對(duì)外鐵路工程總承包的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

宣增益+鄭一爭(zhēng)

摘要：對(duì)外鐵路工程總承包是實(shí)現(xiàn)鐵路“走出去”的重要途徑，其涉及的法律關(guān)系復(fù)雜、法律淵源繁多，所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般施工工程。這些風(fēng)險(xiǎn)貫穿總承包項(xiàng)目的整個(gè)進(jìn)程：在合同簽訂階段，承包商會(huì)面臨招標(biāo)文件表述模糊、現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不夠準(zhǔn)確、語(yǔ)言問(wèn)題等導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)；在合同履行階段，承包商會(huì)遭遇不可預(yù)見的困難，面臨合同履行未達(dá)到東道國(guó)本地化要求以及勞工管理、環(huán)境保護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)；在合同完成或終止階段，承包商要注意業(yè)主終止合同的條件，以及合同完成或終止后的爭(zhēng)端解決，以免遭受損失。承包商要審慎參與競(jìng)標(biāo)，重視風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，并有效利用爭(zhēng)端解決機(jī)制，妥善應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：對(duì)外鐵路工程；總承包；法律風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：D922.11文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751（2017）04-0066-05

鐵路“走出去”是“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。近年來(lái)，作為鐵路“走出去”的主要形式之一，我國(guó)對(duì)外鐵路工程承包發(fā)展迅速，技術(shù)水平不斷提高，工程經(jīng)驗(yàn)日益豐富。對(duì)外鐵路工程總承包是應(yīng)用最為廣泛的鐵路工程承包形式，具有利潤(rùn)空間大、法律風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，尤其是當(dāng)承包商置身于一個(gè)陌生的東道國(guó)法律環(huán)境之中時(shí)，所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大。沙特阿拉伯王國(guó)（以下簡(jiǎn)稱沙特）是我國(guó)建設(shè)“一帶一路”的重要合作伙伴，本文主要以國(guó)內(nèi)企業(yè)在沙特的鐵路工程總承包實(shí)踐為例，探討對(duì)外鐵路工程總承包面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施。

一、對(duì)外鐵路工程總承包的特點(diǎn)

對(duì)外鐵路工程承包是指以鐵路工程建設(shè)為對(duì)象，在國(guó)際范圍內(nèi)，由業(yè)主通過(guò)招標(biāo)、投標(biāo)或議標(biāo)洽商的方式，委托具有法人資格和工程實(shí)施能力的承包商，完成建設(shè)任務(wù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？偝邪氰F路工程承包領(lǐng)域適用最為廣泛的工程形式?？偝邪こ蹋‥ngineering Procurement Construction，EPC）是指由承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的總價(jià)工程項(xiàng)目，也稱交鑰匙工程。采取EPC形式的明顯優(yōu)勢(shì)是：從私人利益角度來(lái)看，如果承包商擁有較高的工程管理能力，能夠在成本方面進(jìn)行有效控制且項(xiàng)目資金較為充足，承包商獲得利潤(rùn)的空間就比較大；從國(guó)家利益角度來(lái)看，集設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工于一體的總承包模式能夠帶動(dòng)中國(guó)技術(shù)和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)走出國(guó)門，更好地貫徹鐵路“走出去”的戰(zhàn)略方針。但是，對(duì)于承包商而言，總承包項(xiàng)目涉及的法律關(guān)系復(fù)雜、法律依據(jù)繁多，法律風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大。

1.法律關(guān)系復(fù)雜

總承包項(xiàng)目的基礎(chǔ)法律關(guān)系是總承包合同關(guān)系?？偝邪贤c傳統(tǒng)施工合同的明顯不同在于：工程師的角色被業(yè)主代表取代，業(yè)主的要求貫穿項(xiàng)目始終，涉及工程的目標(biāo)、范圍、設(shè)計(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其變更等，滿足業(yè)主要求的優(yōu)先順序僅次于履行合同專用條款和通用條款，這使業(yè)主有了更大的裁量權(quán)。在業(yè)主的裁量權(quán)得到保障的同時(shí)，承包商無(wú)疑擁有更多自主權(quán)。由于EPC涉及工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等多個(gè)步驟，因而在EPC合同項(xiàng)下不僅存在施工合同，還存在設(shè)計(jì)合同和采購(gòu)合同。此外，承包商往往還要簽訂保險(xiǎn)合同和銀行貸款合同。在整個(gè)對(duì)外鐵路工程總承包項(xiàng)目中，業(yè)主對(duì)工程的直接干預(yù)極少。相較于單一的施工合同，總承包合同中承包商面臨更為復(fù)雜的法律關(guān)系。

2.法律依據(jù)繁多

在實(shí)施對(duì)外鐵路工程總承包項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程中，承包商都要受到本國(guó)法和東道國(guó)法的規(guī)制。我國(guó)《建筑法》《公司法》《對(duì)外貿(mào)易法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《勞動(dòng)法》以及國(guó)務(wù)院頒布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)中都有關(guān)于工程承包的規(guī)定；東道國(guó)的法律、政策以及關(guān)于工程建設(shè)的習(xí)慣也會(huì)對(duì)項(xiàng)目的取得、主體資質(zhì)、合同形式、勞工管理、環(huán)保、融資、稅務(wù)等有所規(guī)制。例如，沙特《外國(guó)投資法》《政府采購(gòu)和招標(biāo)法》《勞動(dòng)法》等法律都對(duì)EPC所涉及的權(quán)利和義務(wù)作了規(guī)定。沙特法律屬于典型的伊斯蘭法系，主要法律淵源包括《古蘭經(jīng)》、伊斯蘭教法和國(guó)王指令。沙特立法還在很大程度上受大陸法系影響，有一套極具特色的工程法律體系，如制定于1977年的公共工程合同范本。這些都需要承包商在有意參與對(duì)外鐵路工程總承包項(xiàng)目時(shí)提前調(diào)研，盡早熟悉。

對(duì)外工程承包的法律淵源不僅是國(guó)內(nèi)法，還包括雙邊協(xié)定和國(guó)際條約、國(guó)際慣例。雙邊協(xié)定是兩國(guó)關(guān)于某項(xiàng)問(wèn)題達(dá)成一致而訂立的協(xié)議。我國(guó)就外籍勞工入境問(wèn)題與很多國(guó)家和地區(qū)都簽訂了雙邊勞務(wù)合作協(xié)議，如與韓國(guó)簽訂了《中華人民共和國(guó)商務(wù)部和大韓民國(guó)勞動(dòng)部關(guān)于輸韓勞務(wù)人員的諒解備忘錄》等。除了雙邊協(xié)定，國(guó)際條約和國(guó)際慣例也對(duì)涉外工程承包起到約束作用。鑒于國(guó)際工程承包的復(fù)雜性和專業(yè)性，為了更好地促成交易，很多政府或國(guó)際組織都制定了標(biāo)準(zhǔn)性規(guī)范來(lái)規(guī)制國(guó)際工程承包，內(nèi)容涉及招標(biāo)程序、合同簽訂、工程量計(jì)算規(guī)則、爭(zhēng)端解決等。其中，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（英文名稱是International Federation of Consulting Engineers，國(guó)際上常用其法文縮寫FIDIC）作為國(guó)際權(quán)威的咨詢工程師機(jī)構(gòu)，所編寫的標(biāo)準(zhǔn)合同條件具有極強(qiáng)的可操作性、科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，被奉為國(guó)際工程承包領(lǐng)域的“圣經(jīng)”，在許多國(guó)家和地區(qū)適用。1999年，F(xiàn)IDIC出版了四本標(biāo)準(zhǔn)合同條件，其中，《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（以下稱《銀皮書》）被廣泛適用于對(duì)外鐵路工程總承包領(lǐng)域?！躲y皮書》包括三個(gè)部分：一是協(xié)議書，由業(yè)主和承包商簽訂，內(nèi)容十分簡(jiǎn)略；二是專用條件，由業(yè)主和承包商針對(duì)不同項(xiàng)目分別起草；三是通用條件，這是合同的核心部分，不能隨意變更，其修改事宜需要在專用條件中單獨(dú)約定。例如，如果想對(duì)基準(zhǔn)日期（Base Date）的概念進(jìn)行修改，就需要對(duì)合同中涉及基準(zhǔn)日期的所有條款進(jìn)行修改。基準(zhǔn)日期是計(jì)算很多期限的標(biāo)準(zhǔn)，在合同中會(huì)被多次使用，單獨(dú)對(duì)這一概念進(jìn)行修改，很容易引發(fā)合同條款前后矛盾、存在歧義等問(wèn)題。《銀皮書》規(guī)定的通用條件是EPC合同在適用中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，其主干部分包括一般規(guī)定、合同主體、開工和竣工、變更和調(diào)整、暫停和終止、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任、保險(xiǎn)、索賠、爭(zhēng)端解決等內(nèi)容。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)增大

由于對(duì)外鐵路工程總承包涉及的法律關(guān)系復(fù)雜、法律依據(jù)多樣，所以面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)增大。諸多法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿項(xiàng)目的整個(gè)進(jìn)程，涵蓋項(xiàng)目招投標(biāo)、項(xiàng)目取得、合同簽訂、工程施工、爭(zhēng)端解決等環(huán)節(jié)，涉及項(xiàng)目融資、勞工管理、環(huán)保、稅務(wù)等問(wèn)題。

二、對(duì)外鐵路工程總承包面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

從《銀皮書》規(guī)定的20個(gè)通用條件可以看出，相較于施工工程，EPC合同中業(yè)主承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)（即承包商可以向業(yè)主索賠的事項(xiàng)）非常少，主要包括：業(yè)主未能滿足承包商的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)，承包商因執(zhí)行業(yè)主指令而導(dǎo)致費(fèi)用增加或工期延誤，業(yè)主對(duì)竣工試驗(yàn)造成干擾，當(dāng)局的原因造成工程延誤，業(yè)主違反關(guān)于設(shè)計(jì)義務(wù)的一般要求，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、騷動(dòng)等情況，項(xiàng)目所適用的法律發(fā)生變更或調(diào)整，存在不可抗力，業(yè)主延遲支付等。發(fā)生上述情況導(dǎo)致工期延誤、費(fèi)用增加時(shí)，承包商可以向業(yè)主發(fā)出索賠通知?？梢钥闯觯珽PC合同的索賠條款與單一施工工程合同的索賠條款相比，數(shù)量較少、索賠條件更苛刻。除了上述索賠事項(xiàng)及合同雙方另外約定的索賠事項(xiàng)，其他法律風(fēng)險(xiǎn)都由承包商承擔(dān)。下文以國(guó)內(nèi)承包商到沙特進(jìn)行鐵路工程總承包為例，對(duì)對(duì)外鐵路工程總承包面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體分析。

1.合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)

合同簽訂階段是指從項(xiàng)目取得到合同簽訂前的階段。在這一階段，工程尚未開始，承包商如果實(shí)地調(diào)研不足、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，卻為了中標(biāo)而采取低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的策略，就會(huì)陷入被動(dòng)，面臨許多風(fēng)險(xiǎn)。

第一，招標(biāo)文件表述模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。鐵路工程承包和一般工程承包的項(xiàng)目取得流程一樣，都包括公開招投標(biāo)和議標(biāo)兩個(gè)階段。我國(guó)承包商在沙特承擔(dān)的麥加輕軌項(xiàng)目和沙特南北鐵路CTW200工程都是通過(guò)競(jìng)標(biāo)的方式取得的。無(wú)論選擇何種形式參與對(duì)外鐵路工程招投標(biāo)，投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)都需要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行認(rèn)真翻譯和研讀，繼而根據(jù)招標(biāo)文件的要求編制工程設(shè)計(jì)方案、報(bào)價(jià)、參與競(jìng)標(biāo)。招標(biāo)文件集中體現(xiàn)了業(yè)主對(duì)工程的要求，是招投標(biāo)活動(dòng)的主要依據(jù)，對(duì)參與招投標(biāo)的各方都具有法律約束力。承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)中如果不對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行細(xì)致研讀，就會(huì)導(dǎo)致后續(xù)設(shè)計(jì)方案、工程量計(jì)算和報(bào)價(jià)出現(xiàn)嚴(yán)重偏頗，從而在項(xiàng)目實(shí)施中陷入被動(dòng)。以2009年中國(guó)鐵建股份有限公司承包沙特麥加輕軌項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因?qū)嶋H工程數(shù)量比簽約時(shí)預(yù)計(jì)的工程量大幅增加等原因，導(dǎo)致中方大額虧損。該項(xiàng)目的合同雙方對(duì)于“開通35%運(yùn)能”的理解不同，中方理解為整條線路35%的運(yùn)能只需開通部分車站即可滿足要求，而沙特方認(rèn)為沿路所有車站都必須開通，每個(gè)車站都應(yīng)開通35%的運(yùn)能。這一案例表明，對(duì)外鐵路工程總承包中承包商要注意防范因與業(yè)主對(duì)招標(biāo)文件中某些表述的理解存在分歧而導(dǎo)致虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不夠準(zhǔn)確導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)?！躲y皮書》通用條件中規(guī)定雇主應(yīng)將其取得的現(xiàn)場(chǎng)地下條件、水文條件及環(huán)境方面的所有資料提交給承包商，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)核實(shí)和解釋此類資料，并對(duì)資料的準(zhǔn)確性、充分性和完整性承擔(dān)責(zé)任。實(shí)踐中，國(guó)際社會(huì)通行的對(duì)EPC承包商的假定標(biāo)準(zhǔn)是“有經(jīng)驗(yàn)的承包商”，因而通常情況下，業(yè)主公布招標(biāo)文件后，承包商為取得項(xiàng)目做準(zhǔn)備的時(shí)間十分有限。在招標(biāo)文件中，業(yè)主會(huì)提供勘測(cè)地質(zhì)條件等現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)，其中有些數(shù)據(jù)可能不確切甚至有誤導(dǎo)性，在這種情況下，如果承包商沒有進(jìn)行充分的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和勘探，未能對(duì)現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)，就會(huì)在總工程量計(jì)算、總價(jià)計(jì)算等方面出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，最終遭受重大損失。

第三，語(yǔ)言問(wèn)題導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。《銀皮書》規(guī)定合同雙方可以自由選擇其使用的語(yǔ)言，但根據(jù)沙特的法律，在沙特境內(nèi)履行合同須以阿拉伯語(yǔ)為準(zhǔn)語(yǔ)言，這意味著有其他語(yǔ)言的合同文本存在時(shí)，須以阿拉伯語(yǔ)文本為準(zhǔn)，即使合同文本只以阿拉伯語(yǔ)之外的一種語(yǔ)言撰寫，合同履行中與政府交流、簽訂勞動(dòng)協(xié)議、制作賬目文件以及相關(guān)陳述、仲裁文件等也必須以阿拉伯語(yǔ)為優(yōu)先用語(yǔ)。可見，在沙特境內(nèi)履行合同，承包商必須熟悉當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言，或者聘請(qǐng)熟悉阿拉伯語(yǔ)的人將合同翻譯成阿拉伯語(yǔ)，以避免因語(yǔ)言不通而導(dǎo)致理解偏頗。

2.合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)

合同履行階段是指從工程開始到合同履行結(jié)束，承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的階段。在這一階段，承包商置身于陌生的法律環(huán)境中，除了《銀皮書》中列舉的可以向業(yè)主索賠的少數(shù)事項(xiàng)，其他風(fēng)險(xiǎn)都由其承擔(dān)。下文選取對(duì)外鐵路工程總承包合同履行階段幾個(gè)主要、多發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

第一，不可預(yù)見的困難?！躲y皮書》通用條件中明確規(guī)定承包商應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)見到的困難和所需費(fèi)用予以解決和承擔(dān)，合同價(jià)格不應(yīng)針對(duì)任何未預(yù)見到的困難和費(fèi)用而予以調(diào)整。據(jù)此，如果在承包合同簽訂之后客觀條件發(fā)生顯著變化，進(jìn)而導(dǎo)致合同成本顯著提高，承包商就有可能得不到合理補(bǔ)償。

第二，未達(dá)到東道國(guó)本地化要求的風(fēng)險(xiǎn)。為了保護(hù)本國(guó)工業(yè)，沙特法律規(guī)定在沙特境內(nèi)履行的公共工程合同，承包商須將價(jià)值30%的合同份額分包給沙特本地的分包商，合同履行中應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用沙特的產(chǎn)品，項(xiàng)目需要進(jìn)一步分包時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮沙特的分包商，一般情況下承包商購(gòu)買的進(jìn)口生產(chǎn)資料和原材料要經(jīng)過(guò)沙特當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審查。前述沙特麥加輕軌項(xiàng)目案例中，中國(guó)鐵建股份有限公司沒有按照招標(biāo)文件的規(guī)定履行本地采購(gòu)要求，結(jié)果遭受極大損失。這一事例表明，對(duì)外鐵路工程總承包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中要注意本地化要求，要與當(dāng)?shù)卣块T進(jìn)行有效溝通，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第三，勞工管理方面的風(fēng)險(xiǎn)?！躲y皮書》通用條件第6條對(duì)員工的雇用、工資標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)條件、工作時(shí)間、健康和安全、勞動(dòng)設(shè)施的提供、勞動(dòng)法適用等作了規(guī)定，包括雇主可以對(duì)承包商雇用員工作出要求，承包商所支付的工資、提供的工作條件、安排的工作時(shí)間等不得低于項(xiàng)目所在地標(biāo)準(zhǔn)的一定程度。實(shí)踐中，很多國(guó)家都會(huì)要求承包商從本地雇用一定比例的員工，并對(duì)外籍員工的出入境簽證、工作許可、居留許可等作出不同的規(guī)定。例如，沙特一直致力于增加本地員工的就業(yè)機(jī)會(huì)。2016年3月9日《阿拉伯新聞報(bào)》報(bào)道，沙特勞工部計(jì)劃對(duì)所有行業(yè)和企業(yè)發(fā)布強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)合同，內(nèi)容包括將沙特雇員的比例從6%提高到12%。另外，沙特《勞動(dòng)法》不允許雇員一天工作超過(guò)8個(gè)小時(shí)，并規(guī)定齋月中應(yīng)當(dāng)適當(dāng)縮短工作時(shí)間。在沙特承包鐵路工程應(yīng)當(dāng)提前對(duì)諸如此類的規(guī)定進(jìn)行了解，以免在勞工管理問(wèn)題上陷入被動(dòng)。

第四，環(huán)保方面的風(fēng)險(xiǎn)。隨著近年來(lái)國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)重視程度的不斷提高，環(huán)境保護(hù)成為對(duì)外工程承包中必須重視的一個(gè)問(wèn)題。很多國(guó)家和地區(qū)都有環(huán)境保護(hù)專門立法，或者在一些立法中有關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定?！躲y皮書》規(guī)定承包商應(yīng)當(dāng)采取一切適當(dāng)措施，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的環(huán)境，限制由其施工作業(yè)引起的污染、噪聲和其他后果對(duì)公眾和財(cái)產(chǎn)造成的損害和妨害，確保因其活動(dòng)產(chǎn)生的氣體排放、地面排水及排污等不超過(guò)雇主規(guī)定和當(dāng)?shù)胤梢?guī)定兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。這就要求承包商對(duì)東道國(guó)境內(nèi)施工地區(qū)的環(huán)保要求進(jìn)行充分調(diào)研，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

3.合同終止階段的風(fēng)險(xiǎn)

合同終止階段是合同完成或者業(yè)主、承包商終止合同的階段，這一階段的法律問(wèn)題主要涉及業(yè)主終止合同的條件、合同完成或終止后的爭(zhēng)端解決等。按照《銀皮書》的規(guī)定，承包商違約導(dǎo)致業(yè)主終止合同的情況下，此項(xiàng)終止應(yīng)在承包商收到相關(guān)通知與雇主退回履約擔(dān)保兩者中較晚的日期之后第28天生效。不過(guò)，沙特公共工程合同范本第53條將這一日期縮短至“較晚的日期之后第15天”。承包商如果按照沙特的公共工程合同范本簽訂合同，就要注意到這一規(guī)定，以免承擔(dān)額外損失。在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面，除了傳統(tǒng)的爭(zhēng)端解決方式如和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等，《銀皮書》還在通用條件第20條規(guī)定了極具特色的爭(zhēng)端裁決委員會(huì)（Dispute Adjudication Board，簡(jiǎn)稱DAB）機(jī)制。對(duì)于無(wú)法通過(guò)索賠程序解決的事項(xiàng)，承包商可以將其提交至DAB裁決。不過(guò)，有的國(guó)家如沙特法律不承認(rèn)多邊解決機(jī)制和仲裁的效力，有的國(guó)家在加入《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》時(shí)進(jìn)行了公共政策保留，提出外國(guó)仲裁裁決與本國(guó)公共政策相抵觸時(shí)不予承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決。因此，對(duì)外鐵路工程總承包實(shí)踐中，承包商要熟悉《銀皮書》關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)定和東道國(guó)的有關(guān)公共政策。

三、對(duì)外鐵路工程總承包中防范法律風(fēng)險(xiǎn)的建議

承包商在對(duì)外鐵路工程總承包中不僅要考慮合同簽訂、履行、終止階段的法律風(fēng)險(xiǎn)，還要綜合考慮東道國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)條件和法律環(huán)境。近年來(lái)，一些對(duì)外鐵路工程總承包項(xiàng)目之所以出現(xiàn)虧損、工期拖延、難以索賠等問(wèn)題，其原因主要有兩個(gè)方面：一是承包商缺乏國(guó)際EPC工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，二是承包商對(duì)東道國(guó)的綜合環(huán)境缺乏了解。隨著涉外EPC項(xiàng)目越來(lái)越多，以中國(guó)鐵建股份有限公司為代表的企業(yè)不斷積累對(duì)外鐵路工程總承包經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力會(huì)越來(lái)越強(qiáng)。承包商如何應(yīng)對(duì)對(duì)外鐵路工程總承包中的法律風(fēng)險(xiǎn)？筆者提出以下三方面建議。

1.審慎參與競(jìng)標(biāo)

沙特麥加輕軌項(xiàng)目中，有多個(gè)公司參與了競(jìng)標(biāo)，中國(guó)鐵建股份有限公司的報(bào)價(jià)一降再降，最終以177億美元中標(biāo)，合同價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這是導(dǎo)致后來(lái)項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)巨額虧損的原因之一。鑒于此，在合同簽訂前的競(jìng)標(biāo)階段，承包商要高度重視報(bào)價(jià)，細(xì)致推敲招標(biāo)文件中涉及工程風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的條款，認(rèn)真考慮每一個(gè)可能影響工期和成本的要素，在進(jìn)行充分、全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上與業(yè)主確定工程總價(jià)款，避免盲目低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。

2.重視風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

承包商在合同簽訂和履行過(guò)程中所遭遇的大部分風(fēng)險(xiǎn)，都可以通過(guò)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制予以有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)。承包商要時(shí)刻具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目所在地綜合環(huán)境的調(diào)研，對(duì)不同種類的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避、轉(zhuǎn)移、自留。

第一，風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。在簽訂合同之前，承包商要派遣或聘請(qǐng)專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目所在地的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、氣候地質(zhì)條件、相關(guān)法律政策、交易習(xí)慣等可能影響合同價(jià)格和工程量的因素進(jìn)行調(diào)研，尤其要熟悉東道國(guó)與工程相關(guān)的公共政策和強(qiáng)制性規(guī)定，如前述沙特公共工程合同范本對(duì)準(zhǔn)語(yǔ)言的規(guī)定、沙特法律對(duì)業(yè)主終止合同期限的縮短以及對(duì)勞工和環(huán)保問(wèn)題的“本地化”規(guī)定、對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的特殊規(guī)定等，以便提前應(yīng)對(duì)。承包商要對(duì)項(xiàng)目所在地法律中的環(huán)保要求進(jìn)行充分了解，并計(jì)算為了滿足這些要求需要增加的成本，將增加的成本明確體現(xiàn)在合同總價(jià)之中。承包商在簽訂合同時(shí)要密切關(guān)注有關(guān)承包商前期檢查義務(wù)的條款，對(duì)于業(yè)主的一些不合理要求，可以以面臨“不公平的損失”“不公平的風(fēng)險(xiǎn)”為由質(zhì)疑合同條款的有效性。在簽訂合同的過(guò)程中以及項(xiàng)目初始階段，承包商要通過(guò)調(diào)研獲得真實(shí)確切的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)項(xiàng)目實(shí)施中的困難。

第二，風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。對(duì)于有些風(fēng)險(xiǎn)，承包商難以事前充分預(yù)估且難以自行承擔(dān)，在這種情況下，其可以通過(guò)將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方的形式來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。比如，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以將其中一部分轉(zhuǎn)移給分包商。此外，由第三方提供擔(dān)保、購(gòu)買保險(xiǎn)等都是比較有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。

第三，風(fēng)險(xiǎn)的自留。承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之后，還有一部分風(fēng)險(xiǎn)是必須留給自己承擔(dān)的。比如，對(duì)于不可預(yù)見的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，承包商即使采取了提前調(diào)研、分包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式來(lái)予以規(guī)避或轉(zhuǎn)移，也難以將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。面對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn)，承包商要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上對(duì)施工過(guò)程中可能遇到的不利地質(zhì)條件進(jìn)行預(yù)估，提前準(zhǔn)備好解決相關(guān)困難的資金和應(yīng)急預(yù)案。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，充足的資金和及時(shí)的應(yīng)急措施可以大大降低承包商的損失。

3.增強(qiáng)爭(zhēng)端解決能力

承包商要盡量避免發(fā)生爭(zhēng)端，但在爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)要有充分的應(yīng)對(duì)能力。沙特麥加輕軌項(xiàng)目中，承包商認(rèn)為業(yè)主在工程建設(shè)中提出了新的要求，要對(duì)虧損負(fù)擔(dān)責(zé)任，但承包商并未及時(shí)向業(yè)主提出索賠，也未及時(shí)采取法律措施。鑒于此，承包商在簽訂對(duì)外鐵路工程總承包合同之前，就要對(duì)東道國(guó)的勞動(dòng)法、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制、施工習(xí)慣等進(jìn)行調(diào)研，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)合同爭(zhēng)端的能力；在簽訂合同時(shí)，要注意東道國(guó)法律中有關(guān)本地員工的工資比例、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、工傷賠償、勞動(dòng)保護(hù)等的強(qiáng)制性規(guī)定，要重視合同中的法律適用條款和爭(zhēng)端解決條款，確保有第三方仲裁的條款和恰當(dāng)?shù)姆蛇m用條款；在施工過(guò)程中，要以項(xiàng)目所在地語(yǔ)言進(jìn)行記錄和陳述，以方便與當(dāng)?shù)卣块T交流，也為將來(lái)可能發(fā)生的索賠或仲裁做準(zhǔn)備。承包商在合同履行過(guò)程中要熟悉項(xiàng)目所在地工會(huì)制度，與當(dāng)?shù)毓?huì)建立良好的合作關(guān)系，可以請(qǐng)工會(huì)出面雇用本地員工、協(xié)調(diào)員工關(guān)系。在合同終止階段，承包商要認(rèn)真分析索賠點(diǎn)，對(duì)于可以索賠的事項(xiàng)，要積極收集并保留書面證據(jù)，及時(shí)與業(yè)主溝通，這樣才能在索賠時(shí)處于主動(dòng)地位。

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責(zé)任編輯：鄧林

Abstract：Foreign EPC railway project is an important way to realize the "going global" of railway， which involves complex legal relations and wide legal origins， so the legal risk is far greater than the traditional construction project. These risks go through the entire process of EPC project： during the contract signing phase， the contractor will face legal risks arising from the ambiguity of the tender documents， the inaccuracy of field data， and language problems； in the contract fulfillment phase， the contractor will encounter unforeseen difficulties ， the strict requirements in the localization of the host country ， and risks in labor management and environmental protection； in the contract completion or termination phase， in order to avoid the loss， the contractor should pay attention to the conditions of termination and the dispute settlement mechanism. In order to deal with legal risks， the EPC contractor should be careful to participate in bidding， attach importance to the identification and evaluation of various risks， and effectively take use of the dispute settlement mechanism.

Key words：foreign railway project； Engineering Procurement Construction （EPC）； legal risks