集團化企業(yè)專利風(fēng)險管理初探

摘 要：知識經(jīng)濟時代，企業(yè)競爭實質(zhì)是知識的競爭。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的主要組成部分已經(jīng)成為企業(yè)的核心資產(chǎn)，成為一個企業(yè)發(fā)展的核心競爭力。從集團化企業(yè)面臨專利風(fēng)險管理缺乏系統(tǒng)規(guī)劃有效機制、體系不完善、偏重風(fēng)險應(yīng)對、缺乏有效實施手段等問題出發(fā)，結(jié)合風(fēng)險管理理論探討提升集團化企業(yè)專利風(fēng)險管理能力。

關(guān)鍵詞：專利管理 風(fēng)險管控 集團競爭力

一、集團化企業(yè)專利風(fēng)險管理面臨的內(nèi)外部環(huán)境

科學(xué)技術(shù)及經(jīng)濟的發(fā)展，知識經(jīng)濟時代的到來，使得決定企業(yè)競爭力的主要因素不再是企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、資金的多寡、成本的優(yōu)勢等因素。企業(yè)能否在激烈的市場中健康穩(wěn)定長久的發(fā)展，更多的取決于企業(yè)擁有的人才與技術(shù)，以及由此形成的知識產(chǎn)權(quán)。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的主要組成部分已經(jīng)成為企業(yè)的核心資產(chǎn)，成為一個企業(yè)發(fā)展的核心競爭力 。企業(yè)的專利風(fēng)險包含專利創(chuàng)造風(fēng)險、專利運用風(fēng)險、專利保護風(fēng)險、專利管理風(fēng)險等風(fēng)險，貫穿在專利產(chǎn)生到消亡的全過程，如果與專利風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計與執(zhí)行不到位，勢必造成風(fēng)險管理不到位，最終形成企業(yè)專利知識產(chǎn)權(quán)這一重要無形資產(chǎn)的損失。特別是對大型集團化的國有企業(yè)，近年來國家已頒布了一系列規(guī)章制度，國有資產(chǎn)管理委員會頒布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》等規(guī)章制度，這些制度均對企業(yè)研究與開發(fā)經(jīng)營活動形成的專利資產(chǎn)如何規(guī)范管理，防范風(fēng)險，維護企業(yè)利益做出了制度性的安排。

二、集團化企業(yè)專利風(fēng)險管理面臨的主要問題

1.專利風(fēng)險管理工作缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和有效機制。集團化企業(yè)的特點是以母公司為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶，通過股權(quán)投資等方式將多個獨立法人關(guān)聯(lián)在一起從事經(jīng)營活動。成員企業(yè)既可能是基于縱向一體化的集團成員、也可能是基于橫向一體化的集團成員。不管哪種形式集團下屬企業(yè)基本上都是獨立自主經(jīng)營的企業(yè) ，而集團公司層面更多擔(dān)負(fù)組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等職能。作為獨立經(jīng)營的子公司是專利的研發(fā)、使用、保護、管理的主體，也是成本投入與獲取專利利益的載體，而作為母公司大多是從管理的視角看待專利管理問題。集團公司層面與子公司間未能形成專利利益共同體的機制，專利風(fēng)險管理工作碎片化缺少整體的系統(tǒng)規(guī)劃和機制，不能滿足集團化運營公司專利風(fēng)險管理的需要。

2.專利風(fēng)險管理體系不完善。全面風(fēng)險管理的理念未能深入到企業(yè)的日常經(jīng)營活動中，與專利風(fēng)險管理有關(guān)的企業(yè)內(nèi)部控制制度也沒有得到有效執(zhí)行；專利風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督?jīng)]有在企業(yè)中得到強有力的整合與實施。而且，集團公司層面配備給專利風(fēng)險管理部門的資源不能很好的滿足集團化公司專利風(fēng)險管理的實際需要，專利風(fēng)險識別、專利風(fēng)險評估、專利風(fēng)險評價、專利風(fēng)險應(yīng)對工作，未能得到有效開展，集團層面制定的專利風(fēng)險管理的規(guī)章制度是否得到有效實施也無法進行有效檢驗。

3.專利風(fēng)險管理工作偏重風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險是事件未來可能結(jié)果發(fā)生的不確定性。本質(zhì)上講專利風(fēng)險管理更多的應(yīng)進行對未來可能發(fā)生事件的管理，更應(yīng)該研究探討風(fēng)險事件出現(xiàn)之前的如何進行風(fēng)險管理。目前，企業(yè)專利事件中的專利產(chǎn)權(quán)預(yù)警往往是專利糾紛風(fēng)險預(yù)警，企業(yè)往往更加關(guān)注專利的維權(quán)與糾紛解決。其實質(zhì)是企業(yè)只做了專利風(fēng)險管理中其中的一個環(huán)節(jié)——風(fēng)險應(yīng)對。將專利風(fēng)險管理等同于專利風(fēng)險應(yīng)對措施，無疑加大了企業(yè)的專利風(fēng)險。

4.專利風(fēng)險管理工作缺乏有效實施手段。集團化企業(yè)面對專利風(fēng)險管理時缺少行之有效的控制手段與控制措施。造成現(xiàn)有專利風(fēng)險管理制度設(shè)計與執(zhí)行的有效性無法檢查，無法確定專利風(fēng)險點的識別、評估、評價、應(yīng)對是否能夠滿足專利風(fēng)險管理的要求，風(fēng)險是否防范到位。而在此時，企業(yè)往往希望建立起一套新的完整完善專利風(fēng)險管理體制，實際上這樣做成本高效果差，事倍功半，而且新的體制如果得不到相應(yīng)部門的支持，容易導(dǎo)致無果而終。

三、集團化企業(yè)強化專利風(fēng)險管理實施建議

1.梳理專利管理風(fēng)險點、控制點，完善專利風(fēng)險管理制度建設(shè)工作，構(gòu)建專利風(fēng)險管理機制。專利風(fēng)險識別不是專利管理一個部門的事，集團化企業(yè)應(yīng)統(tǒng)籌安排系統(tǒng)規(guī)劃，要求與之相關(guān)的各個部門都應(yīng)該參與，特別是人力資源、設(shè)計、技術(shù)、營銷、法律、商務(wù)等部門；通過專利風(fēng)險調(diào)查表、專利風(fēng)險影響因素分析表、專利風(fēng)險發(fā)生可行性分析等技術(shù)手段，識別專利風(fēng)險的源頭、影響范圍、影響程度、潛在后果、發(fā)生可能性大小等等；梳理出專利管理風(fēng)險點后，進一步確定有哪些控制點可以防范該風(fēng)險點；依據(jù)梳理出的風(fēng)險點、控制點重新修訂、完善企業(yè)專利風(fēng)險管理制度。

2.依托集團公司現(xiàn)有管理架構(gòu)建立專利風(fēng)險管理體系。專利風(fēng)險管理并非企業(yè)專利管理和管理程序之外的獨立系統(tǒng)；集團化企業(yè)應(yīng)將專利風(fēng)險管理的制度建設(shè)納入到企業(yè)全面風(fēng)險管理體系之中，納入到企業(yè)的內(nèi)部控制體系之中，例如可以依托子公司企業(yè)負(fù)責(zé)人績效考核管理體系、依托企業(yè)商業(yè)秘密管理制度體系等等，開展企業(yè)專利風(fēng)險管理工作，從而實現(xiàn)事半功倍的專利風(fēng)險管理成效。

3.專利產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理關(guān)口前移。目前企業(yè)在專利風(fēng)險管理過程中普遍注重專利風(fēng)險應(yīng)對管理，專利風(fēng)險應(yīng)對普遍做的較好；同時我們也看到，救火模式的專利風(fēng)險管理，治標(biāo)不治本，其并不能從根本上解決專利風(fēng)險問題，不能體系化的發(fā)現(xiàn)和處理企業(yè)可能面臨的專利風(fēng)險；因此必須將專利風(fēng)險管理的關(guān)口前移，應(yīng)注重專利風(fēng)險預(yù)警，注重專利風(fēng)險創(chuàng)造、運用、管理、維權(quán)全過程的預(yù)警管理。

4.通過對專利風(fēng)險管理制度設(shè)計與執(zhí)行的有效性進行評價，以評價促建設(shè)。集團化企業(yè)應(yīng)以專利風(fēng)險為導(dǎo)向，以專利管理內(nèi)部控制制度為依托，以子公司自查為基礎(chǔ)，以集團層面對子公司的檢查為抓手，通過后續(xù)跟蹤專利風(fēng)險防范情況，開展專利風(fēng)險管理制度設(shè)計與執(zhí)行的有效性的評價工作，實現(xiàn)專利風(fēng)險的閉環(huán)管理；集團化企業(yè)應(yīng)制定統(tǒng)一的專利風(fēng)險管理評價工作底稿、建立評價標(biāo)準(zhǔn)，通過定性與定量方法針對專利風(fēng)險的可能性以及影響程度進行分析，用以指導(dǎo)子公司專利風(fēng)險管理評價工作，提高集團化企業(yè)專利風(fēng)險管理水平。

參考文獻：

[1]劉旭明 王晉鋼 《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理》 知識產(chǎn)權(quán)出版社 2014年7月.

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