演化博弈視角下“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制分析

張曉燕

內(nèi)容摘要：“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈因利益分配不均問(wèn)題，致使農(nóng)民合作社和連鎖超市之間，難以形成穩(wěn)定的合作關(guān)系。本文以演化博弈理論為研究工具，聚焦“農(nóng)超對(duì)接”合作關(guān)系演化趨勢(shì)，從合作與背叛兩種策略視角開展了對(duì)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制研究。研究結(jié)果表明：若超市與合作社的合作行為達(dá)到協(xié)調(diào)狀態(tài)，雙方即可實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定運(yùn)作；如合作單方或雙方選擇背叛策略，則彼此合作就處于不穩(wěn)定狀態(tài)。文章最后提出加強(qiáng)超市與合作社的合作機(jī)制建議，以期促進(jìn)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的有效協(xié)調(diào)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)超對(duì)接 供應(yīng)鏈 協(xié)調(diào)機(jī)制 利益共贏 演化博弈

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈模式相關(guān)理論

（一）“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈模式的定義

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈模式，是農(nóng)民合作社與超市采取協(xié)議簽訂的方式，完成“產(chǎn)”與“銷”直接對(duì)接式的農(nóng)產(chǎn)品流通。是一種將農(nóng)產(chǎn)品流通過(guò)程中生產(chǎn)者與終端商直接連接，省略中間環(huán)節(jié)的扁平式供應(yīng)鏈模式?！稗r(nóng)超對(duì)接”模式的出現(xiàn)，是農(nóng)業(yè)規(guī)模化、現(xiàn)代化發(fā)展的契機(jī)，也是供應(yīng)鏈優(yōu)化的必然，有利于流通體制的改革。

（二）“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈模式的要素

對(duì)接模式的要素必須有合適的買賣雙方、交換商品、商品交易條件，而由于買賣雙方不具備自然人條件，商品交換數(shù)量較大，交易條件更嚴(yán)峻。具體而言，對(duì)接模式要素涵蓋，買方：超市；賣方：農(nóng)戶、農(nóng)民專業(yè)合作社；交易商品：各類生鮮農(nóng)產(chǎn)品；交易條件制定：雙方簽訂的各項(xiàng)條款以及具有法律效力的契約。“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈模式如圖1所示。

其中，作為賣方的農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社，需具有較大的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，達(dá)到各類農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)指標(biāo)，才能滿足超市大數(shù)量的采購(gòu)需求；作為買方的超市，對(duì)賣方提供的交換商品有高要求，尤其由于某些農(nóng)戶組織化程度低，在交易中超市處于談判上風(fēng)；作為交易的農(nóng)產(chǎn)品，在批量上，應(yīng)滿足超市的最低采購(gòu)規(guī)模，更應(yīng)達(dá)到商品品質(zhì)、時(shí)令、種類等方面的標(biāo)準(zhǔn)；雙方通過(guò)博弈達(dá)成交易契約，制定關(guān)于交易內(nèi)容、雙方利益的條款。

（三）“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈運(yùn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

系統(tǒng)要素之間通過(guò)互相聯(lián)結(jié)、配置和有機(jī)排列構(gòu)成“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈運(yùn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。并通過(guò)特殊結(jié)構(gòu)形式，遵循秩序與機(jī)制排列，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部子系統(tǒng)與各要素間的相互連接、相互作用，同時(shí)體現(xiàn)系統(tǒng)的作用。如圖2所示。

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈系統(tǒng)在運(yùn)行中具有明顯目的性、較強(qiáng)整合性、分明層次性、以及相對(duì)穩(wěn)定性的鮮明特征。整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)同時(shí)包括六個(gè)運(yùn)行子系統(tǒng)：一是調(diào)節(jié)機(jī)制系統(tǒng)，由包含風(fēng)險(xiǎn)控制、成本管理、利益分配等的調(diào)節(jié)要素與供應(yīng)鏈系統(tǒng)管理共同構(gòu)成，系統(tǒng)發(fā)展以保障物流、商流、資金流和信息流暢通，使成本、風(fēng)險(xiǎn)降到最低，實(shí)現(xiàn)利益、供應(yīng)鏈管理最優(yōu)化為基本要求。二是由農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)合作社和超市共同構(gòu)成的主體系統(tǒng)，該系統(tǒng)是以交易對(duì)接雙方實(shí)力差距較小為主要發(fā)展要求。三是由政策指引、扶持、鼓勵(lì)和市場(chǎng)規(guī)范構(gòu)成的政府促進(jìn)系統(tǒng)，在“農(nóng)超對(duì)接”模式初級(jí)階段給予政策方面的引導(dǎo)和扶持，為該系統(tǒng)的內(nèi)在發(fā)展需求。四是由農(nóng)產(chǎn)品交易構(gòu)成的客體系統(tǒng)，該系統(tǒng)要求產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)與超市經(jīng)營(yíng)模式相匹配，同時(shí)要求農(nóng)產(chǎn)品交易規(guī)?；l(fā)展。五是由所屬各個(gè)消費(fèi)階層消費(fèi)者構(gòu)成的導(dǎo)向系統(tǒng)，該系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)市場(chǎng)具有積極的引導(dǎo)作用，形成引導(dǎo)和促使系統(tǒng)作出規(guī)劃調(diào)適的倒逼機(jī)制。六是由產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)范、商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局以及基本配套設(shè)施共同構(gòu)成的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境影響系統(tǒng)，此系統(tǒng)以在政府指引下發(fā)展成為系統(tǒng)關(guān)鍵要素為最終發(fā)展要求。

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)性的博弈模型

（一）模型條件假設(shè)

在實(shí)際運(yùn)作中，“農(nóng)超對(duì)接”模式多數(shù)由于參與主體地位不對(duì)等、利益分配不均，而使農(nóng)民專業(yè)合作社與超市之間難以形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，體現(xiàn)為“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈各成員之間結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。

故假設(shè)：超市與農(nóng)業(yè)合作社遵循有限理性，開展“合作，背叛”策略的合作行為。并且，參與合作一方，將根據(jù)合作另一方策略及自身所在群體的適應(yīng)度做出決策。超市與合作社實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定運(yùn)作的條件為雙方合作行為達(dá)到協(xié)調(diào)狀態(tài)，若合作一方或者雙方選擇背叛策略，則彼此合作就處于不穩(wěn)定狀態(tài)。

在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步假設(shè)：

假設(shè)1：超市與農(nóng)業(yè)合作社不存在合作關(guān)系時(shí)，其最大收益分別為Π1，Π2，加入“農(nóng)超對(duì)接”后，雙方通過(guò)合作行為協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)增值收益ΔΠ，并且存在收益分配系數(shù) α，α∈（0，1） 。

假設(shè)2：超市與合作社合作行為實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)需要支付成本C（ΔΠ>C） 并且存在成本分擔(dān)系數(shù) β，β∈（0，1），其中，超市分擔(dān)的成本為（1-β）C 合作社分擔(dān)的成本為βC 且βC<αΔΠ，（ 1-β）C<（1-α） ΔΠ。

假設(shè)3：如果對(duì)方選擇背叛策略，則選擇合作策略的一方將付出更多的成本，并且其付出的成本高于其所獲得的收益，設(shè)超市單獨(dú)采取合作策略時(shí)的收益為Π1 ，合作社單獨(dú)采取合作策略時(shí)，Π1<（ 1-β）C， Π2<βC 而此時(shí)選擇背叛策略所獲得的收益分別為B1、B2。

假設(shè)4：為了對(duì)超市與合作社可能發(fā)生的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行抑制，引入相應(yīng)的懲罰措施，假定一方采取合作策略，而另一方采取背叛策略，則對(duì)采取背叛策略的一方處以罰金F，并支付給采取合作策略的一方。

由此構(gòu)建出合作社與超市合作行為協(xié)調(diào)的演化動(dòng)態(tài)過(guò)程，如圖3所示。

在圖3中，點(diǎn)A、C、D連接其的折線ADC即表示演化系統(tǒng)收斂于合作社與超市均采取合作策略與背叛策略這兩種不同狀態(tài)的臨界線；折線上方ABCD區(qū)域表明演化系統(tǒng)將向雙方均采取合作策略方向發(fā)展，最終收斂于點(diǎn)B（1，1），此時(shí)超市與合作社實(shí)現(xiàn)合作行為的相互協(xié)調(diào)；折線下方ADCO區(qū)域則表明演化系統(tǒng)將向雙方均采取背叛策略方向發(fā)展，最終收斂于點(diǎn)O（0，0），此時(shí)超市與合作社不能實(shí)現(xiàn)合作行為的相互協(xié)調(diào)。

（二）演化博弈視角下合作社與超市協(xié)調(diào)關(guān)系分析

如圖3所示，ABCD區(qū)域與ADCO區(qū)域面積大小，決定了合作社與超市合作行為協(xié)調(diào)系統(tǒng)的演化路徑走向。若SABCD>SADCO，則表明雙方采取合作策略的概率大于采取背叛策略的概率，此時(shí)，演化系統(tǒng)將沿著DB路徑方向達(dá)到相互協(xié)調(diào)狀態(tài)；反之，演化系統(tǒng)將沿著O路徑方向退變?yōu)椴粎f(xié)調(diào)狀態(tài)。

進(jìn)一步結(jié)合上述公式（3）、（4），建立影響農(nóng)產(chǎn)品合作社與超市合作行為演化路徑模型，以此分析合作社與超市之間協(xié)調(diào)機(jī)制。

1.增值收益分配系數(shù)α。對(duì)區(qū)域ADCO來(lái)說(shuō)，該面積可以表示為：SADCO=1/2（xD+yD）。

當(dāng) αΔΠ-Π～2-B2>（1-α） ΔΠ-Π～1-B1時(shí)，，SADCO是β單調(diào)遞減函數(shù)。由此表明，合作社通過(guò)與超市合作獲得增值收益，與合作社單獨(dú)選擇合作策略所獲得收益，選擇背叛策略所獲得的收益差值大于超市的此項(xiàng)差值時(shí)，為促進(jìn)雙方合作行為向協(xié)調(diào)方向演化，應(yīng)適當(dāng)增加合作社分擔(dān)的合作成本。

反之，合作社通過(guò)與超市合作而獲得的增值收益與合作社單獨(dú)選擇合作策略所獲得的收益和選擇背叛策略所獲得的收益的差值小于超市的此項(xiàng)差值時(shí)，雙方協(xié)調(diào)方向演化 。

3.增值收益ΔΠ。SADCO對(duì)ΔΠ求導(dǎo)，有：

顯然，，即SADCO為ΔΠ的單調(diào)減函數(shù)。這表明，如果超市與合作社通過(guò)合作行為協(xié)調(diào)所獲取的增值收益越大，那么雙方選擇合作策略實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)的意愿就越強(qiáng)，雙方實(shí)現(xiàn)合作行動(dòng)相互協(xié)調(diào)的概率也就越大。

4.單獨(dú)選擇合作策略時(shí)的收益∏1～，∏2～。SADCO對(duì)∏1～ 求導(dǎo)得出：

對(duì)超市而言，如果存在（1-β）C+B1<（1-α） ΔΠ，即超市為合作支付的成本與選擇背叛策略所獲得的收益之和小于其所獲取的增值收益，則，SADCO為∏1～的單調(diào)減函數(shù)，兩者之間表現(xiàn)為反向變動(dòng)，表明如果超市單獨(dú)采取合作策略所獲得的收益越大，則越會(huì)選擇合作，演化系統(tǒng)朝向協(xié)調(diào)方向發(fā)展的概率越大；同理，就合作社而言，合作社單獨(dú)選擇合作策略所獲得的收益越大，演化系統(tǒng)朝向協(xié)調(diào)方向發(fā)展的概率同樣增大。

5.選擇背叛策略所獲收益B1、B2。由公式（7）易知， B增大，yD相應(yīng)增大而xD不變，SADCO為B1的單調(diào)增函數(shù)，表明當(dāng)超市選擇背叛策略而合作社選擇合作策略時(shí)，如果超市選擇背叛策略所獲取的收益大，則選擇合作策略意愿與動(dòng)機(jī)下降，演化系統(tǒng)朝向不協(xié)調(diào)方向發(fā)展的概率就增大。

6.背叛策略罰金F。SADCO對(duì)F求導(dǎo)得出：

顯然，，SADCO為F的單調(diào)減函數(shù)，表明選擇背叛策略所處的罰金越大，SADCO的面積越小，即懲罰力度加大，有利于促進(jìn)超市與合作社雙方選擇合作策略，促進(jìn)演化系統(tǒng)朝向相互協(xié)調(diào)的方向發(fā)展。

（三）模型結(jié)果與結(jié)論分析

綜合上述分析，合作社與超市合作行為協(xié)調(diào)演化模型結(jié)果如表2所示。

第一，結(jié)合表2與圖3來(lái)看，D（xD，yD）點(diǎn)為合作社與超市合作策略滑動(dòng)點(diǎn)，也是SABCD與SADCO空間大小進(jìn)行比較、分析雙方合作與背叛策略的關(guān)鍵。當(dāng)農(nóng)業(yè)合作社與超市合作支出成本下降時(shí)，D點(diǎn)向O點(diǎn)下滑。此時(shí)，區(qū)域SABCD>SADCO，演化系統(tǒng)朝向協(xié)調(diào)方向的概率越大，雙方策略處于平穩(wěn)，向合作策略延伸。

第二，農(nóng)業(yè)合作社與超市通過(guò)合作行為協(xié)調(diào)，如任意一方采用單獨(dú)營(yíng)銷策略（∏1～、∏2～呈上升趨勢(shì)，則相應(yīng)yD、xD隨之下降，SABCD區(qū)域也會(huì)增大）促使收益增大，該情況下雙方選擇合作策略概率增大。此時(shí)，農(nóng)業(yè)合作社與超市合作處于協(xié)調(diào)狀態(tài)。

第三，如果合作社選擇背叛策略，鞍點(diǎn)D會(huì)向B點(diǎn)壓縮，增大SADCO區(qū)域，促使選擇合作策略的一方將付出更多的成本，并且其付出的成本高于其所獲得收益。同理，也適用于超市一方。那么，這種情形不利于雙方演化系統(tǒng)向協(xié)調(diào)方向發(fā)展，驗(yàn)證結(jié)果顯示不協(xié)調(diào)。

第四，現(xiàn)實(shí)情況是，合作社與超市合作過(guò)程中，會(huì)有違約現(xiàn)象的發(fā)生。若采用罰金的懲罰制度，約束雙方，提高違約成本（F），則SABCD區(qū)域擴(kuò)大，演化系統(tǒng)朝向協(xié)調(diào)機(jī)制演進(jìn)，雙方合作會(huì)更加趨于協(xié)調(diào)發(fā)展，此結(jié)果顯示也是處于協(xié)調(diào)狀態(tài)。

提升超市與合作社協(xié)調(diào)組織水平，強(qiáng)調(diào)鏈內(nèi)交易的互補(bǔ)性，以及建立規(guī)范化的市場(chǎng)交易體系，可以提升“農(nóng)超對(duì)接”中合作社與超市合作的增值收益水平，減少信息不對(duì)稱，降低交易成本。同時(shí)，懲罰約束機(jī)制的建立，可以遏制雙方在合作過(guò)程中將會(huì)產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)雙方合作行為向相互協(xié)調(diào)的方向發(fā)展。

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)發(fā)展的優(yōu)化措施

（一）實(shí)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合并構(gòu)建產(chǎn)銷一體化供應(yīng)鏈

實(shí)行縱向整合須明確農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)法人地位，積極推進(jìn)超市與農(nóng)村企業(yè)的合作。連鎖超市收購(gòu)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的具體方式有控股與參股等，通過(guò)整合將農(nóng)產(chǎn)地發(fā)展成超市自身的歸屬地。農(nóng)村企業(yè)可通過(guò)與零售超市合作以及自建方式，將超市發(fā)展成農(nóng)產(chǎn)品銷售處。以電子信息商務(wù)為樞紐，積極探索網(wǎng)上訂購(gòu)與線下配送等方式，利用網(wǎng)絡(luò)信息，整合客戶資源，根據(jù)差異提供相應(yīng)的配送服務(wù)。鼓勵(lì)農(nóng)民將生產(chǎn)與市場(chǎng)有效連接起來(lái)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷一體化供應(yīng)鏈發(fā)展。

（二）完善農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系以為供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展提供保障

推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，實(shí)施過(guò)程科學(xué)控制，著力提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品分類、農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)制定、營(yíng)養(yǎng)成份標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)范、綠色有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)等，逐步與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，保障我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全，推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境向綠色、低碳發(fā)展。此外，針對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者則采取責(zé)令整頓的處罰措施，對(duì)于依舊違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)或農(nóng)戶則采取網(wǎng)上通報(bào)、責(zé)令停業(yè)等處罰，加大違規(guī)成本，提升企業(yè)或農(nóng)戶的社會(huì)責(zé)任感。

（三）以契約化管理推動(dòng)“農(nóng)超對(duì)接”市場(chǎng)化進(jìn)程

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈條上，農(nóng)戶缺乏議價(jià)能力，政府應(yīng)充當(dāng)弱契約方的“保護(hù)傘”，促進(jìn)弱契約方選擇優(yōu)質(zhì)核心企業(yè)。引入“賣權(quán)”機(jī)制，即對(duì)于小型農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)給予一定的權(quán)利，如有條件的買賣自主權(quán)、市場(chǎng)價(jià)格與合約價(jià)格孰高原則等，且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可不必承擔(dān)義務(wù)；對(duì)于大型農(nóng)產(chǎn)品核心企業(yè)則給予一些義務(wù)，所享有的權(quán)利有限。小型農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)必須按約定價(jià)格履行合約；若約定的價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格，大型農(nóng)產(chǎn)品核心企業(yè)必須接受較高的市場(chǎng)價(jià)格。使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格更趨于市場(chǎng)化，更有利于推進(jìn)供應(yīng)鏈的市場(chǎng)化進(jìn)程。

（四）積極促進(jìn)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈信息共享

在“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下，實(shí)現(xiàn)“農(nóng)超對(duì)接”信息共享，可以促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信合作，加深企業(yè)信用意識(shí)。以村為單位構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品信息平臺(tái)，將供應(yīng)鏈條各企業(yè)節(jié)點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)，形成一個(gè)完善的體系，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品流通的全過(guò)程實(shí)時(shí)跟蹤。借助于互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播等媒體，發(fā)布農(nóng)產(chǎn)品信息。組織農(nóng)戶專門合作社，借助信息平臺(tái)尋求市場(chǎng)，平衡市場(chǎng)需求，提升議價(jià)能力，以便更加合理地實(shí)現(xiàn)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈資源配置。構(gòu)建信息共享平臺(tái)時(shí)，要充分考慮農(nóng)戶文化水平較低的現(xiàn)實(shí)，使用簡(jiǎn)潔干練的語(yǔ)言，在民族自治地區(qū)可構(gòu)建民族語(yǔ)言信息平臺(tái)。

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