運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”整合多頭管理體系

□ 文/中國(guó)石油寧夏石化公司

運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”整合多頭管理體系

□ 文/中國(guó)石油寧夏石化公司

中國(guó)石油寧夏石化公司（以下簡(jiǎn)稱“寧夏石化”）是中國(guó)石油天然氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)石油”）的地區(qū)公司之一，是集石油煉制、化肥生產(chǎn)為一體的綜合性石化企業(yè)。

近年來(lái)，寧夏石化借助國(guó)資委開(kāi)展管理提升活動(dòng)為契機(jī)，緊跟互聯(lián)網(wǎng)普及的步伐，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)+理念，以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線，整合原內(nèi)控、質(zhì)量、健康安全環(huán)境（HSE）、測(cè)量和能源等管理體系，通過(guò)梳理、完善流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，統(tǒng)一信息管理平臺(tái)，傳承企業(yè)傳統(tǒng)有效做法，而形成的由“1本管理手冊(cè)、3種流程圖、3類制度、1個(gè)信息平臺(tái)”構(gòu)成的基于互聯(lián)網(wǎng)的“1331”綜合管理體系（見(jiàn)圖1）, 使生產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)管理中的海量數(shù)據(jù)，得到整合、分析和應(yīng)用，為提升企業(yè)管理效率創(chuàng)造了有利條件，實(shí)現(xiàn)了集成集中應(yīng)用，在企業(yè)管理現(xiàn)代化方面實(shí)現(xiàn)了新的突破。

形成綜合管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

在依據(jù)要素內(nèi)容和公司綜合管理體系的運(yùn)行架構(gòu)的基礎(chǔ)上，首先形成了綜合管理體系的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)綜合管理體系建設(shè)和運(yùn)行。

一、以基礎(chǔ)文件入手，確定整合的主體。

圖1 安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系架構(gòu)圖

圖2 基礎(chǔ)文件架構(gòu)圖

綜合管理體系建設(shè)整個(gè)工作是圍繞基礎(chǔ)管理文件的制定、修改、完善來(lái)開(kāi)展?；A(chǔ)管理文件（見(jiàn)圖2）包括管理體系手冊(cè)、三種流程圖（業(yè)務(wù)流程圖、工藝流程圖、作業(yè)流程圖，即程序文件）、三類制度（管理規(guī)章、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程和作業(yè)規(guī)程，即作業(yè)文件）。

二、以管理對(duì)象為載體，明確文件的分類。

綜合管理體系管理的對(duì)象主要為管理人員和操作人員兩類，對(duì)管理人員使用管理規(guī)章，對(duì)操作人員使用操作（作業(yè)）規(guī)程，管理標(biāo)準(zhǔn)作為制訂管理規(guī)章、操作（作業(yè)）規(guī)程的基礎(chǔ)和執(zhí)行的尺度。

三、以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，明確體系整合的方法。

風(fēng)險(xiǎn)分析是綜合管理體系建立的前提與基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)分析包括合規(guī)性評(píng)估，業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，工藝流程HAZOP分析，作業(yè)安全分析和事故事件調(diào)查分析。主要做法是：以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線整合管理體系；在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性分析的基礎(chǔ)上，修訂公司的管理制度、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；在工藝流程危險(xiǎn)與可操作（HAZOP）分析基礎(chǔ)上，修訂崗位操作規(guī)程；在作業(yè)安全分析（JSA）基礎(chǔ)上，修訂作業(yè)規(guī)程（見(jiàn)圖3）。

全面構(gòu)建綜合管理體系

企業(yè)管理的改進(jìn)、創(chuàng)新不是“一蹴而就”，而是需要深刻的分析、判斷企業(yè)現(xiàn)狀后，逐步進(jìn)行改進(jìn)的過(guò)程。也不是將原來(lái)的管理“推倒重來(lái)”，而是對(duì)原來(lái)管理的逐步整合、優(yōu)化和提升。寧夏石化綜合管理體系是將原管理體系進(jìn)行深度融合而建立的，這種融合不是簡(jiǎn)單的“物理融合”，而是“頂層設(shè)計(jì)”的改進(jìn)，經(jīng)過(guò)多年的有益探索和嘗試，形成了基于互聯(lián)網(wǎng)的“1331”綜合管理體系。

一、一本管理手冊(cè)，搭建卓越績(jī)效的管理框架。

綜合管理體系手冊(cè)是綜合管理體系的綱領(lǐng)性文件，也是公司的誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)，既滿足內(nèi)部管理體系的需要，也滿足外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。該手冊(cè)于2012年9月啟動(dòng)編制，整合了原來(lái)HSE管理體系、質(zhì)量管理體系、能源管理體系、計(jì)量管理體系等多套管理手冊(cè)，先后共召開(kāi)8次專題會(huì)議進(jìn)行討論、研究，3次大范圍征集公司各機(jī)關(guān)處室、直屬部門及基層單位的建議和意見(jiàn)，還邀請(qǐng)負(fù)責(zé)公司認(rèn)證的中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司、華夏認(rèn)證中心等認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)專家，專門進(jìn)行審核把關(guān)。同時(shí)，還征求了中國(guó)石油安全環(huán)保與節(jié)能部、企業(yè)管理部（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部）、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)管理部、法律事務(wù)部等部門的意見(jiàn)和建議，前后經(jīng)過(guò)5次全面的修改、完善。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)分析與基礎(chǔ)文件對(duì)應(yīng)圖

2014年10月28日，公司發(fā)布綜合管理體系手冊(cè)。綜合管理手冊(cè)以中國(guó)石油“當(dāng)老實(shí)人、說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事”“嚴(yán)格的要求、嚴(yán)密的組織、嚴(yán)肅的態(tài)度、嚴(yán)明的紀(jì)律”和“黑天和白天一樣、壞天氣和好天氣一樣、領(lǐng)導(dǎo)不在場(chǎng)和在場(chǎng)一樣、沒(méi)有人檢查和有人檢查一樣”的“三老四嚴(yán)、四個(gè)一樣”為基礎(chǔ)，確定了體系運(yùn)行的基本要素、運(yùn)行模式、管控重點(diǎn)、責(zé)任分配、組織網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)文件構(gòu)成及與其他管理體系的關(guān)系等內(nèi)容，搭建起了追求卓越管理的體系運(yùn)行架構(gòu)。

二、三種流程圖，奠定管理風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)防控，首要任務(wù)是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。公司通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程、工藝流程和作業(yè)及檢維修流程的梳理，為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1. 業(yè)務(wù)流程圖：梳理流程就是辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。公司按照中國(guó)石油制定的業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)模板，梳理繪制業(yè)務(wù)流程圖，在流程圖上標(biāo)明各種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施。起初，結(jié)合內(nèi)控管理要求，先以公司質(zhì)量安全環(huán)保處為試點(diǎn)，完成了涉及質(zhì)量、安全、環(huán)保、健康的33個(gè)業(yè)務(wù)流程圖的精簡(jiǎn)和優(yōu)化。隨后，對(duì)人力資源管理和財(cái)務(wù)管理，以新要求規(guī)范、繪制了131個(gè)業(yè)務(wù)流程圖，并對(duì)公司369個(gè)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了逐項(xiàng)完善。

2. 工藝流程圖：煉油化工企業(yè)，工藝流程雖然在設(shè)計(jì)建設(shè)時(shí)已經(jīng)確定，但投產(chǎn)后經(jīng)過(guò)持續(xù)的技術(shù)改造，工藝流程也在不斷改進(jìn)，隨之也會(huì)帶來(lái)新的安全風(fēng)險(xiǎn)。公司將紙質(zhì)工藝流程圖、PFD版流程圖全部轉(zhuǎn)化為可修改的CAD版本，建立了MES系統(tǒng)，方便流程圖查閱。在工藝流程圖的基礎(chǔ)上，還在班組推廣危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZOP），辨識(shí)工藝過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高員工的危險(xiǎn)預(yù)判能力。2015年將500萬(wàn)噸/年煉油裝置和45/80項(xiàng)目PDF版本的工藝流程圖全部轉(zhuǎn)化為了AutoCAD版本，經(jīng)審批可隨時(shí)進(jìn)行修改和更新。另外，專業(yè)處室協(xié)同各裝置技術(shù)人員對(duì)在役裝置的57套工藝流程圖進(jìn)行了評(píng)審和完善。

3. 作業(yè)流程圖：施工和檢修作業(yè)是煉油化工企業(yè)事故高發(fā)點(diǎn)。公司先后分類編制作業(yè)流程圖目錄40個(gè)(其中綜合管理10個(gè)、動(dòng)設(shè)備6個(gè)、靜設(shè)備12個(gè)、電儀12個(gè))，對(duì)照流程圖，應(yīng)用作業(yè)安全分析（JSA）工具，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分析。2014年煉油裝置大修、2015年化肥裝置大檢修，上千人、上百臺(tái)機(jī)具同時(shí)作業(yè)，均實(shí)現(xiàn)了零事故目標(biāo)。

三、三類制度，提供風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)依據(jù)。

公司在利用流程圖分析風(fēng)險(xiǎn)、制訂措施的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險(xiǎn)措施全部納入規(guī)章制度。

1. 管理規(guī)章：管理規(guī)章是企業(yè)管理人員管理業(yè)務(wù)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。2015年4月，公司制定《規(guī)章制度管理規(guī)定》，明確把管理規(guī)章分為三類，一類需要職代會(huì)審查，二類需要總經(jīng)理辦公會(huì)審查，三類需要主管經(jīng)理組織業(yè)務(wù)部門審查，明確安全生產(chǎn)制度屬于一類，要求制度制、修訂要先繪制業(yè)務(wù)流程圖、分析風(fēng)險(xiǎn)和制定措施，并將措施寫到制度中。規(guī)章制度的起草、修訂實(shí)行立項(xiàng)管理，由負(fù)責(zé)起草、修訂的處室或直屬部門向企管法規(guī)處申請(qǐng)。同意立項(xiàng)的規(guī)章制度，由處室或直屬部門起草或修訂，在起草或修訂與該規(guī)章制度相關(guān)的業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，起草、修訂形成征求意見(jiàn)稿。另外，起草、修訂的處室或直屬部門負(fù)責(zé)向相關(guān)單位征求意見(jiàn)，涉及安全類的管理規(guī)章還要征求工會(huì)意見(jiàn)。同時(shí)，明確要對(duì)法律法規(guī)組織企業(yè)合規(guī)性評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果修改制度。2014年對(duì)《安全生產(chǎn)法》開(kāi)展企業(yè)合規(guī)性評(píng)估，發(fā)現(xiàn)并整改了24項(xiàng)問(wèn)題。

2. 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了企業(yè)管理人員的管理水平和操作人員的操作水平，也是安全標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)。公司將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為管理規(guī)范、技術(shù)規(guī)范、作業(yè)規(guī)范三類。僅2015年，公司就制定了《勞動(dòng)防護(hù)用品配發(fā)規(guī)范》《生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急物資儲(chǔ)備規(guī)范》《消防隊(duì)伍專兼職消防員配備規(guī)范》《消防隊(duì)伍裝備、器材及個(gè)人防護(hù)配備規(guī)范》《專職消防員體能基本要求》《兼職消防員體能基本要求》《生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)急救員配備規(guī)范》7個(gè)安全標(biāo)準(zhǔn)。

3. 操作（作業(yè)）規(guī)程：操作（作業(yè)）規(guī)程是崗位員工操作依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。公司利用工作循環(huán)檢查（JCC）的方法對(duì)操作規(guī)程、工藝卡片和“檢維修”規(guī)程進(jìn)行評(píng)審。在操作規(guī)程中明確了安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施；在操作卡中增加了工藝流程示意圖，明確能量隔離和上鎖掛簽點(diǎn)，防止能量或危害物質(zhì)意外釋放造成事故。班組長(zhǎng)以上管理人員、技術(shù)人員按規(guī)定頻次到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展安全觀察與溝通，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察，面對(duì)面與員工溝通，制止人的不安全行為，交流安全的做法和建議，并將通過(guò)對(duì)事故事件、安全觀察的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，繪制出寧夏石化安全預(yù)警曲線圖，做到風(fēng)險(xiǎn)隱患的前瞻性管理，將管理缺陷及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)整改。2015年，公司利用工作循環(huán)檢查（JCC）的方法對(duì)57本操作規(guī)程、38套工藝卡片進(jìn)行了年度評(píng)審；在原來(lái)檢修作業(yè)規(guī)程管理的基礎(chǔ)上，編制了目前在用的所有檢修作業(yè)規(guī)程清單（化肥業(yè)務(wù)及電儀部共635個(gè)規(guī)程、煉油廠497個(gè)規(guī)程），并分階段對(duì)1132個(gè)規(guī)程進(jìn)行了復(fù)審。

四、一個(gè)信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管控的精細(xì)智能。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，特別是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，為企業(yè)管控走向精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化提供了強(qiáng)有力的支持。

1. 計(jì)算機(jī)終端：公司管理人員以及基層班組長(zhǎng)，人手一臺(tái)計(jì)算機(jī)。2012年，公司信息系統(tǒng)整合初期，研究了33個(gè)應(yīng)用信息系統(tǒng)的集成集中應(yīng)用和數(shù)據(jù)整合，實(shí)現(xiàn)了信息門戶中“個(gè)人待辦提示模塊”（信息提示小黑板）的開(kāi)發(fā)及上線運(yùn)行；2015年，全面完成了涵蓋公司設(shè)備管理、經(jīng)營(yíng)管理、決策辦公等在用65套信息系統(tǒng)中的41套信息系統(tǒng)的單點(diǎn)登錄和待辦提取，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)展示和業(yè)務(wù)系統(tǒng)待辦工作的處理，初步完成了統(tǒng)一平臺(tái)的搭建，使計(jì)劃、生產(chǎn)、設(shè)備、投資、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)均實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上辦公，規(guī)章制度中的風(fēng)險(xiǎn)防控措施也都實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)控制、遠(yuǎn)程監(jiān)控、提醒功能。其中，由中國(guó)石油總部開(kāi)發(fā)的HSE信息系統(tǒng)和應(yīng)急管理信息系統(tǒng)得到充分應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了應(yīng)急遠(yuǎn)程指揮功能和信息及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)資源的共享。

2. 防爆手機(jī)終端：現(xiàn)場(chǎng)操作崗位員工配備安全受控手持終端，實(shí)現(xiàn)了崗位操作的信息化管理。2015年，寧夏石化在中國(guó)石油的支持下，進(jìn)行了兩項(xiàng)試點(diǎn)。一是在崗位員工巡檢隱患管理中的應(yīng)用：巡檢是石油化工裝置隱患發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)排除的重要途徑。公司通過(guò)建立巡檢管理系統(tǒng)，引入安全受控手持終端，實(shí)現(xiàn)了巡檢路線智能規(guī)劃、人員實(shí)時(shí)跟蹤、路線軌跡記錄、信息實(shí)時(shí)傳輸、異常信息同步提醒，達(dá)到巡檢管理的數(shù)字化、可視化、實(shí)時(shí)化管理。一機(jī)在手，就可進(jìn)行全部數(shù)據(jù)的采集、下載、上傳以及處理和查詢，使巡檢人員更清晰地知道要巡檢什么、怎么去巡檢、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患怎么處理，避免早檢、漏檢等問(wèn)題，有效降低了由于人員經(jīng)驗(yàn)水平差異對(duì)巡檢質(zhì)量和效果的影響。二是在作業(yè)許可方面的應(yīng)用：傳統(tǒng)作業(yè)辦票模式既繁瑣又容易流于形式，公司按照一步一確認(rèn)、一步一許可的管控思路，根據(jù)企業(yè)作業(yè)區(qū)域、設(shè)備等信息，建立了裝置區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，將物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和安全受控手持終端引入作業(yè)許可管理。技術(shù)人員可通過(guò)系統(tǒng)提前進(jìn)行檢修作業(yè)預(yù)約；檢修人員、屬地工藝人員、監(jiān)督監(jiān)護(hù)人員應(yīng)用安全受控手持終端，逐步確認(rèn)作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)采取的控制措施，（實(shí)現(xiàn)）對(duì)動(dòng)火、動(dòng)土、臨時(shí)用電、進(jìn)入有限空間、高處作業(yè)、起重作業(yè)、管線打開(kāi)等7種高危作業(yè)的預(yù)約、審批、作業(yè)、關(guān)閉等全過(guò)程進(jìn)行管控，結(jié)束了紙質(zhì)票證的歷史，提高了作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控的可靠性。公司計(jì)劃還將開(kāi)發(fā)日常操作監(jiān)控系統(tǒng)等功能，推廣普及到所有操作崗位，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的精準(zhǔn)和智能控制。

完善高效運(yùn)行的機(jī)制措施

一、確定運(yùn)行模式，突出風(fēng)險(xiǎn)管控作用。

寧夏石化綜合管理體系借鑒了卓越績(jī)效管理體系和殼牌風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行架構(gòu)，建立起了既滿足質(zhì)量、計(jì)量、HSE等體系的管理要求，又符合寧夏石化管理實(shí)際，遵循PDCA循環(huán)（即：計(jì)劃-Plan、執(zhí)行-Do、檢查-Check、改進(jìn)-Action）的運(yùn)行模式。按照公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，梳理出了“計(jì)劃”重點(diǎn)包括的內(nèi)容為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、裝置檢修計(jì)劃、工程建設(shè)計(jì)劃；“執(zhí)行”重點(diǎn)包括的內(nèi)容為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、裝置（設(shè)備）檢修、工程建設(shè)；“檢查”重點(diǎn)包括的內(nèi)容為：檢測(cè)、計(jì)量、檢查、事故（事件、案件）調(diào)查、合規(guī)評(píng)估、體系審核、管理評(píng)審；“改進(jìn)”重點(diǎn)包括的內(nèi)容為：日生產(chǎn)例會(huì)、周生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)會(huì)、月經(jīng)濟(jì)對(duì)標(biāo)會(huì)、年度職代會(huì)這些公司重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)控制要素。

綜合管理體系所包括7個(gè)一級(jí)要素和31個(gè)二級(jí)要素的運(yùn)行模式主要包括三個(gè)層次（見(jiàn)圖4）。一是公司層面運(yùn)行要素，分別為領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略、管理評(píng)審，通過(guò)每年的管理評(píng)審驗(yàn)證領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略要素運(yùn)行的符合、有效性；二是專業(yè)管理層面運(yùn)行要素，分別是資源、審核（審計(jì)），通過(guò)審核（審計(jì)）驗(yàn)證專業(yè)管理部門在人力、資金、科技、物資等9大資源調(diào)配的符合、有效性；三是基層管理層面運(yùn)行要素，分別是風(fēng)險(xiǎn)、控制、監(jiān)測(cè)，此層面是風(fēng)險(xiǎn)管控的核心，風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于現(xiàn)場(chǎng)裝置的實(shí)際運(yùn)行，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要有控制措施，控制措施是否有效要進(jìn)行定期和隨機(jī)的監(jiān)測(cè)，通過(guò)這三個(gè)層面實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的全覆蓋。

二、明確管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一歸口管理。

寧夏石化在整合體系的過(guò)程中對(duì)各專業(yè)管理部門的職責(zé)也進(jìn)行了再劃分，使管理職責(zé)更明確，界面更清晰，實(shí)現(xiàn)了體系運(yùn)行的歸口管理。2014年，明確公司企管法規(guī)處是風(fēng)險(xiǎn)管控體系的歸口管理部門，將公司原質(zhì)量安全環(huán)保處負(fù)責(zé)的質(zhì)量管理體系、HSE管理體系，審計(jì)處負(fù)責(zé)的內(nèi)控管理體系，生產(chǎn)處負(fù)責(zé)的測(cè)量管理體系、能源管理體系外審工作統(tǒng)一由企管法規(guī)處負(fù)責(zé)，并將相關(guān)人員調(diào)入企管法規(guī)處。要求企管法規(guī)處全面負(fù)責(zé)體系手冊(cè)維護(hù)、體系內(nèi)外審組織、體系管理評(píng)審、內(nèi)審員培養(yǎng)等工作。另外，寧夏石化將綜合管理體系建設(shè)的25項(xiàng)支持性文件的管理，分配到相應(yīng)專業(yè)部門，并明確到具體人員，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一、規(guī)范管理，便于日?；騼?nèi)外審查閱及后續(xù)更新和維護(hù)。

三、優(yōu)化內(nèi)外部審核，把脈體系運(yùn)行質(zhì)量。

圖4 管理體系運(yùn)行模式圖

對(duì)外部審核，明確了各專業(yè)部門的職責(zé)和實(shí)施流程，使外部審核的運(yùn)行更加規(guī)范、合理，充分發(fā)揮了專業(yè)部門的職責(zé)和聯(lián)動(dòng)作用。公司企管法規(guī)處主要負(fù)責(zé)審核人員的接待、審核會(huì)議的組織、審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的分發(fā)和跟蹤驗(yàn)證，各專業(yè)部門具體負(fù)責(zé)審核過(guò)程的陪檢、具體審核事項(xiàng)的落實(shí)和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改。自2014年以來(lái)，公司企管法規(guī)處共迎接了5次外部審核評(píng)估，并對(duì)HSE、質(zhì)量、能源管理審核評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況進(jìn)行了持續(xù)跟蹤，運(yùn)行效率明顯提高。2015年內(nèi)審，是綜合管理體系內(nèi)審的第一次嘗試，公司轉(zhuǎn)換了審核方式，對(duì)機(jī)關(guān)處室、直屬部門共15個(gè)單位，采用訪談和交流對(duì)接的形式，從部門業(yè)務(wù)流程、制度的完善性，管理職責(zé)的落實(shí)，管理手冊(cè)中相關(guān)工作的完成情況三方面，開(kāi)展了歷時(shí)兩周的內(nèi)部審核工作，共發(fā)現(xiàn)了64項(xiàng)在流程、制度、職責(zé)、機(jī)制等方面的問(wèn)題，提出了針對(duì)性的改進(jìn)建議179項(xiàng)，真正找到了企業(yè)管理深層次的問(wèn)題，實(shí)實(shí)在在發(fā)揮了內(nèi)審的作用。

四、關(guān)注審核員培養(yǎng)，組建綜合性人才隊(duì)伍。

綜合管理體系對(duì)體系的管理人員和審核人員綜合專業(yè)能力的要求較高，必須同時(shí)熟悉質(zhì)量、HSE、計(jì)量、能源等管理體系的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管控體系的要素和管理要求要非常精通。寧夏石化深刻認(rèn)識(shí)到了這一關(guān)鍵因素，2015年借助測(cè)量管理體系審核員換證和質(zhì)量管理體系國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的換版機(jī)會(huì)，先后組織了3期，共63人的內(nèi)、外部取證培訓(xùn)，增加了審核員的數(shù)量和取證類型，并逐步篩選具備多項(xiàng)審核資格的人員，作為風(fēng)險(xiǎn)管控體系的審核員，在今后每年的體系綜合審核中實(shí)現(xiàn)原質(zhì)量、計(jì)量、HSE等體系的全覆蓋審核，減輕基層單位的迎檢負(fù)擔(dān)。

五、重視管理評(píng)審，驗(yàn)證體系的符合有效性。

管理評(píng)審是驗(yàn)證體系運(yùn)行有效、符合和適宜性的有效方式。寧夏石化每年組織一次管理評(píng)審，一般通過(guò)公司HSE委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行管理評(píng)審，會(huì)議由公司總經(jīng)理主持，評(píng)審結(jié)果以會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。2015年，公司結(jié)合當(dāng)前管理體系的運(yùn)行實(shí)際，經(jīng)過(guò)對(duì)內(nèi)、外部審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的深入分析和對(duì)公司各單位的深入調(diào)研，編寫形成了《綜合管理體系運(yùn)行評(píng)估報(bào)告》，對(duì)體系構(gòu)架、管理要素、實(shí)施要求及在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮的作用等方面進(jìn)行了深入分析，從公司層面提出了體系在標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和信息化方面還需進(jìn)一步改進(jìn)、完善的重點(diǎn)問(wèn)題，明確了體系下一階段改進(jìn)和優(yōu)化的方向，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。

綜合管理體系的建立，汲取了原有多個(gè)管理體系的管理有效做法，理順了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的脈絡(luò)，確定了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、控制的基本流程和規(guī)范。特別是互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的應(yīng)用，使人、財(cái)、物各方面資源得以充分利用，風(fēng)險(xiǎn)管理更為便捷高效，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的精確度、風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)化，管控措施的有效性得到了保障。2015年10月，按照國(guó)家安監(jiān)總局要求，由挪威船級(jí)社（DNV-GL）使用國(guó)際安全評(píng)級(jí)系統(tǒng)（ISRS）對(duì)公司安全管理情況進(jìn)行量化評(píng)級(jí)，經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和量化定級(jí)，安全管理績(jī)效達(dá)到了ISRS 的五級(jí)，在評(píng)估的四家企業(yè)中，與鎮(zhèn)海石化并列第一。在2016年全國(guó)安全生產(chǎn)工作會(huì)議上，寧夏石化作為唯一一家央企地區(qū)公司，受邀做經(jīng)驗(yàn)介紹。

綜合管理體系實(shí)施4年來(lái)，將管理觸角延伸至班組和每一個(gè)員工，將風(fēng)險(xiǎn)理念滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)和員工工作生活，影響和帶動(dòng)了企業(yè)生產(chǎn)、設(shè)備、質(zhì)量、健康、環(huán)保、財(cái)務(wù)、科技、人事等各領(lǐng)域管理工作，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作。寧夏石化煉油裝置在中央企業(yè)能效對(duì)標(biāo)中，連續(xù)兩年被評(píng)為中型煉油最佳實(shí)踐企業(yè)，全國(guó)排名第一。2015年，裝置平穩(wěn)率99.59%，高于中國(guó)石油平均水平0.06，噸油利潤(rùn)在煉化板塊25家企業(yè)中排名第三，化肥業(yè)務(wù)也實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)100天長(zhǎng)周期運(yùn)行記錄。2015年，公司創(chuàng)造了連續(xù)6年來(lái)最好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)銷售收入221億元，利潤(rùn)7.9億元，稅費(fèi)91.8億元，位列寧夏回族自治區(qū)“十大優(yōu)秀企業(yè)”榜首。

（成果主要?jiǎng)?chuàng)造人：陳堅(jiān) 吳慶善；成果參與創(chuàng)造人：劉玉民 梁國(guó)斌高耀廷 馬會(huì)濤 溫海明 吳志炯馬朝龍 朱建立 陳攀峰 楊學(xué)剛）

（本文獲中國(guó)石油企業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)部級(jí)2016年度全國(guó)石油石化行業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新優(yōu)秀成果評(píng)審一等獎(jiǎng)）