制度變遷視角下的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)與契約治理

羅小康

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 湖北 武漢 430000)

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制度變遷視角下的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)與契約治理

羅小康

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 湖北 武漢 430000)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征就是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約化，由供求關(guān)系和信譽(yù)機(jī)制來(lái)決定資源的作用機(jī)制。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)在于完成從關(guān)系治理到契約治理、從人格化交易到非人格化交易的轉(zhuǎn)變。應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造適合契約治理的制度環(huán)境，在社會(huì)運(yùn)行過(guò)程中內(nèi)生出適合自身的契約規(guī)則。

制度變遷；轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)；契約治理

一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與制度變遷

制度變遷是由占據(jù)不同利益的組織和個(gè)人之間相互作用而推動(dòng)的，這些作用必須建立在一定的制度框架下。制度和行為之間相互誘致，導(dǎo)致制度變遷具有很強(qiáng)的內(nèi)在性，不同經(jīng)濟(jì)主體的相互作用和博弈都會(huì)影響制度變遷的軌跡。

諾斯和托馬斯在《西方世界的興起中》強(qiáng)調(diào)了制度變遷的效率機(jī)制，即價(jià)格的相對(duì)變化。但諾斯也承認(rèn)，利益集團(tuán)是按照自身的利益來(lái)制定規(guī)則的，由此帶來(lái)的交易成本會(huì)形成效率低下的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。制度變遷的軌跡在微觀上取決于經(jīng)濟(jì)主體作用的方式，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革問(wèn)題的核心在于資源配置的方式選擇和作用機(jī)制。

在計(jì)劃體制下，社會(huì)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)巨大的科層組織，通過(guò)權(quán)力中心自上而下的方式配置資源。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行依賴于政府的權(quán)威，經(jīng)濟(jì)主體所現(xiàn)有的權(quán)利和義務(wù)沒(méi)有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)出清的選擇，而是直接由權(quán)威決定。在這種科層體系下，經(jīng)濟(jì)主體表現(xiàn)出很強(qiáng)的“身份性”，隨著社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展，這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)已經(jīng)無(wú)法滿足需要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是去掉身份的經(jīng)濟(jì)，由供求關(guān)系和信譽(yù)機(jī)制決定資源使用和人員配備，這是傳統(tǒng)計(jì)劃體制無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。

二、企業(yè)的契約性質(zhì)

企業(yè)契約理論的開拓可歸于科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》，科斯認(rèn)為企業(yè)是“一個(gè)復(fù)雜契約替代了一系列簡(jiǎn)單契約”的結(jié)果，其特征在于權(quán)威關(guān)系和交易費(fèi)用;張五常進(jìn)行了拓展研究，他認(rèn)為企業(yè)是要素市場(chǎng)契約代替了產(chǎn)品市場(chǎng)契約。從交易費(fèi)用理論與契約理論出發(fā)，企業(yè)是節(jié)約交易費(fèi)用的契約組織，可分為完全契約和不完全契約。

企業(yè)中的關(guān)系契約目前也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)，關(guān)系契約是一種非正式契約，在企業(yè)之間與企業(yè)內(nèi)部都廣泛存在，不同經(jīng)濟(jì)主體可以通過(guò)非正式關(guān)系契約來(lái)分享權(quán)威，在重復(fù)博弈下關(guān)系契約可以產(chǎn)生有效的激勵(lì)，同時(shí)能夠節(jié)省大量正式契約的交易費(fèi)用。有研究者認(rèn)為企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)利益相關(guān)者之間的契約，體現(xiàn)出很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)性和關(guān)系性，拓展了傳統(tǒng)企業(yè)理論和契約理論研究視野。

在產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)上，關(guān)系契約都能夠發(fā)揮很大的作用。一方面關(guān)系契約簡(jiǎn)化了交易的環(huán)節(jié)，避免了不必要的成本，對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效率大有裨益；另一方面，由于關(guān)系契約判定和衡量具有很大的軟約束性，可能會(huì)滋生腐敗行為，導(dǎo)致資源配置錯(cuò)亂。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)處于計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的過(guò)渡階段，由于制度的缺失和粘性，常常會(huì)導(dǎo)致大量關(guān)系契約的進(jìn)入，如果不能規(guī)范引導(dǎo)關(guān)系契約發(fā)生適當(dāng)?shù)淖饔?，可能?huì)因?qū)ぷ馐⑿惺沟媒?jīng)濟(jì)落入另一個(gè)泥淖，這也是許多拉美國(guó)家沉陷中等收入陷阱的重要原因。

三、非人格化交易與契約治理

1861年，英國(guó)法律史學(xué)家Hery Maine在《古代法》中探討了法的起源和發(fā)展，認(rèn)為“所有進(jìn)步社會(huì)運(yùn)動(dòng)都是一個(gè)‘從身份到契約’的運(yùn)動(dòng)?！笔袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)最本質(zhì)的特征就是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約化，包括正式契約和非正式契約。契約化并不是要套用其他社會(huì)的契約框架，而是創(chuàng)造適合契約治理的制度環(huán)境，在社會(huì)運(yùn)行過(guò)程中“內(nèi)生”出適合自身的契約規(guī)則。

契約治理是西方國(guó)家民主制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石。西方文明起源于英國(guó)，1215年約翰王簽署《大憲章》，把國(guó)王和貴族之間一直以來(lái)既約定俗成但又模糊不清的權(quán)利關(guān)系轉(zhuǎn)化為了明確的法律文字，創(chuàng)造了西方國(guó)家的法制理念，通過(guò)契約的形式限制了君主的權(quán)力，為后來(lái)的光榮革命鋪平了道路。西方契約關(guān)系的建立促進(jìn)了包容性政治體制和經(jīng)濟(jì)制度的形成，為創(chuàng)新提供了有效的激勵(lì)，完善了現(xiàn)代法律制度和產(chǎn)權(quán)制度，拉開了工業(yè)革命的序幕。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，契約治理如何取代關(guān)系治理和權(quán)威治理而成為主導(dǎo)性制度安排是核心問(wèn)題。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中，逐步建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并使得企業(yè)在契約治理下運(yùn)行應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前改革的關(guān)鍵。市場(chǎng)化改革就是一個(gè)將契約關(guān)系逐步普遍到所有經(jīng)濟(jì)主體，并使得契約治理成為引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要方式。但是，契約不是一種純技術(shù)工具，不能直接套用。必須建立以文化和意識(shí)為基礎(chǔ)的非正式制度背景，否則這種制度轉(zhuǎn)型是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。中國(guó)傳統(tǒng)文化基因偏向人情與關(guān)系，缺乏民主和契約的土壤。因此從意識(shí)形態(tài)上建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)契約精神，是當(dāng)前體制轉(zhuǎn)型的前提條件和難點(diǎn)所在。

我們可以參照西方制度體系構(gòu)建短期的形式上的契約關(guān)系，但是從核心及長(zhǎng)期來(lái)看，契約治理的建立必須要有相應(yīng)的文化土壤。契約文化是長(zhǎng)期演化的產(chǎn)物，必須從制度變遷的視角考察和研究。西方契約精神的普遍建立與宗教改革有密切的聯(lián)系，這種意識(shí)形態(tài)是在長(zhǎng)期社會(huì)歷史發(fā)展中逐漸形成的，但并不是說(shuō)我們不能有所作為。要促進(jìn)從人格化關(guān)系向契約關(guān)系的轉(zhuǎn)化進(jìn)程，最艱巨的任務(wù)是有意識(shí)地培養(yǎng)社會(huì)成員的契約精神。一方面可以對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)思想進(jìn)行“創(chuàng)造性改造”，從傳統(tǒng)文化中發(fā)覺(jué)符合契約精神的土壤；另一方面，培養(yǎng)現(xiàn)代法治精神和民主意識(shí)，建立普遍主義的邏輯和行為范式。從經(jīng)濟(jì)人角度出發(fā)，當(dāng)人們從履行契約中得到利益時(shí)，就會(huì)自動(dòng)選擇合作和履約，逐漸建立起契約精神和契約治理體制。

[1]科斯.論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)[M].三聯(lián)書店上海分店,1994.

[2]科斯.契約經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1999.

[3]奧利弗·E·威廉姆森.資本主義經(jīng)濟(jì)制度[M].商務(wù)印書館2002.

[4]張維迎.企業(yè)的企業(yè)家-契約理論[M].上海人民出版社,1995.

羅小康(1993-)，男，漢族，湖北襄陽(yáng)人，碩士，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，研究方向：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。