基于軟件工程思想的研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)構(gòu)建

劉艷蘭 解曉嬋 張凱鑫 李新成

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基于軟件工程思想的研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)構(gòu)建

劉艷蘭 解曉嬋 張凱鑫 李新成

（陜西師范大學(xué) 教育學(xué)院，陜西 西安 710062）

軟件工程是一門(mén)具有實(shí)用性、工程性的綜合應(yīng)用學(xué)科。本文依據(jù)軟件工程思想，在需求分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)，該系統(tǒng)主要分為研究生、系統(tǒng)管理人員和評(píng)審專家這三個(gè)角色，分別擁有不同的系統(tǒng)權(quán)限。本文對(duì)其功能模塊及系統(tǒng)流程圖進(jìn)行了設(shè)計(jì)和詳細(xì)分析，以期為高校研究生績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和建立提供理論參考。

需求分析；績(jī)效評(píng)估；系統(tǒng)

一、引言

軟件工程一直以來(lái)都沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義，不同的學(xué)者從不同的角度給出了相應(yīng)的闡述[1]：在巴利·玻姆（Barry Boehm）看來(lái)，軟件工程就是通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段來(lái)進(jìn)行計(jì)算機(jī)程序的設(shè)計(jì)和構(gòu)造，以及為開(kāi)發(fā)、運(yùn)行及維護(hù)這些程序進(jìn)行所必需的相關(guān)資料的準(zhǔn)備；弗里茨·鮑爾（Fritz Bauer）在北大西洋公約組織（North Atlantic Treaty Organization,NATO）會(huì)議上說(shuō)：首先要建立并使用一個(gè)完善的工程化的原則，通過(guò)比較經(jīng)濟(jì)的方式獲得能夠在實(shí)際機(jī)器上進(jìn)行有效運(yùn)行的穩(wěn)定軟件的一系列方法。軟件工程是一門(mén)具有實(shí)用性、工程性的綜合性應(yīng)用學(xué)科[2]，就是綜合計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)等不同學(xué)科的原理，借鑒傳統(tǒng)工程的原則，最大效益地完成軟件的開(kāi)發(fā)、使用和維護(hù)。對(duì)近年來(lái)發(fā)表的論文進(jìn)行簡(jiǎn)單分析就可以發(fā)現(xiàn)，研究生在論文發(fā)表、課題實(shí)施上的比重呈現(xiàn)不斷快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，如此一來(lái)，需要對(duì)各高校中研究生的科研情況進(jìn)行公平、客觀并且高效的評(píng)估，這對(duì)學(xué)校在研究生的評(píng)估以及研究生科研能力的培養(yǎng)和提升上都有重要意義。

目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)存在的很多針對(duì)高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)的模型和方法，大多是針對(duì)高校教師的績(jī)效評(píng)價(jià)，而針對(duì)研究生的科研績(jī)效評(píng)估的系統(tǒng)平臺(tái)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)卻有所欠缺。據(jù)調(diào)查了解，很多高校在進(jìn)行研究生的科研評(píng)估時(shí)大都是人工處理，這種方式工作量大、效率低、出錯(cuò)率高。針對(duì)這種情況，本文在可行性分析及需求分析的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了研究生績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的理論模型，以期為這方面的研究提供理論參考，并為高校開(kāi)發(fā)研究生績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)奠定不可或缺的理論基礎(chǔ)。

二、可行性分析

軟件項(xiàng)目的可行性研究旨在利用最少的時(shí)間和最小的代價(jià)，確定該項(xiàng)目是否值得開(kāi)發(fā)以及是否具備開(kāi)發(fā)的條件，其實(shí)質(zhì)就是要進(jìn)行一次簡(jiǎn)化的、抽象的需求分析和項(xiàng)目實(shí)施的設(shè)計(jì)過(guò)程[3]?？尚行苑治鲋饕夹g(shù)可行性分析、經(jīng)濟(jì)可行性分析和社會(huì)可行性分析。本文的重點(diǎn)是設(shè)計(jì)研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的理論模型，因此相對(duì)于經(jīng)濟(jì)可行性和社會(huì)可行性來(lái)說(shuō)，對(duì)技術(shù)可行性的分析是可行性分析的關(guān)鍵所在。技術(shù)可行性分析需要考慮的問(wèn)題是技術(shù)的可擴(kuò)展性、資源的有效性等。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)相關(guān)文獻(xiàn)的搜索、分析以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)上應(yīng)用比較廣的績(jī)效分析系統(tǒng)進(jìn)行總結(jié)后，借鑒其成功的經(jīng)驗(yàn)，完善其不足之處，結(jié)合對(duì)要設(shè)計(jì)的研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)平臺(tái)的功能、性能及限制條件進(jìn)行分析，對(duì)系統(tǒng)所需要的硬件和軟件設(shè)備進(jìn)行了如表1的規(guī)定。

表1 系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境規(guī)定

同時(shí)在對(duì)前人優(yōu)秀的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況分析的基礎(chǔ)上，對(duì)研究生科研績(jī)效與評(píng)估系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)可行性（成本估算和效益估算等）和社會(huì)可行性（道德、法律等）等也進(jìn)行了分析，得出結(jié)論：當(dāng)今高校對(duì)能夠?qū)ｉT(mén)評(píng)估研究生科研績(jī)效的系統(tǒng)平臺(tái)存在很大的需求，這對(duì)研究生科研能力的提高以及對(duì)于高?？蒲薪ㄔO(shè)都有重要的價(jià)值和意義，并且在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等層面都是可操作的，因此該系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)在理論上是可行的。

三、需求分析

在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的前期工作中，需求分析是軟件工程工作中最重要的一個(gè)部分，需求分析奠定了后期工作的方向和目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目的成功與否具有決定性作用。一個(gè)好的需求分析要求具備科學(xué)性、系統(tǒng)性、量化性、激勵(lì)性、可行性、可驗(yàn)證性等特點(diǎn)[4]。

本文以“研究生是否需要專門(mén)的科研績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)”以及“研究生科研績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)支持的功能”為主題，在不同高校的87名研究生和15名老師中進(jìn)行了調(diào)查和訪談。經(jīng)統(tǒng)計(jì)和分析，調(diào)查結(jié)果表明：幾乎所有的研究生都認(rèn)為研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)很有必要，并且根據(jù)自己的實(shí)際需求對(duì)該系統(tǒng)應(yīng)具備的功能進(jìn)行了具體描述。在調(diào)查中還了解到了他們平時(shí)使用的上網(wǎng)設(shè)備軟件、硬件的配置等基本情況，并在訪談中對(duì)該系統(tǒng)應(yīng)該支持的功能進(jìn)行了詳細(xì)深入的交流，這為后續(xù)的系統(tǒng)的功能模塊設(shè)計(jì)提供了方向，這些調(diào)查數(shù)據(jù)都將體現(xiàn)在對(duì)研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)理論框架的設(shè)計(jì)中。

四、研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)總業(yè)務(wù)框圖

（一）系統(tǒng)功能模塊劃分及系統(tǒng)框圖

本系統(tǒng)主要是實(shí)現(xiàn)對(duì)研究生的科研學(xué)術(shù)成果進(jìn)行有效管理和科研績(jī)效評(píng)估的功能?；诖耍撓到y(tǒng)主要涉及到以下三類角色：研究生、科研管理人員（包括導(dǎo)師）和評(píng)審專家，每個(gè)角色都有特定的入口，同時(shí)擁有不同的權(quán)利。研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)總業(yè)務(wù)框圖[5][6][7][8]如圖1所示。

圖1 研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)總業(yè)務(wù)框圖

研究生是研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的主體，他們可以在該系統(tǒng)中申請(qǐng)個(gè)人賬號(hào)，自主登記已有的學(xué)術(shù)成果（包括相應(yīng)的專利和著作）。研究生還可以作為申請(qǐng)人去申請(qǐng)任意類型的課題，提交申請(qǐng)后可以查看審核進(jìn)度和結(jié)果，申報(bào)成功后可以對(duì)自己的課題進(jìn)行實(shí)時(shí)管理，比如申請(qǐng)課題經(jīng)費(fèi)，包括對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的報(bào)銷管理等，為自己能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)高質(zhì)量地完成所申請(qǐng)的項(xiàng)目提供一個(gè)完備的資金保障。此外，研究生還能夠隨時(shí)查看自己的成果進(jìn)展信息、著作專利信息和論文信息以及當(dāng)前其他人的課題進(jìn)展情況等，以對(duì)自己和周圍同學(xué)的科研進(jìn)程有所了解，促進(jìn)學(xué)生之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，提升科研項(xiàng)目完成的效率。

科研管理人員是研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的控制者，對(duì)研究生提交的項(xiàng)目申請(qǐng)和填寫(xiě)的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行審核并給出審核意見(jiàn)，擁有向系統(tǒng)添加論文、管理論文的權(quán)限。審批研究生的經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，并能夠查看、管理經(jīng)費(fèi)的使用情況?？蒲泄芾砣藛T可以實(shí)時(shí)地查看申請(qǐng)人的項(xiàng)目進(jìn)度，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)提出建議和意見(jiàn)以幫助學(xué)生更好地完成項(xiàng)目。針對(duì)比較重要的、大型的項(xiàng)目能夠組織評(píng)審專家進(jìn)行集體評(píng)議和審核，整理專家意見(jiàn)并公布審核結(jié)果。并且可以對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行管理，比如查看評(píng)審專家對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)?jiān)u議情況，

觀察組給予阿奇霉素治療方法，阿奇霉素針劑（輝瑞制藥有限公司，國(guó)藥準(zhǔn)字H10960167）進(jìn)行靜滴治 療，1次/d，連續(xù)使用5 d，再停藥3 d作為一個(gè)療程，連續(xù)使用3個(gè)療程[2]。

分配評(píng)審專家為特定的項(xiàng)目、學(xué)生進(jìn)行指導(dǎo)和答疑，以更好地支持研究生科研項(xiàng)目的順利完成。

評(píng)審專家是研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的支持者，對(duì)研究生科研項(xiàng)目的完成起著重要的指導(dǎo)作用。由科研管理人員根據(jù)被評(píng)審者的專業(yè)、課題等相關(guān)信息組織起來(lái)的評(píng)審團(tuán)體，可以對(duì)研究生正在進(jìn)行的課題進(jìn)行查看和指導(dǎo)，并對(duì)他們已取得的學(xué)術(shù)成果做出相應(yīng)的評(píng)價(jià)，以幫助研究生對(duì)其科研成果有一個(gè)客觀、整體的認(rèn)識(shí)，為后續(xù)的課題申報(bào)和完成積累經(jīng)驗(yàn)。

總而言之，該系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)：研究生可以方便地查看自己的學(xué)術(shù)成果以及課題申報(bào)情況，同時(shí)能查詢和修改已有的科研信息；科研管理人員可以隨時(shí)掌握每個(gè)研究生的科研進(jìn)度，并組織評(píng)審專家有針對(duì)性地對(duì)研究生進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和幫助。

（二）系統(tǒng)模塊功能分析

1.研究生模塊功能

研究生模塊是研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的核心模塊，因此這個(gè)模塊的功能是最多的，包括： （1）個(gè)人信息查詢功能。研究生可以查詢個(gè)人基本信息、項(xiàng)目申報(bào)信息等，系統(tǒng)根據(jù)輸入的信息呈現(xiàn)具體的結(jié)果。（2）學(xué)術(shù)成果登記功能。研究生可以提交和查看自己已有的學(xué)術(shù)成果，由科研管理人員審核是否屬實(shí)，從而決定是否通過(guò)。（3）課題申報(bào)功能。研究生可以進(jìn)行相關(guān)課題的申報(bào)和申報(bào)進(jìn)度查看，課題申報(bào)是否通過(guò)由科研管理人員組織評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審。（4）經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)功能。研究生根據(jù)課題預(yù)算申請(qǐng)課題經(jīng)費(fèi)，科研管理人員根據(jù)相關(guān)政策和規(guī)定進(jìn)行審核。 （5）成果申報(bào)功能。研究生可以提交自己的成果進(jìn)行申報(bào)并查看，成果由科研管理人員進(jìn)行審核。（6）個(gè)人管理功能。包括個(gè)人信息維護(hù)、密碼管理等功能。

2.科研管理人員模塊功能

科研管理人員是研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)中不可或缺的重要角色，也是維持系統(tǒng)正常運(yùn)行的必要保障。管理人員模塊的功能包括：（1）學(xué)術(shù)成果的登記審核功能，對(duì)研究生已經(jīng)提交的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行審核。 （2）論文管理功能，管理人員可以對(duì)研究生提交的科研論文進(jìn)行添加和刪除管理，還可以對(duì)已經(jīng)發(fā)布的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，導(dǎo)出Excel論文結(jié)果集。（3）課題管理功能，對(duì)提交課題進(jìn)行操作以及對(duì)已經(jīng)提交的課題統(tǒng)計(jì)生成Excel報(bào)表并導(dǎo)出。（4）成果管理功能，對(duì)已經(jīng)提交的成果進(jìn)行審核以及生成成果統(tǒng)計(jì)表，并以Excel形式導(dǎo)出。（5）監(jiān)督功能，管理人員對(duì)審核通過(guò)的課題組織專家評(píng)審，進(jìn)行有針對(duì)性的指導(dǎo)和監(jiān)督。（6）評(píng)審專家管理功能，可以對(duì)評(píng)審專家的信息進(jìn)行修改，組織評(píng)審專家集體評(píng)審研究生的項(xiàng)目申請(qǐng)等。（7）系統(tǒng)管理、研究生管理功能，對(duì)研究生的所有信息（包括基本信息、密碼和學(xué)術(shù)成果等相關(guān)信息）進(jìn)行查看和修改等操作，并進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)等工作，以保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

3.評(píng)審專家模塊功能

評(píng)審專家主要是對(duì)研究生申請(qǐng)的課題進(jìn)行評(píng)議，評(píng)議的對(duì)象包括未進(jìn)行和已經(jīng)完成的課題申請(qǐng)。評(píng)審專家還可以進(jìn)行課題申請(qǐng)的查詢、指導(dǎo)和監(jiān)督。

五、系統(tǒng)流程圖

通過(guò)研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)流程圖（如圖2）可以看出，研究生可以登記自己已有的學(xué)術(shù)成果并由科研管理人員及評(píng)審專家對(duì)其進(jìn)行審核。同時(shí)還可以申請(qǐng)課題，并請(qǐng)求提供課題經(jīng)費(fèi)支持，科研管理人員收到申請(qǐng)者的申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)做出答復(fù)，得到批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人即可開(kāi)始課題的研究，并要及時(shí)匯報(bào)科研項(xiàng)目的進(jìn)度以及科研經(jīng)費(fèi)的使用情況?？蒲泄芾砣藛T根據(jù)申請(qǐng)人的項(xiàng)目進(jìn)展情況，可以提出客觀、中肯的建議和指導(dǎo)，這同時(shí)對(duì)研究生也起到了監(jiān)督和指導(dǎo)的作用。

圖2 研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)流程圖

已有學(xué)術(shù)成果：研究生登記自己已有的學(xué)術(shù)成果。由科研管理人員來(lái)審核，同時(shí)科研管理人員還可以向研究生提出自己的意見(jiàn)。

課題：研究生可以申請(qǐng)課題，填報(bào)項(xiàng)目的基本信息、申請(qǐng)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和參與的人員等，由科研管理人員進(jìn)行審核。

項(xiàng)目：如果申請(qǐng)人的課題申請(qǐng)成功，那么所申請(qǐng)課題的所有信息將會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)入項(xiàng)目欄中，并且該項(xiàng)目就擁有了經(jīng)費(fèi)管理的權(quán)限，申請(qǐng)人可以進(jìn)行經(jīng)費(fèi)申報(bào)。申請(qǐng)人需要提交項(xiàng)目實(shí)時(shí)進(jìn)度報(bào)告及合同書(shū)，在該功能中還須向用戶提供樣表下載功能。如此，科研管理人員就能夠監(jiān)督課題申請(qǐng)的進(jìn)展情況，通過(guò)查看進(jìn)度報(bào)告，給申請(qǐng)人提出客觀的反饋意見(jiàn)，同時(shí)還可以統(tǒng)計(jì)當(dāng)前所有項(xiàng)目，科研管理人員可以對(duì)所有項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)管理，并支持Excel導(dǎo)出。

成果：申請(qǐng)人員可以申請(qǐng)自己的項(xiàng)目成果，并向科研管理人員提交成果申報(bào)，申請(qǐng)通過(guò)審核后，將該成果錄入已有學(xué)術(shù)成果中，以便于后期的科研績(jī)效評(píng)估。科研管理人員可以查看所有的學(xué)術(shù)成果，并對(duì)成果做出審核和評(píng)價(jià)。系統(tǒng)支持對(duì)本院研究生的所有學(xué)術(shù)成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，支持Excel導(dǎo)出。

另外科研管理人員還可以添加論文，對(duì)已添加的論文進(jìn)行管理，提供論文統(tǒng)計(jì)表的下載功能。還可以組織和管理評(píng)議專家，編輯評(píng)議專家的相關(guān)信息，查看評(píng)議專家的評(píng)議情況等。

六、小結(jié)

本文基于軟件工程的思想，進(jìn)行了項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的可行性分析，通過(guò)比較分析現(xiàn)存的績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)，在理論層面上進(jìn)行了研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的構(gòu)建與分析。隨著研究生的擴(kuò)招以及研究生科研水平的提高，研究生的科研績(jī)效評(píng)估工作將會(huì)越來(lái)越重要，研究生科研績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)的設(shè)計(jì)致力于為研究生及高校管理人員建構(gòu)一個(gè)切實(shí)可行又方便實(shí)用的平臺(tái)，以更好地促進(jìn)研究生的科研績(jī)效管理工作。

軟件工程是一門(mén)實(shí)用性較強(qiáng)的學(xué)科，在下一步的研究中，將此績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)應(yīng)用于實(shí)際中，在系統(tǒng)的指導(dǎo)下，開(kāi)發(fā)研究生績(jī)效評(píng)估與支持系統(tǒng)，并且依據(jù)不同學(xué)校的具體情況進(jìn)行修改和完善，以便真正地將此系統(tǒng)用于研究生績(jī)效的評(píng)估，促進(jìn)研究生科研能力的提升以及學(xué)校科研管理工作效率的提升。

[1]倪寧,張海藩.軟件工程(第3版)[M].北京：人民郵電出版社,2010：15-20.

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(責(zé)任編輯 杜丹丹)

Graduate Students’ Research Performance Evaluation and Support System Based on the Idea of Software Engineering

LIU Yanlan,XIE Xiaochan,ZHANG Kaixin, LI Xincheng
(School of Education,Shaanxi Normal University,Xi’an,Shaanxi,China 710062)

Software Engineering is a practical,engineering integrated application discipline. According to the idea of software engineering and based on the needs analysis,a research performance evaluation and support system for graduate students was constructed.The system consists of three roles,namely,graduate students,system administrators,and evaluation experts.They have different system rights.We designed and analyzed the functional modules and system flowcharts of the system in detail.Hopefully,it may offer some theoretical references for the development and construction of the performance evaluation and support system for graduate students in colleges and universities.

needs analysis;performance evaluation;system

G434

A

2096-0069（2017）02-0029-05

2016-12-21

劉艷蘭（1990— ），女，河南永城人，陜西師范大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)與遠(yuǎn)程教育；解曉嬋（1992— ），女，山西運(yùn)城人，陜西師范大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)與遠(yuǎn)程教育；張凱鑫（1993— ），女，山西運(yùn)城人，陜西師范大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)樾畔⒓夹g(shù)教育應(yīng)用；李新成（1965— ），男，陜西西安人，陜西師范大學(xué)現(xiàn)代教育技術(shù)研究中心主任，網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院副教授，教育技術(shù)學(xué)專業(yè)博士、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)與遠(yuǎn)程教育、信息技術(shù)與教育的整合。