后TPP時(shí)代國有企業(yè)和指定壟斷規(guī)則對(duì)我國的影響和對(duì)策建議

自特朗普就任總統(tǒng)以來，美國對(duì)外貿(mào)易政策正在發(fā)生深刻變化，并將對(duì)全球經(jīng)貿(mào)環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。2017年3月，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）發(fā)布《2017年貿(mào)易政策議程及2016年度報(bào)告：美總統(tǒng)貿(mào)易協(xié)定規(guī)劃》，確立了特朗普對(duì)外貿(mào)易政策基本框架，即從“多邊”走向“雙邊”、“國內(nèi)法大于國際法”、加強(qiáng)貿(mào)易執(zhí)法、打開出口市場(chǎng)及簽署“自由、公平”的貿(mào)易協(xié)定。目前看，在中美貿(mào)易長(zhǎng)期失衡且對(duì)華貿(mào)易逆差高企的大背景下，從特朗普踐行競(jìng)選承諾表現(xiàn)出的意志和執(zhí)行力看，中國將是其貿(mào)易保護(hù)主義的主要攻擊目標(biāo)毫無懸念，而一直被其視為享有大量補(bǔ)貼從事不公平競(jìng)爭(zhēng)的國有企業(yè)，在對(duì)美出口和投資領(lǐng)域必將受到多方掣肘、并因相關(guān)規(guī)則的外溢效應(yīng)在歐日等受到同樣沖擊。

TPP國企規(guī)則是在美國強(qiáng)力推行下納入自貿(mào)協(xié)定中的高標(biāo)準(zhǔn)橫向議題，是移植了《中美雙邊投資協(xié)定》中有關(guān)國企紀(jì)律的相關(guān)規(guī)則。美國退出TPP對(duì)我國國企來說，短期內(nèi)面臨的競(jìng)爭(zhēng)抑制會(huì)有所緩解，但長(zhǎng)期看TPP確定的核心規(guī)則仍會(huì)在《雙邊投資協(xié)定》或其它FTA中再現(xiàn)，對(duì)我國國企的經(jīng)營活動(dòng)尤其是對(duì)外投資行為將產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。為此，在堅(jiān)持我國國企既定改革方向的同時(shí)，仍需深入剖析TPP國企規(guī)則對(duì)我國的核心約束點(diǎn)，將其與我國國企改革方向一致的規(guī)則內(nèi)容吸納，同時(shí)積極利用多邊機(jī)制和全球經(jīng)濟(jì)治理平臺(tái)，推動(dòng)替代、改良、修正其不合理的規(guī)則部分，為我國國企發(fā)展壯大營造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

一、TPP《國有企業(yè)和指定壟斷》規(guī)則主要內(nèi)容

（一）國有企業(yè)及相關(guān)概念界定

1、國有企業(yè)

一是政府直接擁有50%以上的股份資本；二是通過擁有者權(quán)益控制50%以上投票權(quán)的行使，即政府能夠支配50%以上的投票權(quán)。三是政府擁有任命大多數(shù)董事會(huì)或者同等管理機(jī)構(gòu)成員的權(quán)利。凡符合上述三個(gè)條件中的任何一條均視為國有企業(yè)。此外，TPP針對(duì)從事商業(yè)活動(dòng)的國有企業(yè)，即企業(yè)生產(chǎn)貨物或者提供服務(wù)的活動(dòng)均以營利為導(dǎo)向，并以企業(yè)自主決定的數(shù)量和價(jià)格在相關(guān)市場(chǎng)上向消費(fèi)者銷售，不涉及政府設(shè)立、指定或者授權(quán)從事壟斷活動(dòng)的國有企業(yè)?；诖?，凡是從事商業(yè)活動(dòng)的國有企業(yè)均需遵守TPP相關(guān)規(guī)制的約束。

2、非商業(yè)援助

政府因擁有或控制某一國有企業(yè)而對(duì)其提供支持和幫助。具體援助指：一是資金的直接轉(zhuǎn)移或潛在的資金或債務(wù)的直接轉(zhuǎn)移，如贈(zèng)款或債務(wù)減免，比該企業(yè)商業(yè)可獲條件更優(yōu)惠的貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌问降娜谫Y，與私營投資者的投資慣例（包括提供風(fēng)險(xiǎn)資本不相一致的權(quán)益資本）；二是企業(yè)獲得比商業(yè)可獲條件更優(yōu)惠的除一般基礎(chǔ)設(shè)施外的貨物或服務(wù)。

如何界定國有企業(yè)獲得的優(yōu)惠資金或者債務(wù)減免是因?yàn)檎皯{借該國有企業(yè)的政府擁有權(quán)或控制權(quán)”得到的呢？該規(guī)則提出四種情形：一是該締約方或締約方的國營企業(yè)明確將上述援助限定于其任何國有企業(yè)；二是上述幫助主要由國有企業(yè)享用；三是國有企業(yè)享用了不成比例的幫助；四是通過裁量權(quán)給予國有企業(yè)照顧，使其能夠享有上述幫助。

（二）核心條款釋義

“非歧視待遇和商業(yè)考慮”、“非商業(yè)援助”和“透明度”是TPP國企規(guī)則中的核心條款。具體釋義如下：

1、非歧視待遇和商業(yè)考慮

TPP要求締約方保證其國有企業(yè)在從事商業(yè)活動(dòng)時(shí)，必須依照商業(yè)考慮購買或銷售貨物或服務(wù)。也就是說，其國有企業(yè)在購買（銷售）貨物或服務(wù)時(shí)，必須遵守以下規(guī)則：一是給予另一締約方企業(yè)提供的貨物或服務(wù)的待遇，不低于其給予該締約方、其它任何締約方或任何非締約方的企業(yè)提供的同類貨物或同類服務(wù)的待遇；二是給予作為該締約方領(lǐng)土內(nèi)涵蓋投資的企業(yè)提供的貨物或服務(wù)的待遇，不低于其給予由該締約方、其它締約方或任何非締約方的投資者在該締約方領(lǐng)土內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)上所投資的企業(yè)提供的同類貨物或同類服務(wù)。簡(jiǎn)言之，就是締約方國有企業(yè)在與另一締約方企業(yè)開展進(jìn)出口貨物（服務(wù)）貿(mào)易時(shí)，需給予另一締約方企業(yè)與本國企業(yè)、其它任何締約方企業(yè)以及非締約方企業(yè)提供的貨物（服務(wù)）同等待遇；締約方國有企業(yè)在購買（出售）貨物或服務(wù)時(shí)需給予本土外資企業(yè)與本國企業(yè)、其它任何締約方企業(yè)以及非締約方企業(yè)同等待遇。對(duì)于締約方指定的壟斷企業(yè)，在從事一般商業(yè)活動(dòng)時(shí)，在購買壟斷貨物或服務(wù)、銷售專營貨物或服務(wù)時(shí)，均需遵守上述規(guī)則。

2、非商業(yè)援助

TPP要求任何締約方和締約方的國有企業(yè)，不得通過使用直接或者間接的方式提供非商業(yè)援助，對(duì)另一締約方利益造成不利影響，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害。禁止以下方式提供非商業(yè)援助：一是該國有企業(yè)貨物生產(chǎn)和銷售，二是該國有企業(yè)向另一締約方的領(lǐng)土提供服務(wù)，三是通過在另一締約方或第三締約方的投資企業(yè)向該另一締約方的領(lǐng)土提供服務(wù)。也就是說，無論是政府還是國有企業(yè)，都不能針對(duì)以下三種行為提供非商業(yè)援助：一是國有企業(yè)國內(nèi)商業(yè)活動(dòng)，二是國有企業(yè)的對(duì)外商業(yè)活動(dòng)，三是在外投資的國有企業(yè)的商業(yè)活動(dòng)。

3、透明度

TPP對(duì)透明度提出詳細(xì)的高要求，具體包括：一是要求締約方向其他締約方提供或者通過官方網(wǎng)站公布其國有企業(yè)名單，該名單每年都需更新。二是公布?jí)艛嗥髽I(yè)相關(guān)信息，包括壟斷企業(yè)名單、指定壟斷的條件及經(jīng)營范圍，有變動(dòng)需及時(shí)更新。三是若另一締約方認(rèn)為國有企業(yè)和指定壟斷企業(yè)對(duì)締約方之間的貿(mào)易和投資帶來不利影響或產(chǎn)業(yè)損害，有權(quán)迅速得到企業(yè)的有關(guān)信息：①政府、其他國企在該企業(yè)中累計(jì)擁有的股份比例和投票權(quán)比例；②政府、其它國企在該實(shí)體中擁有的任何特殊股份或特別投票權(quán)或其他權(quán)利的情況；③在該實(shí)體董事會(huì)中擔(dān)任職務(wù)或成員的任何政府官員的政府頭銜；④該實(shí)體最近3年的年收入和總資產(chǎn)，在法律上享有的免責(zé)和豁免，其他公開可獲得的信息包括年度財(cái)務(wù)報(bào)告、第三方審計(jì)報(bào)告和書面請(qǐng)求的事項(xiàng)。四是應(yīng)另一締約方要求，需迅速提供對(duì)國企給予非商業(yè)援助的政策或者項(xiàng)目的信息。具體包括：①非商業(yè)援助的形式（即贈(zèng)款、貸款）；②提供非商業(yè)援助的政府機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)名稱，已經(jīng)獲得或有資格獲得非商業(yè)援助的國有企業(yè)名稱；③提供非商業(yè)援助的政策或項(xiàng)目的法律依據(jù)和政策目標(biāo)，政策或項(xiàng)目存續(xù)時(shí)間；④該商業(yè)援助的總金額或年度預(yù)算金額。其中，若以貸款或貸款擔(dān)保形式提供的非商業(yè)援助，需告知貸款或貸款擔(dān)保的金額、利率和收取費(fèi)用。若以權(quán)益資本形式提供非商業(yè)援助，需告知投資金額、所占股份及投資決策評(píng)估。

二、TPP國有企業(yè)和指定壟斷規(guī)則的主要特點(diǎn)

（一）TPP國企規(guī)則是在美國強(qiáng)力推行下納入自貿(mào)協(xié)定中的高標(biāo)準(zhǔn)橫向議題

國有企業(yè)規(guī)則首次納入貿(mào)易協(xié)定是在1994年1月1日正式生效的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）中，不過相關(guān)規(guī)則只是服務(wù)貿(mào)易規(guī)則中的一個(gè)條款，即“壟斷性行業(yè)的服務(wù)提供者”條款。在該條款中，對(duì)壟斷及國有企業(yè)的服務(wù)提供者制定了一些規(guī)則，核心內(nèi)容就是“商業(yè)考慮和非歧視，以及公平競(jìng)爭(zhēng)”，具體包括：①在購買或提供壟斷性服務(wù)時(shí)，必須僅依商業(yè)考慮行事；②對(duì)于其他締約方的服務(wù)提供者不得給予歧視；③不得濫用壟斷優(yōu)勢(shì)直接或間接（通過母公司、子公司或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)）在非壟斷市場(chǎng)上采取不正當(dāng)手段。此后，以NAFTA為模板，美國—新加坡FTA（2003）、美國—智利FTA（2003）、美國—韓國FTA對(duì)壟斷和國有企業(yè)的問題均有提及。如美新FTA規(guī)定，新加坡應(yīng)確保國有企業(yè)在采購、銷售貨物或提供服務(wù)時(shí)依據(jù)商業(yè)考量進(jìn)行決策，美韓FTA規(guī)定韓國應(yīng)確保不針對(duì)國有企業(yè)或被授予特殊或排他性權(quán)力的企業(yè)，采取或維持扭曲貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易的措施。

多邊貿(mào)易體系中有部分條款涉及到對(duì)壟斷和國有企業(yè)的規(guī)制，但或包含在貿(mào)易救濟(jì)措施，或包含在服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中的反競(jìng)爭(zhēng)章節(jié)中。在WTO法律體系中，附件1A關(guān)于多邊貨物貿(mào)易法律規(guī)則中規(guī)范貿(mào)易救濟(jì)的多邊協(xié)定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》，涉及政府對(duì)企業(yè)的一些非商業(yè)援助，對(duì)國企行為有所波及。不過，更多涉及壟斷及國有企業(yè)的規(guī)則還是體現(xiàn)在附件1B的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中，其規(guī)定壟斷和專營必須遵循GATS第8條規(guī)定，即①各成員應(yīng)確保壟斷服務(wù)者在提供壟斷服務(wù)時(shí)不違背最惠國待遇義務(wù)和其它具體承諾義務(wù)；②如果壟斷服務(wù)商直接或通過子公司在其壟斷授權(quán)以外的服務(wù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)，且該領(lǐng)域又是成員方具體承諾開放的領(lǐng)域，成員方應(yīng)保證這些壟斷服務(wù)商不濫用其壟斷地位。

2011年11月，OECD發(fā)布《競(jìng)爭(zhēng)中立與國有企業(yè)：挑戰(zhàn)和政策選擇》報(bào)告，對(duì)國有企業(yè)與私人企業(yè)相比擁有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及消除這些優(yōu)勢(shì)的思路和措施進(jìn)行了全面研究，提出“競(jìng)爭(zhēng)中立”政策框架。2012年4月，美國與歐盟共同發(fā)表了《關(guān)于國際投資共同原則的聲明》，支持OECD在競(jìng)爭(zhēng)中立領(lǐng)域所做的工作。同月美國“貿(mào)易代表辦公室”（USTR）發(fā)布了《2012年雙邊投資協(xié)定范本》，除準(zhǔn)入前國民待遇、透明度等，特別規(guī)定了國有企業(yè)問題。同年5月8日—16日TPP第十二輪談判中，美國首次提出關(guān)于國有企業(yè)的議題，最終形成TPP協(xié)議的第17章。

從上述演變進(jìn)程看，與NAFTA相比，GATS第8條的規(guī)則相對(duì)寬松，而TPP國企規(guī)則以NAFTA為模板，在內(nèi)涵和規(guī)制等方面已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越前者。在美國的主導(dǎo)下，TPP國企規(guī)則首次成為自貿(mào)協(xié)定中設(shè)計(jì)縝密、紀(jì)律嚴(yán)明的獨(dú)立章節(jié)。

（二）TPP國企規(guī)則構(gòu)建了規(guī)制國有企業(yè)運(yùn)營的立體網(wǎng)絡(luò)

從國企定義看，TPP國企條款適用范圍大幅擴(kuò)張。如美國—新加坡FTA中，只界定了20%及以上股權(quán)為國有企業(yè)控股的臨界值，而TPP則從股權(quán)比例、投票權(quán)、董事會(huì)成員任命權(quán)等多個(gè)方面對(duì)國企進(jìn)行了界定。

從規(guī)制主體看，TPP不僅針對(duì)政府行為（如WTO反補(bǔ)貼僅針對(duì)政府對(duì)企業(yè)的一些非商業(yè)援助），同時(shí)也包括國有企對(duì)其他企業(yè)的非商業(yè)援助。

從規(guī)制行為看，WTO和NAFTA等國企有關(guān)條款主要是規(guī)制貨物貿(mào)易中的出口行為，以及服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的政府補(bǔ)貼、特許經(jīng)營等反競(jìng)爭(zhēng)行為，而TPP國企條款規(guī)制的行為則從貨物貿(mào)易到服務(wù)貿(mào)易到外商投資、從生產(chǎn)到出口到對(duì)外投資全覆蓋。

從規(guī)制地域看，TPP規(guī)定了對(duì)任何國有企業(yè)，無論是在本土還是在締約方的投資企業(yè)，政府或國有企業(yè)不得在本土對(duì)其提供非商業(yè)援助，國有企業(yè)不得通過在締約方的企業(yè)提供非商業(yè)援助，國有企業(yè)不得通過在第三方的企業(yè)給予非商業(yè)援助?？梢?，TPP從本土、其他締約方和第三方市場(chǎng)全方位限制政府或國有企業(yè)的非商業(yè)援助，不僅規(guī)范國有企業(yè)在本土的運(yùn)營行為，而且規(guī)范了國企在海外運(yùn)營時(shí)應(yīng)該遵守的規(guī)則。

（三）從傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)中立轉(zhuǎn)為限制國企競(jìng)爭(zhēng)力

TPP將國企條款從以往的競(jìng)爭(zhēng)章節(jié)中獨(dú)立出來，單獨(dú)列為一章，從結(jié)構(gòu)上凸顯國企規(guī)則的重要性，同時(shí)在內(nèi)容上了強(qiáng)調(diào)了國企方面的紀(jì)律。尤其凸顯的是，國企規(guī)則從以往的“競(jìng)爭(zhēng)中立”偏向“競(jìng)爭(zhēng)限制”。澳大利亞一直被視為“競(jìng)爭(zhēng)中立”政策的先行者，其規(guī)制國企的理念是“競(jìng)爭(zhēng)中立”，即創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使國有企業(yè)與私營企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。要求政府秉承中立態(tài)度、保證政策中性，防止政府的商業(yè)活動(dòng)僅憑其國家所有權(quán)而享有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。圍繞“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則，澳大利亞集中探索出了稅收中立、債務(wù)中立、監(jiān)管中立和要求國有企業(yè)保持正常商業(yè)回報(bào)率等多種實(shí)現(xiàn)途徑，并將其推行為可實(shí)施的法律規(guī)則。此后，無論是澳大利亞簽署FTA還是國際組織如OECD等，都將國企規(guī)制圍繞“競(jìng)爭(zhēng)中立”探索全球推廣的核心原則。TPP則不然，其關(guān)注點(diǎn)集中在非商業(yè)援助，而且只針對(duì)政府給予國有企業(yè)的“非商業(yè)援助”行為予以規(guī)制。WTO規(guī)則在認(rèn)定一項(xiàng)財(cái)政補(bǔ)助是否構(gòu)成補(bǔ)貼時(shí)，要看相關(guān)企業(yè)是否因此擁有比市場(chǎng)上可獲得的更優(yōu)惠的條件，而TPP評(píng)價(jià)國企是否因非商業(yè)援助獲得不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的唯一標(biāo)準(zhǔn)是比照私人企業(yè)。可見，TPP國企規(guī)則的理念并非提倡“競(jìng)爭(zhēng)中立”，注重構(gòu)建國有企業(yè)和私人企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)和法制環(huán)境，而是緊盯非商業(yè)援助，對(duì)國有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行全方位限制。

三、對(duì)我國的影響及建議

2017年1月特朗普就任總統(tǒng)后宣布美國退出TPP，TPP暫時(shí)擱淺使我國國企短期內(nèi)面臨的競(jìng)爭(zhēng)抑制有所緩解。但是，從趨勢(shì)看，TPP確定的核心規(guī)則仍將對(duì)我國國企的經(jīng)營活動(dòng)尤其是對(duì)外投資行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。為此，在堅(jiān)持我國國企既定改革方向的同時(shí)，要摸準(zhǔn)TPP國企規(guī)則對(duì)我國的核心約束點(diǎn)，將其與我國國企改革方向一致的規(guī)則內(nèi)容吸納，同時(shí)積極利用多邊機(jī)制和全球經(jīng)濟(jì)治理平臺(tái)，推動(dòng)替代、改良、修正其不合理的規(guī)則部分，為我國國企發(fā)展壯大營造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（一）TPP國企規(guī)則可能產(chǎn)生的影響

一是TPP雖未能生效，其規(guī)則對(duì)我國國企行為仍將帶來趨勢(shì)性影響。盡管TPP擱淺，但可以預(yù)見美歐等發(fā)達(dá)國家將會(huì)采取簽署《雙邊投資協(xié)定》的方式規(guī)制我國國有企業(yè)在國內(nèi)市場(chǎng)、國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)行為，約束我國政府對(duì)國有企業(yè)的扶持和補(bǔ)貼行為。事實(shí)上，TPP國企條款就是移植了《中美雙邊投資協(xié)定》中有關(guān)國企紀(jì)律的相關(guān)規(guī)則。隨著我國對(duì)外開放步入新階段，企業(yè)對(duì)外直接投資進(jìn)入上升期，我國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為將受到越來越多的關(guān)注。一方面，為限制我國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，投資目的地國家會(huì)提出很多限制規(guī)則；另一方面，在接納我國投資的同時(shí)，對(duì)方必然會(huì)要求我國內(nèi)市場(chǎng)同等開放。因此，未來我國與重要國家簽署FTA時(shí)，簽署《雙邊投資協(xié)定》可能是前提條件（歐盟已經(jīng)這樣提出要求）。鑒于美歐在較長(zhǎng)時(shí)期都將是我國企業(yè)進(jìn)行綠地投資、兼并收購的主要市場(chǎng)，TPP國企規(guī)則仍會(huì)被他們借用，來規(guī)制我國國內(nèi)投資環(huán)境和企業(yè)對(duì)外投資行為。

二是影響波及廣泛，我國國企均被納入規(guī)制范圍。從TPP對(duì)國有企業(yè)的界定看，我國國有企業(yè)悉數(shù)納入其中。2015年9月，國務(wù)院發(fā)布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱“國企改革指導(dǎo)意見”），分類推進(jìn)國有企業(yè)改革，將國有企業(yè)劃分為商業(yè)類和公益類。公益類主要采取國有獨(dú)資形式，商業(yè)類中主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)和領(lǐng)域的國有企業(yè)要保持國有資本控股，主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國企原則上都要實(shí)行公司股份制改革，實(shí)行股權(quán)多樣化。此外，“國企改革指導(dǎo)意見”強(qiáng)調(diào)，充分發(fā)揮國有企業(yè)黨組織政治核心作用，明確國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。比照TPP從股權(quán)比例、投票權(quán)、董事會(huì)成員任命權(quán)等三方面對(duì)國企的界定，我國國有企業(yè)均在其中。

三是TPP規(guī)則的部分要求與我國國企改革大方向一致。TPP要求締約方保證其國有企業(yè)在從事商業(yè)活動(dòng)時(shí)，必須依照商業(yè)考慮購買或銷售貨物或服務(wù)。“國企改革指導(dǎo)意見”指出，商業(yè)類國有企業(yè)按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作，以增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、放大國有資本功能、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，依法獨(dú)立自主開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。TPP要求任何締約方和締約方的國有企業(yè)，不得通過使用直接或者間接的方式提供非商業(yè)援助，對(duì)另一締約方利益帶來不利影響、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害?！皣蟾母镏笇?dǎo)意見”指出，以管資本為主完善國有資產(chǎn)管理體制，科學(xué)界定國有資本所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的邊界，將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行出資人職責(zé)。這種機(jī)制就是為了剝離企業(yè)因國有身份可能得到的特殊優(yōu)惠，使其與私有企業(yè)處于同一競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)?？梢姡琓PP“商業(yè)考慮”和“非商業(yè)援助”部分規(guī)則與我國有企業(yè)改革的大方向存在一致性。

四是TPP規(guī)則對(duì)國企壯大發(fā)展帶來挑戰(zhàn)?！皣蟾母镏笇?dǎo)意見”指出，國企改革要緊緊圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略，落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整總體要求，優(yōu)化國有資本重點(diǎn)投資方向和領(lǐng)域，推動(dòng)國有資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈和國計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集中。對(duì)這些國有企業(yè)，在考核經(jīng)營業(yè)績(jī)指標(biāo)和國有資產(chǎn)保值增值情況的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)國家戰(zhàn)略、保障國家安全和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)的考核。從上述要求看，國有企業(yè)肩負(fù)著多元任務(wù)，難以完全市場(chǎng)化運(yùn)行，政府的扶持、優(yōu)惠待遇以及潛在的資金優(yōu)勢(shì)等難以避免，無論是商業(yè)信息還是特殊任務(wù)信息不可能完全透明。因此，在國內(nèi)市場(chǎng)全面適用TPP非歧視待遇和商業(yè)考慮、非商業(yè)援助、透明度等規(guī)則基本不可能。在這種情況下，國外要求我國國內(nèi)市場(chǎng)更加開放、透明的壓力將不斷加大，與此同時(shí)，我國國有企業(yè)“走出去”對(duì)外投資必將受到諸多反制。可以預(yù)見，未來國有企業(yè)對(duì)外投資面臨的挑戰(zhàn)會(huì)更加復(fù)雜，尤其在發(fā)達(dá)國家我國國企競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)受到多方抑制。即使在新興市場(chǎng)國家，隨著產(chǎn)能合作推進(jìn)，對(duì)我國國有企業(yè)的戒備和擔(dān)憂也在逐漸增加。

（二）建議

一是加快推進(jìn)RCEP談判，為亞太自貿(mào)協(xié)定確立規(guī)則路向。美國退出TPP為《區(qū)域全面伙伴關(guān)系協(xié)定》談判（RCEP）增強(qiáng)了動(dòng)力和凝聚力，秘魯和智利等國家已表示有興趣加入RCEP，該協(xié)定已于12月6—10日在印尼完成第16輪談判。目前在我國FTA戰(zhàn)略中應(yīng)全力沖刺RCEP，爭(zhēng)取2017年如期簽署協(xié)定并付諸實(shí)施。在此基礎(chǔ)上，不斷擴(kuò)容，以RCEP規(guī)則為主導(dǎo)路徑，逐漸向亞太自貿(mào)區(qū)演進(jìn)。在區(qū)域貿(mào)易規(guī)則演變過程中，充分發(fā)揮我國的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，避免對(duì)國有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歧視。

二是維護(hù)多邊貿(mào)易體制，積極倡導(dǎo)“競(jìng)爭(zhēng)中立”。WTO不存在對(duì)國有企業(yè)的所有制歧視，提倡的是“所有制中立”。不過，國有企業(yè)源自所有權(quán)帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的確存在，損害了市場(chǎng)的公平和效率。為此，“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則正在得到越來越多的擁躉。在全球經(jīng)濟(jì)治理平臺(tái)上，我國應(yīng)大力維護(hù)多邊貿(mào)易體制，堅(jiān)守其“所有制中立”原則，與此同時(shí)，也應(yīng)倡導(dǎo)和支持“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則的推廣，這與我國國有企業(yè)市場(chǎng)化改革的大方向是一致的，在國際上也是深得人心的。

三是按既定方案加快推進(jìn)國企改革。類似TPP國企規(guī)則對(duì)我國影響尚待觀察，我國按既定方向和節(jié)奏推進(jìn)改革即可。目前尤其需要防范的是外部倒逼壓力有所緩解導(dǎo)致的懈怠情緒，應(yīng)按照《國企改革指導(dǎo)意見》加快推進(jìn)國企改革，將國企改革作為全面深化改革開放的攻堅(jiān)戰(zhàn)，盡快將商業(yè)類國企改革全面由“管企業(yè)”轉(zhuǎn)向“管資本”，構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，夯實(shí)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、社會(huì)長(zhǎng)治久安完善體制機(jī)制架構(gòu)。

四是加快推進(jìn)利用外資管理體制改革。加快自貿(mào)區(qū)內(nèi)外資管理體制試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣，實(shí)施外資“準(zhǔn)入前國民待遇”、“負(fù)面清單”以及“外資安全審查委員會(huì)”三位一體的外資管理體制，通過提高透明度、可預(yù)期性進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境，通過營造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)揮外資對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極效應(yīng)，同時(shí)也為我國企業(yè)走出去對(duì)外投資換取公平對(duì)等的準(zhǔn)入條件和待遇。

五是高度重視發(fā)揮民營企業(yè)在對(duì)外投資中的重要作用。前已述及，即使TPP無限期擱置，美歐等發(fā)達(dá)國家仍將會(huì)以簽署《雙邊投資協(xié)定》的方式、采取類似TPP規(guī)則來限制我國國有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，部分新興市場(chǎng)國家對(duì)我國國有企業(yè)也心存忌憚。因此，在推進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施中，應(yīng)高度重視發(fā)揮民營企業(yè)的作用。民營企業(yè)壯大發(fā)展依然要?dú)w根到國內(nèi)，應(yīng)通過“競(jìng)爭(zhēng)中立”有效配置資源，公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝劣汰，使民營企業(yè)成長(zhǎng)起來，在對(duì)外投資中發(fā)揮重要作用。

（姚淑梅，國家發(fā)展改革委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所）