chǎn)業(yè)等實現(xiàn)了轉(zhuǎn)型升級。日立將信息技術(shù)與電子產(chǎn)業(yè)有機融合，實現(xiàn)了向智能城市、醫(yī)療等社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，松下集中發(fā)展電子核心部件、燃料電池、汽車電子系統(tǒng)，成為中間產(chǎn)品的供應(yīng)商。三是尖端基礎(chǔ)材料工業(yè)處于領(lǐng)先地位。日本一直致力于新材料的生產(chǎn)和研發(fā)，為下游新產(chǎn)品開發(fā)提供保障。日本的碳素纖維占全球市場份額近60%，最大的生產(chǎn)企業(yè)東麗是由一家傳統(tǒng)紡織企業(yè)發(fā)展而來的，其碳素纖維材料技術(shù)已領(lǐng)先世界約半個世紀(jì)。四是機器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。日本的工業(yè)機器人生產(chǎn)數(shù)量世界第一。

漸進(jìn)式創(chuàng)新推動日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展

1.日本漸進(jìn)式創(chuàng)新的背景。日本的國家創(chuàng)新系統(tǒng)雖然不像美國那樣具有活力，但也具有鮮明的特點，如重視跟蹤學(xué)習(xí)世界先進(jìn)技術(shù)，善于利用“逆向工程”；鼓勵注冊專利，但專利保護期相對較短；企業(yè)之間相互持股，形成主銀行制度和固定交易關(guān)系；官產(chǎn)學(xué)間有著密切的合作關(guān)系。這些特點雖然不利于突變式創(chuàng)新，但為漸進(jìn)式創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。

日本企業(yè)制度也傾向于支持漸進(jìn)式創(chuàng)新。日本企業(yè)過去的巨大成功離不開三大“神器”：終身雇傭制、年功序列制、企業(yè)工會制。終身雇傭制讓應(yīng)屆畢業(yè)生終生服務(wù)于一家企業(yè)，年功序列制依據(jù)從業(yè)人員的工作年限來增加工資和提升職務(wù)，企業(yè)工會制保障在職職工的會員資格。三大制度將員工與企業(yè)捆綁在一起，企業(yè)為員工提供保障和安全感，員工也愿意與企業(yè)同舟共濟。這些制度激發(fā)了企業(yè)員工工作和創(chuàng)新的積極性，也有利于企業(yè)人力資本的長期積累。

2.企業(yè)依靠漸進(jìn)式創(chuàng)新走專業(yè)化道路。日本企業(yè)格外重視獨有技術(shù)的開發(fā)，走專業(yè)化發(fā)展道路。大企業(yè)是在核心產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)的基礎(chǔ)上，利用綜合實力發(fā)展相關(guān)多元產(chǎn)業(yè)。如旭硝子利用核心技術(shù)差異化戰(zhàn)略，從一家傳統(tǒng)平板玻璃企業(yè)，發(fā)展成為集生產(chǎn)玻璃、電子、化學(xué)、工業(yè)陶瓷為一體的大型綜合材料服務(wù)提供商。

日本中小企業(yè)也如此。有一類中小企業(yè)是在大企業(yè)的支持和培養(yǎng)下發(fā)展起來的，它們成為大企業(yè)的配套企業(yè)，與大企業(yè)共同進(jìn)步。還有一類中小企業(yè)擁有獨有技術(shù)，有的成為行業(yè)隱形冠軍，其中不少是百年企業(yè)，它們在細(xì)分領(lǐng)域利用長期積累的知識和經(jīng)驗不斷創(chuàng)新。

3.創(chuàng)造了先進(jìn)的持續(xù)創(chuàng)新模式。豐田公司對日本漸進(jìn)式創(chuàng)新起了榜樣和推動作用。豐田最早提出“改善”的管理思想，發(fā)明了豐田生產(chǎn)方式，核心思想之一就是通過全員參與改善來不斷提高生產(chǎn)管理效率和技術(shù)水平，減少各種看得見和看不見的浪費，降低生產(chǎn)成本。該生產(chǎn)方式在20世紀(jì)70年代末成為日本企業(yè)和世界企業(yè)的學(xué)習(xí)榜樣，其核心理念和方法在日本制造業(yè)以外的行業(yè)也被廣泛應(yīng)用。隨著智能化時代的來臨，豐田生產(chǎn)方式本身也在“持續(xù)改善”。

日本企業(yè)普遍重視全員參與創(chuàng)新。佳能公司原總裁御手洗對全員創(chuàng)新的認(rèn)識在日本具有代表性。他認(rèn)為人并非是成本要素，而是知識主體。因此，為了發(fā)揮人的創(chuàng)造性，佳能取消了生產(chǎn)線，采用了單元生產(chǎn)方式，讓每個人成為“萬能工匠”，實現(xiàn)生產(chǎn)的持續(xù)改善和自我革新。實踐證明，通過全員持續(xù)改善提高的生產(chǎn)效率不低于引進(jìn)新設(shè)備提高的生產(chǎn)效率。日本汽車工廠不斷地對老生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，不僅使生產(chǎn)效率大大提高，還實現(xiàn)了多品種定制化生產(chǎn)。全員創(chuàng)新讓日本企業(yè)獲得了軟實力。

4.形成了獨特的企業(yè)創(chuàng)新體系。企業(yè)充分調(diào)動內(nèi)部創(chuàng)新資源，不僅包括企業(yè)自身的創(chuàng)新資源，還包括大企業(yè)集團合作關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源。如旭硝子屬于三菱系，它的新產(chǎn)品開發(fā)就可以利用三菱系統(tǒng)的資源。日本通過主銀行制度、相互持股、技術(shù)和人才交流等方式，形成企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，即所謂的三菱系、豐田系等大企業(yè)集團。創(chuàng)新內(nèi)在化是日本企業(yè)創(chuàng)新體系的重要特征。

企業(yè)重視上下游合作創(chuàng)新。在新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)上，上下游企業(yè)往往緊密合作，它形成于20世紀(jì)60年代。上下游合作創(chuàng)新，可以降低研發(fā)成本，縮短研發(fā)時間。上下游企業(yè)建立長期的合作關(guān)系，有利于加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

5.日本漸進(jìn)式創(chuàng)新也在順應(yīng)時代發(fā)展不斷變革。隨著全球化和新經(jīng)濟的發(fā)展，日本創(chuàng)新也面臨諸多挑戰(zhàn)。開放性不夠讓日本失去很多發(fā)展機會，未來技術(shù)越來越復(fù)雜，依靠內(nèi)部資源已不能解決問題。同時，老齡化、少子化降低了日本創(chuàng)新活力。教育改革雪上加霜，自2004年國立大學(xué)實現(xiàn)獨立行政法人化改革以來，政府財政預(yù)算驟減，由于大學(xué)經(jīng)費供給嚴(yán)重不足，學(xué)術(shù)和教育質(zhì)量受到影響。2013年日本人均學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)已從世界的第17位降至第35位，工學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)和生命科學(xué)等優(yōu)勢學(xué)科呈現(xiàn)退步。

加大開放式創(chuàng)新是日本企業(yè)發(fā)展的新趨勢。日本很多大企業(yè)認(rèn)識到，未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展越來越需要跨界合作，需要開放式創(chuàng)新。一些企業(yè)緊跟新技術(shù)潮流，直接與顛覆式創(chuàng)新企業(yè)開展合作，如豐田、松下和旭硝子與美國特斯拉進(jìn)行了生產(chǎn)合作，豐田提供了汽車生產(chǎn)制造技術(shù)，松下提供關(guān)鍵部件燃料電池。

中國應(yīng)更加重視漸進(jìn)式創(chuàng)新

改革開放以來，中國創(chuàng)新能力不斷提升，但總體上仍然處于全球中游水平。據(jù)《全球創(chuàng)新指數(shù)（2016）》評估的結(jié)果，中國排第25位。據(jù)《全球競爭力報告（2016—2017）》的評估，中國排第28位。2013年國家科技部啟動國內(nèi)外技術(shù)競爭調(diào)查活動，通過問卷調(diào)查判斷，中國技術(shù)水平總體上相當(dāng)于美國技術(shù)水平的68.4%，總體技術(shù)水平與國際領(lǐng)先水平的差距為9.4年。

盡管中國企業(yè)可能在少數(shù)領(lǐng)域成功實現(xiàn)突變式創(chuàng)新，但中國總體創(chuàng)新基礎(chǔ)相對薄弱，需要通過漸進(jìn)式創(chuàng)新進(jìn)一步夯實技術(shù)基礎(chǔ)。以工業(yè)4.0和智能制造為例，中國企業(yè)在許多領(lǐng)域尚未掌握主要部件的核心技術(shù)，80%的集成電路芯片制造裝備、70%的汽車制造關(guān)鍵設(shè)備、40%的大型石化裝備，以及絕大部分高端、精密的檢測設(shè)備和數(shù)控機床控制系統(tǒng)要依賴進(jìn)口；中國多數(shù)企業(yè)信息化基礎(chǔ)薄弱，購買的主要管理軟件（ERP、MES、CRM等）相互獨立，存在信息孤島和數(shù)據(jù)整合問題，供應(yīng)鏈也沒有打通，無法形成人、機、料、品的動態(tài)聯(lián)動。這些問題都是工業(yè)2.0、工業(yè)3.0時期的問題，需要長期積累才能解決。由于積累不足，制約了工業(yè)4.0的發(fā)展。

激勵企業(yè)持續(xù)開展?jié)u進(jìn)式創(chuàng)新

在中國過去30多年的快速追趕發(fā)展過程中，部分企業(yè)習(xí)慣了引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)快速滿足國內(nèi)龐大市場需求的傳統(tǒng)發(fā)展模式，到處尋找掙快錢的機會，不愿開展長期艱苦的創(chuàng)新活動。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，中國經(jīng)濟的供給和需求面都發(fā)生了根本性變化，企業(yè)必須加強創(chuàng)新投入。國家要不斷完善創(chuàng)新系統(tǒng)，激勵企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。

1. 要進(jìn)一步落實稅收激勵政策。中國采用國際通行的研發(fā)費用稅收優(yōu)惠政策，對企業(yè)研發(fā)費用制定了150%的扣除比例，在世界各國中屬于較高比例。2015年進(jìn)一步放寬了享受優(yōu)惠的行業(yè)范圍和費用范圍，簡化了費用核算管理，減少了核準(zhǔn)程序，對激勵企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了積極影響。該政策由稅務(wù)部門管理，各地在執(zhí)行過程中存在較大差異。另外，中小企業(yè)研發(fā)項目立項和管理不規(guī)范，導(dǎo)致中小企業(yè)享受政策比例過低的現(xiàn)象比較突出。建議稅務(wù)部門進(jìn)一步提升能力，加強服務(wù)，通過落實政策激勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新能力。

2. 加快科技體制改革，重點建設(shè)一批服務(wù)中小企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)機構(gòu)。美國、日本等創(chuàng)新領(lǐng)先國家都高度重視應(yīng)用技術(shù)開發(fā)體系建設(shè)。美國在國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃中提出組建15家以上的應(yīng)用技術(shù)研究所，幫助新的制造工序和技術(shù)從基礎(chǔ)研究過渡到制造應(yīng)用，重點為中小企業(yè)提供技術(shù)支持。日本政府在全國各地設(shè)立了180多家產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心，為中小企業(yè)提供技術(shù)研發(fā)、咨詢、培訓(xùn)、交易、實驗、檢測等服務(wù)。中國需要借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，政府給予一定的投入，采用市場化機制，構(gòu)建服務(wù)中小企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)服務(wù)體系。

3. 要鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)聯(lián)合創(chuàng)新。美國、日本等創(chuàng)新領(lǐng)先國家都重視產(chǎn)學(xué)研合作，開展聯(lián)合創(chuàng)新，如1976—1979年，日本政府支持富士通、日立、三菱機電、日本電氣和東芝5家主要的日本半導(dǎo)體公司組成超大規(guī)模集成電路技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（VLSI Consortium），幫助日本企業(yè)在20世紀(jì)80年代實現(xiàn)技術(shù)趕超。1987年，美國13個主要半導(dǎo)體公司與研究機構(gòu)、政府部門組建半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，幫助美國半導(dǎo)體企業(yè)重新回到了世界第一的競爭地位。北京中關(guān)村在促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新方面也取得了許多經(jīng)驗。建議國家創(chuàng)新資源要進(jìn)一步向產(chǎn)學(xué)研合作和聯(lián)合創(chuàng)新傾斜，打造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。