國際EPC項目物資采購供應(yīng)風(fēng)險管控

摘 要：國際項目建設(shè)風(fēng)險存在于項目執(zhí)行的整個過程，項目物資供應(yīng)以成本占比高，進(jìn)度、質(zhì)量、安全風(fēng)險大，而引起項目管理的高度重視。風(fēng)險貫穿于物資采購、制造、運輸、檢驗、倉儲、服務(wù)等整個物資供應(yīng)鏈條中，只有完善物資管理程序并嚴(yán)格執(zhí)行，只有對物資供應(yīng)涉及到的方方面面詳細(xì)了解并有合理的應(yīng)對措施，才能夠有效實現(xiàn)風(fēng)險管控。

關(guān)鍵詞：設(shè)備 風(fēng)險管控 物資采購

風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性，這種損失在工程項目管理領(lǐng)域，大多表現(xiàn)為收益、成本損失及代價付出。風(fēng)險程度取決于管理者對對方及工程項目本身的了解程度、把控程度，風(fēng)險程度也是隨著時間、環(huán)境的變化而變化、而轉(zhuǎn)換的。由于國際工程項目除了項目本身難以控制的風(fēng)險因素外，還涉及項目所在國的政治經(jīng)濟(jì)制度、法律規(guī)則、風(fēng)俗文化等諸多意識形態(tài)因素，也涉及當(dāng)?shù)氐乩項l件等自然因素，甚而也會受國際形勢因素的影響。國際工程項目管理，時時刻刻要面對這些復(fù)雜的情況，因此，風(fēng)險管控成為國際工程項目管理的一個關(guān)鍵詞，這也是一個永恒的主題。

EPC項目執(zhí)行的一系列過程，開發(fā)、合同談判、項目地址勘測、工程設(shè)計、項目進(jìn)度控制、設(shè)備選型采購、設(shè)備監(jiān)造驗收、物資儲運、安裝、調(diào)試、運行、維護(hù)、缺陷處理等諸多環(huán)節(jié)起伏跌宕、險象環(huán)生、舉步維艱。事實教育我們：風(fēng)險無時不存在，風(fēng)險無事不存在，必須牢牢把握風(fēng)險管控這條主線，風(fēng)險意識深入到每一個管理者的思想中，風(fēng)險預(yù)防控制措施體現(xiàn)在項目管理制度中，布控在每一個項目管理環(huán)節(jié)上，風(fēng)險補(bǔ)救措施科學(xué)、果斷、及時跟進(jìn)。

物資采購供應(yīng)是項目管理的一個重要環(huán)節(jié)，風(fēng)險主要源于公司設(shè)備材料的成本控制及設(shè)備材料生產(chǎn)市場的了解多少和供應(yīng)商的逐利心理，這三者是矛盾的統(tǒng)一體。合同工期是否如期實現(xiàn)，則很大程度上就取決于所需要的設(shè)備、材料是否能夠保證供應(yīng)，供給保障風(fēng)險的控制是否有效。

一、因?qū)υO(shè)備制造業(yè)了解不足引發(fā)的供給保障風(fēng)險

設(shè)備材料采購，能否選擇一個合適的供貨商來供應(yīng)我們需要的設(shè)備、材料，這取決于我們對所需要的設(shè)備、材料的市場生產(chǎn)情況的了解，國內(nèi)外市場有多少家生產(chǎn)商？各自的優(yōu)劣、特性？質(zhì)量、管理手段都是哪類層次的？

由于信息不對稱的原因，招標(biāo)采購前沒有把優(yōu)秀的設(shè)備制造廠圈定到短名單里來，設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險，從招標(biāo)前的短名單確定下來那一刻就存在了，以后無論招標(biāo)文件寫的如何清楚，合同簽訂的如何嚴(yán)謹(jǐn)，安裝的如何仔細(xì)，都免除不了設(shè)備本身瑕疵帶來的風(fēng)險；如果設(shè)備制造廠在管理上再不盡人意，設(shè)備制造進(jìn)度、質(zhì)量控制、廠代派出及現(xiàn)場服務(wù)一系列的問題都會不斷出現(xiàn)，風(fēng)險將進(jìn)一步擴(kuò)大。

針對這類問題，在EPC項目設(shè)備招標(biāo)采購時，建議采取下列措施，彌補(bǔ)我們信息少和把控不力等不足。

（1）強(qiáng)力搜集設(shè)備廠商信息。在著手進(jìn)軍國際EPC項目之初，利用多種渠道搜集設(shè)備制造廠信息。涉及廠商包括國內(nèi)外設(shè)備制造商、代理商、經(jīng)銷商、集成商。

（2）多種形式進(jìn)行技術(shù)交流。與設(shè)備廠進(jìn)行交流，是對該行業(yè)的了解、開拓眼界的過程，也是采購人員自身學(xué)習(xí)提高的過程。設(shè)備廠來公司交流，走出去考察，網(wǎng)絡(luò)視頻展示、電話溝通等多種形式進(jìn)行交流，尤其是設(shè)備廠來公司交流，要常態(tài)化，這對于我們了解市場情況來說，收效顯著，大有裨益。

（3）短名單確定機(jī)制。項目開發(fā)階段向業(yè)主提交的設(shè)備材料短名單，和邀請招標(biāo)前確定投標(biāo)的短名單，采用資格預(yù)審方式，如果來不及通過資格預(yù)審方式確定短名單，則集體討論批準(zhǔn)方式來確定。此舉有效避免了一兩個部門推薦的局限性，也避免了個人傾向，有效控制采購風(fēng)險。

二、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險

執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險來源于對主合同的理解和對國標(biāo)的了解把握。中國企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)沒有國際化，因此，國際工程項目引用執(zhí)行的絕大多數(shù)是西方一些國家的國際化了的標(biāo)準(zhǔn)或當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)。任何一個中國企業(yè)的國際項目執(zhí)行中，最困惑的，吃了大虧的，幾乎都是和標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。一個設(shè)備，國際標(biāo)準(zhǔn)含三層意思：設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、還是原材料標(biāo)準(zhǔn)、還是制造標(biāo)準(zhǔn)，是三選一？還是三選二？還是三個方面標(biāo)準(zhǔn)都執(zhí)行？理解不一樣，那差別就大了去了。

執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險的管控，首先在于對主合同理解和中國標(biāo)準(zhǔn)的把握。國外項目只要同意采購中國設(shè)備，幾乎都能找到一條“等同或高于國際標(biāo)準(zhǔn)”這就需要對中國標(biāo)準(zhǔn)的了解，對標(biāo)，就是一個重要的工作，也是控制標(biāo)準(zhǔn)的有效手段。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)管控的另一個方面，就是在每一項需要執(zhí)行的設(shè)備材料采購制作中監(jiān)管好、控制好。

三、因成本控制引發(fā)的供給保障風(fēng)險

目前，大多數(shù)企業(yè)，無論是從企業(yè)的盈利目的出發(fā)，還是出于避免采購過程中出現(xiàn)徇私舞弊角度考慮，堅持低價中標(biāo)或簡單的平均價限制，似乎從價格、從成本上實現(xiàn)了控制。其實，側(cè)重以價格為重點衡量、確定設(shè)備供應(yīng)商，這是極不科學(xué)的，對于整個項目執(zhí)行來說，也有很大的風(fēng)險。低價中標(biāo)的設(shè)備，運行中故障頻發(fā)，修復(fù)和誤工的費用早已超過當(dāng)時看似高實則合理的價格，這樣的例子在我們國內(nèi)電力建設(shè)工程中是屢見不鮮的。

國際工程，由于項目所在地遠(yuǎn)在國外，運輸、修復(fù)十分不便，因此，進(jìn)度保證、質(zhì)量保證是第一位的。針對此問題，建議項目設(shè)備采購中，不承諾最低價中標(biāo)。采用綜合評標(biāo)法，即對投標(biāo)人的價格、商務(wù)、技術(shù)分別評價，加權(quán)后的綜合評價作為推薦和選擇的重要依據(jù)。為兼顧質(zhì)量和價格，依據(jù)設(shè)備特性和設(shè)備對電廠穩(wěn)定運行影響程度，把設(shè)備分A、B、C類，不同類別設(shè)備在價格、商務(wù)、技術(shù)三項中的加權(quán)比例分配不同（如A類，價格：商務(wù)：技術(shù)=4：1：5；C類，價格：商務(wù)：技術(shù)=3：1：6；或其它比例），此項舉措，會在很大程度上保證選擇到了相對質(zhì)優(yōu)價格合理的設(shè)備。

特殊情況下，經(jīng)過評審，雖然價格高，但是技術(shù)上最把握，這種矬子里面拔大個的情況也是有的，最終選擇了最高價中標(biāo)。事實證明，因為低價帶來的隱形成本很大，甚至無法預(yù)測。選擇合適的設(shè)備是規(guī)避供應(yīng)保障風(fēng)險的重要措施，也是有效控制成本的重要手段。質(zhì)量與成本這對看似矛盾的關(guān)系，其實從長遠(yuǎn)看，他們不矛盾，目的是一致的，規(guī)避風(fēng)險、真正控制成本、保證企業(yè)長足發(fā)展，才是根本。

四、因供應(yīng)商的逐利心理引發(fā)的供應(yīng)保障風(fēng)險

企業(yè)是以盈利為目的的，追求利潤，本無可厚非。但是，如果不顧大局，不顧合同協(xié)作要求而單方面追逐自己的利潤，那就是個問題。我們在項目設(shè)備供應(yīng)執(zhí)行中，會遇到交貨期推遲、質(zhì)量不合格返工等很多這樣的情況。

面對這樣問題，找設(shè)備廠講道理成效甚微，在這個問題上建議采取如下措施：

（1）細(xì)分付款節(jié)點，假如原來的設(shè)備輔機(jī)的付款節(jié)點基本上是1：8：1，就是10%預(yù)付款，80%交貨款，10%質(zhì)保金。大量資金在交貨后收回，企業(yè)生產(chǎn)的積極性不高，尤其是在企業(yè)資金緊張的時候，設(shè)備廠首先保證資金回籠較快的項目，因此就出現(xiàn)了合同簽訂后遲遲不安排設(shè)計、生產(chǎn)的情況，即使安排了，也是進(jìn)展緩慢。針對這種情況，建議在后續(xù)設(shè)備采購中，結(jié)合業(yè)主設(shè)備款支付節(jié)點，增加對設(shè)備廠的付款節(jié)點，每個節(jié)點開列出設(shè)備進(jìn)度達(dá)到的要求作為支付的條件。設(shè)備制造廠有了動力，設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)度滯后的局面就會得到改善。

（2）加強(qiáng)節(jié)點監(jiān)督和進(jìn)度質(zhì)量控制，對設(shè)備廠的監(jiān)督管理，建議采取駐廠監(jiān)造和巡視兩種方式。大的設(shè)備駐廠監(jiān)造，多數(shù)輔機(jī)采取巡視方式，在每一個節(jié)點上都對設(shè)備廠進(jìn)行巡視，一來督促檢查進(jìn)度及質(zhì)量，二來，對節(jié)點付款條件進(jìn)行驗證。

這種“胡蘿卜+大棒”的方式雖然有點粗俗，事實證明，這是符合人性和管理邏輯的一種方式，有顯著成效。

五、運輸風(fēng)險管控

運輸過程需要考慮的問題就兩個，一個是費用成本，一個是貨物安全，這兩個問題存在的風(fēng)險是兩種性質(zhì)的風(fēng)險。

安全風(fēng)險大小源于運輸過程中的保障措施實施程度，嚴(yán)格規(guī)范的程序，周到嚴(yán)密的安全防護(hù)措施及合理的運輸、吊卸方案等等，這些都是安全運輸設(shè)備所不可缺少的要素。因此，大件運輸方案編制、審核、批準(zhǔn)，這個程序不是過程，沿途路況、車輛狀態(tài)、裝箱綁扎、吊卸細(xì)節(jié)等都要了解考慮全，要經(jīng)得起推敲。

運輸成本風(fēng)險控制除了合理裝配，合理報關(guān)歸類外，安全風(fēng)險控制也同樣實現(xiàn)成本風(fēng)險控制。

六、現(xiàn)場設(shè)備材料管理風(fēng)險管控

搞好現(xiàn)場設(shè)備工作是EPC項目管理一個重要環(huán)節(jié)其重要意義體現(xiàn)在：一來可以保證工期，避免罰款風(fēng)險；二來保證了設(shè)備質(zhì)量，為穩(wěn)定運行創(chuàng)造條件； 三能夠保證效益，雖然不能增值但保值。

眾多的設(shè)備問題產(chǎn)生，不外乎兩個原因：質(zhì)量問題、現(xiàn)場管理問題。而這些問題造成的后果，造成成本增加和工期延誤。損失和影響是很大的，針對這些過程，在制度層面進(jìn)行了細(xì)化，并突出各個過程管控要點：

1.強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場設(shè)備管理規(guī)劃?，F(xiàn)場設(shè)備管理規(guī)劃包括場地及設(shè)施規(guī)劃和用人規(guī)劃兩個方面，根據(jù)主合同要求，根據(jù)EPC總包方管理目標(biāo)，合理做好規(guī)劃，這是做好設(shè)備管理工作的基礎(chǔ)。特別強(qiáng)調(diào)用人規(guī)劃：完成預(yù)定的現(xiàn)場設(shè)備管理目標(biāo)，需要配備哪些方面的人力？需要具備什么樣能力的人？配備多少人？人的調(diào)配需要過程，這些都要提前打算出來。需要指出的是：專業(yè)的事需要專業(yè)的人來做，設(shè)備管理也是一個專業(yè)，在人員配備上，一定要避免有一個算一個這種安置型人員。目前，大多數(shù)施工現(xiàn)場在這方面存在的問題比較突出：合格的設(shè)備存儲場地面積不足和合格的管理人員數(shù)量嚴(yán)重不足?？梢哉f，設(shè)備有些缺陷是由于現(xiàn)場保管不當(dāng)留下了隱患而造成的，而保管不當(dāng)很多時候是合格的存儲場地不足問題、人員不足問題而引起的。不可否認(rèn)，無論是建造場地還是配備人員，都要花費成本，作為管理者，往往會在這上面打折扣，壓縮成本，這樣會帶來風(fēng)險，管理者們看不見或不愿看見這些隱藏的風(fēng)險，企圖通過僥幸來躲避。事實證明，我們執(zhí)行的項目，由于存儲場地問題、管理人員不足問題，都發(fā)生了設(shè)備存儲損壞、丟失等管理問題，所造成的損失和產(chǎn)生的影響，就不是完善存儲設(shè)施、增加幾個管理人員的這些成本所能涵蓋的了。

2.重視設(shè)備到貨預(yù)報及到貨臺賬信息。信息預(yù)報，主要是設(shè)備到貨信息跟蹤和發(fā)布。分長期預(yù)報、中期預(yù)報、近期預(yù)報（以表格的形式）。長期預(yù)報：根據(jù)設(shè)備材料訂貨合同，將設(shè)備合同到貨期錄入整理成表冊，供管理、技術(shù)人員參考，合理安排施工生產(chǎn)；中期預(yù)報：設(shè)備協(xié)調(diào)會等一些途徑獲得的信息整理成冊，包括調(diào)整的到貨時間、設(shè)備制造進(jìn)度、廠商設(shè)備運輸計劃等所有能為施工生產(chǎn)進(jìn)度安排提供依據(jù)的有用信息；近期預(yù)報：設(shè)備制造完畢后的發(fā)運信息，主要包括：設(shè)備的發(fā)運時間、數(shù)量、運輸方式、預(yù)計到貨時間等。信息預(yù)報，還包括廠代到場信息跟蹤和預(yù)報。特別提出：要總體把握設(shè)備到貨情況及合同執(zhí)行情況。提前索要整套設(shè)備的設(shè)備清冊并錄入到設(shè)備管理臺賬中，以后，每到貨一批設(shè)備，在上面填寫到貨數(shù)量和到貨日期等信息，這樣，既可以統(tǒng)計到貨，也能看出還有多少未到貨，也能起到統(tǒng)計、預(yù)報和督促的作用。

在我們的項目施工管理過程中，各級管理人員都不太重視也不習(xí)慣于對這些預(yù)告信息發(fā)布和利用，不能利用這些信息來安排、調(diào)整自己負(fù)責(zé)的工作，甚至有的設(shè)備已經(jīng)到場很長時間了，還在催問，這就影響了施工進(jìn)度。其實，一個好的工程項目管理者，一定是一個非常重視信息和計劃的人。

3.設(shè)備材料到貨接收重在取證。設(shè)備材料接收依據(jù)是供貨廠家提供的“箱件清單”。查檢物資外包裝、臺件或捆扎件的數(shù)量及外觀完整情況。在《設(shè)備到貨交接單》上，由設(shè)備代保管單位管理人員和貨運代理單位運輸代表簽字。有異常情況，在車板交貨前做好影像取證工作，設(shè)備代保管單位管理人員負(fù)責(zé)做好記錄及影象資料并與責(zé)任方確認(rèn)，及時通知儲運部，后續(xù)工作由儲運部按程序要求進(jìn)行處理。 有問題的設(shè)備、材料單獨存放。建議裸件設(shè)備接收和開箱檢驗同時進(jìn)行。

4.設(shè)備、材料的驗收入庫。首先編制開箱計劃。設(shè)備代保管單位/施工單位編制《開箱檢驗計劃》，所有到場的設(shè)備都必須進(jìn)行開箱驗收，一般設(shè)備到場后2個月內(nèi)完成開箱檢驗。

開箱驗收時，依據(jù)設(shè)備廠提供的采購人員審核的“裝箱清單”，由設(shè)備代保管單位組織，并通知施工單位、業(yè)主（如需要）和供貨廠商參加。設(shè)備代保管單位負(fù)責(zé)設(shè)備的驗收（條形碼檢驗）、登記，并填寫《開箱檢驗報告》，后附《開箱資料清單》，參加開箱驗收各方簽字確認(rèn)。

特別指出：必須提前通知各方人員參加開箱驗收，尤其是供貨商代表。沒有供貨商代表在場或授權(quán)委托，不得開箱，除非已通知到場卻無故不到，又沒有任何聲明。開箱檢驗報告是對設(shè)備到貨信息的反映，有問題，及時反映，及時解決，否則，就會認(rèn)為造成延誤，影響設(shè)備安裝及運行。這項工作，必須引起各級各層管理人員高度注意。

5.重視設(shè)備標(biāo)識：設(shè)備標(biāo)識包括設(shè)備部件標(biāo)識和存儲位置標(biāo)識。設(shè)備部件標(biāo)識的唯一性，可以說，現(xiàn)場上的每一個部件，標(biāo)識是不相同的，不論大小；其標(biāo)識清楚的重要性在于，設(shè)備部件無論流落到何處，只要部件上有清楚的標(biāo)識，就能知道它屬于那個主體設(shè)備。

設(shè)備部件本身的標(biāo)識，也取決于設(shè)備出廠前的標(biāo)識，如果這項工作在出廠前做的很細(xì)致，現(xiàn)場的管理就會很方便。當(dāng)然，如果設(shè)備廠沒有標(biāo)識清楚，或他的標(biāo)識不滿足現(xiàn)場的管理要求，那就需要現(xiàn)場的設(shè)備管理人員對其進(jìn)行重新標(biāo)識，這是在設(shè)備或部件離開設(shè)備箱子入庫上貨架子之前必須完成的工作，否則，一旦離開母體設(shè)備，再去辨認(rèn)這個設(shè)備部件屬于哪個設(shè)備上的，那將是十分困難的事情。

6.設(shè)備、材料出庫。原則上避免整套整箱領(lǐng)出，不利于保管。對設(shè)備上的易損、易丟失件，如施工安裝單位提出暫時拆下，留倉庫保管的，倉庫設(shè)備管理人員）應(yīng)做好記錄，待設(shè)備恢復(fù)時再領(lǐng)出。

七、設(shè)備材料供給質(zhì)量風(fēng)險控制

設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險是最大的風(fēng)險，它直接影響到合同工期實現(xiàn)，直接影響到機(jī)組設(shè)備穩(wěn)定運行。這些質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，有制造廠質(zhì)量管理的問題，也有制造廠技術(shù)能力問題，當(dāng)然，也不排除制造廠的主觀故意。

EPC工程項目執(zhí)行過程中，對質(zhì)量風(fēng)險的控制分兩個階段進(jìn)行，一是在設(shè)備的生產(chǎn)過程中由監(jiān)造驗收部門對其檢查，發(fā)現(xiàn)并整改，另一個階段就是設(shè)備到現(xiàn)場后，在設(shè)備安裝調(diào)試運行中發(fā)現(xiàn)的，這個階段發(fā)現(xiàn)的缺陷基本上屬于隱形缺陷。這種缺陷不是直接能夠發(fā)現(xiàn)的，要么部位比較隱蔽，要么必須在一定工況下才能顯現(xiàn)。有很多缺陷是在運行中，在一定工況下顯現(xiàn)出來，由于摻雜了安裝的因素，摻雜了運行操作的因素，是否屬于設(shè)備缺陷，判斷和認(rèn)定就復(fù)雜了。

這類問題的責(zé)任認(rèn)定，需要技術(shù)反復(fù)論證，因此需要時間。因此處理這類問題時，我們采取的辦法是：

1.擱置爭議，先處理問題，可以以紀(jì)要的形式做備忘，無論誰先墊付資金處理了缺陷，待有了結(jié)論確定了責(zé)任后，再確定費用的歸屬。屬于設(shè)備廠的原因，則可以定性為設(shè)備缺陷，如果不屬于設(shè)備廠家的原因，則屬于設(shè)備損壞，是安裝不當(dāng)或調(diào)試、運行操作失誤造成的設(shè)備損壞。要強(qiáng)調(diào)的是：這類問題的處理，雙方都是需要知情的。尤其是缺陷處理的方案，雙方必須獲得一致性意見。

2.由于合同工期臨近，面臨巨額罰款，缺陷處理時間是十分緊迫的。為保證處理問題及時并跟蹤到位，我們建立現(xiàn)場設(shè)備缺陷缺件處理跟蹤臺賬。由于這些問題大小都有，繁簡不一，很容易遺漏，必須建立“現(xiàn)場設(shè)備缺陷缺件處理跟蹤臺賬”來統(tǒng)計、跟蹤、催促處理這些問題。

八、物資管理人員素質(zhì)能力風(fēng)險管控

從上面幾個方面看，物資管理責(zé)任重大，物資管理除了完善的制度，還要考慮人的因素。設(shè)備管理工作量也十分大，既有簡單一般的重復(fù)性的勞動，也有時會涉及復(fù)雜的技術(shù)上的辨別、鑒定。在繁重的一般性的重復(fù)性工作中，需要專業(yè)的有責(zé)任心的人來做這項工作。特別強(qiáng)調(diào)責(zé)任心，是因為任何一個一時的拖沓、遺漏，都會給項目帶來損失，給項目執(zhí)行造成惡劣的影響；特別強(qiáng)調(diào)責(zé)任心，是因為設(shè)備管理的諸多過程中，有那么多艱苦細(xì)致的工作要做，沒有極強(qiáng)的責(zé)任心和飽滿的工作熱情，是很難勝任的。因此，加強(qiáng)物資管理人才隊伍建設(shè)，選拔責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的人從事物資管理工作，是實現(xiàn)風(fēng)險控制的一個重要舉措。