提高我國(guó)R&D投入績(jī)效水平的對(duì)策分析

任靜

【摘 要】 本文在分析我國(guó)近幾年R&D投入有關(guān)情況的基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)提高R&D投入績(jī)效水平的相關(guān)對(duì)策：提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度；增加對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)支持；完善R&D投入配置的監(jiān)督評(píng)價(jià)體系；推動(dòng)科技資源優(yōu)化配置體制與機(jī)制建設(shè)；創(chuàng)新R&D經(jīng)費(fèi)投入管理模式；加大對(duì)科技人力資源的投入力度。

【關(guān)鍵詞】 R&D投入；績(jī)效水平；對(duì)策分析

一、引言

隨著世界各國(guó)對(duì)R&D活動(dòng)的日益重視，R&D（researchanddevelopment的簡(jiǎn)稱，指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)?？勺g為“研究與開(kāi)發(fā)”、“研究與發(fā)展”或“研究與試驗(yàn)性發(fā)展”。）投入是衡量研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模、綜合科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，逐漸加大R&D投入已成為重要發(fā)展戰(zhàn)略。我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》已經(jīng)明確提出我國(guó)政府未來(lái)的R&D投入總體情況和投入強(qiáng)度，即到2020年全社會(huì)研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上。[1]我國(guó)近幾年R&D投入力度及強(qiáng)度均有所提高，2015年我國(guó)共投入R&D經(jīng)費(fèi)14169.9億元，R&D投入強(qiáng)度為2.07%，呈穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)，[2]但與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍存在較大差距，2008年美國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度就達(dá)到了2.79%。與國(guó)外研發(fā)經(jīng)費(fèi)資源配置相比，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)還存在利用效率不高、部分研發(fā)經(jīng)費(fèi)沒(méi)有得到有效利用等問(wèn)題，在目前我國(guó)財(cái)政經(jīng)費(fèi)較緊缺的情況下，合理分配R&D經(jīng)費(fèi)，提高其績(jī)效水平對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，本文就如何提高R&D投入績(jī)效水平提出相關(guān)對(duì)策建議，為完善我國(guó)科技政策提供決策依據(jù)。

二、提高我國(guó)R&D投入績(jī)效水平的主要對(duì)策

1、提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科技活動(dòng)及創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，也是提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，[3]對(duì)于一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要?？萍颊哐芯空吣嵬郀枴げ际苍赋觯骸耙粋€(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)上依賴于其他民族的國(guó)家，它的工業(yè)進(jìn)步將是緩慢的，它在世界貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)地位將是虛弱的”。[4]基礎(chǔ)研究在國(guó)家發(fā)展中起到重要作用，學(xué)術(shù)界對(duì)基礎(chǔ)研究的關(guān)注程度逐步提高。

（1）中央財(cái)政應(yīng)向基礎(chǔ)研究?jī)A斜，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。[5]典型創(chuàng)新型國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，政府在對(duì)基礎(chǔ)研究的支持方面，必須肩負(fù)起重任。如在美國(guó)，聯(lián)邦政府的R&D投入中，基礎(chǔ)研究所占的比例呈上升趨勢(shì)，從20世紀(jì)50年代的不足10%（1953年為9.52%）上升到近幾年的40%（2004年為38.63%）；應(yīng)用研究所占比例比較穩(wěn)定，50多年來(lái)平均為21.32%；試驗(yàn)開(kāi)發(fā)所占的比例呈下降趨勢(shì)，從50年代的最高71.83%（1957年）下降到2003年的最低33.60%。聯(lián)邦政府的基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例最高年份為1967年的71.97%，最低年份為1997年的52.59%，平均為63.50%，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入從1953年的2.65億美元增加到2004年的360.75億美元。2015年我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出716.1億元，比2014年增長(zhǎng)16.7%；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出1528.7億元，增長(zhǎng)9.3%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出11925.1億元，增長(zhǎng)8.4%?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出所占比重分別為5.1%、10.8%和84.1%?？梢钥闯?，目前我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)所占比例仍偏小。因此，可以借鑒美日等國(guó)的做法，不斷調(diào)整我國(guó)財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)，加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、前沿高技術(shù)研究、社會(huì)公益性研究和科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的支持。

（2）加強(qiáng)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。對(duì)多數(shù)科技發(fā)達(dá)國(guó)家（如美、日、韓、印、德）的研究表明，典型創(chuàng)新型國(guó)家中企業(yè)不僅是全社會(huì)R&D投入的主體，而且企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入是基礎(chǔ)研究的一個(gè)重要方面。從我國(guó)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和參與全球競(jìng)爭(zhēng)能力的現(xiàn)實(shí)需要來(lái)看，應(yīng)充分發(fā)揮政府科技公共政策作用，形成以政府為主體，包括企業(yè)、大學(xué)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)在內(nèi)的基礎(chǔ)研究投入的多元化格局。同時(shí)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，重視基礎(chǔ)研究成果的推廣問(wèn)題，改進(jìn)目前的科研評(píng)價(jià)體系。

2、增加對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)支持

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，高校是研發(fā)活動(dòng)的主要陣地之一。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高等院校是基礎(chǔ)研究的兩大執(zhí)行主體，但高校的科技研究潛力還沒(méi)有得到充分發(fā)揮。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)高校穩(wěn)定的、高強(qiáng)度的經(jīng)費(fèi)支持使得高校成為美國(guó)最大的基礎(chǔ)研究系統(tǒng)，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例從20世紀(jì)50年代的不到40%迅速上升到70年代的60%左右并保持到今天。在我國(guó)科技投入的快速增長(zhǎng)期，應(yīng)不斷增加對(duì)高校的研發(fā)投入，發(fā)揮高校在研發(fā)活動(dòng)和人才培養(yǎng)過(guò)程中的重要作用。

3、完善R&D投入配置的監(jiān)督評(píng)價(jià)體系

從世界強(qiáng)國(guó)來(lái)看，均制定了比較完善的政府R&D投入評(píng)價(jià)制度，專門(mén)組織專家或科技評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)R&D投入預(yù)算與投入方向、重點(diǎn)、效果等進(jìn)行評(píng)估和評(píng)價(jià)，把所投入的有限資金效用發(fā)揮到最大化，將資金運(yùn)用到重點(diǎn)項(xiàng)目和領(lǐng)域，避免重復(fù)或浪費(fèi)資源。我國(guó)對(duì)科研項(xiàng)目預(yù)算和立項(xiàng)資金也實(shí)施了評(píng)估評(píng)審，但從總體情況來(lái)看，我國(guó)科研工作中重投入，輕管理的現(xiàn)象較普遍，特別是對(duì)R&D投入資金的使用情況缺乏科學(xué)的績(jī)效考評(píng)。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，是各級(jí)科技管理部門(mén)的重要職責(zé)。因此，應(yīng)借鑒先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，建立健全科學(xué)的績(jī)效考評(píng)制度，將科技評(píng)估作為R&D投入決策的重要組成部分。

4、推動(dòng)科技資源優(yōu)化配置體制與機(jī)制建設(shè)

到目前為止，我國(guó)已建立起適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家科技投入體制機(jī)制，有力推動(dòng)了科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，促進(jìn)了我國(guó)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。為了加快推進(jìn)有關(guān)科技體制的改革，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置，在總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，國(guó)家科技部門(mén)應(yīng)盡快建立起推動(dòng)科技資源優(yōu)化配置體制與機(jī)制，加強(qiáng)中央與地方之間科技資源的協(xié)調(diào)，開(kāi)展包括省部會(huì)商、部際合作、部門(mén)協(xié)調(diào)、組建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略同盟等推動(dòng)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的活動(dòng)。

5、創(chuàng)新R&D經(jīng)費(fèi)投入管理模式

創(chuàng)新R&D經(jīng)費(fèi)投入管理機(jī)制，加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督，是各級(jí)科技管理部門(mén)的重要職責(zé)，也是提高R&D經(jīng)費(fèi)使用效率的基本保障。以服務(wù)科研的基本理念進(jìn)一步構(gòu)建科技經(jīng)費(fèi)全過(guò)程監(jiān)管服務(wù)體系，完善科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目和科技經(jīng)費(fèi)既相互銜接又相互制約的機(jī)制，努力提高財(cái)政科技投入使用效益。

6、加大對(duì)科技人力資源的投入力度

科技人才隊(duì)伍是國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的偉大事業(yè)，離不開(kāi)廣大科研人員的艱苦勞動(dòng)和創(chuàng)造性實(shí)踐。科技人力資源是促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)可持續(xù)發(fā)展最寶貴的戰(zhàn)略資源。近年來(lái)，為形成有利于創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的體制機(jī)制，激發(fā)科技人員的積極性、創(chuàng)造性，我國(guó)政府從多個(gè)層面研究和制定了改善科技人才待遇的制度和政策，改善了科研人員的待遇，對(duì)穩(wěn)定科技人才隊(duì)伍發(fā)揮了重要作用。

【參考文獻(xiàn)】

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【作者簡(jiǎn)介】

任 靜（1971-）女，漢族，湖北武漢人，就職于西安理工大學(xué)科技處，主要研究方向：科研管理.