從刻畫符號(hào)看漢字形成的相關(guān)問題

牛清波??

摘要：刻畫符號(hào)是研究漢字形成的重要出土材料。通過對(duì)中國(guó)早期刻畫符號(hào)的系統(tǒng)整理，可知漢字的起源是多元的，漢字的形成有著廣闊的背景。中華民族的文字體系是在漫長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)“漸變”形成的。各區(qū)域的刻畫符號(hào)，或獨(dú)立發(fā)展，或通過交流，相互促進(jìn)，相互影響，或多或少均對(duì)漢字的形成和發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：出土材料；刻畫符號(hào)；漢字形成

中圖分類號(hào)：I207文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-0751（2017）03-0141-03

文字是文明形成的重要標(biāo)志之一，文字起源是科學(xué)的重大課題。①中華文明是世界上最古老的文明之一。源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的中華文明的形成，漢字具有重要的標(biāo)志作用。因此，漢字起源與形成的研究是中華文明起源及文明史研究的重要課題?？坍嫹?hào)是研究漢字形成的可靠出土材料。本文將以此為切入點(diǎn)探索漢字形成的相關(guān)問題。

一、一元論與多元論

關(guān)于漢字的起源，最有影響力的觀點(diǎn)是“圖畫文字說”，即認(rèn)為漢字來源于圖畫。這一觀點(diǎn)被稱為“一元論”。

與之相對(duì)，一些學(xué)者認(rèn)為漢字的來源并非一元，圖畫僅是漢字的來源之一。這一觀點(diǎn)被稱為“多元論”。郭沫若先生據(jù)西安半坡仰韶文化遺址發(fā)現(xiàn)的刻畫符號(hào)提出圖畫并非文字的唯一來源。他說：“刻劃系統(tǒng)是結(jié)繩、契木的演進(jìn)……應(yīng)在圖形系統(tǒng)之前……任何民族的幼年時(shí)期要走上象形的道路，即描畫客觀物象而要能象，那必須要有一段發(fā)展的過程。隨意刻劃卻是比較容易的?！薄爸袊?guó)文字的起源應(yīng)當(dāng)歸納為指事與象形兩個(gè)系統(tǒng)，指事系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)生于象形系統(tǒng)之前?！雹诖筱肟谖幕坍嫹?hào)發(fā)現(xiàn)后，楊建芳先生把它們與西安半坡的刻畫符號(hào)聯(lián)系起來考察，認(rèn)為“在古代黃河流域，實(shí)際存在著兩種不同的文字系統(tǒng)。一種是指事文字或刻劃文字，另一種是圖畫文字或意符文字。這兩種文字的出現(xiàn)都相當(dāng)早，而且流行于不同的地區(qū)。大約在龍山文化時(shí)期，由于文化的相互影響，指事文字傳播到山東一帶，而圖畫文字則輸入中原地區(qū)?！雹弁魧幧壬鶕?jù)民族學(xué)的相關(guān)資料指出，文字不僅僅起源于圖畫，是由物件記事、符號(hào)記事和圖畫記事引導(dǎo)出來的。④劉釗先生也指出，就整體來說，漢字來源于圖畫，但漢字絕非只有一個(gè)來源。⑤伴隨著考古學(xué)的發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)步伐的加快，出土刻畫符號(hào)材料的積累已十分豐富，我們對(duì)其進(jìn)行了全面收集整理。⑥發(fā)現(xiàn)海岱地區(qū)、太湖流域、澧陽平原等全國(guó)各區(qū)域發(fā)現(xiàn)的刻畫符號(hào)，既有簡(jiǎn)單的刻劃，逼真的描摹，還有較為復(fù)雜的組合符號(hào)；既有陶工的標(biāo)記，又有巫師創(chuàng)作的祭祀符號(hào)……這些不同區(qū)域文化的刻畫符號(hào)各具特點(diǎn)，它們?cè)诟鲄^(qū)域文化的孕育中產(chǎn)生，是區(qū)域文明發(fā)展的體現(xiàn)。文字的構(gòu)成演變只能是“符號(hào)”的構(gòu)成演變。各區(qū)域的刻畫符號(hào)或獨(dú)立發(fā)展或通過交流相互促進(jìn)相互影響，或多或少均對(duì)漢字符號(hào)體系的形成和發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。因此，我們認(rèn)為漢字的起源是多元的。

二、關(guān)于“漢字突變論”

“漢字突變論”是李萬福先生提出的一種漢字形成理論，主要觀點(diǎn)為：漢字是在相對(duì)較短的時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造出來的；甲骨文出現(xiàn)之前，不存在表詞符號(hào)逐漸積累的漫長(zhǎng)過程；巫師是文字的創(chuàng)造者。⑦李先生對(duì)中國(guó)境內(nèi)30多處遺址中發(fā)現(xiàn)的刻畫符號(hào)進(jìn)行了分析，統(tǒng)計(jì)出各遺址符號(hào)總數(shù)、種類及所占比例。其中殷墟小屯遺址符號(hào)的數(shù)量是150萬，種類為4500

收稿日期：2017-01-09

*基金項(xiàng)目：國(guó)家語委“十三五”科研規(guī)劃2016年度重點(diǎn)課題“新石器刻畫符號(hào)與漢字起源研究”（ZDI135-19）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“漢字發(fā)展通史”（11&ZD126）；河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（2014-gh-723）。

作者簡(jiǎn)介：牛清波，男，南陽師范學(xué)院文史學(xué)院講師，文字學(xué)博士（南陽473061）。

個(gè)，顯然李先生的統(tǒng)計(jì)對(duì)象是殷墟甲骨文。這樣“從8000年前賈湖舊石器文化遺址（按：當(dāng)為新石器時(shí)代文化遺址）到甲骨文出現(xiàn)的商代晚期，符號(hào)總數(shù)為1501446個(gè)，其中甲骨文約1500000個(gè)，占99.9%；甲骨文以前的符號(hào)約1446個(gè)，占0.1%……商代晚期300年間積累的符號(hào)大約是以往4600多年所積累符號(hào)的1000倍……商代晚期300年間創(chuàng)造的符號(hào)種類是以往4600年所創(chuàng)符號(hào)的6倍……從總數(shù)看，甲骨文的增長(zhǎng)速度是原始符號(hào)的16286倍；從種類看，甲骨文的增長(zhǎng)速度是原始符號(hào)的108倍”?；诖耍钕壬贸鼋Y(jié)論：文字是在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)“突變”形成的。⑧

我們認(rèn)為李先生的統(tǒng)計(jì)對(duì)象性質(zhì)不一，比較分析及其推論不妥，“突變論”難以成立。殷墟甲骨文是成熟的成體系的文字，半坡等遺址出土的刻畫符號(hào)尚不是文字。將其一并納入統(tǒng)計(jì)范圍，所得結(jié)論是不科學(xué)的。通過中國(guó)早期刻畫符號(hào)的深入考察，我們認(rèn)為文字體系是在漫長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)“漸變”形成的。西安半坡等仰韶文化聚落遺址的刻畫符號(hào)距今7000—5000年，其中個(gè)別符號(hào)可能是陶工所作的標(biāo)記，但大部分主要是為了優(yōu)化提高聚落內(nèi)共同協(xié)作的效率而創(chuàng)造的；雙墩文化刻畫符號(hào)距今約9000年，數(shù)量豐富，種類多樣，具有一定表意、計(jì)數(shù)和簡(jiǎn)單的記事功能，是一種地域性符號(hào)；大汶口文化的刻畫符號(hào)距今5000—4500年，它們是巫師發(fā)明的祭祀符號(hào)；良渚文化的刻畫符號(hào)距今5000—4000年，這些符號(hào)多單個(gè)出現(xiàn)，也偶有兩個(gè)或兩個(gè)以上的符號(hào)連續(xù)出現(xiàn)在同一器物上。良渚文化已跨進(jìn)了文明的門檻，這些連續(xù)出現(xiàn)的符號(hào)透露著文字出現(xiàn)的信息。分布在祖國(guó)大地上的這些符號(hào)，綿延數(shù)千年，因社會(huì)的需要而生，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和文明的進(jìn)步而豐富。它們不斷積累符號(hào)素材，完善符號(hào)創(chuàng)制方法，探索符號(hào)的組合原則……為文字的出現(xiàn)和文字體系的最終形成做了長(zhǎng)期的準(zhǔn)備。因此，裘錫圭先生說：“漢字這類完全或基本上獨(dú)立創(chuàng)造的文字體系，它們的形成都經(jīng)歷了一個(gè)很長(zhǎng)的過程。”⑨

三、漢字的形成背景

我們將186批中國(guó)早期刻畫符號(hào)置于古代文明演進(jìn)的視野下細(xì)細(xì)分析，發(fā)現(xiàn)漢字的形成有著廣闊深厚的背景。它吸收不同區(qū)域文化的營(yíng)養(yǎng)，為漢字的形成夯筑了厚重的根基。古埃及的圣書字（Egyptian Hieroglyphic System）、蘇美爾人的楔形文字（Sumerian Cuneiform System）、中美洲的瑪雅文（Maya Hieroglyphic System）和我國(guó)的漢字是世界上獨(dú)立起源的文字。在歷史的長(zhǎng)河中，其它文字都中斷了，只有漢字沿用至今。我們的漢字生生不息，永葆青春活力，歷久彌新。它長(zhǎng)壽的原因很多，已有學(xué)者進(jìn)行過專門研究。我們認(rèn)為漢字形成的廣闊背景是其綿延不斷的重要因素之一。中華燦爛的史前文化呈現(xiàn)“多元一體”的特點(diǎn)，這種文化“既是多樣的、不平衡的，又是有內(nèi)在聯(lián)系和相對(duì)統(tǒng)一的”。中原地區(qū)處在核心位置，它吸收了各方面的先進(jìn)因素，形成了綿延至今的華夏文明。從新石器時(shí)代遺址與墓地的情況來看，公元前4000年前，先民擁有的物品基本相同，社會(huì)相對(duì)平等。公元前4000年后，這相對(duì)的平等被打破，中國(guó)史前文明的進(jìn)程自此開啟。公元前4000年前，黃河流域的老官臺(tái)文化、仰韶文化、北辛文化，長(zhǎng)江流域的彭頭山文化、跨湖橋文化、河姆渡文化，淮河流域的賈湖文化、雙墩文化等區(qū)域文化中發(fā)現(xiàn)了刻畫符號(hào)。在不同區(qū)域文化的浸潤(rùn)下，它們具有了鮮明的特色。賈湖文化、彭頭山文化、雙墩文化的刻畫符號(hào)體現(xiàn)了先民的自然崇拜和樸素的宗教觀念。仰韶等文化的刻畫符號(hào)是先民為了提高生產(chǎn)協(xié)作效率而創(chuàng)制的，符號(hào)的創(chuàng)制經(jīng)歷了一個(gè)過程。起初，也許是個(gè)別陶工為了標(biāo)記工作進(jìn)程所作的標(biāo)記。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)工序的增加和規(guī)模的擴(kuò)大，符號(hào)種類漸多，部分符號(hào)之間還呈現(xiàn)出一些規(guī)律。后來，這些規(guī)律性的符號(hào)，不僅限于陶工標(biāo)記制陶進(jìn)程，還可能用來標(biāo)記其它勞動(dòng)進(jìn)程，在特定的區(qū)域內(nèi)使用。此外，雙墩等文化中的一些符號(hào)還反映了遠(yuǎn)古社會(huì)的生活情況，比如漁獵、采集等。公元前4000—前3300年，約相當(dāng)于仰韶文化廟底溝期，大溪文化早中期和大汶口文化早期。這一時(shí)期聚落開始分化，從一般聚落中分化出中心聚落，出現(xiàn)了供少數(shù)人享用的高檔物品?？坍嫹?hào)的數(shù)量增加，種類也更豐富。各區(qū)域發(fā)展不平衡，長(zhǎng)江流域和黃河中上游地區(qū)發(fā)展較快。長(zhǎng)江流域大溪文化的刻畫符號(hào)種類明顯增多，符號(hào)系統(tǒng)性增強(qiáng)。黃河流域馬家窯文化中出現(xiàn)了獨(dú)具特色的彩陶符號(hào)，有學(xué)者指出它們是在彩陶大規(guī)模制造的情況下，不同勞動(dòng)分工造成的結(jié)果。此外，馬家窯文化傅家門遺址還發(fā)現(xiàn)了卜骨，上面刻劃有符號(hào)，是先民宗教信仰的反映。公元前3300—公元前2500年，約相當(dāng)于紅山文化晚期、大汶口文化中晚期、良渚文化時(shí)期、屈家?guī)X文化和石家河文化時(shí)期。這一時(shí)期，出現(xiàn)了中心聚落、次中心聚落和一般聚落的分層結(jié)構(gòu)，城址數(shù)量增多，社會(huì)分化明顯，文明化程度更高。就發(fā)展程度而言，中原地區(qū)轉(zhuǎn)入由內(nèi)部的結(jié)構(gòu)性調(diào)整帶來的表面沉寂。長(zhǎng)江中下游地區(qū)、黃河下游海岱文化區(qū)和遼河流域的文明化進(jìn)程加快，發(fā)展穩(wěn)健。本時(shí)期的刻畫符號(hào)呈現(xiàn)出了新的特點(diǎn)：符號(hào)形態(tài)復(fù)雜，一個(gè)較為復(fù)雜的符號(hào)可能由兩個(gè)或三個(gè)符號(hào)復(fù)合而成。符號(hào)載體規(guī)格變高，多出現(xiàn)在玉器、斧鉞、大口尊等少數(shù)人享有的器物上。這些符號(hào)多用于祭祀儀式，用于人神交流。符號(hào)的創(chuàng)制者是巫師，他們壟斷了與神靈交流的特權(quán)，為金字塔尖的上層服務(wù)。兩個(gè)或兩個(gè)以上的刻畫符號(hào)連續(xù)出現(xiàn)，能夠記錄較復(fù)雜的事物，透露著具有記錄語言功能的文字的出現(xiàn)。

公元前2500—前2000年，遠(yuǎn)古社會(huì)進(jìn)入龍山時(shí)代。這一時(shí)期，規(guī)模較大的城址和特大型聚落多見，如山西的陶寺，河南登封王城崗、淮陽平糧臺(tái)和禹縣瓦店等處。等級(jí)分化更加顯著。就區(qū)域而言，長(zhǎng)江中下游地區(qū)諸文化、遼河流域文明衰落，中原地區(qū)出現(xiàn)空前繁榮。這一時(shí)期發(fā)現(xiàn)的刻畫符號(hào)與文字的關(guān)系至為密切。登封王城崗遺址龍山文化遺存中發(fā)現(xiàn)了一件殘黑陶杯，底部刻劃1個(gè)符號(hào)，形似“共”字。這一符號(hào)出現(xiàn)在中原地區(qū)，且與商周文字形體一致，格外引人關(guān)注。此外，該遺址中還發(fā)現(xiàn)了青銅殘片和規(guī)模較大的城址（可能是“禹都陽城”）。青銅、大規(guī)模的城市是文明的重要標(biāo)志，二者的發(fā)現(xiàn)說明龍山時(shí)期王城崗遺址已有燦爛的文明。有學(xué)者認(rèn)為，黑陶杯上的這一符號(hào)，已是文字。雖然只發(fā)現(xiàn)一個(gè)，卻彌足珍貴，它帶來了漢字形成的信號(hào)。山西襄汾陶寺龍山文化遺址中發(fā)現(xiàn)一件殘?zhí)毡鈮?，正面、背面各有一個(gè)符號(hào)，馮時(shí)先生釋讀為“文邑”，認(rèn)為就是“夏邑”⑩。這兩個(gè)符號(hào)用毛筆書寫，且能連讀，已用來記錄語言。值得注意的是，兩符號(hào)均為朱書，其載體還沿陶片遍涂朱一周。聯(lián)系到大汶口文化大口尊上符號(hào)涂朱及小雙橋遺址的朱書文字，我們認(rèn)為陶寺遺址的這一現(xiàn)象與祭祀有關(guān)。

夏、商、周三代文化一脈相承，它們由中原龍山文化發(fā)展而來。祭祀在三代文化中占有重要地位，從文化的傳承和統(tǒng)一性來看，中原龍山文化中至少也應(yīng)有祭祀的因素。這一推論與陶寺遺址中的朱書祭祀現(xiàn)象恰是吻合的。龍山時(shí)代，與良渚文化所走的“神權(quán)之路”不同，中原地區(qū)走的是“王權(quán)之路”，這也是它不斷發(fā)展續(xù)存下來的重要原因之一。這似乎與陶寺遺址中發(fā)現(xiàn)的祭祀現(xiàn)象相矛盾，其實(shí)不然。我們認(rèn)為，陶寺遺址中的祭祀現(xiàn)象是吸收其它文化的結(jié)果，可能來自良渚文化，也可能來自紅山等祭祀發(fā)達(dá)的文化。趙輝先生指出：“由于社會(huì)動(dòng)蕩，中原地區(qū)的社會(huì)上層形成一種務(wù)實(shí)和開放的意識(shí)形態(tài)，在對(duì)待來自周圍社會(huì)的非傳統(tǒng)影響時(shí)，采取的是實(shí)用主義的態(tài)度或機(jī)會(huì)主義的策略?！盉11陶寺文化的祭祀現(xiàn)象或可為趙先生之說添一佳證。

綜上所述，可以看出，漢字的形成具有廣闊的背景，正是這片深厚的文化沃土孕育出了傳承華夏文明，令炎黃子孫引以為豪的漢字。它傳承著悠久的華夏文化，生生不息。它把華夏兒女緊密連結(jié)在一起，共同創(chuàng)造新的文明和輝煌。

源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的中華文明是在各區(qū)域文化的共同作用下發(fā)展形成的。我們要重視中原文化在文明形成中的重要作用，同時(shí)也要正確看待其它區(qū)域文化的貢獻(xiàn)。盡管漢字最終在中原地區(qū)形成，我們卻不能否認(rèn)其它區(qū)域文明在漢字形成中的重要作用。下面僅以良渚文化為例稍作分析。良渚遺物中發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)或兩個(gè)以上的符號(hào)連續(xù)出現(xiàn)于同一器物上的現(xiàn)象，如良渚遺址中發(fā)現(xiàn)的黑陶杯（器口緣刻劃8個(gè)符號(hào)）、澄湖遺址古井群中發(fā)現(xiàn)的魚簍形罐（腹部刻劃4個(gè)符號(hào)）、南湖遺址中發(fā)現(xiàn)的黑陶罐（肩至上腹部連續(xù)刻8個(gè)符號(hào)）、平湖莊橋墳遺址發(fā)現(xiàn)的石鉞（一面連續(xù)刻劃7個(gè)符號(hào)）等。黑陶杯上的符號(hào)告訴我們良渚先民創(chuàng)造的符號(hào)與商周文字非同一體系；黑陶罐上的符號(hào)告訴我們當(dāng)時(shí)雖已出現(xiàn)文字，卻較為原始。良渚文明雖然衰敗了，它創(chuàng)制的文字也未能延續(xù)下來，但它積累了寶貴的創(chuàng)制經(jīng)驗(yàn)，這些文字既是良渚文明的產(chǎn)物也是良渚文明的重要組成部分。與此類似的還有海岱地區(qū)的東夷文化。丁公遺址出土的刻符陶片告訴我們，東夷文明也曾有創(chuàng)制文字的實(shí)驗(yàn)，雖未能傳承，卻有獨(dú)特貢獻(xiàn)。

注釋

①英國(guó)學(xué)者丹尼爾在美國(guó)的一次關(guān)于美索不達(dá)米亞考古的研討會(huì)上提出，文明有三個(gè)要素：（1）有5000人以上的城市；（2）有文字；（3）有大型的禮儀性建筑。日本學(xué)者貝塚茂樹先生認(rèn)為青銅器、宮殿基址、文字是文明的要素。夏鼐先生在日本的一次公開演講中指出，文明的標(biāo)志“除了政治組織上的國(guó)家以外，已有城市作為政治（宮殿和官署）、經(jīng)濟(jì)（手工業(yè)以外，又有商業(yè)）、文化（包括宗教）各方面活動(dòng)的中心。它們一般都已經(jīng)發(fā)明文字和能夠利用文字作記載（秘魯似為例外，僅有結(jié)繩記事），并且都已知道冶煉金屬。文明的這些標(biāo)志中以文字最為重要”。參見李學(xué)勤：《中國(guó)古代文明十講》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2010年，第27、35—36、94頁。

②郭沫若：《古代文字之辨證的發(fā)展》，《考古學(xué)報(bào)》1972年第1期。

③楊建芳：《漢字起源二元說》，《中國(guó)語文研究》1981年第3期。

④汪寧生：《從原始記事到文字發(fā)明》，《考古學(xué)報(bào)》1981年第1期。

⑤劉釗：《古文字構(gòu)形學(xué)》（修訂本），福建人民出版社，2011年，第224—225頁。

⑥牛清波：《中國(guó)早期刻畫符號(hào)整理與研究》，安徽大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。

⑦⑧李萬福：《突變論——關(guān)于漢字起源方式的探索》，《古漢語研究》2000年第4期；齊航福：《殷墟甲骨文中句式使用的組類差異考察——以“歲”字句為例》，《中國(guó)語文》2014年第2期。

⑨裘錫圭：《文字學(xué)概要》，商務(wù)印書館，2014年，第21頁。

⑩李健民：《陶寺遺址出土的朱書“文”字扁壺》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院古代文明研究中心通訊》2001年第1期；馮時(shí)：《“文邑”考》，《考古學(xué)報(bào)》2008年第3期。

B11趙輝：《中國(guó)的史前基礎(chǔ)——再論以中原為中心的歷史趨勢(shì)》，《文物》2006年第8期；齊航福：《從殷墟甲骨文看商代婦女社會(huì)地位》，《中州學(xué)刊》2014年第12期。

責(zé)任編輯：行健