裝備競爭性采購中的投標(biāo)資格審查問題研究

章維宇+劉鎮(zhèn)悍+劉大中

摘要：大力推行裝備競爭性采購是海軍裝備采購體制改革的核心任務(wù)之一，而投標(biāo)資格審查是做好裝備競爭性采購工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。著眼裝備競爭性采購的特點，進(jìn)一步規(guī)范投標(biāo)資格審查的方法，圍繞當(dāng)前投標(biāo)資格審查中存在的突出矛盾和問題，提出改進(jìn)對策，對于提高海軍裝備采購質(zhì)量和效益具有重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：競爭性采購；投標(biāo)審查；資格評審

一、裝備競爭性采購特點分析

裝備競爭性采購的經(jīng)費來源于國家財政資金，采購目的在于維護(hù)國家安全利益。裝備競爭性采購具有政府采購的基本屬性，與此同時還具有若干特殊性，具體表現(xiàn)如下：

一是裝備競爭性采購涉及國家安全和軍事機(jī)密。裝備采購具有很強(qiáng)的保密性，涉及到國家安全。因而裝備競爭性采購由軍方自己組織實施，一般不委托地方招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；只能做到適度公開和透明；一般不采取公開招標(biāo)方式。

二是裝備競爭性采購質(zhì)量要求高、平戰(zhàn)需求波動性大。軍事裝備科技含量高、研制周期長，具有特殊的使用價值。在裝備競爭性采購管理上，要求更加嚴(yán)格，需要進(jìn)行全系統(tǒng)全壽命期的分階段決策和過程控制，后續(xù)保障要考慮其連續(xù)性。

三是裝備競爭性采購中承制單位選擇范圍較窄。盡管我國有成千上萬家的廠商從事與裝備有關(guān)的科研和生產(chǎn)活動，但大型軍事裝備的總體設(shè)計和總裝廠商數(shù)量非常有限，裝備采購中，較多裝備項目均是由兩家供應(yīng)商進(jìn)行競爭的。

四是裝備競爭性采購急需法律法規(guī)的規(guī)范保障。由于裝備競爭性采購的特殊性，公開招標(biāo)的競爭模式會受到一定的限制。在承制單位的選擇、競爭方式、合同簽訂、合同管理和監(jiān)督上都應(yīng)有一些特殊要求，都要依靠國家法律和軍事法規(guī)來規(guī)范和指導(dǎo)裝備競爭性采購行為。

二、投標(biāo)資格審查的方法

投標(biāo)資格審查是指招標(biāo)人對潛在投標(biāo)人的經(jīng)營范圍、專業(yè)資質(zhì)等多方面評估審查，以判定其是否具有授標(biāo)、訂立和履行合同的資格及能力。對潛在投標(biāo)人資格進(jìn)行審查，既是招標(biāo)人的權(quán)利，也是大多數(shù)招標(biāo)項目的必要程序，對保障招標(biāo)人和投標(biāo)人利益具有重要作用。資格審查應(yīng)在“公開、公平、公正和誠實信用”的基礎(chǔ)上，堅持科學(xué)、擇優(yōu)、合法的原則，主要審查申請人的經(jīng)營范圍、資質(zhì)條件、財務(wù)狀況、業(yè)績、信譽(yù)、項目管理機(jī)構(gòu)及其投入人員的資格能力，招標(biāo)人針對招標(biāo)項目提出的其他要求。投標(biāo)資格審查的要素標(biāo)準(zhǔn)具體包括投標(biāo)人資格、類似項目業(yè)績、投標(biāo)人擬投入的技術(shù)和管理人員、財務(wù)狀況、擬投入設(shè)備狀況、履約信譽(yù)等。根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)辦法的有關(guān)規(guī)定，投標(biāo)資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種方法。

（一）資格預(yù)審

資格預(yù)審是招標(biāo)人通過發(fā)布招標(biāo)資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請，并組織招標(biāo)資格審查委員會按照招標(biāo)資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)申請人進(jìn)行評審，確定合格的潛在投標(biāo)人。資格預(yù)審可以減少評標(biāo)階段的工作量、縮短評標(biāo)時間、減少評審費用、避免不合格授標(biāo)人浪費不必要的投標(biāo)費用，但因設(shè)置了招標(biāo)資格預(yù)審環(huán)節(jié)，而延長了招標(biāo)投標(biāo)的過程，增加了招投標(biāo)雙方相關(guān)費用。資格預(yù)審方法適合于技術(shù)難度較大或投標(biāo)文件編制費用較高，且潛在投標(biāo)人數(shù)量較多的招標(biāo)項目。

（二）資格后審

資格后審是開標(biāo)后的初步評審階段，評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)資格條件對投標(biāo)人資格進(jìn)行評審，合格者進(jìn)入詳細(xì)評審。資格后審是作為招標(biāo)評標(biāo)的一個重要內(nèi)容在組織評標(biāo)時由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，審查的內(nèi)容與資格預(yù)審的內(nèi)容一致。評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評審，在評標(biāo)報告中包括了對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查的內(nèi)容。對資格后審不合格的投標(biāo)人，評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)對其投標(biāo)作廢標(biāo)處理，不再進(jìn)行詳細(xì)評審。

資格后審可以減少招投標(biāo)雙方資格預(yù)審的工作環(huán)節(jié)和費用，縮短招標(biāo)投標(biāo)過程，有利于增強(qiáng)投標(biāo)的競爭性，但在投標(biāo)人過多時會增加社會成本和評標(biāo)工作量。資格后審方法適合亍潛在投標(biāo)人數(shù)量不多的招標(biāo)項目。

三、當(dāng)前投標(biāo)資格審查中存在的問題及對策

（一）門檻問題

所謂門檻問題，即市場準(zhǔn)入和資格審查問題。一是裝備承制單位市場準(zhǔn)入門檻。目前，競爭性采購還未成為海軍裝備的主要采購手段，裝備承制單位從《裝備承制單位名錄》中選擇，而很多具備條件的廠家，特別是民營企業(yè)和科研院所沒有進(jìn)入名錄；二是投標(biāo)單位資格審查門檻。由于進(jìn)入名錄的廠家有限，一些項目參加競爭廠家很少，一般都在2-3家，個別項目勉強(qiáng)只有2家。如果進(jìn)行嚴(yán)格的資格預(yù)審，將會排除大多數(shù)裝備項目開展采購競爭，很有可能一些項目一開始就不具備競爭性采購的條件。所以，門檻問題已影響到裝備競爭性采購的開展。

對策：一是合理設(shè)置準(zhǔn)入門檻，按照武器裝備及分系統(tǒng)、配套產(chǎn)品類型和保密等級，科學(xué)確定承制資格審查內(nèi)容和評審標(biāo)準(zhǔn)；二是擴(kuò)大裝備承制單位資格審查范圍，加快開展包括民營企業(yè)在內(nèi)的多種所有制企業(yè)的資格審查工作，完善《裝備承制單位名錄》，不斷充實合格競爭主體；三是逐步建立裝備采購信息發(fā)布制度，建立海軍裝備采購信息交流平臺。在此基礎(chǔ)上，做好每次裝備競爭性采購前的投標(biāo)單位資格審查工作。

（二）遴選問題

所謂遴選問題，即潛在投標(biāo)人的提出和篩選問題。目前，潛在投標(biāo)人的提出和篩選有兩種做法。一是根據(jù)以往規(guī)定，由合同訂立管理部門根據(jù)《裝備承制單位名錄》提出，對個別潛在投標(biāo)人較多或者大型、復(fù)雜項目，由承制單位提出申請，合同訂立管理部門組織軍代表評審。該做法是海軍長期堅持、比較成功的做法，但需進(jìn)一步統(tǒng)一規(guī)范；二是根據(jù)《海軍裝備招標(biāo)管理辦法（試行）》規(guī)定，項目組根據(jù)合同訂立管理部門委托書要求，組建專家組選取潛在投標(biāo)人。該做法統(tǒng)一規(guī)范了潛在投標(biāo)人遴選和資格審查程序，但實操難度大，需在招標(biāo)實踐中檢驗。

對策：采取與其他軍兵種一致的做法。一般情況下，根據(jù)合同訂立管理部門要求，由軍代表機(jī)構(gòu)提出潛在投標(biāo)人建議，合同訂立管理部門組織確定；對于個別潛在投標(biāo)人較多或者大型、復(fù)雜項目，根據(jù)合同訂立管理部門，委托要求，在軍代表機(jī)構(gòu)提出潛在投標(biāo)人建議基礎(chǔ)上，由項目組按照《海軍裝備招標(biāo)管理辦法（試行）》規(guī)定，組織資格評審和篩選工作后，由合同訂立管理部門組織確定。

（三）評審問題

所謂評審問題，即資格審查的評審內(nèi)容問題。一是對裝備承制單位資格審查的評審；二是對投標(biāo)單位資格審查的評審。二者的評審內(nèi)容基本相同，應(yīng)正確區(qū)分：

一是組織評審的單位不同。對裝備承制單位資格審查，由合同監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織；對投標(biāo)單位資格審查和評標(biāo)，由裝備招標(biāo)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)組織。二是評審的方法不同。對裝備承制單位資格和投標(biāo)單位資格審查，主要采取合格制，滿足審查標(biāo)準(zhǔn)的申請人，則通過審查；評標(biāo)一般采取綜合評審法，綜合評審最優(yōu)的為中標(biāo)人。三是評審目的不同，對裝備承制單位資格審查的目的，是通過評審確定裝備承制單位資質(zhì)和名錄；對投標(biāo)單位資格審查，是在確定裝備承制單位資質(zhì)和名錄基礎(chǔ)上，通過評審確定擬邀請投標(biāo)單位；評標(biāo)是在投標(biāo)單位資格審查的基礎(chǔ)上，通過評審確定中標(biāo)單位。四是評審的側(cè)重點和深度不同。對裝備承制單位資格審查，評審的側(cè)重點是承擔(dān)軍品任務(wù)的基本能力和條件；對投標(biāo)單位資格審查，是在裝備承制單位資格審查基礎(chǔ)上，評審的側(cè)重點是承擔(dān)某一特定軍品項目的能力和條件；評標(biāo)則是在投標(biāo)單位資格審查基礎(chǔ)上，對承擔(dān)某一特定軍品項目的能力和條件綜合評審，擇優(yōu)選出中標(biāo)承制單位。如何將裝備承制單位資格審查和投標(biāo)單位資格審查相結(jié)合提高評審效率。

對策：合同監(jiān)督管理部門和裝備招標(biāo)執(zhí)行部門在年初工作安排前進(jìn)行充分的溝通和交流，結(jié)合彼此年度工作計劃，將本年度裝備承制單位資格審查和本年度投標(biāo)項目進(jìn)行拉條掛賬的梳理，對同一單位可以采取聯(lián)合審查的形式提高工作效率。或者在各自審查后將審查結(jié)論相互通告進(jìn)行參考，將對方審查確定的優(yōu)質(zhì)單位，在自己的審查或招標(biāo)過程中給予優(yōu)先確認(rèn)，從而提高評審效率。

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（作者單位：海軍裝備部）