我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀與對(duì)策

摘 要：科技成果評(píng)價(jià)對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步與科技創(chuàng)新，加速科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用，文章通過分析我國(guó)現(xiàn)有的科技成果評(píng)價(jià)體系暴露出的評(píng)價(jià)制度不健全、評(píng)價(jià)體系不完善、評(píng)價(jià)方法不規(guī)范等問題，在一定程度上難以客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映出評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，提出合理對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：科技成果 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 評(píng)價(jià)體系

一、引言

科技成果評(píng)價(jià)是科技成果管理體系的重要組成部分，它所具有的判斷、選擇、預(yù)測(cè)、導(dǎo)向等功能使其成為科技管理的重要手段，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，是激勵(lì)廣大科研人員提高科研水平的重要措施，是保證科技發(fā)展順利進(jìn)行的基本運(yùn)行機(jī)制。科技成果評(píng)價(jià)的方法是否切合實(shí)際，評(píng)價(jià)是否客觀公正，不僅影響科研管理的效應(yīng)及科技獎(jiǎng)勵(lì)的公正性、權(quán)威性和激勵(lì)效應(yīng)，而且還會(huì)而且影響科技事業(yè)的健康發(fā)展，對(duì)樹立正確的學(xué)術(shù)風(fēng)氣準(zhǔn)則具有重要意義。我國(guó)現(xiàn)有的科技成果評(píng)價(jià)體系暴露出評(píng)價(jià)制度不健全、評(píng)價(jià)體系不完善、評(píng)價(jià)方法不規(guī)范等問題，在一定程度上難以客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映出評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況。人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到如何適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立科學(xué)有效的科技成果評(píng)價(jià)體系，增加科技含量， 減少人為因素真正創(chuàng)造出更多具有高市場(chǎng)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品及成果顯得極為重要。

二、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

1.我國(guó)科技評(píng)價(jià)的發(fā)展歷程。我國(guó)科技評(píng)價(jià)形成于20世紀(jì)50年代初，恢復(fù)于70年代末，發(fā)展于80年代中期。從20世紀(jì)80年代來，國(guó)內(nèi)對(duì)科技評(píng)價(jià)研究逐步深入，評(píng)價(jià)制度也逐步向規(guī)范化發(fā)展。80年代初期，科技評(píng)價(jià)主要采用會(huì)議審定的方式進(jìn)行，對(duì)科技立項(xiàng)和成果評(píng)審、評(píng)獎(jiǎng)往往由評(píng)審專家的直觀印象所決定；80年代中期，在原有的定性評(píng)價(jià)方法基礎(chǔ)上，探索采用定量評(píng)價(jià)方法，確定了部分評(píng)價(jià)要素及權(quán)重，但因評(píng)價(jià)要素范圍很小，沒有真正發(fā)揮作用；進(jìn)入90年代以來，逐步形成了較為科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但在指標(biāo)體系中，仍然以定性評(píng)價(jià)為主，定量程度較低，對(duì)評(píng)價(jià)的客觀性很難得到保證。

2.我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的主要方式。科技成果評(píng)價(jià)可以采用多種方式，包括鑒定、驗(yàn)收、評(píng)估、評(píng)審、行業(yè)準(zhǔn)入等，現(xiàn)有的已得到普遍承認(rèn)的科技成果評(píng)價(jià)方式是科技成果鑒定和驗(yàn)收。

三、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)體系的問題

1.指標(biāo)體系問題。缺乏一套科學(xué)、客觀的指標(biāo)體系。《科技成果鑒定辦法》規(guī)定專家對(duì)科技成果的鑒定意見內(nèi)容包括科技成果是否完成計(jì)劃任務(wù)要求；科技資料是否完整；科技成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性、成熟性如何；存在問題及努力方向等方面的評(píng)價(jià)等，這些均是定性評(píng)價(jià)意見。我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)，特別是應(yīng)用類的科技成果評(píng)價(jià)由于缺乏一套統(tǒng)一、科學(xué)、客觀、定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，加上專家素質(zhì)不一，對(duì)成果理解不盡相同從而難以得出切合實(shí)際的成果評(píng)價(jià)結(jié)論。

2.評(píng)價(jià)內(nèi)容問題 。為保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越受到重視，由于技術(shù)保密需要，評(píng)價(jià)材料中很少觸及核心內(nèi)容，使專家難以做出客觀評(píng)價(jià)。技術(shù)研究報(bào)告整理的平平淡淡，合金量不高，參加成果評(píng)價(jià)的專家都是同行且來自各行各業(yè)，所以擔(dān)心其科技成果被他人剽竊，往往不愿意將核心技術(shù)填報(bào)在評(píng)價(jià)材料中，專家們?cè)谠u(píng)議時(shí)也都不提及此要害處，也很少出現(xiàn)過不認(rèn)可的現(xiàn)象。

3.評(píng)價(jià)可靠性問題。用戶證明材料的可靠性影響成果評(píng)價(jià)。在科技成果評(píng)價(jià)過程中，由于用戶證明是由申請(qǐng)成果評(píng)價(jià)的單位一方出具，在開經(jīng)濟(jì)效益證明時(shí)找找熟人，在差不多的情況下都能辦到。原因是用戶單位對(duì)出具的應(yīng)用證明、經(jīng)濟(jì)效益證明不承擔(dān)任何責(zé)任， 所以完成單位怎么要求也就怎么寫， 嚴(yán)重影響專家對(duì)成果質(zhì)量的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。不少成果的推廣應(yīng)用證明流于形式，不涉及成果應(yīng)用的具體效果，缺乏量化數(shù)據(jù)，有的科技成果應(yīng)用周期短或是出于初期應(yīng)用階段，未產(chǎn)生明顯的效益，有的甚至未應(yīng)用，憑關(guān)系開具的應(yīng)用證明。

4.專家遴選問題。專家遴選制度缺乏監(jiān)督和管理。參加評(píng)價(jià)工作的專家從專家?guī)熘刑暨x，保證評(píng)價(jià)工作能夠在公平、公正的環(huán)境下開展。但在實(shí)際工作中，邊緣學(xué)科和跨學(xué)科成果增多、已有專家?guī)觳荒軐?shí)現(xiàn)滾動(dòng)式管理，加上主管部門行政管理人員專業(yè)知識(shí)有限等原因，使得選出十分恰當(dāng)?shù)膶＜以絹碓嚼щy，因此，很多單位依然沿用承擔(dān)單位提出項(xiàng)目評(píng)審專家組的建議名單，然后由項(xiàng)目下達(dá)單位適當(dāng)調(diào)整。由于專家組名單由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出，并支付相關(guān)的差旅費(fèi)和評(píng)審費(fèi)，很難保證科技成果評(píng)價(jià)是在客觀、準(zhǔn)確、公正的氛圍下進(jìn)行。

5.評(píng)價(jià)信譽(yù)問題。缺少評(píng)價(jià)專家信譽(yù)評(píng)價(jià)體系。國(guó)家科技部（（科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》第五十二條規(guī)定，建立健全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)專家的信譽(yù)制度。評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，委托方應(yīng)對(duì)受托方評(píng)價(jià)工作的公正性、客觀性等方面作如實(shí)記錄；受托方應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)工作中的公正性、客觀性、評(píng)價(jià)意見、工作態(tài)度等方面作如實(shí)記錄；委托方應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家的違規(guī)和失誤記錄檔案。這種信譽(yù)評(píng)價(jià)制定可以有效地規(guī)范評(píng)價(jià)專家的行為，評(píng)價(jià)專家對(duì)自己提出的評(píng)價(jià)結(jié)論更加慎重、嚴(yán)謹(jǐn)，從而盡可能減少人為因素對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的干擾。但這一評(píng)價(jià)體系如何具體實(shí)施和操作卻沒有具體規(guī)定。

四、促進(jìn)我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)方式轉(zhuǎn)變的對(duì)策

1.建立多元化評(píng)價(jià)體系，使定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。鑒于以上評(píng)價(jià)方法存在的問題，依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》等與科技成果評(píng)價(jià)有關(guān)的管理文件規(guī)定，應(yīng)根據(jù)基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用技術(shù)研究成果和軟科學(xué)研究成果的不同特點(diǎn)，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，建立多元化科技成果評(píng)價(jià)體系。定量評(píng)價(jià)，主要運(yùn)用數(shù)學(xué)模型對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的投入，產(chǎn)出等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得出定量的評(píng)價(jià)結(jié)論。在實(shí)際工作中，科研管理部門按照科研目標(biāo)，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，再按預(yù)定的時(shí)間要求、期刊級(jí)別、獎(jiǎng)勵(lì)范圍，對(duì)研究成果進(jìn)行的評(píng)價(jià)。定量評(píng)價(jià)強(qiáng)化了管理的原則性和規(guī)范性，定性評(píng)價(jià)法主要依靠專家的分析與判斷，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象給出非量化的評(píng)價(jià)結(jié)論，它體現(xiàn)為不以數(shù)量作為評(píng)價(jià)成果的唯一依據(jù)，而更注重對(duì)質(zhì)的評(píng)價(jià)。定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)的結(jié)合，有利于創(chuàng)新型人才成長(zhǎng)。通過定量評(píng)價(jià)，為從事一般研究的人員制定目標(biāo)，為將科研作為手段和工具的人規(guī)定任務(wù)，并通過定量評(píng)價(jià)的約束力，保證學(xué)校發(fā)展所需的基本的科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；但是僅僅通過定量指標(biāo)是很難作出符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的合理的評(píng)價(jià)，這就要求科研管理人員對(duì)科技評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)進(jìn)行深刻的反思，要求我們?cè)诙ㄐ栽u(píng)價(jià)上下功夫，即建立科學(xué)規(guī)范的同行評(píng)議制度，為從事基礎(chǔ)研究或重大研究以及執(zhí)著追求學(xué)術(shù)的人們提供寬松和自由的環(huán)境，使他們能潛心科研，不擔(dān)心因研究難度大、耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)而影響成果數(shù)量，不擔(dān)心因發(fā)文期刊級(jí)別不高而影響對(duì)成果自身的評(píng)價(jià)，為科學(xué)家說真話、干實(shí)事、多奉獻(xiàn)創(chuàng)造寬松和進(jìn)取的環(huán)境。

2.充分發(fā)揮信息技術(shù)在科技評(píng)價(jià)中的作用。充分發(fā)揮信息技術(shù)在科技評(píng)價(jià)中的作用，真正實(shí)現(xiàn)科技評(píng)價(jià)的公開、公平、公正。在項(xiàng)目中期和驗(yàn)收階段的科技評(píng)價(jià)中實(shí)行網(wǎng)評(píng)和會(huì)評(píng)相結(jié)合的機(jī)制，評(píng)價(jià)前，項(xiàng)目第一承擔(dān)單位將科技項(xiàng)目研究成果上傳科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)，管理系統(tǒng)將需要評(píng)價(jià)的科技項(xiàng)目成果根據(jù)領(lǐng)域分類，隨機(jī)地發(fā)給一定數(shù)量的有關(guān)專家，并要保證領(lǐng)域外專家數(shù)量。主持評(píng)價(jià)單位及時(shí)將網(wǎng)上專家評(píng)議結(jié)果告知項(xiàng)目承擔(dān)單位，并根據(jù)結(jié)果決定是否進(jìn)行會(huì)評(píng)。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果較差的科技項(xiàng)目，應(yīng)限期整改，達(dá)到要求后再進(jìn)行會(huì)評(píng)，并在確定網(wǎng)評(píng)和會(huì)評(píng)評(píng)價(jià)權(quán)值的基礎(chǔ)上，將網(wǎng)評(píng)與會(huì)評(píng)加權(quán)平均值作為項(xiàng)目最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

3.完善專家?guī)旖ㄔO(shè)，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。同行專家評(píng)議制度，是國(guó)內(nèi)外通行且公認(rèn)的評(píng)議方法之一?？萍贾鞴懿块T必須強(qiáng)制性要求專家?guī)戾噙x專家的做法，對(duì)入庫(kù)的專家資格予以嚴(yán)格的審查，保證專家?guī)斓臋?quán)威性。成果鑒定時(shí)，鑒定委員會(huì)委員組成必須由組織鑒定單位在遵循雙盲的原則下進(jìn)行審查并隨即抽取。其次，吸收國(guó)外專家入庫(kù)。積極推行國(guó)際同行評(píng)議，尤其是國(guó)家重要研究機(jī)構(gòu)、研究領(lǐng)域或?qū)W科及重大項(xiàng)目的評(píng)價(jià)，在與國(guó)際水平的對(duì)比和較量下體現(xiàn)成果的真實(shí)價(jià)值。最后，實(shí)行專家?guī)斓膭?dòng)態(tài)管理。根據(jù)專家在每次科技成果鑒定過程中的表現(xiàn)，隨時(shí)對(duì)專家的業(yè)務(wù)水平、工作作風(fēng)、工作態(tài)度、科學(xué)道德等進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)更新、補(bǔ)充專家?guī)?，以保證有足夠的選擇空間。實(shí)行公示制度，以此來增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的榮譽(yù)感和社會(huì)責(zé)任感。

4.加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)能力建設(shè)，加大對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的扶持力度。加強(qiáng)專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)間的交流與合作，提升整個(gè)科技評(píng)估行業(yè)從業(yè)人員的能力和技術(shù)水平。同時(shí)，建議積極開展針對(duì)科技管理人員的評(píng)估知識(shí)培訓(xùn)，在科技計(jì)劃評(píng)估過程中探索使用參與式評(píng)估，使各環(huán)節(jié)的科技管理人員都能參與到評(píng)估中來，提高評(píng)估過程中各參與方的能力和作用，豐富科技評(píng)價(jià)對(duì)象和成果效益范圍，逐步建立評(píng)估信息公開機(jī)制，根據(jù)不同科技計(jì)劃的特點(diǎn)，形成內(nèi)部管理和外部公開版本的評(píng)估報(bào)告，將可公開的評(píng)估信息對(duì)公眾發(fā)布，由公眾監(jiān)督和評(píng)議。完善科技成果評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)服務(wù)能力，創(chuàng)新服務(wù)形式，提高服務(wù)質(zhì)量。要走出本單位，到市場(chǎng)中去調(diào)查研究，一切以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，及時(shí)把市場(chǎng)信息反饋給企業(yè)，把企業(yè)需求傳遞給大專院校、科研院所，把創(chuàng)新主體的科技成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)。只有服務(wù)意識(shí)提高了，工作主動(dòng)性提高了，科技中介機(jī)構(gòu)才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中找到一席之地。科技中介機(jī)構(gòu)要吸引人才，尤其是高學(xué)歷、高素質(zhì)的人才到機(jī)構(gòu)中來，提高整體業(yè)務(wù)能力，才能在錯(cuò)綜復(fù)雜的市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟?？萍及l(fā)展日新月異，科技中介服務(wù)也要不斷在服務(wù)形式上創(chuàng)新，加快科技服務(wù)的速度，使業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，為客戶提供多層次、全方位的服務(wù)。

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作者簡(jiǎn)介：楊帥，女，31歲，本科，學(xué)士學(xué)位。天津技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易有限公司，項(xiàng)目工程師。主要承擔(dān)天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

徐勝球，男，32歲，研究生，碩士學(xué)位。天津科技大學(xué)，助理研究員。主要從事科技計(jì)劃項(xiàng)目管理與驗(yàn)收。