全球智庫基準(zhǔn)研究

王德祿 劉志光 邵翔 鄧興華

一、序言

自古以來，中國就有幕僚的傳統(tǒng)，食客、幕僚、師爺從古至今從未斷過，春秋戰(zhàn)國時(shí)期各學(xué)派更是縱橫捭闔，各種新知識和新思想競相迸發(fā)，這一時(shí)期又被德國著名哲學(xué)家雅斯貝爾斯稱為是人類文明的“軸心時(shí)代”。國外亦有古希臘智者、古羅馬元首顧問會、西歐修道院、樞密院、英國賢人會議、德國參謀本部等類似人員和機(jī)構(gòu)。但嚴(yán)格來說，這些機(jī)構(gòu)和人員不能稱作現(xiàn)代意義上的智庫，智庫是工業(yè)革命與現(xiàn)代化的產(chǎn)物。智庫作為一種穩(wěn)定的相對獨(dú)立的專職政策研究機(jī)構(gòu)，本質(zhì)上是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度、社會治理復(fù)雜化、智力勞動(dòng)分工的結(jié)果。英國是現(xiàn)代意義上的智庫最早起源的國家，英國皇家國際事務(wù)研究所作為英國典型智庫，同時(shí)也是世界頂尖智庫，對其進(jìn)行基準(zhǔn)分析對于中國特色新型智庫建設(shè)發(fā)展具有重要借鑒意義。

二、發(fā)展概況及組織架構(gòu)

“一戰(zhàn)”結(jié)束以后，1919年英國和美國代表參加巴黎和會，英國政府官員萊昂內(nèi)爾·柯蒂斯倡導(dǎo)成立一個(gè)外交事務(wù)研究所來研究國際問題以防止未來的戰(zhàn)爭。該倡議得到了英國和美國參會代表的一致同意，英國皇家國際事務(wù)研究所由此起源。1920年，按照在巴黎和會上的設(shè)想，英國和美國分別在本國正式成立了相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)—英國在倫敦成立了國際問題研究所（英國皇家國際事務(wù)研究所前身）；美國在紐約成立了外交關(guān)系委員會。1923年，英國皇家國際事務(wù)研究所獲得RW·倫納德上校的捐贈，搬入位于圣詹姆斯廣場10號的查塔姆大廈。該建筑曾是威廉·皮特、愛德華·斯坦利、威廉格·拉德斯通3位前英國首相的住所。因此，國際問題研究所又被稱為查塔姆研究所。1926年，研究所收到了皇家憲章，被授予英國皇家國際事務(wù)研究所榮譽(yù)稱號。該憲章規(guī)定了研究所的目標(biāo)是“推動(dòng)國際政治科學(xué)……運(yùn)用講座和討論促進(jìn)國際問題調(diào)查研究……促進(jìn)信息、知識和思想的在國際事務(wù)中交流?！背闪⒁詠恚始覈H事務(wù)研究所以其悠久的歷史和巨大的政策影響力常年位居世界頂尖智庫第2名，成為歐洲最著名的智庫。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)2015年全球智庫報(bào)告，英國皇家國際事務(wù)研究所位列全球頂尖智庫第2名，僅次于布魯金斯學(xué)會。

1.發(fā)展愿景和使命

英國皇家國際事務(wù)研究所是一個(gè)獨(dú)立政策研究所，主要從事國際事務(wù)會談?dòng)懻摵拖嚓P(guān)研究，所有活動(dòng)的使命是幫助建立一個(gè)可持續(xù)的安全，繁榮和公正的世界。研究所的目標(biāo)和愿景是推動(dòng)國際政治、經(jīng)濟(jì)和法理學(xué)的科學(xué)研究，并對這些學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行分類整理；運(yùn)用講座和討論促進(jìn)國際問題調(diào)查研究，編寫和出版國際問題研究記錄、報(bào)告和其他作品；鼓勵(lì)和促進(jìn)國際問題相關(guān)信息、知識、觀點(diǎn)的交流和傳播。

2.組織架構(gòu)

英國皇家國際事務(wù)研究所帶有明顯“虛君共和”的英聯(lián)邦傳統(tǒng)（圖1）。英國女王和名譽(yù)所長是研究所的名義最高領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)部分對外交往和獨(dú)立性維護(hù)?，F(xiàn)任3位名譽(yù)所長分別來自不同政黨，約翰·梅杰來自保守黨，是前英國首相；柏迪·阿什當(dāng)來自自由民主黨，是前自由民主黨的黨魁；斯科特蘭女男爵來自工黨，是英國前檢察總長。董事會是實(shí)際最高領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)發(fā)展戰(zhàn)略、研究方案和預(yù)算等重大問題決策?，F(xiàn)任董事會主席斯圖爾特·波帕姆，是前花旗銀行副董事長、高偉紳律師事務(wù)所高級合伙人。另外，研究所成立顧問委員會對研究所所有事物進(jìn)行建議和監(jiān)督?，F(xiàn)任顧問委員會主任是艾曼·阿法瑞，他是派特法石油工程公司CEO。

三、研究領(lǐng)域

英國皇家國際事務(wù)研究所主要研究領(lǐng)域集中于國際關(guān)系領(lǐng)域（圖2），所有研究活動(dòng)涉及英國-歐盟（入歐或脫歐）公投、全球健康、國際法與治理、跨大西洋關(guān)系、難民危機(jī)、資源能源、國際安全、大國關(guān)系等12大類。研究重點(diǎn)地區(qū)幾乎涵蓋全球范圍，包括俄羅斯和歐亞地區(qū)、非洲地區(qū)、美洲地區(qū)、亞洲地區(qū)、歐洲地區(qū)、中東和北非等。事實(shí)上，英國皇家國際事務(wù)研究所的研究領(lǐng)域極其廣泛，除了上述領(lǐng)域外，只要涉及當(dāng)今國際關(guān)系和各國政治領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題，英國皇家國際事務(wù)研究所都會去研究。

四、收入來源

英國皇家國際事務(wù)研究所是在英國注冊的非營利慈善機(jī)構(gòu)（慈善機(jī)構(gòu)編號208223），該研究所還被美國聯(lián)邦稅務(wù)局授予國外同等資格。英國皇家國際事務(wù)研究所和布魯蓋爾研究所等多數(shù)歐洲智庫一樣，實(shí)行會員制。但和布魯蓋爾研究所等歐洲智庫主要靠會員費(fèi)收入不同，英國皇家國際事務(wù)研究所主要通過研究項(xiàng)目、會員、慈善、會議等獲得多元化收入，研究項(xiàng)目收入是研究所主要收入來源。2014-2015財(cái)年，研究所收入總計(jì)1450.7萬英鎊。從收入類別來看，研究項(xiàng)目收入占總收入的59%。項(xiàng)目主要來自英國政府、國際組織和其他國家政府、私人基金、公司企業(yè)等，分別占總收入的13%、14%、20%、11%；會員和慈善收入占總收入22%，主要是個(gè)人會員、私人會員、各項(xiàng)捐予；另外，英國皇家國際事務(wù)研究所以舉辦全球性政策討論會議著名，活動(dòng)會議和投資出版收入占到總收入19%。多元化收入不僅為研究所的經(jīng)費(fèi)獲得提供了大量資金，而且也有助于研究所對獨(dú)立性價(jià)值的堅(jiān)守。

五、經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.高端國際品牌打造

英國皇家國家事務(wù)研究所在倫敦的查塔姆大廈為世界各國領(lǐng)導(dǎo)人、決策者和意見領(lǐng)袖提供全球論壇活動(dòng)，非保密活動(dòng)全程錄像并進(jìn)行電視轉(zhuǎn)播，中國總理李克強(qiáng)和前外交部長楊潔篪等都曾在查塔姆大廈發(fā)表演講。其高端國際品牌打造主要圍繞國際活動(dòng)、國會聽證、國會簡報(bào)（相當(dāng)于我國的內(nèi)參）、國際話語4個(gè)維度展開。在國際活動(dòng)方面，研究所每年會舉辦約100場普通會員活動(dòng)，24場企業(yè)會員活動(dòng)、200場高端研究活動(dòng)、20場國際會議和眾多的特別活動(dòng)。為保障相關(guān)討論自由進(jìn)行，研究所制定了“查塔姆規(guī)則”，該規(guī)則目前己成為世界各國普遍接受的通例，為維護(hù)自由討論和發(fā)言者的權(quán)利創(chuàng)造了有利條件，為推動(dòng)國際關(guān)系研討做出了貢獻(xiàn)。

“查塔姆規(guī)則”具體包括：與會者可自由使用會議上收集的材料并加以注明，但不得透露發(fā)言者身份或追溯其來源；與會者發(fā)言自由，所陳述的觀點(diǎn)可以只代表自己；不得透露任何與會者及其相關(guān)組織的身份；不得記錄發(fā)言者的講話內(nèi)容；不得透漏任何參會者名單；不得照相；不得錄音錄像。在國會聽證方面，研究所每年都會出席眾多由外交事務(wù)委員會、上議院歐盟委員會、國際發(fā)展委員會、國防委員會、財(cái)政委員會舉行的聽證，藉此擴(kuò)大智庫影響力。在國會簡報(bào)方面，研究所經(jīng)常就歐盟問題、東歐和南高加索問題、英國的中東政策問題、俄羅斯問題、美中英關(guān)系、伊朗核問題向國會提供政策建議。研究所的國會簡報(bào)機(jī)制與我國的內(nèi)參制度有些相似，也有不同。我國內(nèi)參一般不公開，也不將領(lǐng)導(dǎo)批示件發(fā)還簡報(bào)提供單位和個(gè)人。英國皇家國際事務(wù)研究所提交給國會的所有簡報(bào)均在其網(wǎng)站進(jìn)行公開，接受社會監(jiān)督。研究所為掌握國際關(guān)系的研究話語權(quán)，出版了《今日世界》（雙月刊）、《國際事務(wù)》（半月刊）2種期刊?！督袢帐澜纭肥怯蜕鐣⒌闹匾獏⒖?，《國際事務(wù)》是國際關(guān)系類研究一流學(xué)術(shù)期刊。

2.完善的監(jiān)管公開機(jī)制

英國皇家國際事務(wù)研究所通過信息公開、財(cái)務(wù)多元化、王室庇護(hù)、人員制衡、資金選擇限制來保持獨(dú)立性。信息公開方面，研究所所有的財(cái)務(wù)收入、財(cái)務(wù)支出、捐贈明細(xì)、董事信息、研究報(bào)告、活動(dòng)視頻均進(jìn)行公開，接受公眾質(zhì)疑和監(jiān)督。在財(cái)務(wù)多元方面，研究所通過英國政府、國外機(jī)構(gòu)、企業(yè)會員、個(gè)人會員、基金贊助、捐予和出版等多個(gè)渠道獲得收入，保證財(cái)務(wù)多元平衡。在王室庇護(hù)方面，由于英國王室在英國政治中保持中立，沒有任何政治傾向，研究所把女王作為該機(jī)構(gòu)贊助者，稱為“皇家國際事務(wù)研究所”，能夠巧妙避免政治壓力。在人員制衡方面，研究所實(shí)行理事選舉制度，所有會員在選舉的時(shí)候地位平等，資金捐贈者只有通過民主選舉才能成為研究所的理事。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，研究所三權(quán)分立，實(shí)行監(jiān)督平衡機(jī)制。另外，研究所還實(shí)行指導(dǎo)委員會制度，只有經(jīng)過指導(dǎo)委審查簽名，研究成果才能通過。在資金選擇限制方面，研究所不接受精確指定研究內(nèi)容的資金，資助者不能干預(yù)研究觀點(diǎn)，不接受匿名捐贈，也不接受煙草業(yè)資助。

3.創(chuàng)新的研究組織機(jī)制

英國皇家國際事務(wù)研究所全職員工只有131人，但其工作人員卻超過310人。研究所非常善于使用非正式人員，許多項(xiàng)目和部門都有從合作伙伴那里過來的臨時(shí)工作人員，志愿者和實(shí)習(xí)生全年支持。由于人員研究所對招募質(zhì)量把控極其嚴(yán)格，大量使用非正式工作人員這種做法并未降低研究質(zhì)量。此外，研究所下設(shè)的伊麗莎白二世學(xué)院每年從全球招募11～20名有資深研究經(jīng)驗(yàn)的研究員作為訪問學(xué)者參與項(xiàng)目研究，學(xué)習(xí)時(shí)間長度為12個(gè)月。學(xué)院屬于進(jìn)修性質(zhì)，提供獎(jiǎng)學(xué)金和基本項(xiàng)目津貼。另外，研究所和倫敦大學(xué)國王學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系、倫敦大學(xué)國王學(xué)院戰(zhàn)爭研究系、布魯內(nèi)爾大學(xué)政治和歷史系、新加坡南洋理工大學(xué)、名古屋大學(xué)等院校建立緊密的合作關(guān)系，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展水平很高。

4.強(qiáng)大的生態(tài)塑造能力

英國皇家國際事務(wù)研究所和全球政界、商界、媒體、學(xué)術(shù)界、非政府組織等約100家機(jī)構(gòu)建立了密切的合作關(guān)系。研究所的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)會員包括倫敦大學(xué)等27家；重點(diǎn)項(xiàng)目贊助商包括比爾及梅林達(dá)·蓋茨基金會、科摩能源、英國紅十字會、世界銀行等41家；研究支持者有馬赫迪·阿爾·塔吉爾基金會、相思研究公司、英聯(lián)資本、英國陸軍等99家；合作伙伴有美國國際集團(tuán)、土耳其阿克銀行、英國天然氣集團(tuán)、英國石油公司等26家；企業(yè)會員有BBC、埃森哲、巴克萊、日本國際合作銀行、達(dá)信保險(xiǎn)集團(tuán)、樂購等197家；使館會員有中國大使館、德國大使館、日本大使館、法國大使館、瑞士大使館等84家。此外，研究所還擁有英國援助行動(dòng)、歐洲安全論壇、國際紅十字會、伊斯蘭救濟(jì)等11家非政府組織（Non-Governmental Organization，NGO）會員。