論刑事程序的懲罰功能

杜 宇

四川大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 610225

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論刑事程序的懲罰功能

杜 宇

四川大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 610225

“刑事一體化”語(yǔ)境下，國(guó)家刑事制度建設(shè)是一個(gè)合理分配程序與實(shí)體功能的系統(tǒng)工程。懲罰不僅是實(shí)體法的考量范疇，也從刑事程序誕生之初起便與程序密不可分。輕罪案件中，程序的懲罰功能體現(xiàn)非常明顯。即便“程序即是懲罰”的提法過(guò)于絕對(duì)，程序的懲罰功能也應(yīng)得到應(yīng)有的關(guān)注?？隙ㄐ淌鲁绦驊土P功能合理性的同時(shí)，也要防止程序?qū)?shí)體的僭越?；诖?，本文主要研究如下三個(gè)逐層遞進(jìn)的問(wèn)題：其一，刑事程序懲罰功能的實(shí)踐面相；其二，國(guó)內(nèi)外同類研究成果的啟示；其三，刑事程序懲罰功能的理性出路。

刑事一體化；程序；懲罰；程序性制裁

一、問(wèn)題之由來(lái)

在程序法與實(shí)體法二元?jiǎng)澐忠曇跋?，懲罰本是一個(gè)歸屬于實(shí)體法的概念。然而，隨著“刑事一體化”從理念走向?qū)嵺`，從話語(yǔ)權(quán)力走向制度變遷，無(wú)論是刑事法學(xué)研究還是刑事法律規(guī)范的設(shè)計(jì)，都越來(lái)越注重將國(guó)家刑事制度建設(shè)作為一個(gè)系統(tǒng)工程。[1]偵查羈押期限過(guò)長(zhǎng)、取保候?qū)徖щy、嫌疑人權(quán)利限制等問(wèn)題長(zhǎng)期困擾著關(guān)心刑事程序的學(xué)者和實(shí)務(wù)工作者。這些問(wèn)題提示我們，刑事程序不僅是偵查犯罪和保證犯罪嫌疑人、被告人接受公正審判的流程設(shè)計(jì)，刑事程序本身涉及羈押、污名化、權(quán)利限制造成的人格減等，所以其不可避免地帶有懲罰的功能。筆者認(rèn)為有必要研究程序懲罰功能的落實(shí)情況，在此基礎(chǔ)上結(jié)合域內(nèi)外對(duì)程序懲罰功能的研究成果，揭示對(duì)待程序懲罰功能的理性方式。

二、問(wèn)題之現(xiàn)狀

輕罪案件(判處3年以下有期徒刑、管制、拘役案件)由于偵查階段先行羈押期限占判決刑期比重大，羈押期間面臨著同樣權(quán)利限制，以及與其他類型犯罪一樣同等附隨的污名化，為觀察程序的懲罰功能的實(shí)踐樣態(tài)提供了一個(gè)視界通透的絕佳視角。筆者先對(duì)Openlaw裁判文書系統(tǒng)收錄的西南S省A市C法院2016年刑事案件按裁判時(shí)間進(jìn)行了排列，并在逐案篩查的基礎(chǔ)上按時(shí)間從近及遠(yuǎn)的順序提取輕罪判決案件50件。基于50件樣本分析，得出了表1和表2數(shù)據(jù)。

表1 C法院2016年50件輕罪判決案件(判處3年以下有期徒刑、管制、拘役的案件)統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)數(shù)據(jù)分布可以看出，先行羈押率極高(98%)。另外50件輕罪案件中14件判處管制、拘役，8件適用緩刑，提示此類犯罪罪行較輕、社會(huì)危害性不大，但在刑事程序推進(jìn)過(guò)程中，仍然被采取了先行羈押措施。

表2 C法院2016年50件輕罪判決案件先行羈押時(shí)長(zhǎng)區(qū)間分布

通過(guò)50件輕罪樣本案件中被告(涉及一案數(shù)被告的，選取判刑最高的被告作為統(tǒng)計(jì)對(duì)象)先行羈押時(shí)長(zhǎng)區(qū)間分布可以看出，羈押時(shí)長(zhǎng)在3個(gè)月以上的案件占比極高(88%)。

小結(jié)：輕罪案件中先行羈押率極高，且羈押時(shí)長(zhǎng)過(guò)長(zhǎng)。對(duì)比實(shí)體判決結(jié)果，刑事程序施加的懲罰構(gòu)成了犯罪嫌疑人、被告人整體懲罰的相當(dāng)大比重。

三、國(guó)內(nèi)外研究成果的啟示

國(guó)外法學(xué)研究成果中與本研究主題比較接近的作品中，比較典型的研究成果是美國(guó)加州大學(xué)伯克利分?！胺ê蜕鐣?huì)學(xué)研究中心”主任馬爾科姆·M·菲利教授的“程序即是懲罰”理論。菲利教授在其大作《程序即是懲罰——基層刑事法院的案件處理》一書中對(duì)美國(guó)康涅狄格州的紐黑文法院處理刑事案件日常程序運(yùn)作與治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入研究。[2]結(jié)論表明：大量的案件處理結(jié)果并非由標(biāo)準(zhǔn)化的刑事程序所“生產(chǎn)”出來(lái)，而是在標(biāo)準(zhǔn)化的刑事程序運(yùn)行過(guò)程中就被與之緊密銜接的、多樣化的替代性、非標(biāo)準(zhǔn)化的“子程序”所分流。最顯見的一個(gè)例證即是陪審團(tuán)審判在辯訴交易制度勃興的結(jié)構(gòu)性沖擊下迅速走向衰落。這同時(shí)也印證了達(dá)馬斯卡關(guān)于英美證據(jù)法的三大支柱(二元審判法庭、集中式審理和陪審團(tuán)制度)在外部影響和內(nèi)部作用的共同沖擊下陷入危機(jī)的論斷。

與此相對(duì)，國(guó)內(nèi)比較有代表性的研究成果是陳瑞華教授所提出的“程序性制裁”理論。他在《程序性制裁理論》中運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究方法，對(duì)警察、檢察官和法官違反刑事訴訟程序的成因以及官方治理程序性違法行為的主要方式進(jìn)行了深入的反思和評(píng)論。討論了實(shí)體法律責(zé)任制度的缺陷，論證了程序性制裁制度的正當(dāng)性和理論基礎(chǔ)，分析了中國(guó)現(xiàn)行的程序性制裁制度的主要不足，并就程序性制裁制度的完善以及與程序性制裁有關(guān)的程序性裁判、程序性辯護(hù)、程序性上訴等制度的重構(gòu)，提出了系統(tǒng)的理論設(shè)想。陳瑞華教授的理論主要是對(duì)程序和“實(shí)體形式”的模糊化，是不完全的模糊化過(guò)程。[3]簡(jiǎn)言之，其把實(shí)體法上的形式后果“類推”適用到了程序場(chǎng)域，賦予程序以“制裁”的類實(shí)體功能。雖然從嚴(yán)格意義上來(lái)講，這種理論在本質(zhì)上仍然是程序性的，但其至少部分實(shí)現(xiàn)了對(duì)程序、實(shí)體二者界限的“形式突破”，一定程度上，對(duì)于理性對(duì)待程序的懲罰功能提供了本土化的理論依據(jù)。[4]

四、問(wèn)題之出路——理性對(duì)待程序的懲罰功能

刑事程序的出現(xiàn)與逐步完善是人類文明的一個(gè)標(biāo)志，刑事程序在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過(guò)程中日益精致和進(jìn)化，懲罰功能只是程序本身眾多功能中的一個(gè)相對(duì)顯性的實(shí)踐面相。[5]理性對(duì)待刑事程序的懲罰功能，意味著我們要一分為二地看問(wèn)題。一方面，我們要肯定刑事程序的懲罰功能有其合理性。在法律的初階形態(tài)中，程序和實(shí)體并非現(xiàn)代社會(huì)中的法律，尤其是大陸法那樣涇渭分明，其界限本身就是模糊的。但在后來(lái)，隨著事實(shí)和規(guī)范、訴訟法和實(shí)體法的分離，程序和實(shí)體之間的界限似乎也越來(lái)越明晰，乃至不可逾越。但是基于法系(法律傳統(tǒng))的不同，程序與實(shí)體之間的分離程度也頗具殊異之處。例如，中村英郎就將兩大法系的訴訟形態(tài)概括為(英美)事實(shí)出發(fā)型訴訟(分離程度低)和(大陸)規(guī)范出發(fā)型訴訟(分離程度高)。[6]根據(jù)中村宗雄和中村英郎父子的知識(shí)考古，在actio(羅馬法上的訴)支配的羅馬法時(shí)代中，法律體系也是由其掌控的單一體系。訴訟往往立基于一定的法律關(guān)系之上，而此一法律關(guān)系又必須依賴于一定的事實(shí)關(guān)系。懲罰功能可以說(shuō)從刑事審判誕生之初就一直與程序密不可分。

另一方面，我們也要防止程序?qū)?shí)體的僭越。?？略谄涿兑?guī)訓(xùn)與懲罰》一書中展現(xiàn)了懲罰的傳統(tǒng)場(chǎng)景，透過(guò)?？旅枥L的審判場(chǎng)景，審判程序在其戲劇化呈現(xiàn)的過(guò)程中，從一開始就已經(jīng)在不斷地將懲罰施加給肉體。實(shí)踐中，我們也不難發(fā)現(xiàn)程序的推進(jìn)是如此流程化和機(jī)械化，加之取保候?qū)彽瘸绦虻倪m用度不高，主體一旦被鎖定為犯罪嫌疑人，便會(huì)在等待法庭裁判的漫長(zhǎng)過(guò)程中被迫接受程序本身施加的包括剝奪自由在內(nèi)的懲罰，在輕罪案件中程序的懲罰功能體現(xiàn)得尤其明顯。然而，理想的刑法理念是“未經(jīng)裁判，任何人不得確定有罪。”從邏輯上，如果承認(rèn)罪與罰的統(tǒng)一(無(wú)犯罪即無(wú)懲罰)，則一個(gè)人在沒確定有罪前，就不應(yīng)該施加懲罰。即使程序的懲罰功能有其合理性，其懲罰功能也應(yīng)當(dāng)限定在一定范圍內(nèi)，以防止程序?qū)?shí)體的僭越。

[1]陳瑞華.刑事審判原理論[M].北京：北京大學(xué)出版社，1997.61.

[2][美]馬爾科姆·M·菲利.程序即是懲罰：基層刑事法院的案件處理[M].魏曉娜譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2014.

[3]陳瑞華.程序性制裁理論[M].北京：中國(guó)法制出版社，2005：109.

[4]李文健.刑事訴訟效率論[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999：154.

[5]陳光中.刑事訴訟法(第四版)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2012：233.

[6][日]谷口平安.程序的正義與訴訟[M].王亞新，劉榮軍譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996.12.

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2095-4379-(2017)13-0148-02 作者簡(jiǎn)介：杜宇(1990-)，男，四川眉山人，四川大學(xué)法學(xué)院，2014級(jí)訴訟法碩士研究生，研究方向：訴訟法、司法制度。