我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩原因分析的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

楊君君

改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)歷了幾次較大規(guī)模的盲目投資和重復(fù)建設(shè)，導(dǎo)致某些行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。為此，中央也出臺(tái)了一些相應(yīng)的政策來(lái)解決產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題，然而并未取得較好的結(jié)果。我國(guó)的學(xué)者也對(duì)中國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩的原因進(jìn)行了一系列的研究。

（一）政府層面

王立國(guó)、鞠蕾（2012）從政府干預(yù)的動(dòng)機(jī)以及干預(yù)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響的內(nèi)部機(jī)理出發(fā)，認(rèn)為政府干預(yù)的動(dòng)機(jī)是政府官員出于政績(jī)考核的方式即完成地方GDP的增長(zhǎng)，就業(yè)率等目標(biāo)，與企業(yè)建立一種利益同盟關(guān)系，借以拉動(dòng)GDP，達(dá)到政府官員的政治晉升和政治收益的目的。而企業(yè)則可以借用與政府的關(guān)系獲得資源與便利，結(jié)果造成企業(yè)的過(guò)度投資和產(chǎn)能過(guò)剩。

江飛濤，耿強(qiáng)，呂大國(guó)，李曉萍（2012）則認(rèn)為，在中國(guó)的財(cái)政分權(quán)體制和以考核GDP增長(zhǎng)為核心的政府官員政治晉升體制這樣一個(gè)扭曲的背景下，地區(qū)對(duì)于投資的補(bǔ)貼性競(jìng)爭(zhēng)才是導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩最為重要的原因。通過(guò)建立兩期博弈模型，得出地方政府低價(jià)供地等所導(dǎo)致的補(bǔ)貼效應(yīng)，地方政府低價(jià)供地以及協(xié)調(diào)配套貸款等行為的影響下，企業(yè)自有投資過(guò)低所導(dǎo)致的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)外部化效應(yīng)，扭曲了企業(yè)的投資行為，導(dǎo)致企業(yè)過(guò)度的產(chǎn)能投資、行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩。

同樣為了更好地說(shuō)明政府的地方性補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響，耿強(qiáng)，江飛濤，傅坦（2011）曾將產(chǎn)能利用率作為廠商最優(yōu)選擇的內(nèi)生變量加入實(shí)際商業(yè)周期（RBC）模型在動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡框架下討論外生的隨機(jī)沖擊、政策性補(bǔ)貼沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)主要變量的影響，利用這一模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)發(fā)現(xiàn)，政策性補(bǔ)貼加大會(huì)更快形成產(chǎn)能過(guò)剩。方差分解分析的進(jìn)一步驗(yàn)證了這一結(jié)論：政策性補(bǔ)貼的變化和外生的隨機(jī)沖擊對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩和宏觀波動(dòng)影響不相上下，都構(gòu)成產(chǎn)能利用率和中國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的主要原因，其中在投資增量的波動(dòng)中，政策性補(bǔ)貼的影響更是成為最主要因素。

（二）企業(yè)層面

林毅夫（2007）認(rèn)為，我國(guó)是一個(gè)處于快速發(fā)展階段的發(fā)展中國(guó)家，產(chǎn)業(yè)處于世界產(chǎn)業(yè)鏈條內(nèi)部的較低部位，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)，企業(yè)傾向于投資技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)存在且處于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)。另一方面，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)很容易對(duì)某些產(chǎn)業(yè)是否是新的、有前景的產(chǎn)生共識(shí)，進(jìn)而像波浪一樣一波又一波地投資相同的產(chǎn)業(yè)（也就是所說(shuō)的“潮涌現(xiàn)象”），造成行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。

同樣，李靜、楊海生（2011）也從微觀角度出發(fā)，引入了沉沒(méi)成本和市場(chǎng)的不確定性，構(gòu)建了一個(gè)容納了市場(chǎng)失靈以及體制缺陷因素的企業(yè)投資決策模型，在同一個(gè)模型框架下考察對(duì)比市場(chǎng)的不確定性、企業(yè)對(duì)于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目的不確知以及沉沒(méi)成本三者對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響及其程度，探究哪個(gè)是產(chǎn)能過(guò)剩的主要誘因。并因此得出結(jié)論：在市場(chǎng)信息充分，從而企業(yè)預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目確定時(shí)，沉沒(méi)成本的影響占據(jù)主導(dǎo)地位，市場(chǎng)條件不確定性的影響占據(jù)次要地位；而當(dāng)市場(chǎng)噪聲較多，企業(yè)預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目不確定性較大時(shí)，沉沒(méi)成本的影響弱化至不顯著，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目的影響占據(jù)主導(dǎo)地位。

張倩肖，董瀛飛（2014）從一個(gè)新的角度出發(fā)，將導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的“潮涌現(xiàn)象”與熊彼特的創(chuàng)新理論結(jié)合起來(lái)，大膽提出產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征、創(chuàng)新模式與產(chǎn)能過(guò)剩有著密切的聯(lián)系。他們的論文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)能建設(shè)周期、企業(yè)兼并、進(jìn)入和退出的“新熊彼特”模擬模型，提出了“漸進(jìn)工藝創(chuàng)新和長(zhǎng)產(chǎn)能建設(shè)周期的結(jié)合引發(fā)了“潮涌現(xiàn)象”的產(chǎn)生”這一命題。模型得出了漸進(jìn)工藝創(chuàng)新和長(zhǎng)產(chǎn)能建設(shè)周期的結(jié)合是導(dǎo)致“潮涌現(xiàn)象”的根本原因。漸進(jìn)工藝創(chuàng)新的“信息不完全”在經(jīng)長(zhǎng)產(chǎn)能建設(shè)周期放大后，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中某時(shí)段出現(xiàn)短期劇烈波動(dòng)現(xiàn)象——“潮涌現(xiàn)象”，進(jìn)而導(dǎo)致了產(chǎn)能過(guò)剩。

國(guó)內(nèi)許多學(xué)者對(duì)我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩原因的研究主要是從政府和企業(yè)兩方面人手，一方面分析了政府在績(jī)效考核之下，為了追求地方GDP和就業(yè)、社會(huì)環(huán)境、稅收等多方面的目的，采取一些變相手段來(lái)干預(yù)企業(yè)的投資，導(dǎo)致企業(yè)投資過(guò)度從而造成產(chǎn)能過(guò)剩；另一方面由于我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，企業(yè)對(duì)前景較好的產(chǎn)業(yè)預(yù)期存在共識(shí)，企業(yè)投資的選擇也都是那些發(fā)展成熟、產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)存在且處于產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致“潮涌現(xiàn)象”。雖然許多學(xué)者從這兩方面進(jìn)行了研究，但是，在影響機(jī)制方面，進(jìn)行實(shí)證研究的較少，同時(shí)，也缺乏對(duì)企業(yè)創(chuàng)新這個(gè)角度的研究。