國外科學(xué)道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和啟示

王 學(xué) 偉

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，河南 鄭州 450046)

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國外科學(xué)道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和啟示

王 學(xué) 偉

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，河南 鄭州 450046)

科學(xué)道德涉及科研誠信、工程倫理等主題，國外科學(xué)道德建設(shè)在機(jī)構(gòu)建設(shè)、制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、理論研究等方面有許多可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，相對我國科研機(jī)構(gòu)而言，它們既發(fā)揮了科研機(jī)構(gòu)的社會(huì)職責(zé)，也存在缺乏組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)等不足。針對這些經(jīng)驗(yàn)啟示，對我國科學(xué)道德建設(shè)進(jìn)一步提出完善機(jī)構(gòu)職能、完善制度及有關(guān)規(guī)范、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、進(jìn)行相關(guān)理論研究等建議。

科學(xué)道德；工程倫理；學(xué)術(shù)不端

道德是社會(huì)關(guān)系的基石，是人際和諧的基礎(chǔ)?？茖W(xué)研究活動(dòng)是人類對真理不懈探索的過程。古往今來，伽利略、牛頓、達(dá)爾文、愛因斯坦以及李四光、錢學(xué)森、朱光亞等先輩們，不但具有令人炫目的才華，也閃耀著科學(xué)道德的光輝。他們在推動(dòng)科學(xué)知識(shí)進(jìn)步的同時(shí)，也把科學(xué)道德融入科學(xué)事業(yè)中，形成了延綿不絕、代代相繼的精神傳統(tǒng)，使科學(xué)研究成為令人向往和贏得敬重的神圣事業(yè)。正是在這種崇高精神力量的感召下，一代又一代才華橫溢的后來者投入到科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的偉業(yè)之中，不懈地探索自然的奧秘，取得了一個(gè)個(gè)改變世界、改變?nèi)祟惖某晒?，征服了一座座科學(xué)技術(shù)高峰。在這個(gè)過程中，科技工作者之間將形成一定的關(guān)系和一定的社會(huì)建制，構(gòu)成具有相同或相近價(jià)值觀和追求取向的科學(xué)共同體。為了確?？茖W(xué)共同體正常和有效地運(yùn)行，科技工作者需要遵循一定的規(guī)則，科學(xué)道德作為科技工作者必須遵循的行為規(guī)范，在其中占有重要地位。厘清科學(xué)道德的內(nèi)涵，梳理國外科學(xué)道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法，是加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)的應(yīng)有之義。

一、科學(xué)道德的內(nèi)涵

如上所述，科學(xué)道德是指科技工作者必須遵循的行為規(guī)范，其中既有科研工作、社會(huì)服務(wù)中的規(guī)范，也有日常生活中的規(guī)范。

日常生活中，個(gè)體的行為規(guī)范必須以社會(huì)規(guī)范為基礎(chǔ)。社會(huì)規(guī)范是人們在社會(huì)生活的長期實(shí)踐中累積形成的，用以調(diào)節(jié)其成員與成員、成員與社會(huì)的行為標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或規(guī)則。它是某一社會(huì)用來調(diào)節(jié)人的社會(huì)行為、控制社會(huì)秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工具。一方面是對人們社會(huì)行為和社會(huì)關(guān)系普遍規(guī)律的反映，是一定社會(huì)人們對行為和相互關(guān)系基本要求的概括；另一方面，它是通過某種習(xí)俗、傳統(tǒng)方式固定下來或由國家及社會(huì)組織認(rèn)可，構(gòu)成一定社會(huì)成員普遍遵循的行為準(zhǔn)則。根據(jù)控制手段和產(chǎn)生的歷史順序，社會(huì)規(guī)范可劃分為習(xí)俗規(guī)范、道德規(guī)范、宗教規(guī)范、紀(jì)律規(guī)范和法律規(guī)范?？萍脊ぷ髡呤瞧胀ü竦囊粏T，應(yīng)該遵守普通公民的社會(huì)規(guī)范。但由于其社會(huì)角色具有特殊性，還需要重點(diǎn)遵守以下社會(huì)規(guī)范：敢于堅(jiān)持真理，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

科研領(lǐng)域中，科學(xué)研究是以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)的事業(yè),而誠信是科研工作者在科研活動(dòng)中所應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則?？蒲姓\信關(guān)系到科學(xué)事業(yè)存在與發(fā)展的根基,關(guān)系到科研活動(dòng)能否獲得社會(huì)各界的認(rèn)同與支持,也關(guān)系到以科學(xué)為支撐的綜合國力的提升?？蒲姓\信主要涉及兩個(gè)不同層面的內(nèi)容。

第一，避免科學(xué)研究中的不端、失范和立場不堅(jiān)行為。如尊重他人發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；不抄襲、剽竊他人的作品或者學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、思想；不主觀臆造學(xué)術(shù)結(jié)論、篡改他人成果或引用的資料；在具有公示效力的正式文書、正式表格上，如實(shí)報(bào)告學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)成果，不涂改或偽造專家鑒定、證書等證明材料；未參與實(shí)質(zhì)研究，不在別人發(fā)表成果上署名；不歪曲或惡意詆毀別人的成果和學(xué)術(shù)思想，對正常學(xué)術(shù)批評不得采取報(bào)復(fù)行為；不利用學(xué)術(shù)地位、權(quán)力索賄、受賄；不為學(xué)術(shù)利益而行賄；不通過非學(xué)術(shù)途徑失真?zhèn)鞑パ芯砍晒膶W(xué)術(shù)價(jià)值，夸大其經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益等。

第二，要符合社會(huì)倫理和動(dòng)物倫理的基本要求。如在人體試驗(yàn)時(shí)應(yīng)該尊重人類的尊嚴(yán)和倫理，動(dòng)物實(shí)驗(yàn)時(shí)應(yīng)該遵循“動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理”，要使科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新成為一項(xiàng)增進(jìn)人類公共福利和生存環(huán)境的可持續(xù)性事業(yè)。隨著工程科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，其為控制和改造自然、造福人類提供了巨大力量,同時(shí)也增加了人利用工程科學(xué)技術(shù)、自然力危害人類生存的可能性。因而,隨著當(dāng)代工程科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用,工程科學(xué)技術(shù)以及科學(xué)研究的倫理價(jià)值問題日益突出。工程倫理學(xué)在反省、評價(jià)人類對待自然的關(guān)系和態(tài)度的基礎(chǔ)上,以調(diào)節(jié)、指導(dǎo)工程科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用方向?yàn)槟康?。在我國，工程倫理著重研究工程技術(shù)研究和發(fā)展中出現(xiàn)的倫理問題，具體涉及如招標(biāo)、工程設(shè)計(jì)、工程評價(jià)、工程危害事故的界定和處理以及工程風(fēng)險(xiǎn)的防范等問題。

工程倫理有以下三個(gè)方面的指標(biāo)：一是工程師的倫理，包括對雇主的責(zé)任、對客戶的責(zé)任和對社會(huì)(公眾)的責(zé)任等；二是工程共同體的倫理，涉及的主體包括工程企業(yè)、與工程相關(guān)的協(xié)會(huì)、工程活動(dòng)中的工程師，甚至包括工程活動(dòng)中的工人；三是工程風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任，包括工程科學(xué)技術(shù)實(shí)踐中發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益和學(xué)術(shù)利益的沖突，工程科技實(shí)踐中的倫理選擇，如三峽大壩建設(shè)的發(fā)電和防洪等方面的效益，對生態(tài)和環(huán)境的影響，這些都是工程倫理的研究主題。

新興科學(xué)技術(shù)是指那些出現(xiàn)不久或剛剛起步，但具有很大潛力，有可能在未來產(chǎn)生巨大影響的高新科學(xué)技術(shù)。比如，網(wǎng)絡(luò)與信息科學(xué)技術(shù)、基因科學(xué)技術(shù)、納米科學(xué)技術(shù)等。它們的發(fā)展應(yīng)用有可能引發(fā)一系列的倫理難題，需要科技工作者及其共同體合理應(yīng)對。

二、國外科學(xué)道德建設(shè)主要做法和啟示

面對科技領(lǐng)域日益突出的科研不端行為的挑戰(zhàn)，世界各國都越來越重視科學(xué)道德建設(shè)。一些國家積累了較多的科學(xué)道德建設(shè)方面的經(jīng)驗(yàn)，值得我們借鑒學(xué)習(xí)。國外在科學(xué)建設(shè)方面的主要做法包括以下幾方面。

第一，完善的機(jī)構(gòu)建設(shè)。

國外科研工作者科學(xué)道德機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)主要體現(xiàn)在院士增選環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)建設(shè)方面。例如瑞典皇家工程院院士增選各學(xué)科組設(shè)有提名委員會(huì)，英國皇家工程院院士增選設(shè)有院士資格審查委員會(huì)，美國國家工程院的每個(gè)學(xué)部設(shè)立了同行評議委員會(huì)，這些機(jī)構(gòu)的主要職能便是對院士候選人資格進(jìn)行審核和評估。國外相關(guān)科學(xué)道德建設(shè)的重要機(jī)構(gòu)還有很多，這些機(jī)構(gòu)大致分為以下幾種類別。

一是政府部門科學(xué)道德建設(shè)機(jī)構(gòu)。比如1989年美國國家科學(xué)院、工程院、醫(yī)學(xué)科學(xué)院聯(lián)合成立科學(xué)、工程與公共政策委員會(huì)，其職責(zé)包括但不僅僅限于科研道德建設(shè)[1]。日本學(xué)術(shù)會(huì)議設(shè)立的科學(xué)家行為規(guī)范委員會(huì)從科學(xué)家責(zé)任、回避不當(dāng)利益等11個(gè)方面作出明確規(guī)定[2]。

二是半官方的科學(xué)道德建設(shè)機(jī)構(gòu)。比較有代表性的是美國公共衛(wèi)生與人類服務(wù)部下設(shè)的科研道德建設(shè)辦公室及美國國家科學(xué)基金會(huì)下設(shè)的監(jiān)察長辦公室。其中科研道德建設(shè)辦公室自1992年成立至今，已經(jīng)建立了一套完善的教育、管理和監(jiān)督審查機(jī)制，并且在科研道德建設(shè)的調(diào)研方面積累了大量的經(jīng)驗(yàn)。美國政府的各個(gè)部門均設(shè)立有監(jiān)察長辦公室，主要受理科研不端行為的投訴和舉報(bào)，并通過開展專業(yè)的科學(xué)調(diào)查來確保科研誠信。例如，美國科學(xué)基金會(huì)下設(shè)的監(jiān)察長辦公室的調(diào)查小組成員由科學(xué)家、法律專家和調(diào)查專家組成[3]。調(diào)查結(jié)束之后，OIG(總監(jiān)察長辦公室,Office of Inspector General)將調(diào)查結(jié)果上報(bào)NSF(美國國家衛(wèi)生基金會(huì),National Sanitation Foundation)。在NSF作出科研不端行為指控是否成立的判決之前，將由獨(dú)立的裁決部門來判斷，并為相關(guān)者提供訴訟權(quán)利[4]。這種調(diào)查和裁決程序由不同部門執(zhí)行的方式，可以確保裁決公正有效性。

三是相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)。這些非政府的行業(yè)協(xié)會(huì)組織對于推動(dòng)相關(guān)政策法規(guī)的制定及修正起到了重要的補(bǔ)充作用。例如，美國1852年成立美國土木工程師協(xié)會(huì)、1880年成立美國機(jī)械工程師協(xié)會(huì)等，其他國家成立有德國工程協(xié)會(huì)、澳大利亞工程師協(xié)會(huì)等[5]。這些行業(yè)協(xié)會(huì)通過指南、倫理準(zhǔn)則、職業(yè)守則等形式明確提出對工程師的倫理規(guī)范要求，行使和發(fā)揮協(xié)會(huì)的科研倫理職責(zé)。另外，一些機(jī)構(gòu)，如美國國家工程與測量考試委員會(huì)，通過工程師的資格考試來推動(dòng)工程倫理的建設(shè)。

四是科研道德建設(shè)專員。為避免部門監(jiān)管所帶來的時(shí)效和溝通方面的問題，有些國家設(shè)立專員負(fù)責(zé)科研道德建設(shè)相關(guān)細(xì)節(jié)的處理，使科研不端行為的處理更為迅速和靈活。例如，德國設(shè)立學(xué)術(shù)監(jiān)督員，負(fù)責(zé)建立學(xué)術(shù)不端案件舉報(bào)者、科研機(jī)構(gòu)管理層和被舉報(bào)者之間的溝通渠道，快速解決輕微學(xué)術(shù)不端指控問題。法國健康和醫(yī)學(xué)研究院下屬的科研誠信委員會(huì)設(shè)有科研誠信代表負(fù)責(zé)科研道德建設(shè)日常工作，科研不端調(diào)解員負(fù)責(zé)地區(qū)性工作。

第二，完備的制度建設(shè)。

制定具有可操作性的制度是相關(guān)機(jī)構(gòu)推動(dòng)科研道德建設(shè)的第一步。國外科學(xué)道德建設(shè)制度大致分為如下幾種類別。

一是科研不端行為相關(guān)的政策法規(guī)。根據(jù)政策法規(guī)所設(shè)計(jì)問題的不同，可以分為對科研不端行為的認(rèn)定和處理兩種制度。關(guān)于科研不端行為的認(rèn)定，許多國家相關(guān)機(jī)構(gòu)都有研究和規(guī)定。例如，2006年澳大利亞研究理事會(huì)等聯(lián)合出臺(tái)的《澳大利亞負(fù)責(zé)任的科研行為規(guī)范》，對科研不端行為共列舉了17種[6]。美國對于科研不端行為的定義前后修訂了20多次，并出臺(tái)了一系列的制度[7]。例如，1991年美國國家科學(xué)基金會(huì)出臺(tái)的《科學(xué)和工程研究中的不端行為》，2002年《國家科學(xué)基金會(huì)關(guān)于研究不端行為的政策》等，對科研成果的原創(chuàng)作者作出明確界定。2003年美國國家衛(wèi)生研究院頒布的《NIH外部研究辦公室：同行評審政策與問題》等，對同行評審作出了相關(guān)規(guī)定。1995年美國科研道德建設(shè)辦公室制定了《處理科學(xué)不端指控的政策范本》，1997年12月英國醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)發(fā)布了《關(guān)于科研不端行為指控調(diào)查的政策和程序》等，對科研不端行為的處理進(jìn)行了細(xì)化，后者明確的處罰措施就包括禁止參與特定項(xiàng)目、取消加薪資格一年等6項(xiàng)。

二是相關(guān)行業(yè)倫理規(guī)范。各種行業(yè)協(xié)會(huì)制定的倫理章程往往是指導(dǎo)性的，一方面它們提供了成員在面臨具體倫理決策時(shí)應(yīng)遵循的原則，另一方面也成為對違反職業(yè)倫理規(guī)范行為時(shí)的投訴和處理標(biāo)準(zhǔn)。例如，1947年美國土木工程師協(xié)會(huì)制定了《美國土木工程師協(xié)會(huì)倫理規(guī)范》，1990年美國電氣電子工程師協(xié)會(huì)制定了《電氣電子工程師協(xié)會(huì)倫理章程》，1992年美國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)頒布了《美國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)倫理章程與職業(yè)守則》，2003年美國化學(xué)工程師協(xié)會(huì)制定了《美國化學(xué)工程師協(xié)會(huì)倫理章程》。英國皇家工程院2007年6月頒布了《實(shí)踐中的工程倫理》，2008年3月頒布了《工程倫理和標(biāo)準(zhǔn)》等。

三是科研誠信指南。這類政策往往屬于指導(dǎo)性建議，并不帶有強(qiáng)制性[8]。1995年美國科學(xué)、工程與公共政策委員會(huì)《怎樣當(dāng)一名科學(xué)家——科學(xué)研究中的負(fù)責(zé)行為》，講述了科研人員自身的科學(xué)道德建設(shè)問題；2007年美國科學(xué)院、工程院、醫(yī)學(xué)研究院《科研道德——倡導(dǎo)負(fù)責(zé)行為》，更側(cè)重于營造一種鼓勵(lì)負(fù)責(zé)任的科研行為的環(huán)境。這兩本書在全球科技界產(chǎn)生了廣泛的影響。丹麥學(xué)術(shù)不端委員會(huì)1998年出版的《良好科學(xué)實(shí)踐指南》，作為一本誠信教育參考讀物，在研究人員陷入科研不端行為相關(guān)的困境時(shí)能為他們提供指導(dǎo)性建議。2008年4月英國皇家工程院頒布的《工程倫理教育指南》，成為工程領(lǐng)域科學(xué)研究的倫理指南。

四是院士科學(xué)道德制度。國外目前還沒有關(guān)于院士科學(xué)道德建設(shè)的專門制度，對院士的科學(xué)道德要求主要體現(xiàn)在各種章程中①。例如，英國皇家工程院的章程中明確規(guī)定工程院的收入和財(cái)產(chǎn)只能用來科學(xué)技術(shù)研究，而不能用于發(fā)放院士補(bǔ)貼?；始夜こ淘赫鲁叹哂蟹傻男ЯΓ瑢τ谕ㄟ^理事會(huì)認(rèn)定的有某種罪行的會(huì)員，除非能提供合適的證據(jù)為自己進(jìn)行合理的辯護(hù)。辯護(hù)需要得到成員至少1/3為院士的聽證會(huì)的表決，并將記錄在案。任何成員任何時(shí)候都應(yīng)維護(hù)工程院的尊嚴(yán)和聲譽(yù)，違者將由理事會(huì)提交院士大會(huì)進(jìn)行討論，2/3的會(huì)員投票通過后，由工程院院長宣布除名。

五是科研獎(jiǎng)勵(lì)制度?？萍吉?jiǎng)勵(lì)作為一種激勵(lì)機(jī)制不僅體現(xiàn)了對科學(xué)家的尊重，而且體現(xiàn)了對其工作成就的認(rèn)可。英國皇家工程院設(shè)有“皇家工程院獎(jiǎng)”“皇家工程院銀質(zhì)獎(jiǎng)?wù)隆薄盎始夜こ淘涸洪L獎(jiǎng)?wù)隆钡泉?jiǎng)項(xiàng)，美國國家工程院設(shè)有“查爾斯·斯塔克·德雷柏獎(jiǎng)”“國家工程院奠基者獎(jiǎng)”等，瑞典皇家工程科學(xué)院設(shè)有“布里尼爾獎(jiǎng)?wù)隆薄懊u(yù)院士徽章”“金質(zhì)獎(jiǎng)?wù)隆钡?。其中，有些?jiǎng)勵(lì)沒有獎(jiǎng)金，純屬精神獎(jiǎng)勵(lì)。比如，1894年德國工程師協(xié)會(huì)設(shè)立的GRASHOF紀(jì)念幣獎(jiǎng)勵(lì)。諾貝爾獎(jiǎng)作為世界范圍被廣泛認(rèn)可的最高科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制之一，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)。瑞典皇家科學(xué)院作為諾貝爾獎(jiǎng)部分獎(jiǎng)項(xiàng)的主要評審機(jī)構(gòu)，對諾貝爾獎(jiǎng)的評審相當(dāng)嚴(yán)格和規(guī)范，整個(gè)評選過程嚴(yán)格保密，也體現(xiàn)了高度的學(xué)術(shù)自治精神。

第三，專門的教育與培訓(xùn)。

科研機(jī)構(gòu)應(yīng)為科研從業(yè)人員提供接受科研誠信和職業(yè)倫理教育的機(jī)會(huì)。通過公開討論某些典型的案例，使他們一方面在科研工作中能夠更好地自律，另一方面對科研不端行為有更高的判斷能力。比利時(shí)的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)通過開設(shè)倫理學(xué)課程、定期舉辦相關(guān)倫理討論、科研人員自我反省教育等一系列措施，加強(qiáng)科研從業(yè)人員學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)。德國馬普學(xué)會(huì)規(guī)定，青年科研人員在進(jìn)入該學(xué)會(huì)工作時(shí)要求首先接受學(xué)術(shù)道德培訓(xùn)。美國科研誠信辦公室開展了一系列教育和培訓(xùn)項(xiàng)目，包括以下九個(gè)核心領(lǐng)域：(1)數(shù)據(jù)的收集、管理、共享和所有權(quán)；(2)利益沖突；(3)人體被試；(4)善待動(dòng)物；(5)研究不端；(6)成果出版和負(fù)責(zé)任的作者；(7)導(dǎo)師/受訓(xùn)者的責(zé)任；(8)同行評議；(9)合作研究。這些教育和培訓(xùn)項(xiàng)目都旨在“提高師生關(guān)注科研過程有關(guān)的誠信意識(shí)”[9]。

第四，深入的理論研究。

理論研究有利于形成相應(yīng)的規(guī)范及準(zhǔn)則，一方面為科研不端行為的調(diào)查處理提供清晰的依據(jù)，另一方面有助于各領(lǐng)域行業(yè)規(guī)范及準(zhǔn)則的制定。美國科學(xué)基金會(huì)自1989年以來，資助了一系列科研不端相關(guān)研究項(xiàng)目，包括1991年的“公開、保密、著作署名和知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、1992年的“行為科學(xué)中維護(hù)科研道德建設(shè)的計(jì)劃課題”等?？蒲械赖陆ㄔO(shè)辦公室2001年7月公布的研究課題如“科研機(jī)構(gòu)對科研欺詐行為處理的公正性之觀察”等，也都與科研不端、科研誠信、科研道德這些內(nèi)容有直接或間接的聯(lián)系。

總體而言，國外在科學(xué)道德建設(shè)方面有許多可以借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)，對于我國科學(xué)道德建設(shè)的啟示一方面在于如何加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)科學(xué)道德建設(shè)工作，另一方面在于如何發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)相應(yīng)的社會(huì)職責(zé)，推動(dòng)我國科學(xué)道德和倫理建設(shè)。同時(shí)也存在一些不足，比如缺乏專門的組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，無法保證各種政策與程序的內(nèi)在一致性；如何保障各項(xiàng)政策規(guī)范的可操作性與執(zhí)行力；科學(xué)道德建設(shè)的外部環(huán)境因素如何與科研工作者的內(nèi)在價(jià)值觀結(jié)合起來；對于利益沖突問題關(guān)注較少等問題，都是需要進(jìn)一步研究和解決的。

三、政策建議

第一，完善機(jī)構(gòu)職能。

針對科研工作者違規(guī)，可以協(xié)同相關(guān)司法部門成立負(fù)責(zé)投訴受理、利益沖突審查、調(diào)查取證等事項(xiàng)的固定或臨時(shí)事故小組。具體講，投訴受理應(yīng)包括負(fù)責(zé)接受、轉(zhuǎn)送、督辦投訴事項(xiàng)，綜合及動(dòng)態(tài)分析投訴情況，制定投訴規(guī)章，完善投訴流程，并為科研不端情況的評估提供分析。利益沖突審查應(yīng)包括預(yù)測、公布和管理個(gè)人間以及與機(jī)構(gòu)間的利益沖突。調(diào)查取證主要包括對科研工作者違規(guī)進(jìn)行評估、取證、分析、并提出處理建議，理應(yīng)有法律專家或取證專業(yè)人員在內(nèi)。其中，利益沖突的處理要有比較規(guī)范的政策，對于個(gè)人由于咨詢關(guān)系、投資關(guān)系、合作關(guān)系、雇傭關(guān)系等所產(chǎn)生的利益沖突要有明確界定，并能建立較為透明的工作機(jī)制。

第二，完善制度及有關(guān)規(guī)范建設(shè)。

在加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)基礎(chǔ)上，規(guī)范化的政策和程序有助于減少可接受行為和不可接受行為之間的含糊認(rèn)識(shí)。在制度建設(shè)方面，建議從以下四個(gè)方面著手。

一是健全科研不端相關(guān)制度。這些制度應(yīng)該涉及幾個(gè)問題：(1)什么是科研不端行為？只有通過對科研不端行為的界定，才能提高對不端行為的敏感性。不端行為面臨的風(fēng)險(xiǎn)越高，越有利于科研工作者的自律。(2)科研不端行為如何認(rèn)定？應(yīng)包括接受投訴、評估、取證、調(diào)查、報(bào)告等詳細(xì)信息，對于每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任部門、時(shí)效、流程應(yīng)予明確，對查實(shí)的科研不端行為應(yīng)予公布，但應(yīng)附期限、范圍等條件。(3)科研不端行為如何處理？對于已認(rèn)定的不端行為，制度應(yīng)對處理的機(jī)制予以明確，包括懲戒的程度、負(fù)責(zé)的部門、生效時(shí)間等。對于經(jīng)認(rèn)定不屬于科研不端的行為，應(yīng)對恢復(fù)名譽(yù)和其他方面對科研工作者所造成的影響進(jìn)行彌補(bǔ)。對于科研不端行為的相關(guān)知情者，應(yīng)明確其舉報(bào)責(zé)任和舉報(bào)途徑。

二是健全行業(yè)倫理準(zhǔn)則。行業(yè)倫理準(zhǔn)則不僅包含一般性的道德要求，還應(yīng)包括職業(yè)道德和行業(yè)倫理的要求。倫理規(guī)范要突出可操作性，對科研工作者在實(shí)踐中可能遇到的環(huán)境、利益、安全、成果的使用等問題作出盡量明確的闡述。

三是建立科研誠信指南。目前中國的科研道德建設(shè)缺乏一本好書，這應(yīng)該是廣大科研工作者的一種共識(shí)。科研誠信指南一方面應(yīng)致力于促進(jìn)科研工作者誠信意識(shí)的提高，另一方面應(yīng)為科研機(jī)構(gòu)制定各種政策提供范本。此外，還應(yīng)將一些典型案例結(jié)合進(jìn)來，引導(dǎo)讀者進(jìn)行獨(dú)立思考并作出自己的判斷。

四是建立利益沖突審查制度。利益沖突審查制度在明確利益沖突含義基礎(chǔ)上，還應(yīng)對其中涉及的個(gè)人間的、個(gè)人與機(jī)構(gòu)間的、機(jī)構(gòu)之間的不同潛在利益關(guān)系作出詳盡說明。潛在利益沖突的自我披露是制度的重要組成部分，通過問卷的方式可以對潛在的利益關(guān)系進(jìn)行披露，其內(nèi)容應(yīng)可以涵蓋背景資料和自我利益的披露兩個(gè)部分。其中，背景資料應(yīng)涵蓋組織關(guān)系、行政職務(wù)、資金設(shè)備資源支持來源、公開表明的觀點(diǎn)立場與相關(guān)的材料等，潛在自我利益的披露應(yīng)涵蓋直接的利益關(guān)系和間接的利益關(guān)系，直接的利益關(guān)系主要是通過雇傭、咨詢、投資、合作等關(guān)系所導(dǎo)致的資金、權(quán)利、權(quán)力、設(shè)備等關(guān)系，間接的利益關(guān)系主要是配偶或子女等派生的關(guān)系。

整體上看，制度建設(shè)是以完善相應(yīng)機(jī)構(gòu)建設(shè)為條件的，通過機(jī)構(gòu)建設(shè)明確了職能和權(quán)限，然后各個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的理論研究，接下來是制定相關(guān)的倫理制度及規(guī)范。在明確了什么樣的行為應(yīng)受到鼓勵(lì)之后，對違反倫理規(guī)范或相關(guān)制度的行為進(jìn)行界定，并對可能出現(xiàn)的違反規(guī)范或制度的行為處理機(jī)制作出說明。制度建設(shè)需要注意的是，科研人員參與政策制定，可以使政策更容易接受和遵守，同時(shí)應(yīng)注意這些制度的含義最終如何準(zhǔn)確充分地傳達(dá)給所有相關(guān)的人員。

第三，加強(qiáng)教育培訓(xùn)。

為加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同主管部門，將倫理教育作為科技工作者教育培訓(xùn)的內(nèi)容之一。根據(jù)接受教育主體的不同，可以將科學(xué)道德建設(shè)分為以下幾個(gè)方面：(1)將工程倫理內(nèi)容融入工程技術(shù)相關(guān)課程的教學(xué)中去，同時(shí)在這些教學(xué)中重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生的批判性思維。(2)對青年科技人才科學(xué)道德的培養(yǎng)應(yīng)保持較為穩(wěn)定的頻率，經(jīng)常性公開討論和交流與科研道德有關(guān)的問題，有助于形成積極的道德建設(shè)氛圍。對成人科研誠信的教育可以通過短期培訓(xùn)、研討會(huì)、網(wǎng)上教學(xué)等方式進(jìn)行。(3)為了保證各項(xiàng)制度的執(zhí)行效力，當(dāng)然要對倫理委員會(huì)成員及其管理部門人員進(jìn)行科學(xué)倫理、工程倫理等相關(guān)知識(shí)以及相關(guān)規(guī)定的教育培訓(xùn)，以提高他們的倫理認(rèn)知水平以及監(jiān)管和處理科研不端問題的水平。

第四，進(jìn)行相關(guān)理論研究。

理論的研究內(nèi)容應(yīng)涵蓋科學(xué)道德建設(shè)途徑、科研不端行為、工程倫理標(biāo)準(zhǔn)等方面,例如環(huán)境倫理標(biāo)準(zhǔn)，潛在的利益沖突披露機(jī)制，著作權(quán)與科研誠信等。理論研究可以通過設(shè)立專門基金、召開科學(xué)道德建設(shè)會(huì)議、在期刊開辟專欄等方式進(jìn)行。需要注意的是，將科學(xué)道德作為固定的科學(xué)會(huì)議議題之一，和其他議題一并進(jìn)行公開討論和交流，是營造積極正面科研道德氛圍的有效途徑。

注 釋：

①部分條款參考各國科學(xué)院、工程院院士章程。

[1]蔣美仕,付揚(yáng)帆,唐軍.從職業(yè)倫理到公共政策的制度性轉(zhuǎn)變——美國應(yīng)對科研不端行為的策略及其意義[J].自然辯證法研究,2008(9).

[2]段立斌.科學(xué)不端行為治理對策研究[D].蘭州：蘭州大學(xué),2008.

[3]董建龍.國外加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的舉措及其啟示[J].中國科技產(chǎn)業(yè),2008(8).

[4]胡劍,史玉民.歐美科研不端行為的治理模式及特點(diǎn)[J].科學(xué)學(xué)研究,2013(4).

[5]徐飛,程晨.發(fā)達(dá)國家院士制度經(jīng)驗(yàn)及啟示[J].科技進(jìn)步與對策,2013(9).

[6]顧海兵,金開安,李慧,周智高,王寶艷,李訊.吸取發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)徹底改革我國的院士制度[J].學(xué)術(shù)界,2003(5).

[7]李仁貴,高鴻鷹.美國國家科學(xué)院院士與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),2012(6).

[8]仲偉佳,叢杭青.美國工程倫理的歷史與啟示[J].高等工程教育研究,2008(4).

[9]董小燕.美國工程倫理教育興起的背景及其發(fā)展現(xiàn)狀[J].高等工程教育研究,1996(3).

【責(zé)任編輯：薛明珠】

2017-06-03

河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“從‘生態(tài)學(xué)何以可能’看生態(tài)文明建設(shè)”(編號：172400410144); 河南省教育廳人文社科項(xiàng)目“生態(tài)學(xué)整體論與還原論綜合策略研究”(編號：2017-ZZJH-528); 河南省高等學(xué)校重點(diǎn)科研項(xiàng)目“宏觀戰(zhàn)略下生態(tài)學(xué)解釋及生態(tài)保護(hù)專題研究”(編號：17B910002)。

王學(xué)偉(1981—)，男，河南葉縣人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)講師、碩士，主要從事科學(xué)倫理、經(jīng)濟(jì)倫理研究。

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