古代官員選任中的“正途”與“異途”

【摘要】中國古代官員選任，有正途與異途之分，正途最初多倚重鄉(xiāng)里輿論和家世血統(tǒng)?？婆e制興起后，標(biāo)準(zhǔn)趨向客觀化，由考試獲取任官資格，出身影響仕途發(fā)展，但流轉(zhuǎn)升遷，仍以政績?yōu)橹饕罁?jù)。

【關(guān)鍵詞】察舉制 科舉制 恩蔭 考課 【中圖分類號(hào)】D691 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

夏商周時(shí)，實(shí)行封建采邑制，與之對(duì)應(yīng)是“世卿世祿”制，王室和諸侯國主事職官，由其下屬封君貴族擔(dān)任，多數(shù)官職在特定家族內(nèi)部世襲。春秋戰(zhàn)國之際，封建采邑制瓦解，“世卿世祿”制逐漸解體，至秦漢，遂為新的官員選任制度所替代。

從推舉到科舉：官員錄用渠道中的“正途”

戰(zhàn)國時(shí)，秦實(shí)行“耕戰(zhàn)”政策，官員選撥專任軍功，統(tǒng)一之后，則開始“推擇為吏”、“考試取吏”、“通法入仕”，但尚未形成系統(tǒng)的職官選任制度。到了西漢時(shí)期，逐漸形成了征辟和察舉兩種職官選任辦法。

征辟又稱“辟除”、“辟舉”等，是各級(jí)官府任用屬員的制度，由各官署和地方政府自行組織完成，聘任對(duì)象為椽史以下的低級(jí)官吏。察舉由中央政府主持進(jìn)行。公元前165年，漢文帝下詔，要求各郡國舉薦賢良“能直言極諫者”，并親自主持了對(duì)推薦人選的測(cè)試。漢武帝以后，察舉成為定制。除“賢良方正能直言極諫”外，還有孝廉、秀才、文學(xué)高第等十多種名目，大體是平均20萬人口推薦1人。由各郡國負(fù)責(zé)遴選，送到京城，再由皇帝主持測(cè)試。對(duì)諸生考其章句，合格者按其成績委以文職，對(duì)吏員則測(cè)試簡奏，合格者委派到各官署充任中下級(jí)官員。

曹魏時(shí)，征辟和察舉演變?yōu)榫牌分姓啤Ｖ醒胝x派“賢有識(shí)鑒”的官員到各州郡，充任中正，根據(jù)家世、才、德三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)遴選人才。具體辦法是，將轄區(qū)內(nèi)鄉(xiāng)里推薦的人才，按照上述三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行品評(píng)分等，分為上上、上中、上下、中上、中中、中下、下上、下中、下下9個(gè)等級(jí)，登記造冊(cè)推薦到中央，中央再將這些人選派到各官署任職。

九品中正制與兩漢察舉制類似，不論是鄉(xiāng)里推薦，還是有關(guān)部門考察，都更注重“鄉(xiāng)邑清議”。選拔標(biāo)準(zhǔn)的客觀化程度不足，會(huì)使某些沽名釣譽(yù)之徒有可乘之機(jī)。魏晉在標(biāo)準(zhǔn)中加入家世，當(dāng)然有利于標(biāo)準(zhǔn)的客觀化，但也因此使才、德兩條很難量化的標(biāo)準(zhǔn)退居到次要或無足輕重的位置。到西晉，朝廷派駐各地的中正多為地方豪族控制，遴選的人才多為世家子弟，出現(xiàn)“上品無寒門，下品無士族”的局面。

察舉、征辟和九品中正制還有一個(gè)共同特點(diǎn)，那就是選拔、推薦的權(quán)力重心在地方，中央只是根據(jù)地方推薦的結(jié)果行使任用權(quán)，這與中央集權(quán)的國家結(jié)構(gòu)存在著一定程度的沖突。隨著中央集權(quán)體制的不斷強(qiáng)化，人才遴選權(quán)的上移也是應(yīng)有之義。公元587年，隋文帝下令設(shè)立“秀才科”，每州每年選派3名貢士參加考試。公元606年，隋煬帝定制以十科舉人。兩漢以來的薦舉制遂為科舉制所代替。

唐朝科舉分為?？坪椭瓶苾深?。?？泼磕昱e行，分為秀才、明經(jīng)、俊士、進(jìn)士、明法、明字、明算、史科、三傳、道舉等科目，其中明經(jīng)、進(jìn)士兩科最為重要。明經(jīng)主要考經(jīng)義，進(jìn)士主要測(cè)詩賦。制科是根據(jù)需要臨時(shí)設(shè)置的科目，有唐一代，先后設(shè)置過120余種。制科考試，官吏和平民都可以參加，凡考中，官吏可升遷，平民則委以相應(yīng)官職。但因制科科目多針對(duì)特殊技藝設(shè)置，以農(nóng)、商、醫(yī)、土木營造最為常見，故不為士人所重，制科出身被稱為“雜色”或非“正途”。

?？瓶荚噮⒓诱呤巧胶袜l(xiāng)貢。生徒是各級(jí)學(xué)校學(xué)生，經(jīng)學(xué)館考試合格，可送尚書省參加科舉。鄉(xiāng)貢是指自學(xué)或私塾學(xué)習(xí)的人士，州縣考試合格，可送至京城參加考試?？荚囉啥Y部主持，合格稱及第。結(jié)束后，禮部要將及第人員造冊(cè)登錄，交給吏部，再由吏部主持考試，合格者由吏部根據(jù)成績、名次等提出任用建議，報(bào)請(qǐng)皇帝批準(zhǔn)。

兩宋時(shí)，科舉科目出現(xiàn)較大變化，但進(jìn)士科仍最為重要?？荚噧?nèi)容不再以詩賦為主，而是測(cè)試對(duì)儒學(xué)義理的掌握程度。北宋科舉分鄉(xiāng)試、省試、殿試三個(gè)層次。鄉(xiāng)試由州府主持，中式者由州府推薦到京城，參加禮部會(huì)試，會(huì)試結(jié)束，合格者再由皇帝主持殿試，排定最終的名次。

明朝有省級(jí)建制，鄉(xiāng)試遂改為在各省省府舉行，正常情況下三年一次，時(shí)間固定在秋季八月，稱“秋闈”。鄉(xiāng)試雖在各地舉行，但主考官、副考官卻由中央選派。大凡在府州縣考試通過的秀才都有資格應(yīng)試，考試通過者稱“舉人”，有資格參加會(huì)試。會(huì)試由禮部主持，但主考官、副考官都由皇帝臨時(shí)委任。會(huì)試也是三年舉行一次，時(shí)間在鄉(xiāng)試結(jié)束后的第二年春季二月，稱“春闈”?？荚嚸我卜秩?，要到殿試之后才能確定。明清時(shí)，一甲只取前三名，稱狀元、榜眼、探花，合稱“三鼎甲”，賜進(jìn)士及第。二甲、三甲均無定額，清朝時(shí)，二甲一般取1/3，賜進(jìn)士出身，其余皆稱三甲，賜同進(jìn)士出身。

恩蔭與貲選：官員錄用中的“異途”

察舉、征辟、九品中正制和科舉制，都是中國古代官員錄用的主要渠道，稱“正途”。一般而言，通過這些程序被錄用的，在官僚隊(duì)伍中占大多數(shù)，但仍有一定數(shù)量的官員，通過另外渠道獲得為官資格，歷史上稱為“異途”。前文提到，唐朝科舉中的特科，在當(dāng)時(shí)就被稱為“異途”，但最常見的“異途”是恩蔭和貲選。

恩蔭是指子孫依靠父祖的官爵或功勛而任官的制度。西漢實(shí)行“任子制”，規(guī)定二千石以上官員，任滿三年，可送子弟一人到京師任郎官。東漢沿襲這一制度，實(shí)施更為寬松，到東漢末，公卿子弟往往幼年已任郎官，時(shí)人譏為“童子郎”。唐規(guī)定，凡官員皆可蔭子，五品以上官員除蔭子外，還可以蔭孫，三品以上官員可蔭曾孫。恩蔭最初獲得的不是實(shí)際職位，而是相應(yīng)品級(jí)的“官階”，就此成為“敘官”或“散官”，有相應(yīng)級(jí)別和待遇，沒有具體職掌，要在吏部排隊(duì)，待有實(shí)職空缺，再根據(jù)資歷和功勞委任。

宋朝規(guī)定，三公、宰相子，可以恩蔭充任中央各寺丞；使相、參知政事、樞密使、宣徽使子，恩蔭可以擔(dān)任太祝或奉禮郎?；实勖咳晷薪级Y一次，按慣例施恩天下，往往一次恩蔭數(shù)千人，宰執(zhí)大臣甚至可以恩蔭門客、醫(yī)師。

明朝恩蔭較嚴(yán)格，最初規(guī)定文官七品以上，可以蔭子1人。永樂之后，制度越發(fā)嚴(yán)格，三品以上，考滿著績，方得請(qǐng)蔭。清朝恩蔭分三類。一種是針對(duì)高級(jí)官員子弟的恩蔭，大體是直接獲得監(jiān)生身份，學(xué)習(xí)考試合格之后授予實(shí)際職務(wù)。另一種是難蔭，凡陣亡官員，不論滿漢，都授予世職。最后一種是特蔭，主要是針對(duì)功臣子孫無官職或官職較低，無法享受恩蔭的，皇帝通過特別加恩，使其能夠享受恩蔭待遇。

貲選是賣官，雖不是常規(guī)制度，但大多數(shù)王朝都實(shí)行過。西漢初，規(guī)定出資10萬錢，可以自備車馬裝備，到京城聽候選官。漢景帝時(shí)，出資門檻降低到4萬錢，愿意買官者大為增加。漢武帝時(shí)，因連年用兵，國家財(cái)政困窘，出資門檻進(jìn)一步下調(diào)，一時(shí)貲選大盛。唐朝實(shí)行科舉制后，作為做官必備資格的出身，也開始被售賣。唐朝后期，還出現(xiàn)了“私覿官”。大臣奉命出國，國家允許拿出10個(gè)州縣的官職出售，用以籌措出使費(fèi)用。

北宋之后，除元朝外，貲選大為減少。一般是在特殊情況下才允許進(jìn)行。清朝時(shí)，貲選稱捐納，捐例大體有拯荒、河工、軍需三項(xiàng)，都屬于“暫行事例”，有一定期限，期滿或事竣就要終止。從初衷上講，實(shí)施貲選主要是為緩解財(cái)政困難，解決突發(fā)性事件籌措資金，屬于應(yīng)急的便宜之計(jì)。在正常的情況下，售賣官職所得資金要上繳國庫，售出的官職也多屬于“散官”或非關(guān)鍵崗位。但其結(jié)果，很容易造成官僚系統(tǒng)的腐敗，甚至?xí)蔀榛实刍I集財(cái)富滿足私欲的手段。

政績與標(biāo)準(zhǔn)：官員的任用與升遷制度

正途和異途，都是中國古代面向社會(huì)招聘錄用職官的辦法。通過這兩個(gè)渠道脫穎而出，意味著獲得了當(dāng)官的資格，在空缺較多時(shí)，還能直接出任實(shí)職。但是出身不同，會(huì)影響以后仕途發(fā)展。異途出身，晉升較慢，很難擔(dān)任重要或關(guān)鍵職務(wù)。北宋以后，擔(dān)任宰相或進(jìn)入決策機(jī)構(gòu)，基本上都需要進(jìn)士出身?？梢?，對(duì)官員來說，出身是非常重要的，在一定程度上決定著其未來的仕途發(fā)展。

官員的流轉(zhuǎn)升遷，各代做法不一。唐制規(guī)定的程序大致是，凡六品以下官缺，吏部要定期組織考試來遴選，參加者是已經(jīng)取得出身的“散官”?？荚囃戤呍倬C合考量其德望、才能和資歷，以決定選派的職務(wù)。吏部確定人選和職位之后，要與候選人即將赴任的部門主官商議，征得同意后，再告知當(dāng)事人。當(dāng)事人可以表達(dá)自己的任職意愿，吏部要根據(jù)當(dāng)事人的意愿，調(diào)整任命，如此反復(fù)，最多可以調(diào)整三次，若仍不能讓當(dāng)事人滿意，則會(huì)暫時(shí)擱置任命程序，等到下次銓敘再說，這就是所謂的“三注三唱”。上述做法適用于初任實(shí)職的官員，至于任職后的晉升，大都以任內(nèi)考課成績?yōu)橐罁?jù)。唐朝考課標(biāo)準(zhǔn)為“四善”和“二十七最”?！八纳啤笔菍?duì)所有官員的共同要求，即德義有聞、清慎明著、公平可稱、恪勤非懈，“二十七最”，是針對(duì)二十七種不同崗位的特殊要求，如法官崗位的考課要求是“推鞠得情，處斷公允”，對(duì)銓敘崗位的要求是“銓衡人物，恪盡才良”等。每年考課，中央各部門、州郡的主官，先要根據(jù)“四善”、“二十七最”的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)下屬官員的功過行能做出評(píng)語，并當(dāng)眾宣讀，公議決定其等級(jí)，無異議后，登錄簿狀，作為考課檔案，上報(bào)吏部。

考課按照得到的“善”、“最”多少來評(píng)定等級(jí)，從上上到下下，一共分為9等。一最四善為上上，一最三善為上中，一最二善為上下，無最而有二善為中上，無最而有一善為中中，職事粗理、善最不聞為中下，愛憎任性、處斷乖理為下上，背公向私、職務(wù)非缺為下中，居官飾詐、貪濁有狀為下下。按制度，四次考課都是“中”，官階可以進(jìn)一階，若都是“上下”以上，則要升二階，若成績都是“上中”以上，吏部要另行上奏，一般會(huì)有特殊的獎(jiǎng)勵(lì)和升遷。明朝考課周期為三年，考課等級(jí)評(píng)定相對(duì)簡化，只分上中下三等，對(duì)應(yīng)稱職、平常、不稱職。一個(gè)考核周期結(jié)束稱“考滿”，考課結(jié)果為稱職和平常，就可以升遷或留任，不稱職的則要降級(jí)或除名。

中國古代官員選任制度的得與失

中央集權(quán)國家體制的運(yùn)轉(zhuǎn)，需要龐大的官僚系統(tǒng)。官僚系統(tǒng)的穩(wěn)定和運(yùn)行，又需要源源不斷地從社會(huì)汲取所需的資源，包括能夠持續(xù)補(bǔ)充官僚隊(duì)伍的精英人才。秦漢的征辟和察舉，往往訴諸于鄉(xiāng)里輿論，看似有一定的民主意味，但輿論本身帶有模糊性和主觀性，很多時(shí)候未必能體現(xiàn)民眾的真實(shí)意愿，很容易被地方豪強(qiáng)所操縱，故而當(dāng)時(shí)遴選的結(jié)果往往反映地方實(shí)力派的意愿。

科舉制最大的優(yōu)勢(shì)，不是能夠更精準(zhǔn)地發(fā)現(xiàn)和錄用人才，而是使人才的遴選有了更客觀化的標(biāo)準(zhǔn)和流程，從而使官員的遴選和錄用能最大限度地?cái)[脫地方勢(shì)力的影響，完全為中央所掌控，這顯然更符合中央集權(quán)政體的本質(zhì)要求。當(dāng)然，科舉制也為寒門子弟躋身社會(huì)上層提供了更多的機(jī)會(huì)，相應(yīng)地，也極大拓寬了國家官員遴選的范圍。更重要的是，科舉制的定期舉辦，造就了一個(gè)數(shù)量相當(dāng)龐大的特殊身份階層。他們因科舉取得功名，因功名而享受包括做官在內(nèi)的各種法定特權(quán)，成為儒學(xué)明教和王朝政治的忠實(shí)擁戴者，即便沒有機(jī)會(huì)晉身為官，也會(huì)作為“準(zhǔn)政府成員”（士紳）自愿擔(dān)當(dāng)社會(huì)治理者的角色。從政治學(xué)角度看，科舉制的實(shí)施有效擴(kuò)大了王朝政治的合法性資源。

僅就官員選任而言，科舉制的定期舉辦，為官僚系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)儲(chǔ)備了更充足的后備人選，但是不論是詩賦、經(jīng)義，還是策論，測(cè)驗(yàn)的都只是應(yīng)試者的文才或理論水平，而不是實(shí)際的行政能力。從行政人才的選拔來說，這種考試的有效性和準(zhǔn)確性自然是很成問題的。事實(shí)上，科舉大盛的兩宋和明朝，其官僚系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率和治理能力，比之漢唐很難說有所提高，以至于到清朝，一些皇帝有意重用異途出身的官員，對(duì)科甲出身的官員卻心存歧視。也正因如此，唐宋以后，官員的晉升，雖然出身逐漸成為考量的標(biāo)準(zhǔn)，但是其任官的政績?nèi)跃哂袥Q定意義，畢竟政府中大多數(shù)崗位真正需要的，是實(shí)際的行政能力。

（作者為中國政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院院長，教授、博導(dǎo)）

【參考文獻(xiàn)】

①白鋼主編：《中國政治制度通史》（1-10卷），北京：人民出版社，1996年。

②楊陽主編：《中國政治制度史綱要》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2016年。

責(zé)編/張蕾 美編/楊玲玲