基于扎根理論的礦工不安全行為成本和收益識別*

李　琰，于瑾慧，田水承

(西安科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

0　引言

近年來，國家積極施策推動煤炭企業(yè)安全、健康發(fā)展，在2017年“兩會”上提出要用改革的辦法深入推進“三去一降一補”的煤炭政策，加大督查問責(zé)力度，加強安全生產(chǎn)工作。但是，礦難事故仍無法避免，如：2017年2月14日，湖南漣源一煤礦發(fā)生爆炸事故；2017年3月24日，中國黃金集團河南秦嶺黃金礦業(yè)有限公司1160坑口發(fā)生險情。根據(jù)大量相關(guān)統(tǒng)計研究表明：有96.5%的煤礦事故是由人的不安全行為所導(dǎo)致的[1]。行為經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為，任何經(jīng)濟主體都是以尋求自身利益最大化為行動目標(biāo)。而礦工屬于經(jīng)濟主體之一，其不安全行為也是具有成本與收益的，礦工在實施不安全行為前會有意或無意地進行成本收益計算，只有當(dāng)預(yù)期利益大于實施成本時，才會實施不安全行為。

早在20世紀(jì)三十年代，成本收益的方法首次用于美國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，隨后，該方法開始涉足其他領(lǐng)域。目前，越來越多的學(xué)者將成本收益方法應(yīng)用到行為領(lǐng)域，如：教育行為、群體行為[2]、經(jīng)濟行為[3]等。1992年，美國教授Becker 博士提出，成本收益方法可以分析人類的行為，如：不安全行為[4]；張健華對景區(qū)游客違章行為的研究，證實了違章行為帶來的收益大于違章成本[5]；王丹通過對礦工習(xí)慣性違章行為分析，發(fā)現(xiàn)礦工之所以發(fā)生違章行為，是因為該行為能給自身帶來較大的經(jīng)濟效益，所以，對于煤礦企業(yè)而言，應(yīng)該制定一系列的獎懲規(guī)章以激勵、約束礦工行為[6]；付全通對建立在完全“理性”基礎(chǔ)之上的礦工成本-收益模型進行改進，從而提出基于行為經(jīng)濟學(xué)理論的概念模型，該模型更全面地考慮了礦工工作環(huán)境的復(fù)雜性、礦工自身技能和其他方面的局限性[4]。綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對成本收益分析較為成熟，涵蓋了廣泛的研究領(lǐng)域，但目前對行為成本收益的分析，更多關(guān)注的是行為本身的成本與收益，很少考慮到行為主體所處的實施環(huán)境，而實際上，礦工長期處于封閉型群體中，很容易受到群體因素的影響。因此，本文擬用扎根理論的研究方法，加入情景因素(群體因素)，分析影響礦工不安全行為的成本和收益，期望構(gòu)建礦工不安全行為成本與收益識別的概念模型，以此擴充不安全行為的理論基礎(chǔ)。

1　研究方法

雖然國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對礦工不安全行為進行深入研究，但針對不安全行為成本與收益識別這一議題還不明確，需進一步開展探索性分析，而扎根理論方法則被認(rèn)為是一個成熟的過程探索性質(zhì)化研究方法，其研究過程是對收集的原始數(shù)據(jù)進行整理和歸納，使之概念化和規(guī)范化，然后對形成的概念進行總結(jié)和濃縮，建立彼此間的聯(lián)系，最后形成一個完整的理論框架。該方法的優(yōu)勢在于從現(xiàn)實情境中發(fā)現(xiàn)問題、提煉問題和總結(jié)問題，是最能夠保證研究客觀性的方法之一。由于該方法的實用性，已被其他學(xué)者廣泛傳播與運用[7]。因此，本文將扎根理論運用到礦工不安全行為成本與收益模型上，為更好地確定其構(gòu)成要素打下理論基礎(chǔ)。

1.1　數(shù)據(jù)收集

為了獲取更加真實的數(shù)據(jù)，本研究對陜西省具有影響力的陜西煤業(yè)化工集團神南礦業(yè)公司進行1個月的實地調(diào)查，相關(guān)數(shù)據(jù)資料是由公司的30多名員工配合完成。在正式訪談之前，先向被訪者介紹相關(guān)的訪談背景資料并進行討論，通過對原始資料進行整理，剔除訪談不符合要求的5份資料，將剩余的30份訪談文本資料進行編碼，從而提取出用于構(gòu)建礦工不安全行為成本與收益識別的相關(guān)概念和范疇。

1.2　訪談提綱

按照扎根理論的要求，圍繞礦工不安全行為成本與收益的構(gòu)成內(nèi)容，從影響礦工不安全行為的心理因素出發(fā)梳理訪談提綱思路，結(jié)合企業(yè)填寫的礦工不安全行為記錄表，擬定本文的訪談提綱。本文初始訪談提綱由以下8個問題構(gòu)成：

1)你在實施不安全行為前是否對該行為進行成本與收益的核算？

2)你認(rèn)為哪些因素影響礦工不安全行為成本和收益？

3)你在實施不安全行為前，是否會考慮該行為會受到經(jīng)濟或法律的制裁？你是否會因此承受精神壓力？[8]

4)你在準(zhǔn)備實施不安全行為的過程中會產(chǎn)生哪些不安全行為成本？

5)你是否會利用手中的權(quán)力創(chuàng)造不安全行為機會，在尋找不安全行為機會過程中需要哪些成本？

6)你覺得實施不安全行為帶給你哪些物質(zhì)收益？

7)你覺得實施不安全行為帶給你哪些精神收益？

8)你覺得你所在的工作環(huán)境中存在小群體嗎？你會模仿其他人的不安全行為嗎？[9]

以上問題中，問題1)意在獲得礦工不安全行為成本和收益的情況數(shù)據(jù)；問題2)意在獲得礦工不安全行為成本和收益的影響因素數(shù)據(jù)；問題3)，4)，5)意在獲得礦工不安全行為成本的構(gòu)成內(nèi)容數(shù)據(jù)；問題 6)，7) 意在獲取礦工不安全行為收益的構(gòu)成內(nèi)容數(shù)據(jù)；問題8)意在獲得群體因素對不安全行為的影響效果數(shù)據(jù)。

2　基于扎根理論的礦工不安全行為成本和收益識別

2.1　開放性編碼

首先，對30個隨機樣本資料中被訪者發(fā)表的評論和觀點進行整理；其次，將整理好的資料進行編碼，一般流程如下：貼標(biāo)簽，即對收集的訪談資料中涉及不安全行為的話語用“ax”來表示；定義現(xiàn)象，即對“ax”現(xiàn)象進行簡單概括和描述；概念化，即對“ax”進行更具體的分類，分類后用“Ax” 表示；范疇化，即對上環(huán)節(jié)的概念化分類進行更詳細(xì)的歸類，用“AAX”表示。經(jīng)過開放性編碼后，最終得到描述礦工不安全行為的標(biāo)簽41個、概念20個、范疇12個，如表1所示。

2.2　主軸編碼

在開放性編碼的基礎(chǔ)上進行主軸編碼，運用“典范模型”，將上文的12個范疇再次進行歸類，最后得出礦工不安全行為成本與收益識別的典型模型，如圖1所示。

2.3　選擇性編碼

在以上2個環(huán)節(jié)歸納的基礎(chǔ)上，運用選擇性編碼，將核心范疇與其他范疇之間建立聯(lián)系，補充彼此聯(lián)系之間的證據(jù)鏈，得到1條清晰的概念鏈條: 礦工發(fā)生不安全行為前，對成本與收益進行衡量，當(dāng)成本小于收益時，礦工就會實施不安全行為，但是，該行為會受到安全意識因素的影響；同時，由于煤礦井下特殊的工作環(huán)境，礦工之間形成一個密切協(xié)作的工作群體，這些不安全行為在群體之間進行廣泛傳播；此外，人口特征因素也會影響不安全行為的傳播。但是，本文研究的重點是礦工不安全成本與收益分別包含哪些內(nèi)容，因此，研究的核心問題可以概念化為“礦工不安全行為成本與收益識別的概念模型”，如圖2所示。

表1　開放編碼范疇

圖1　 礦工不安全行為成本與收益識別的典型模型 Fig.1　The miner's unsafe behavior cost and benefit recognition typical model

圖2　礦工不安全行為成本與收益識別概念模型Fig.2　The conceptual model of the cost and benefit identification of the miner's unsafe

圖2的概念模型圖不能動態(tài)地反映礦工不安全行為成本與收益的識別，按照扎根理論的要求，通過對各概念之間更深入地分析和比較，采用“原因、過程、結(jié)果”的邏輯分析過程，構(gòu)建礦工不安全行為成本與收益識別的動態(tài)模型，如圖3所示。

圖3　礦工不安全行為成本與收益識別的動態(tài)模型Fig.3　The dynamic model of the cost and benefit identification of the miner's unsafe

2.4　資料分析與結(jié)果討論

礦工不安全行為成本與收益識別的動態(tài)模型圖，包括3個動因要素(安全意識、情景因素、人口特征因素)，2個過程要素(不安全行為成本、不安全行為收益)和1個不安全行為結(jié)果，通過各動態(tài)環(huán)節(jié)的分析歸納，得出以下觀點。

2.4.13個動因要素

本文從影響不安全行為發(fā)生的因素中提煉出安全意識、情景因素和人口特征因素。礦工不安全行為是否受安全意識影響？人口特征因素是否對不安全行為產(chǎn)生作用？這些因素都會促使礦工不安全行為的形成。在該過程中，加入情景因素這一動因要素，其目的在于它會對不安全行為的傳播產(chǎn)生強化作用，如果情景因素(群體因素)被強化，則不安全行為傳播的速度會加快，那么很容易導(dǎo)致不安全行為的普遍擴散，由此引發(fā)更多的礦難事故。

2.4.22個過程要素

通過編碼分析，結(jié)合3個動因要素的影響，總結(jié)出不安全行為成本和不安全行為收益這2個過程要素。該過程是一個動態(tài)的循環(huán)過程，也就是說不安全行為成本和收益可以相互轉(zhuǎn)化。當(dāng)影響不安全行為構(gòu)成要素中的任一因素發(fā)生變化時，當(dāng)行為主體衡量不安全行為成本和收益之后，更傾向于不安全行為收益時，或者認(rèn)為實施不安全行為獲利較少，而實施不安全行為時，都會使礦工的主觀態(tài)度在不安全行為成本和不安全行為收益的天平上左右搖擺。由此可見，這個循環(huán)過程是會受到不安全行為成本或收益構(gòu)成要素的影響，這也是礦工不安全行為成本與收益識別動態(tài)模型的價值所在。

2.4.31個結(jié)果

不安全行為就是該動態(tài)模型的結(jié)果。動因要素是其前提準(zhǔn)備，過程要素是其發(fā)生階段，受動因要素影響，遵循過程要素，通過兩者相互作用，最后產(chǎn)生不安全行為實施結(jié)果。

綜上所述，這3個過程并非各自獨立、彼此分開，它們是一個相互影響的整體，應(yīng)將3者統(tǒng)一起來。

2.5　理論飽和度檢驗

最后對資料進行理論飽和度檢驗，將剔除的剩余5份樣本，按照扎根理論三級編碼流程進行編碼，結(jié)果表明符合“礦工不安全行為成本和收益”概念模型中所表現(xiàn)的脈絡(luò)和關(guān)系。經(jīng)過檢驗，未發(fā)現(xiàn)新的范疇，因此，本文建立的理論模型是飽和的。

3　結(jié)論與討論

3.1　研究結(jié)論

1)運用扎根理論方法，以陜西煤業(yè)化工集團神南礦業(yè)公司為樣本，構(gòu)建礦工不安全行為成本與收益識別的動態(tài)模型，該模型包括：安全知識、主觀規(guī)范、風(fēng)險感知、情景因素、人口特征因素、風(fēng)險成本、預(yù)備成本、實施成本、精神收益、物質(zhì)收益等10個要素，通過對各要素之間的內(nèi)在關(guān)系進行分析，揭示了不安全行為發(fā)生過程機理。

2)從成本收益的視角出發(fā)，分析不安全行為發(fā)生過程，提煉出不安全行為成本和收益的構(gòu)成要素，為礦工不安全行為提供新的研究思路。

3.2　局限性與未來研究方向

由于本文選擇的樣本僅限于陜西省某一煤炭企業(yè)，缺乏其他地區(qū)及其他規(guī)模的煤炭主體，未來研究可以進一步用其他地區(qū)研究資料開展比較分析，以獲得更精確的研究結(jié)果。此外，本文只是探索性地就不安全行為成本和收益構(gòu)成要素展開了研究，但各要素分別占成本和收益的比例還未進行有效分析，未來研究可以從該方面進行深入探討，以期為不安全行為提供更多的理論指導(dǎo)。

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