從進化心理學視角看大五人格的適應性

(陜西師范大學 心理學院，西安 710062)

從進化心理學視角看大五人格的適應性

鄧旭芝，王有智

(陜西師范大學 心理學院，西安 710062)

本研究試圖將從進化心理學視角對大五人格的起源提供一種可能的解釋。進化心理學將適應作為解釋心理起源的重要概念，認為大五人格受進化規(guī)律制約，是自然選擇的產物，對提高人類生存和繁殖的適應性有重要價值。適應是相對的而非絕對的，大五人格的每一特質在提高某方面適應性的同時在其他方面也會有相應的成本。為達到最大的適應性，需根據(jù)適應性問題的不同，對各特質的適應性收益和成本進行權衡。

大五人格；進化心理學；適應；成本收益

王有智(1957—)，男，陜西西安人，陜西師范大學心理學院教授，研究方向為人格與認知過程。

大五人格是目前研究者們較為接受的人格模型，在研究和應用中被廣泛使用。很多研究在不同文化、不同民族的群體中都發(fā)現(xiàn)了大五人格，認為大五人格具有跨文化的一致性[1,2]，但也有研究認為它不具有跨文化的一致性[3]。大五人格是否具有跨文化的一致性，目前還沒有肯定結論，但至少我們可以知道，大五人格并不是特定文化背景之下的人格結構，而是大部分人類都具有的一般性的人格結構，它對人類的認知和行為有著很大的影響。目前關于大五人格的探討多集中在大五人格是什么？它包含哪些內容？它與其他人格或認知的關系如何等？很少有研究涉及到大五人格的起源問題。為了更好的理解大五人格的功能和影響并建構一個完整的體系，大五人格的起源是不可忽略的重要問題。下面將從進化心理學的視角，對大五人格的起源提出一些可能的解釋。

一 進化心理學及其相關概念

進化心理學興起于20世紀80年代，它將生物學和心理學結合起來，試圖用進化的觀點來解釋人類的心理和行為。進化心理學認為，人是由生理和心理構成的一個有機整體，心理和生理都受進化規(guī)律的制約[4]。在人類進化過程中，生存和繁殖是人類面臨的最重要的適應問題，在自然選擇的作用之下，那些有利于人類生存和繁殖的心理和行為會被保留下來，而不利的將會被淘汰?？梢哉f，現(xiàn)在我們所擁有的大多數(shù)心理和行為之所以能被保留下來，是因為它們在人類進化過程中都曾有利于人類的生存和繁衍。進化心理學從這樣的觀點出發(fā)，試圖從適應的角度，用分析心理和行為功能的方法來解釋它們的起源。

長久以來，進化心理學研究主要關注具有種屬普遍性(species-typical)的心理機制，比如生存、擇偶、親代撫育、群居等問題，像人格這樣的個體差異一度被認為是遺傳噪音，往往被研究者們所忽略[5]447。近來研究發(fā)現(xiàn)，諸如人格這樣的個體差異對人類進化的適應有著較大的影響。因而進化心理學研究者們開始關注人格特質，并嘗試運用進化觀點來解釋這些差異，認為人格是人類進化過程中自然選擇形成的心理機制的集合，是適應的產物[4]。由此可以認為，大五人格也是自然選擇的產物，是人類為了應對環(huán)境的種種挑戰(zhàn)而形成的有利于生存和繁衍的心理機制，也能用適應解釋其起源。在用適應解釋大五人格的起源之前，我們必須對其內涵加以了解和認識。

(一)適應及其相對性

適應(adaptation)是進化心理學解釋人的心理和行為起源的重要概念[4]。生物在自然界的生存競爭中適者能生存和繁衍，而不適者將被淘汰，這種自然選擇的力量促使生物進化出有利于在環(huán)境中成功的生存和繁衍的某種結構、行為或心理，這就是適應。既然適應如此重要，我們能夠進化出百分之百有利于適應的心理機制嗎？答案是否定的。因為適應不是絕對的，是相對的。

首先，適應性的進化不是任意的，它是以人類已經(jīng)擁有的心理機制為前提的。適應性的提高過程是已有的心理和行為做出了一些改變，這些改變提高了人類的適應性而被自然選擇保留下來。因此，適應性進化是在已有心理機制的基礎之上進行的而不是任意的。其次，適應是生物在自然選擇的長期作用下產生的，隨環(huán)境的變化而變化。也就是說，適應具有滯后性，是一段時期對一種因素的適應。一旦環(huán)境發(fā)生改變，之前的方式就不能很好的適應當下環(huán)境，需要很長一段時間才能進化出適應現(xiàn)實環(huán)境的特征。最后，適應在提高一方面的適應性的同時，對于其他方面可能是非適應性的。也就是說，適應是有成本的。

(二)適應性的成本和收益權衡

上文提到，適應是相對和有成本的。自然選擇在做選擇時，參照的是該適應性心理機制是否解決的是重要的適應問題。比如雄孔雀在開屏的時候行動會變得笨拙而極易受到攻擊，但由于開屏對吸引雌孔雀有重要意義而被保留下來。大五人格也是如此，每種人格特質都有其獨特的適應性收益和成本。人類面臨的適應問題多種多樣，并會隨著環(huán)境的改變而改變，所以每種人格特質的適應性收益和成本并不是固定的，會隨著環(huán)境的改變和面臨的主要的適應性問題的不同而發(fā)生改變。為了達到相對最大的適應性，就需要在各人格特質的成本和收益之間進行權衡，以有利于人類的生存和繁衍。下面將對大五人格各特質的適應性成本和收益進行詳述。

二 大五人格各特質的適應性收益和成本

塔佩斯等運用詞匯學的方法對卡特爾的特質變量進行了再分析，發(fā)現(xiàn)了五個相對穩(wěn)定的因素。之后Borgatta, Smith, Digman, Goldberg等學者進一步驗證了“五種特質”的模型。眾多研究者在人格究竟有多少個特質上逐漸達成了比較一致的共識，形成了著名的大五模型[6]447。這五個因素包括：外傾性(extraversion)、神經(jīng)質(neuroticism)、責任心(conscientiousness)、宜人性(agreeableness)和開放性(openness)。

(一)外傾性

外傾性是一個和正性情緒、探索性活動相關的維度。對于今天快節(jié)奏的社會，高外傾性是非常有利的。與低外傾個體相比，高外傾個體能夠更好地適應這個社會。那么，從進化的角度來講，高外傾性的適應性收益表現(xiàn)在如下兩個方面。

首先，高外傾個體表現(xiàn)出的好交際、感情豐富、熱情、活躍和冒險等特點，能有更多的機會吸引到異性的注意力。他們也更有可能多次的更換伴侶，與那些伴侶比較固定的個體比起來，在不斷的選擇中，他們的伴侶質量可能更高。從基因的延續(xù)來講，他們可能會留下更多的基因更好的后代。研究發(fā)現(xiàn)，外傾性和性伴侶的數(shù)量有很強的正相關[7,8]。這特別對于男性而言，它能增加擁有自己基因后代的機會。

其次，高外傾者會有更高的感覺尋求，會發(fā)起更多的社會行為[9]。他們會有較多的身體活力對他們的環(huán)境進行探索[10,11]，以獲得比較多的信息和資源，比如工具、食物等。在不斷的探索活動中，他們能有較多的機會與他人接觸和交流，可以獲得更多的社會支持[12]；他們出去打獵的時候，能夠合作以獲得更多的獵物并彼此分享。這些對于人類祖先生活的環(huán)境而言，無疑具有適應性。

然而，外傾者在追求多的性伴侶、高的探索活動獲得適應性收益的同時，也會有一些不利于他們生存和繁衍的適應性收益。首先，他們會將他們自己暴露于危險之中。研究發(fā)現(xiàn)，那些因事故和疾病而住院的人中，外傾者人數(shù)多于非外傾者[8]；那些遭受外傷的個體有較高的感覺尋求[13]。高外傾和高感覺尋求的個體也會增加遷徙的可能性[10]，并可能參與犯罪和反社會行為而被拘留[14,15]。這些都是風險的來源，這在祖先的環(huán)境中可能意味著社會排斥或者死亡。其次，由于他們配偶關系的轉變，可能會增加將他們的后代交由其繼父母撫養(yǎng)的可能性，這是一個已知的影響兒童幸福感的風險因素[16]，對其后代的健康成長不利。

(二)神經(jīng)質

神經(jīng)質與消極情緒相關，消極情緒比如恐懼、悲傷、焦慮和內疚。從文獻分析來看，神經(jīng)質表現(xiàn)出來的多是負面效應。所以，神經(jīng)質的適應性成本是顯而易見的。首先，高神經(jīng)質一般能夠很好的預測精神疾病[17]，特別是抑郁和焦慮。其次，神經(jīng)質和身體健康的損害有關，這可能是由長期的壓力機制的活動造成的[18]。而且神經(jīng)質也是關系失敗和社會孤立的預測因素[19]。

然而，按照進化性適應的觀點，神經(jīng)質能夠被自然選擇延續(xù)下來，說明它對于人類的生存和繁衍的某一方面是有重要適應性的。那么，能讓神經(jīng)質被自然選擇保留下來的適應性收益是什么呢？研究認為，神經(jīng)質的警覺和謹慎使其把危險知覺放大[20]338，有利于避免遭受突然的襲擊，這可能是神經(jīng)質被保留下來的重要原因。在祖先的狩獵—采集社會中，工具的簡陋使外出打獵者很容易遭受野獸和獵物的攻擊，而神經(jīng)質放大危險知覺能夠使人們提高警覺而減少遭受身體襲擊的可能性，從而有效避免危險。神經(jīng)質中的焦慮，可作為一個特質指標，通過快速的反應來提高對危險刺激的探查，將模糊不清的刺激作為消極刺激并注意著它們[21]，這有利于避免潛在的危險性。由于實際的身體威脅在當代的環(huán)境中減少了，神經(jīng)質的安全性收益很難用經(jīng)驗檢測。然而，某些群體的行為具有極端的風險，如登山運動員和珠峰的登山者[22,23]，發(fā)現(xiàn)他們在神經(jīng)質上的分數(shù)非常低。這些極限運動死亡率很高，高神經(jīng)質個體一般不會選擇如此高危險的行為。這些發(fā)現(xiàn)可以從側面表明，神經(jīng)質在避免危險方面具有保護性。

其次，神經(jīng)質和創(chuàng)造性也存在相關。研究發(fā)現(xiàn)，抑郁狀態(tài)有助于分析復雜的問題[24]。高神經(jīng)質個體比低神經(jīng)質個體傾向于更具有創(chuàng)造性。一項對居于德國的257名專業(yè)的畫家和雕刻家的研究發(fā)現(xiàn)，男性藝術家比男性非藝術家具有更高的神經(jīng)質[25]。在廣告業(yè)中從事比較有創(chuàng)造性工作的個體比從事非創(chuàng)造性工作的個體的神經(jīng)質更高[26]。神經(jīng)質和創(chuàng)造性的相關也得到了流行病學研究的支持，研究表明創(chuàng)造性專業(yè)的個體在患精神病和自殺的風險上高于平均水平[27]。

因此，就狩獵—采集的古環(huán)境而言，為了生存和繁衍，避免身體被襲擊和潛在危險非常重要。雖然高神經(jīng)質在當代看來具有明顯的缺點，但它有利于避免被襲擊的危險，并能在一些創(chuàng)造性領域獲得成功，因而被自然選擇保留下來。

(三)責任心

責任心通常被認為是純粹有益的，因為它們通常與犯罪行為和反社會行為負相關[28]。責任心和秩序井然、追求目標時的自控能力相關。它的適應性收益也與此有關。首先，高責任心個體的預期壽命可能更長[29]。他們?yōu)榱藢崿F(xiàn)長期的計劃，及時滿足經(jīng)常被耽擱，這種高自控和高自律促使他們采用健康的行為而避免不健康的行為，健康的生活方式使他們的身體狀況可能比其他低責任心個體的更好，因而預期壽命可能更久。其次，責任心表現(xiàn)出的高道德原則、完美主義和延遲滿足，有利于他們實現(xiàn)自己的長遠目標并取得成功。

但是，像責任心這樣符合社會期望的人格特質在適應性上不一定具有如社會期望那么高的適應性收益。因為，自然選擇傾向的是能提高繁殖的成功率的特征，包括在許多情況下，他們提高其繁殖成功率以犧牲其他個體的利益為代價。就適應性而言，他們極端的自我控制和高責任感可能會失去能提高其繁殖成功率的機會。他們有更少的短期配偶[30]，因而其后代的數(shù)量可能更少。而那些具有搭便車、打破規(guī)則、在某些情況下欺騙別人的能力的人，可能在提高適應性方面更有利。同時，研究發(fā)現(xiàn)，有飲食障礙和強迫性人格障礙的病人身上也有完美主義、高自控等特質[31]?？梢?，高責任心個體有患心理障礙的風險更高。

(四)宜人性

與責任心一樣，宜人性通常也被人們視為有益。它的適應性收益也是顯而易見的。主要體現(xiàn)在人際關系上，宜人性能促進人們彼此間的了解和交流，能避免暴力侵犯和人際間的敵意，建立良好的人際關系[28,32,33]。研究發(fā)現(xiàn)，宜人性的缺失與反社會人格障礙相聯(lián)系[31]，這從側面反映了宜人性在人際交往中的重要性。良好的人際關系對于人類的適應非常重要。首先，良好的人際關系有利于人的身心健康。人類作為高度社會化的動物，人與人之間的交往是必不可少的活動，需要去參與并追蹤其他人的心理狀態(tài)[16]，通過交流和互動促進心理的健康發(fā)展。其次，良好的人際關系有利于避免危險。人際互動能形成同盟和群體，他們集體出行打獵，相較于個人單獨出行，安全性更高。

但是，宜人性的一些適應性成本也是不可避免的。對他人的無條件信任，絕對不是一個適應性的策略。在各種條件下，無條件信任者的適應性總是會被背叛者或有條件有選擇信任的個體超過[34][35]98[36]。過度的關注他人的需要和利益，這對適應來說也是不利的。研究發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)代高管中宜人性與報酬和地位方面的成就呈負相關[37]，創(chuàng)造性成就和宜人性也是負相關[38]。所以，盡管共情性的認知風格在社會人際交往中有用，但是想通過投資精力在積極的關注他人來達到適應性的最大化是不太可能的。相反，就個人適應性獲得方面，它是有成本的。

(五)開放性

人類祖先生活的環(huán)境資源和工具都很匱乏，在生存和生活的過程中會面臨很多的問題，那些能以創(chuàng)造性的方式解決這些比較困難問題的個體能夠很好的生存并繁衍。高開放性個體恰好能創(chuàng)造性地解決這些問題，并獲得適應性收益。這些適應性收益體現(xiàn)在兩個方面。首先，他們能在不相關的兩個事物間建立聯(lián)系以解決復雜的問題，這樣的能力有助于他們社會地位的提高并增加交配的機會[39,40]。其次，開放性和藝術創(chuàng)造力正相關[41]。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造性的生產在藝術領域可以用來吸引配偶，并有證據(jù)表明女性認為創(chuàng)造力有吸引力[39]，與控制組相比，詩人和視覺藝術家有更高的性伴侶數(shù)量[42]，高的性伴侶數(shù)量能增加繁殖成功的幾率，這對于適應來說是非常有益的。

但是，開放性也存在適應性成本。首先，高開放性個體的思維很分散，很新穎和獨特，常常會有妄想性思維，這在概念上和精神病的成分和傾向相似[43]。研究表明，開放性和創(chuàng)造性測驗正相關[44]，同時也和一些精神病相關的量表呈正相關[45]。其次，高開放個體獨特的思維、想法以及行為可能會遭受別人的不理解而變得不合群，他們沉浸在自己的世界，不能很好地適應外在現(xiàn)實。詩人和文學創(chuàng)作者屬于高開放性個體，他們的自殺率遠高于常人，像詩人海子和日本作家太宰治最后都以自殺的方式結束了自己年輕的生命。而這從適應來說是不利的。

大五人格五個維度都存在各自的適應性收益和適應性成本，進化的力量對其進行成本—收益權衡，以期達到最大的適應性。然而，最大的適應性并不是一成不變的，因為我們所處的環(huán)境總是在不斷變化，所面對的適應性問題也會有所不同。因此，需要在成本和收益之間進行不斷的權衡，以達到當下的最大的適應性。這種適應性的穩(wěn)定和波動也恰好體現(xiàn)了大五人格的穩(wěn)定性和可變性。

三 總結和展望

進化心理學是近些年來比較熱門的研究取向，它為理解心理和行為的起源提供了很好的視角。而進化心理學對個體差異、對人格特質的關注有助于我們對大五人格的起源提供一個可能的解釋。大五人格是適應性進化的產物，是自然選擇為了提高人生存和繁殖的適應性而被保留下來的。成本—收益權衡從適應的角度分析了大五人格各維度的適應性收益和適應性成本，并得到了很多研究的驗證和支持。這有助于我們更好的理解大五人格，并構建大五人格從起源、結構到影響的一個完整的體系，并應用到以后的研究和實踐中。

進化心理學是我們理解大五人格和其他心理的重要取向，現(xiàn)在已經(jīng)取得了一些研究成果，但是目前的研究成果還只是停留在一些相關研究上而缺乏理論構架，也還存在很多亟待解決的問題。首先，進化心理學對大五人格的解釋缺乏實證研究的支持，研究大多為相關研究，以后的研究中可以多做一些實證研究來支持進化心理學的觀點。其次，進化心理學的前提是自然選擇，但是促進生物演化的力量除了自然選擇，還有遺傳漂變(Genetic drift)和中性選擇，自然選擇的變異是有方向有益的變異，但是遺傳漂變即世代之間基因頻率的隨機變化，它們的變異是隨機的，可能有益也可能有害，而中性選擇是中性的變異，不存在有益或有害。上文提到的大五人格的適應性成本，可能是適應的相對性造成的，也可能是遺傳漂變和中性選擇的變異造成的。

進化心理學只是理解大五人格起源的一個取向，研究者們還可以從其他的角度對大五人格的起源和機制進行解釋。

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[責任編輯：羅銀科]

AdaptabilityoftheBigFivePersonalityfromthePerspectiveofEvolutionaryPsychology

DENG Xu-zhi, WANG You-zhi

(School of Psychology, Shaanxi Normal University, Xi’an, Shaanxi 710062, China)

This paper attempts to provide a possible explanation for the origin of the big five personality from the perspective of evolutionary psychology. Evolutionary psychology with adaptation is an important concept to explain the origin of Psychology. It is believed that the big five personality is conditioned by evolutionary laws, which is the product of the natural selection, and is of great value to improve the adaptability of human survival and reproduction. Adaptation is relative rather than absolute, and each of the big five personality traits improves certain aspect of adaptability with corresponding costs in return. In order to achieve the greatest adaptability, it’s necessary to balance benefits of adaptability and their costs, according to the adaptability of problems.

big five personality; evolutionary psychology; adaptation; costs and benefits

B848

A

1000-5315(2017)06-0122-06

2016-10-01

鄧旭芝(1991—)，女，四川南充人，陜西師范大學心理學院碩士研究生，研究方向為人格與認知過程；