淺談工程索賠與反索賠

陳雪婷　劉乘雨

[摘要]本文將從多方面討論業(yè)主與承包商雙方關(guān)于索賠與反索賠應(yīng)采取的措施及態(tài)度。

[關(guān)鍵詞]索賠；反索賠；施工管理

文章編號(hào)：2095-4085（2017）01-0176-02

索賠與反索賠并不是簡(jiǎn)單的討價(jià)還價(jià)，扯皮推諉，而是企業(yè)組織管理能力、施工技術(shù)、經(jīng)營(yíng)能力等綜合實(shí)力的體現(xiàn)。業(yè)主和承包商立場(chǎng)不同，分歧較大，攻守雙方都通過索賠博弈，逐步提高自身工程建設(shè)管理水平。妥善處理工程索賠的意義重大，業(yè)主方及承包方都應(yīng)加以重視，觀清彼此立場(chǎng)，方能知己知彼，百戰(zhàn)不殆。

1.承包商的攻擂

1.1索賠要有理有據(jù)

索賠的成功與否很大程度上取決于證據(jù)的搜集，舉證困難意味著索賠困難。

（1）高度重視索賠資料的完整度。招投標(biāo)文件、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄、會(huì)議記錄、工程財(cái)務(wù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄、市場(chǎng)信息資料等收錄要條目清楚，順序吻合。資料搜集度完整有利于索賠時(shí)高效準(zhǔn)確地調(diào)取資料，為索賠報(bào)告提供充分依據(jù)。

（2）碎片化管理、單項(xiàng)單獨(dú)立檔。施工全工程搜集的資料較為瑣碎，索賠又存在時(shí)限性要求，單項(xiàng)索賠發(fā)生時(shí)，很難在短時(shí)間內(nèi)從大量原始文件中摘取專項(xiàng)資料，故而資料整理分類很重要，不僅能提高索賠效率，更利于理清索賠思路。

（3）確保索賠資料有效。承包商在收集同期資料時(shí)應(yīng)注意，單方面聲明及不被認(rèn)定的口頭約定無法作為事實(shí)依據(jù)。施工過程中要積極要求工程簽證、簽收文件、原件，不能提供的情況下，及時(shí)復(fù)印并要求簽字，保證索賠資料可以作為雙方認(rèn)定的憑證。

1.2合理索賠

工程索賠是捍衛(wèi)自身權(quán)利的有利武器，但索賠要求應(yīng)合理適當(dāng)，不能超限，別讓合理的維權(quán)變了味道。

（1）避免虛假索賠。索賠要有理性，尋求自身補(bǔ)償?shù)耐瑫r(shí)也應(yīng)尊重業(yè)主權(quán)益。虛假索賠會(huì)使雙方矛盾激化，對(duì)于承包商無理的賠償要求，大多數(shù)業(yè)主都不會(huì)認(rèn)可，最后只能訴諸法律，使索賠過程漫長(zhǎng)而復(fù)雜，同時(shí)，虛假索賠也不會(huì)得到法律的支持。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化索賠。應(yīng)按規(guī)定程序在時(shí)限內(nèi)遞交、抄送索賠報(bào)告，事由、依據(jù)、日期及附加的索賠計(jì)算方法及資料應(yīng)準(zhǔn)確屬實(shí)，及時(shí)跟進(jìn)索賠的受理和批復(fù)，補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)，理性回應(yīng)索賠處理結(jié)果。

（3）杜絕為了索賠而索賠?，F(xiàn)場(chǎng)情況錯(cuò)綜復(fù)雜，很難完全按照業(yè)主預(yù)期發(fā)展，有經(jīng)驗(yàn)的承包商工程師應(yīng)具備發(fā)現(xiàn)問題的能力，對(duì)施工中可能發(fā)生索賠的事項(xiàng)及時(shí)提出書面質(zhì)疑，減少不必要的資源浪費(fèi)。

1.3積極尋找索賠機(jī)會(huì)

業(yè)主行為，設(shè)計(jì)變更，招標(biāo)文件及合同缺陷，施工條件變更、天氣影響、政策變更中都潛在著索賠機(jī)會(huì)，承包商們需要一雙善于發(fā)現(xiàn)的眼睛。這就要求其現(xiàn)場(chǎng)人員具備豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉合約與法規(guī)，才能全方位捕捉潛在索賠機(jī)會(huì)。這也是對(duì)承包方綜合施工管理素質(zhì)及知識(shí)儲(chǔ)備的側(cè)面考量。

1.4加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）在招投標(biāo)階段，應(yīng)對(duì)明顯的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移招標(biāo)條件予以質(zhì)疑或拒絕，對(duì)于可能出現(xiàn)索賠的項(xiàng)目要敏感，報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮其高風(fēng)險(xiǎn)加成。

（2）合同簽訂階段，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)條款應(yīng)深度研究。合同作為僅次于規(guī)范的事實(shí)依據(jù)，在簽訂時(shí)業(yè)主處于相對(duì)主導(dǎo)地位，承包商更應(yīng)理順并吃透合同，法律研討不能流于形式，避免理解誤區(qū)，掉入合同陷阱，盡量多與業(yè)主協(xié)商，簽訂有利于自身利益的條款。

（3）合同履行階段，鑒于施工過程的不穩(wěn)定性，更應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)分析與發(fā)現(xiàn)能力，與此同時(shí)還應(yīng)兼顧安全、質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)，保質(zhì)保量地完成合同履約再談索賠，否則隨時(shí)可能被索賠反咬一口。

2.發(fā)包人的索賠守擂

2.1加強(qiáng)管控能力

對(duì)于業(yè)主來說，索賠的事前預(yù)判遠(yuǎn)比事后控制重要，在建設(shè)工程項(xiàng)目中，業(yè)主不僅需要做出決策，更需要組織協(xié)調(diào)各方工作，加強(qiáng)管控能力是業(yè)主守擂的關(guān)鍵。

（1）招標(biāo)管理。在編寫招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)提前做好工程規(guī)劃，盡量保證招標(biāo)條款詳實(shí)反應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)情況及招標(biāo)需求，避免因招標(biāo)文件失誤引起的工程索賠。

（2）設(shè)計(jì)管理。設(shè)計(jì)變更是工程索賠的重要誘因之一。業(yè)主應(yīng)監(jiān)督各方深化圖紙，認(rèn)真進(jìn)行圖紙會(huì)審，避免因?yàn)闆]有吃透圖紙而導(dǎo)致的施工設(shè)計(jì)變更。

（3）合同管理。在合同擬定過程中，應(yīng)盡量對(duì)甲乙雙方責(zé)任予以詳細(xì)劃分，實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移再分配。業(yè)主方法律研討部門應(yīng)對(duì)各項(xiàng)條款進(jìn)行審查，確保合同的可行性，合法性，嚴(yán)密性，避免因合同缺陷引起的工程索賠。

（4）造價(jià)管理。業(yè)主往往更重視合同總價(jià)，而忽略了作為合同最重要附件的工程量清單。部分承包商降低低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)工程單價(jià)以提高高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目單價(jià)，即使報(bào)價(jià)總額相同，一旦發(fā)生相關(guān)工程變更，業(yè)主方將受到惡性工程索賠要求的困擾，故而業(yè)主應(yīng)監(jiān)督Qs審核清單各項(xiàng)單價(jià)，避免掉入清單陷阱。

（5）現(xiàn)場(chǎng)管理。業(yè)主應(yīng)定期檢查或抽查監(jiān)理單位及承包商質(zhì)量檢查日記及施工日記是否如實(shí)記載，跟蹤和監(jiān)督監(jiān)理下達(dá)指令有無爭(zhēng)議，有無越權(quán)。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)施工情況也要勤走勤看勤記錄，發(fā)現(xiàn)爭(zhēng)議應(yīng)及時(shí)叫停處理。

2.2索賠提前預(yù)判

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，分析可能出現(xiàn)的索賠風(fēng)險(xiǎn)因素，提前預(yù)判和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少索賠的發(fā)生。確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)，有利于提高業(yè)主方主動(dòng)控制索賠風(fēng)險(xiǎn)能力。

2.3及時(shí)響應(yīng)

對(duì)于索賠，業(yè)主方應(yīng)積極響應(yīng)，處置迅速，不能采取逃避、拖延態(tài)度，對(duì)于有爭(zhēng)議的索賠，應(yīng)拿出合理證據(jù)駁論；無爭(zhēng)議的索賠應(yīng)及時(shí)批復(fù)。業(yè)主方的索賠處理也是企業(yè)事后公關(guān)能力的彰顯，處理及時(shí)得當(dāng)不僅能降低業(yè)主方建設(shè)成本，更能樹立企業(yè)口碑。

3.結(jié)語

隨著建造業(yè)的發(fā)展，施工環(huán)境變得愈加復(fù)雜，工程索賠頻發(fā)且處理難度加大。然而我國(guó)索賠機(jī)制尚未完善，工程索賠亂現(xiàn)象也在悄然生長(zhǎng)發(fā)芽，索賠理念應(yīng)被正確引導(dǎo)，深度研究工程索賠勢(shì)在必行。