企業(yè)自身特質(zhì)對(duì)中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響研究

穆爽++王媛媛+周勇

摘要： 本文以西安市高新區(qū)中小科技型企業(yè)為依托，利用企業(yè)申請(qǐng)及復(fù)審的相關(guān)資料，實(shí)證研究企業(yè)自身特質(zhì)對(duì)中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。與以往類似研究的不同在于：本文不僅關(guān)注了中小科技型企業(yè)這一特殊群體的創(chuàng)新效率，而且還從企業(yè)自身的特質(zhì)（如企業(yè)類型、制度建設(shè)、企業(yè)家專業(yè)與行業(yè)的相關(guān)性等）出發(fā)，利用Tobit回歸模型，研究其對(duì)高新區(qū)中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的不同影響，克服了以往研究中僅關(guān)注企業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響的局限，不僅更為準(zhǔn)確地反映中小科技型企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)中的地位和作用，也能結(jié)合企業(yè)自身情況更為全面地分析中小科技型企業(yè)的創(chuàng)新效率。

Abstract： This paper does the research on the influence of enterprise's own characteristics on the technology innovation efficiency based on enterprise application and review materials of small and medium-sized technological enterprises in Xi'an high-tech Zone.Compared with the previous similar studies， this study concerns about not onlythe innovation efficiency of small and medium-sized technological enterprises， a special group， but also the relationship between the enterprise's own characteristics， such as the type of enterprise， the system construction， the correlation between the entrepreneur and his profession， and the efficiency of small and medium-sized technological enterprises. In addition， this paper combined with the enterprise's own situation， to overcome the limitations of previous studies that only focus on enterprise economic environment， not only reflects the status and role of small and medium sized enterprises in China's market more accurately， but also analyzes the innovation efficiency of small and medium-sized technological enterprises more comprehensively.

關(guān)鍵詞： 中小科技型企業(yè)；創(chuàng)新效率；自身特質(zhì)；Tobit回歸模型

Key words： small and medium-sized technological enterprises； innovation efficiency； own characteristics； Tobit regression model

中圖分類號(hào)：F062.4；F273.1；F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）12-0256-04

0 引言

近年來，中小科技型企業(yè)以其不可或缺的地位和活躍的姿態(tài)屹立于市場(chǎng)。相較大型企業(yè)，中小科技型企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力更大，創(chuàng)新意識(shí)更為強(qiáng)烈，與此同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)品更新?lián)Q代快，中小企業(yè)的靈活機(jī)制使得其在有形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換方面影響較小。1983年美國(guó)針對(duì)小企業(yè)的狀況進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果表明小企業(yè)中每個(gè)員工的平均發(fā)明數(shù)量是大企業(yè)的2.5倍。我國(guó)相關(guān)調(diào)查報(bào)告顯示，中小企業(yè)創(chuàng)造的發(fā)明專利占我國(guó)發(fā)明專利的一半以上。因此，作為創(chuàng)新企業(yè)的主力軍，中小科技型企業(yè)的健康發(fā)展直接影響著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型，也越來越受到政府的重視和扶持。但是，就國(guó)情而言，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)值的增長(zhǎng)大部分還是依靠投資拉動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新效率并沒有得到相應(yīng)提高，同時(shí)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也呈現(xiàn)出東西不平衡的現(xiàn)象。如何對(duì)我國(guó)中小科技型企業(yè)科技資源的創(chuàng)新效率做出科學(xué)合理地分析，進(jìn)而結(jié)合企業(yè)自身特質(zhì)找出技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，對(duì)于企業(yè)整合創(chuàng)新資源，提高企業(yè)創(chuàng)新能力都具有指導(dǎo)意義。

1 研究綜述

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，所以在創(chuàng)新過程中不可避免的會(huì)受到許多因素的制約，因此只有在全盤考慮的情況下才能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有全面的了解與認(rèn)識(shí)。

1.1 創(chuàng)新效率的含義及測(cè)量

1957年英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑞爾[1]認(rèn)為“技術(shù)效率就是在產(chǎn)出規(guī)模不變，市場(chǎng)價(jià)格不變的條件下，按照既定的要素投入比例所能達(dá)到的最小生產(chǎn)成本占實(shí)際生產(chǎn)成本的百分比”，這是從投入的角度進(jìn)行的解釋，而勒賓森[2]則從產(chǎn)出的角度給出：“技術(shù)效率是指實(shí)際產(chǎn)出水平與在相同的投入規(guī)模、投入比例及市場(chǎng)價(jià)格條件下所能達(dá)到的最大產(chǎn)出量的百分比”。同時(shí)法瑞爾還開創(chuàng)了現(xiàn)代公司效率評(píng)價(jià)方法，首次使用生產(chǎn)前沿面研究模型作為研究工具，其主導(dǎo)思想是利用合適的線性規(guī)劃模型求解投入空間構(gòu)成的凸邊界。他認(rèn)為公司的效率包含兩個(gè)部分：技術(shù)效率（technical efficiency， TE）和配置效率（allocative efficiency， AE），其中技術(shù)效率反映“企業(yè)在給予固定的投入下做到最大化產(chǎn)出的能力；技術(shù)效率由純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分組成”。國(guó)內(nèi)學(xué)者中，柳卸林（1997）[3]認(rèn)為致使技術(shù)創(chuàng)新效率較低的原因是科技與經(jīng)濟(jì)，并稱之為兩張皮，并用新產(chǎn)品利潤(rùn)比重和技術(shù)支出比重作為相對(duì)產(chǎn)出來代表技術(shù)創(chuàng)新效率的狀況。池仁勇等（2004）[4]則提出，對(duì)于區(qū)域來說，技術(shù)創(chuàng)新效率反映的是創(chuàng)新投入要素轉(zhuǎn)化為績(jī)效產(chǎn)出的過程。馮宗憲、王青等（2011）[5]以全國(guó)的大中型工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，結(jié)果表明，政府投入對(duì)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率產(chǎn)生了不同程度的負(fù)向影響；市場(chǎng)化程度則對(duì)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率產(chǎn)生了不同方向的影響。魏峰、江永紅（2012）[6]通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)安徽省中小企業(yè)的地區(qū)和行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均值均超過大型企業(yè)，發(fā)展?jié)摿薮蟆?

1.2 影響創(chuàng)新效率的因素

在國(guó)外， Rostas（1948）[7]，F(xiàn)rankel（1955）[8]，Paige andBombach（1959）[9]，Jones and Prais（1978）[10]從企業(yè)和行業(yè)兩方面對(duì)效率及影響因素進(jìn)行對(duì)比研究，認(rèn)為管理能力、人力資源水平、技術(shù)水平以及設(shè)備現(xiàn)代化程度都會(huì)對(duì)企業(yè)或者行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生重要影響。Stock等（2002）[11]把企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新之間看做是動(dòng)態(tài)的相關(guān)，研究結(jié)果表明小型企業(yè)擁有較高水平的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新績(jī)效。在國(guó)內(nèi)，池仁勇、唐根年（2004）[12]以區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行了回歸分析，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)制度、科研投入、內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)聚集度均會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著影響。戴西超、謝守祥和丁玉梅（2006）[13]通過對(duì)江蘇省的實(shí)證研究證明對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響程度由大到小依次為是：研發(fā)、企業(yè)家精神、社會(huì)資本、創(chuàng)新意識(shí)、宏觀政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)文化、技術(shù)能力、市場(chǎng)需求、風(fēng)險(xiǎn)。謝子遠(yuǎn)（2011）[14]通過對(duì)國(guó)家高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，發(fā)現(xiàn)科研投入等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了顯著正向影響；產(chǎn)業(yè)集群度、高新區(qū)規(guī)模等則對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生了顯著負(fù)面影響。金懷玉、菅利榮（2013）[15]在考慮滯后效應(yīng)上，運(yùn)用三階段DEA對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行研究，結(jié)果表明在影響創(chuàng)新效率的外部環(huán)境因素中，科技資源的投入彈性系數(shù)最大，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用已顯著降低。

總之，國(guó)內(nèi)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，主要有以下特點(diǎn)：①對(duì)區(qū)域、行業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新效率研究較多，而對(duì)企業(yè)層面研究比較少；②對(duì)其它類型的企業(yè)研究較多，而對(duì)以創(chuàng)新為發(fā)展核心的科技型企業(yè)研究較少，而在對(duì)科技型企業(yè)的研究中，對(duì)中小企業(yè)這一創(chuàng)新主力軍的研究更是少之又少；③進(jìn)行影響因素研究的因變量大多采用的是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，采用DEA測(cè)算出的技術(shù)效率的較少；④對(duì)創(chuàng)新效率影響因素的研究大多從經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投入產(chǎn)出的角度進(jìn)行，對(duì)企業(yè)內(nèi)部、自身特質(zhì)方面進(jìn)行定量研究的較少；⑤對(duì)企業(yè)內(nèi)部影響因素的研究更多的集中于企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)群體結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模等方面，而對(duì)企業(yè)類型、制度建設(shè)狀況、企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性等的自身特質(zhì)的影響研究較少。雖然國(guó)外已有類似的研究，但是國(guó)外的制度建設(shè)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境都與國(guó)內(nèi)有很大的不同，國(guó)外的研究結(jié)論可能并不適用于國(guó)內(nèi)。因此，本文不僅關(guān)注了中小科技型企業(yè)這一特殊群體的創(chuàng)新效率，而且還從企業(yè)自身的特質(zhì)（如企業(yè)類型、制度建設(shè)、企業(yè)家專業(yè)與行業(yè)的相關(guān)性等）出發(fā)，利用Tobit回歸模型，研究其對(duì)高新區(qū)中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的不同影響，克服了以往研究中僅關(guān)注企業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響的局限，不僅更為準(zhǔn)確地反映中小科技型企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)中的地位和作用，也能結(jié)合企業(yè)自身情況更為全面地分析中小科技型企業(yè)的創(chuàng)新效率。

本文利用西安市高新區(qū)中小科技型企業(yè)申請(qǐng)及復(fù)審資料，選擇醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)這五類行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，在運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率值的基礎(chǔ)上，實(shí)證分析了企業(yè)自身特質(zhì)（企業(yè)類型、企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性、碩博人員占科研人員比重、制度建設(shè)情況以及研發(fā)投入所占比重等因素）對(duì)西安高新區(qū)中小科技型企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，以期尋找中小科技型企業(yè)自身特質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。

2 假設(shè)的提出

在現(xiàn)在的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相比大型企業(yè)往往承擔(dān)更大的壓力和風(fēng)險(xiǎn)，尤其是以技術(shù)創(chuàng)新為核心的科技型企業(yè)。創(chuàng)新能力是科研資產(chǎn)的一種，也是企業(yè)的一種獨(dú)特資源。創(chuàng)新能力是從企業(yè)內(nèi)部通過一定的投入積累獲得的，是有效區(qū)分企業(yè)之間差別的根本屬性。由于技術(shù)創(chuàng)新具有技術(shù)外溢的特點(diǎn)，因此外部技術(shù)的開發(fā)并不能保證企業(yè)的創(chuàng)新能力，企業(yè)的創(chuàng)新能力應(yīng)該來源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新。Hall（1993）[16]將企業(yè)的創(chuàng)新能力分為兩類：“一是擁有能力（having capability），二是做的能力（doing capability），其中擁有能力主要包括專利、企業(yè)形象、商標(biāo)和技術(shù)資源等；做的能力主要包括企業(yè)員工的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和管理水平等”。

在技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的分析中，是否可以由企業(yè)自身控制是區(qū)分內(nèi)外部因素的關(guān)鍵。由于本文研究是從企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)出發(fā)，因此本文主要討論內(nèi)部因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。在以往的研究中，學(xué)者們把企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)群體結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模等方面作為技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部影響因素，但是對(duì)于中小科技型企業(yè)來說，其規(guī)模相較大企業(yè)來說都比較小，因此企業(yè)的規(guī)模并不能影響它的技術(shù)創(chuàng)新效率；中小科技型企業(yè)都是以創(chuàng)新為發(fā)展核心的，企業(yè)家都會(huì)有一定的創(chuàng)新的意識(shí)，企業(yè)的結(jié)構(gòu)相較大型企業(yè)也都比較簡(jiǎn)單靈活，因此這些因素并不能很好的解釋中小科技型企業(yè)的創(chuàng)新效率。因此，本文基于技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合研究的主題和企業(yè)實(shí)踐，針對(duì)西安市高新區(qū)中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素從以下兩個(gè)方面提出如下假設(shè)：

2.1 企業(yè)自身特質(zhì)

在技術(shù)創(chuàng)新過程中，有的企業(yè)投入相同但是結(jié)果卻不一定相同的最主要原因在于企業(yè)的自身特質(zhì)。在技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)復(fù)雜的過程中不可避免的要涉及到調(diào)研、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等多個(gè)部門。因此要提高技術(shù)創(chuàng)新效率，各個(gè)部門之間的協(xié)調(diào)合作以及機(jī)構(gòu)設(shè)置的合理性等狀況也十分重要。而不同所有制的企業(yè)因?yàn)闅v史包袱、決策機(jī)制、管理者的利益得失、高層管理者的競(jìng)選程序等不同對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的管理機(jī)制產(chǎn)生差異。因而私營(yíng)企業(yè)比國(guó)有和集體企業(yè)更注重效率和企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。張會(huì)云和唐元虎從企業(yè)內(nèi)部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行聚類分析，結(jié)果表明，企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新決策對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有重要影響[17]。企業(yè)制度是企業(yè)賴以生存的體制基礎(chǔ)，企業(yè)是通過制度來安排組織各種生產(chǎn)要素從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。作為企業(yè)的最高行為準(zhǔn)則，企業(yè)制度的建設(shè)決定著企業(yè)的整體實(shí)施能力，是企業(yè)高效發(fā)展的源泉，完善的企業(yè)制度能更好的為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。而對(duì)于中小企業(yè)來說，企業(yè)的決策和發(fā)展方向大部分都取決于企業(yè)家的決策，因此企業(yè)家的意識(shí)直接關(guān)乎著企業(yè)的生死。這就要求企業(yè)家對(duì)于企業(yè)和企業(yè)所處的行業(yè)有充分的了解并具有該領(lǐng)域發(fā)展的前瞻性，特別是對(duì)高新技術(shù)行業(yè)。而具有相應(yīng)專業(yè)背景的企業(yè)家更加重視企業(yè)的技術(shù)研發(fā)，愿意對(duì)技術(shù)創(chuàng)新加大投入，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)前景等也會(huì)更加明確，并使技術(shù)創(chuàng)新的效率相應(yīng)提高?；诖?，本文提出以下三個(gè)假設(shè)：

H1：私有制體制相比國(guó)有制更有利于高新技術(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

H2：企業(yè)制度建設(shè)越完善越有利于高新技術(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

H3：企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性越高越有利于高新技術(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

2.2 人力資本

中小企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地不能只靠其廉價(jià)勞動(dòng)力成本，應(yīng)當(dāng)注重自身的勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)能力。人才是高新技術(shù)企業(yè)的根本，是技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的重要資源。企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新方面持續(xù)發(fā)展，就要依靠高素質(zhì)人才。因此，企業(yè)的的技術(shù)創(chuàng)新投入要素主要有科研經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員這兩種。而研發(fā)人員的數(shù)量和素質(zhì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有著直接的影響。千慶蘭等在2008年通過對(duì)廣東省785家中小企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查得出結(jié)論：高素質(zhì)人才的缺乏、缺少新技術(shù)和法制環(huán)境過差這3個(gè)因素影響最大[18]。高素質(zhì)人才對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新有著重要的作用，是科研活動(dòng)的骨干力量。他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新方面具有強(qiáng)烈的主動(dòng)性，而他們的高素質(zhì)事他們?cè)诩夹g(shù)活動(dòng)中具有一定的前瞻性。Schultz（1962）認(rèn)為人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響有兩點(diǎn)：一種是那些受教育水平不低且經(jīng)驗(yàn)較豐富、勞動(dòng)技能較高的員工直接把投入的要素轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為企業(yè)創(chuàng)造效益；另一種是受教育水平較高但經(jīng)驗(yàn)不足的員工通過邊實(shí)踐邊學(xué)習(xí)的方式，產(chǎn)生知識(shí)外溢效應(yīng)，從而間接提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。一般來說，人力投入的增加能帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高主要是因?yàn)槿瞬诺慕涣鲗W(xué)習(xí)帶動(dòng)了知識(shí)的流動(dòng)，因此使企業(yè)有更好的知識(shí)氛圍從而促進(jìn)更高水平的創(chuàng)新。基于此，本文提出第四個(gè)假設(shè)。

H4：高素質(zhì)人才比重越大越有利于高新技術(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

3 實(shí)證模型及分析

3.1 模型構(gòu)建

1998年Coelli基于DEA的分析方法又提出了一種兩步法（Two-stage Method）的分析方法，這種方法在效率分析的基礎(chǔ)上還能進(jìn)行影響因素的分析。因此我們運(yùn)用兩步法的分析方法，在DEA的測(cè)算的效率值的基礎(chǔ)上再運(yùn)用回歸方程分析，這樣就能把效率分析和影響因素分析結(jié)合起來。由于DEA測(cè)算出的技術(shù)創(chuàng)新效率值在0到1之間，在回歸方程的分析中技術(shù)創(chuàng)新效率值作為因變量就受到限制，即因變量的數(shù)值是切割或截?cái)嗟?，這時(shí)普通最小二乘法（OLS）就不適用于估計(jì)回歸系數(shù)。因此，我們選用遵循最大似然法概念的Tobit模型。

Tobit 模型即因變量受限的回歸模型，一般的表達(dá)式為：y■■=xi？茁+？滓？著i（1）

σ是ε的標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)，σ在模型中和系數(shù)β一起被估計(jì)出來，在yi服從正態(tài)分布N（μ，σ2）的基礎(chǔ)上，對(duì)應(yīng)截取分布的截取點(diǎn)，y是這樣給定的yi=y■，y■>aa，y■■？燮a，由于DEA測(cè)算的技術(shù)創(chuàng)新效率大于0小于1，所以這里a=0，即yi=y■，y■>00，y■■？燮0。

Tobit的極大似然估計(jì)模型的出發(fā)點(diǎn)在于不一樣的總體產(chǎn)生的樣本也不一樣，任何一個(gè)被研究的樣本更大的可能是來自某個(gè)特定的總體而不是其他的。所以若是知道總體服從某種分布，但不知道其分布參數(shù)，就可以通過從總體中抽取的隨機(jī)樣本求出總體的參數(shù)估計(jì)值。在截取值a為0和誤差項(xiàng)ui服從正態(tài)分布N（0，σ2）時(shí)，對(duì)應(yīng)自變量xi和參數(shù)β的Tobit模型可定義為：y■■=xi？茁+ui

yi=y■，y■>00，y■■？燮0（2）

對(duì)應(yīng)的條件期望值為：

E=？椎■xi？茁+？滓■（3）

在觀察值中，設(shè)因變量的觀察值yi=0的樣本數(shù)為n1，則其相應(yīng)的概率為？椎（xi？茁/？滓），因變量的觀察值yi=0的樣本數(shù)為n2，則其相應(yīng)的概率為？準(zhǔn)[（y-？茁′xi）/？滓]/？滓。因此，對(duì)數(shù)似然函數(shù)就可以得出：

L（？茁）=■In1-？椎■-■In（2？仔？滓2）-■■（4）

3.2 變量選擇

本文根據(jù)以上四個(gè)假設(shè)以及數(shù)據(jù)的可得性，主要從技術(shù)創(chuàng)新的投入因素和管理因素進(jìn)行指標(biāo)設(shè)置。

3.2.1 自身特質(zhì)變量

從自身特質(zhì)角度，中小科技型企業(yè)的類型、企業(yè)的制度建設(shè)、企業(yè)家對(duì)企業(yè)的決策和公司發(fā)展方向的把握等都會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生直接的影響。我們也可以說這是企業(yè)的制度創(chuàng)新傾向，體現(xiàn)著企業(yè)的制度創(chuàng)新意識(shí)，而且企業(yè)制度創(chuàng)新傾向性指標(biāo)也易定量化。不同所有制企業(yè)的創(chuàng)新傾向按大小可以分為：民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、股份制企業(yè)、集體企業(yè)和國(guó)有企業(yè)。因此，本文把企業(yè)類型、企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)從事行業(yè)的相關(guān)性和制度建設(shè)作為影響高新區(qū)中小科技型企業(yè)的影響因素。

3.2.2 研發(fā)投入變量

技術(shù)創(chuàng)新的投入包括資金和人力兩部分，投入的多少很大程度上決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和能力。首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的基本因素就是人力投入因素，從前人研究來看，學(xué)者們對(duì)企業(yè)科研人員的研究主要是指大專以上學(xué)歷人才，在這我們選擇碩博畢業(yè)生占科技人員比重作為相應(yīng)指標(biāo)，以此來分析高素質(zhì)人才對(duì)高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。而在資金投入方面選擇研發(fā)投入所占比重即科研投入經(jīng)費(fèi)占企業(yè)總產(chǎn)值的比重，以這兩個(gè)指標(biāo)來表示企業(yè)在技術(shù)研發(fā)中的投入。如表1，并以DEA方法得出的技術(shù)創(chuàng)新效率為因變量，設(shè)定回歸模型：

yi=？琢+？茁1x1+？茁2x2+？茁3x3+？茁4x4+？茁5x5（5）

3.3 實(shí)證分析

利用上述Tobit模型對(duì)西安市高新區(qū)中小科技型企業(yè)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率數(shù)據(jù)分別進(jìn)行回歸。利用Eviews6.0 軟件進(jìn)行回歸分析，回歸分析結(jié)果如表2。

4 相關(guān)結(jié)論

從表2可以看出，企業(yè)類型對(duì)綜合技術(shù)效率的影響系數(shù)為0.099259，在10%水平下顯著，這說明企業(yè)類型對(duì)綜合效率有顯著的正向影響。企業(yè)類型對(duì)純技術(shù)效率的影響系數(shù)為1.500894，在5%的水平下顯著；對(duì)規(guī)模效率的影響系數(shù)為0.045152，在10%的水平下顯著，這說明企業(yè)類型對(duì)技術(shù)效率和規(guī)模效率都是顯著的正向影響，且對(duì)純技術(shù)效率的影響大于規(guī)模效率。因此相對(duì)于國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)來說，私有制和股份制的企業(yè)更有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)。

企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性對(duì)綜合技術(shù)效率的影響系數(shù)0.776520，在10%的顯著水平下顯著，說明企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性對(duì)綜合效率具有顯著的正向影響。企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性對(duì)純技術(shù)效率的影響系數(shù)為0.704827，在5%和10%的顯著水平下均不顯著；對(duì)規(guī)模效率的影響系數(shù)為0.753611，在10%的顯著水平下顯著，說明企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性對(duì)技術(shù)效率和規(guī)模效率都是正向影響，主要是通過對(duì)規(guī)模效率的正向影響來對(duì)綜合效率產(chǎn)生影響。因此企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)相關(guān)性越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

碩博人員占科研人員比重對(duì)綜合技術(shù)效率的影響系數(shù)為-2.122729，對(duì)純技術(shù)效率的影響系數(shù)為2.555351，對(duì)規(guī)模效率的影響系數(shù)為-2.253133，只有對(duì)純技術(shù)效率在10%的顯著水平下顯著。這說明碩博人員占科研人員比重對(duì)綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率有不顯著的負(fù)向影響，對(duì)純技術(shù)效率有顯著的正向影響。說明在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，高學(xué)歷人才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有著正向的影響，即高學(xué)歷人才比例越高純技術(shù)創(chuàng)新效率也會(huì)相應(yīng)提高。

制度建設(shè)狀況對(duì)綜合技術(shù)效率的影響系數(shù)為0.874703，且在5%的顯著水平下顯著；對(duì)純技術(shù)效率的影響系數(shù)為1.589805，在5%的顯著水平下顯著；對(duì)規(guī)模效率的影響系數(shù)為0.754697，同樣在在5%的顯著水平下顯著。這說明制度建設(shè)狀況對(duì)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都有正向的顯著影響，從影響系數(shù)來看，制度建設(shè)狀況主要是對(duì)純技術(shù)效率的積極影響對(duì)綜合技術(shù)效率產(chǎn)生積極影響。因此制度建設(shè)越完善越有利于中小科技型企業(yè)純技術(shù)效率的提升。

研發(fā)投入所占比重對(duì)綜合技術(shù)效率的影響系數(shù)為0.021008，并在1%的顯著水平下顯著，說明研發(fā)投入所占比重越大，綜合技術(shù)效率越大。研發(fā)投入所占比重對(duì)純技術(shù)效率的影響系數(shù)為0.000434，但是在各顯著水平下都不顯著；對(duì)規(guī)模效率的影響系數(shù)為0.02084，并在1%的顯著水平下顯著，說明研發(fā)投入所占比重對(duì)綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率都有顯著的正向影響，并且主要是通過對(duì)規(guī)模效率的積極影響對(duì)綜合效率產(chǎn)生積極影響。所以，研發(fā)投入所占的比重越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

通過Tobit回歸模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素從技術(shù)投入和技術(shù)管理方面分析發(fā)現(xiàn)：制度建設(shè)狀況、企業(yè)類型對(duì)綜合效率具有顯著的正向影響。其中制度建設(shè)情況主要是通過對(duì)純技術(shù)效率的影響來實(shí)現(xiàn)的，高新技術(shù)中小企業(yè)制度建設(shè)越完善越有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。企業(yè)類型在純技術(shù)效率和規(guī)模效率上都是顯著的正向影響，說明私營(yíng)制企業(yè)和股份制企業(yè)比國(guó)有制企業(yè)和集體企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率更有積極地影響。企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)性是主要是通過對(duì)規(guī)模效率的正向影響影響技術(shù)創(chuàng)新效率的，說明較高的企業(yè)家專業(yè)與現(xiàn)行行業(yè)的相關(guān)度在一定程度上可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，企業(yè)家作為高新技術(shù)中小企業(yè)的掌舵者，應(yīng)該把握時(shí)機(jī)，審時(shí)度勢(shì)，抓住機(jī)會(huì)并通過有效的配置企業(yè)資源，帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。碩博人員占科研人員比重對(duì)綜合技術(shù)效率具有不顯著的負(fù)向影響，但對(duì)純技術(shù)效率具有顯著的正向影響，說明現(xiàn)階段高新技術(shù)中小企業(yè)高學(xué)歷人員的比例還沒有到最佳狀態(tài)。研發(fā)投入比重對(duì)高新技術(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有積極作用，說明高新技術(shù)中小企業(yè)企業(yè)家應(yīng)積極關(guān)注現(xiàn)行行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、及時(shí)把握創(chuàng)新時(shí)機(jī)，加大研發(fā)投入。

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