中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問(wèn)題、制約因素與對(duì)策

李濤+齊航

【摘 要】中小企業(yè)創(chuàng)新面臨著創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新方法落后、創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制不完善、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不佳等問(wèn)題。研發(fā)資金投入偏少、研發(fā)人員缺乏、外部環(huán)境支撐不足等成為制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。通過(guò)政府、企業(yè)、社會(huì)三方面構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，全面提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

【Abstract】The innovation of small and medium-sized enterprises is faced with the problems of shortage of innovative talents， backwardness of innovation methods， imperfect innovation mechanism， lack of innovation risk sharing mechanism and poor protection of intellectual property rights. R&D investment is too small， lack of R&D personnel， lack of support for external environment， etc. become the main factors restricting the technological innovation of small and medium-sized enterprises. Constructing the technological innovation system of small and medium-sized enterprises， through the government， enterprises， social three aspects， to enhance the technological innovation capability of small and medium-sized enterprises.

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新

【Keywords】small and medium-sized enterprises； technological innovation； collaborative innovation

【中圖分類(lèi)號(hào)】 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）04-0061-03

1 引言

有數(shù)據(jù)顯示：“二戰(zhàn)”后美國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新占全美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的一半和重大創(chuàng)新的95%以上。英國(guó)小企業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查顯示：科技型中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果比大企業(yè)高2.5倍。[1] 這說(shuō)明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新的主力軍，在整個(gè)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著非常重要的作用。但我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系中卻占據(jù)次要位置，技術(shù)創(chuàng)新水平距離發(fā)達(dá)國(guó)家還有很大的差距。因此，我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題成為亟待解決的一個(gè)重要問(wèn)題。

2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要問(wèn)題

2.1 創(chuàng)新人才短缺，創(chuàng)新方法落后

不知道如何創(chuàng)新，缺乏創(chuàng)新理念、方法與工具、視野與思路不夠開(kāi)闊，對(duì)于發(fā)展趨勢(shì)認(rèn)知不足，缺少創(chuàng)新人才等是中小企業(yè)創(chuàng)新面臨最為重要的問(wèn)題，“無(wú)樣機(jī)，不研發(fā)”的現(xiàn)狀在中小企業(yè)中普遍存在。中小企業(yè)由于創(chuàng)新人才短缺，技術(shù)創(chuàng)新多處于“模仿”或“局部改進(jìn)”創(chuàng)新的層面。很多中小企業(yè)只能通過(guò)高校、科研院所和技術(shù)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)高新技術(shù)產(chǎn)品，或通過(guò)聘用企業(yè)外的創(chuàng)新人才來(lái)幫助自己開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[2]。有些中小企業(yè)即使擁有自己的研發(fā)人員或團(tuán)隊(duì)，但由于研發(fā)人員普遍缺乏系統(tǒng)的創(chuàng)新訓(xùn)練，沒(méi)有掌握創(chuàng)新的原理和方法，導(dǎo)致創(chuàng)新的效率和產(chǎn)出較低。

2.2 創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制不完善，企業(yè)不愿意創(chuàng)新

創(chuàng)新動(dòng)力不足是目前中小企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。首先，創(chuàng)新投入動(dòng)力不足。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，迫于市場(chǎng)和發(fā)展的需要，一些中小企業(yè)被迫創(chuàng)新，投入大量的資金、技術(shù)以及相關(guān)資源，但創(chuàng)新投入又不能很快轉(zhuǎn)化為企業(yè)效益，進(jìn)而影響了中小企業(yè)的即期利潤(rùn)。此外，中小企業(yè)生存發(fā)展模式單一也是制約中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素之一。目前，國(guó)內(nèi)大多數(shù)中小企業(yè)不具備創(chuàng)新所具有的資本與技術(shù)實(shí)力，其發(fā)展優(yōu)勢(shì)仍停留在勞動(dòng)力和資源使用的低成本上，缺乏技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，較關(guān)注眼前利益，更傾向于直接引進(jìn)設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，而忽視技術(shù)創(chuàng)新。

2.3 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不健全，政策支持環(huán)境不佳

多數(shù)中小企業(yè)存在著“創(chuàng)新恐懼癥”，缺乏創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新管理和創(chuàng)新能力，更無(wú)法應(yīng)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，一旦創(chuàng)新失敗會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生較大的影響，因此，許多中小企業(yè)更傾向于成本低、效益好的模仿。中小企業(yè)對(duì)開(kāi)發(fā)新技術(shù)望而生畏，有人甚至認(rèn)為“不創(chuàng)新慢慢死，創(chuàng)新就快速死”[3]。中小企業(yè)不敢創(chuàng)新的另外一個(gè)原因還在于國(guó)家對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重視不夠，創(chuàng)新的相關(guān)政策與制度仍不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素分析

3.1 研發(fā)資金投入偏少，融資難度大

中小企業(yè)發(fā)展最重要的一方面是資金的合理配置，在眾多中小企業(yè)中，一直存在資金不足較嚴(yán)重的情況。不暢通的融資渠道，不完善的政府幫扶體系，不明晰的企業(yè)技術(shù)資金投入，都嚴(yán)重影響企業(yè)的研發(fā)投入。我國(guó)中小企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出遠(yuǎn)小于大中型企業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新資金投入方面處于劣勢(shì)。雖然政府投資連年增加，但是對(duì)于企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額來(lái)說(shuō)，比例甚微，而其中用于中小企業(yè)的投資更少。目前中小企業(yè)融資渠道主要以銀行貸款為主，銀行清楚中小企業(yè)發(fā)展中會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)高、企業(yè)資信等相關(guān)問(wèn)題，因此，銀行在評(píng)估中小企業(yè)貸款項(xiàng)目時(shí)更是謹(jǐn)慎，貸款審批、放款批次銀行審核更為嚴(yán)格，所以“貸款難”成為中小企業(yè)融資難的突出表現(xiàn)，這極大地限制了中小企業(yè)在研發(fā)上的投入。

3.2 研發(fā)人員缺乏，人才流失問(wèn)題嚴(yán)重

人才問(wèn)題是制約著企業(yè)科技創(chuàng)新的重要因素之一，尤其是在經(jīng)濟(jì)效益一般的中小企業(yè)，普通技術(shù)員工較多，但高層次研究開(kāi)發(fā)人員相對(duì)短缺。人才培養(yǎng)需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，中小企業(yè)發(fā)展初期工資待遇低、高精尖設(shè)備緊缺、研發(fā)資金不足、工作環(huán)境相對(duì)較差、激勵(lì)機(jī)制不完善等，都嚴(yán)重制約中小企業(yè)人才競(jìng)爭(zhēng)，有些優(yōu)秀的科研人員，因擔(dān)心企業(yè)發(fā)展和自身前途，不愿意留在中小企業(yè)，導(dǎo)致我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)人才嚴(yán)重短缺。許多中小企業(yè)不但不能引進(jìn)人才，反而人才流出非常大，且流失的人才大部分是企業(yè)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)中堅(jiān)力量，進(jìn)而造成企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力差和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化乏力等問(wèn)題。

3.3 企業(yè)文化與組織制度制約技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)中小企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的重要作用缺乏科學(xué)的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為企業(yè)生存才是關(guān)鍵，工作的重心應(yīng)在于市場(chǎng)開(kāi)拓，而非創(chuàng)新。隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中需要形成創(chuàng)新文化和創(chuàng)新體系，特別是在企業(yè)發(fā)展中期上升階段。中小企業(yè)前期經(jīng)營(yíng)方式為“小企業(yè)家庭型”或“親友企業(yè)型”的非理性管理方式，企業(yè)發(fā)展到一定層次后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和市場(chǎng)適應(yīng)能力需要大幅提升，但技術(shù)落后、產(chǎn)品單一、設(shè)備老化的問(wèn)題則成為阻礙企業(yè)發(fā)展的核心問(wèn)題，多數(shù)中小企業(yè)因創(chuàng)新不足開(kāi)始走下坡路，甚至連年虧損。面對(duì)困境，許多中小企業(yè)想改變、想發(fā)展、想創(chuàng)新，卻有心無(wú)力。

3.4 體制環(huán)境不完善，外部支撐不足

技術(shù)創(chuàng)新的體制環(huán)境是指政府通過(guò)一系列的法律、制度和法規(guī)及其執(zhí)行來(lái)有效地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的合法權(quán)益、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的總體進(jìn)程、維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的公平原則，從而營(yíng)造一種有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境[4]?，F(xiàn)有體制沒(méi)有為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的制度環(huán)境，在一定程度上抑制了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)需要企業(yè)和外部環(huán)境共同融合建設(shè)發(fā)展的行為，不僅需要企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化和創(chuàng)新投入，也需要政府政策體制支持、技術(shù)創(chuàng)新扶持、科研協(xié)同發(fā)展。但當(dāng)前企業(yè)外部創(chuàng)新支持還遠(yuǎn)不夠強(qiáng)，創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡(luò)還未真正形成。

4 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑與策略

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)全面、系統(tǒng)的工程，影響中小企業(yè)創(chuàng)新的各個(gè)因素之間聯(lián)系緊密，每一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生變化，都有可能影響制約技術(shù)創(chuàng)新。所以要解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題和痛點(diǎn)，就必須協(xié)調(diào)好各方面因素，通過(guò)政府政策、企業(yè)自身、社會(huì)扶持三方面構(gòu)建系統(tǒng)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境體系，進(jìn)而全面提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

4.1 加強(qiáng)政府政策幫扶，引導(dǎo)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

首先，政府科技主管部門(mén)應(yīng)從中小企業(yè)科技發(fā)展入手，統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)家及地方科技計(jì)劃，積極支持推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。健全中小企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)惠政策，積極推動(dòng)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)性支持，降低中小企業(yè)創(chuàng)新成本。其次，政府應(yīng)加強(qiáng)宣傳力度，完善融資環(huán)境，拓寬融資渠道。政府部門(mén)可以通過(guò)增加財(cái)政投資，比如政府采購(gòu)、財(cái)政貼息、落實(shí)特別賦稅政策等，加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政扶持；也可以通過(guò)構(gòu)建、完善信用擔(dān)保體系，幫助中小企業(yè)籌集創(chuàng)新?lián)ＹY金。最后，要加強(qiáng)科技人員技術(shù)培訓(xùn)，提高技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍素質(zhì)。政府部門(mén)可以引進(jìn)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，組織各種專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)各層次人員素質(zhì)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開(kāi)發(fā)等方面的能力。

4.2 推進(jìn)中小企業(yè)與高校、科研院所之間的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新

一方面，積極推動(dòng)建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。中小企業(yè)由于受到企業(yè)規(guī)模、人才、設(shè)備、成本風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，很少企業(yè)能夠獨(dú)立完成較為復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)就必須充分利用外部資源為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。有研究表明：高校、科研院所等機(jī)構(gòu)進(jìn)行的研發(fā)具有技術(shù)交叉和綜合性高的特點(diǎn)，能夠充分利用高效學(xué)科交叉協(xié)調(diào)[5]。企業(yè)借助高校、科研院所的平臺(tái)，不僅能提高產(chǎn)品技術(shù)融合度，產(chǎn)出復(fù)合型的專(zhuān)利技術(shù)，而且通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，引進(jìn)和借用企業(yè)外部的技術(shù)資源和智力資源，取長(zhǎng)補(bǔ)短，彌補(bǔ)中小企業(yè)自身在技術(shù)、人才方面的不足，有效降低技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功率。另一方面，政府部門(mén)可以從公共利益角度出發(fā)，協(xié)同高校共同建設(shè)科技研發(fā)服務(wù)設(shè)施平臺(tái)并對(duì)中小企業(yè)予以開(kāi)放，從而幫助中小企業(yè)克服創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施匱乏的問(wèn)題，幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

4.3 健全、優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境

一是建立健全社會(huì)保障制度。通過(guò)建立健全社會(huì)保障制度、完善相關(guān)機(jī)制體制、加強(qiáng)規(guī)范員工合法權(quán)益的維護(hù)、增加中小企業(yè)科技人員的補(bǔ)貼力度等，為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。二是增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，維護(hù)中小企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新。如果缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)被其他企業(yè)抄襲甚至竊取，這些不良競(jìng)爭(zhēng)既影響了科技人才的積極性，也會(huì)使得企業(yè)無(wú)法在技術(shù)創(chuàng)新方面獲得可觀的經(jīng)濟(jì)收益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，全社會(huì)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造一個(gè)公平、公正和有利的社會(huì)環(huán)境條件。三是鼓勵(lì)支持建立社會(huì)性的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)。推動(dòng)技術(shù)服務(wù)中心、創(chuàng)新中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、咨詢(xún)中心等社會(huì)性專(zhuān)門(mén)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)、信息、設(shè)備、培訓(xùn)、創(chuàng)新資金擔(dān)保、保險(xiǎn)等社會(huì)化服務(wù)，健全技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。

4.4 中小企業(yè)努力提升自身素質(zhì)

首先，樹(shù)立技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)。中小型企業(yè)不應(yīng)只單單扮演產(chǎn)品生產(chǎn)的主力軍，更應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新的參與者，中小型企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，加大技術(shù)創(chuàng)新投入，這樣才能保持企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展的活力。其次，加強(qiáng)企業(yè)家素質(zhì)建設(shè)。有研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神是技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，并通過(guò)創(chuàng)新、進(jìn)取心和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)來(lái)驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。[6] 因此應(yīng)大力加強(qiáng)企業(yè)家在專(zhuān)業(yè)知識(shí)，科技創(chuàng)新方面的培養(yǎng)，促使他們?cè)诋a(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等方面發(fā)揮重要的作用。最后，完善自身制度建設(shè)，特別是健全科技研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)制度。中小企業(yè)應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā)，加強(qiáng)制度創(chuàng)新，建立現(xiàn)代化企業(yè)制度和管理制度，完善技術(shù)創(chuàng)新與收入的鏈接，加大技術(shù)入股，創(chuàng)造適合科技人才發(fā)揮特長(zhǎng)的工作環(huán)境和人才培養(yǎng)、提升機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科技人才的積極性和創(chuàng)造性，從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

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