特魯伯克學(xué)說(shuō)視域下的法律全球化成因分析

李晟

摘 要：全球性法律問(wèn)題是世界范圍內(nèi)制約人類發(fā)展的共同問(wèn)題，突出表現(xiàn)為全球貧困、不平等等人權(quán)問(wèn)題和資源利用不合理、生態(tài)惡化等環(huán)境問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)全球性社會(huì)問(wèn)題，需要建立發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的對(duì)話機(jī)制，制定全球規(guī)模的法律。全球性問(wèn)題的法律制定目前多以不具備直接拘束力的“軟法”形式出現(xiàn)，未來(lái)將會(huì)通過(guò)國(guó)際合作實(shí)現(xiàn)“軟法”條約化、國(guó)內(nèi)法化或者習(xí)慣法化。

關(guān)鍵詞：全球化；法律全球化；全球法律一體化

中圖分類號(hào)：D901 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2017）03-0016-03

一、法律全球化發(fā)展歷程概述

（一）全球化

全球化（Globalization）最早用以形容20世紀(jì)80年代國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所發(fā)生的深刻變化：商品、服務(wù)、資本、技術(shù)和勞動(dòng)力等各個(gè)生產(chǎn)要素在逐漸形成的世界性生產(chǎn)、消費(fèi)和投資領(lǐng)域中逐漸廣泛擴(kuò)散。法國(guó)歷史學(xué)家布羅代爾指出，在20世紀(jì)80年代之前，“雖然已經(jīng)表現(xiàn)出某種全球化的跡象”，但是，“全球化作為顯著的時(shí)代特征是從20世紀(jì)70年代開(kāi)始的”，直到20世紀(jì)80年代才有人提出全球化的概念。全球化是人類活動(dòng)范圍、空間范圍和組織形式的擴(kuò)大，是從地方到國(guó)家再到世界范圍的綜合性發(fā)展，不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)全球化領(lǐng)域，也表現(xiàn)在公共事務(wù)全球化、人權(quán)全球化、環(huán)境全球化和法律全球化等方面[1]。

（二）法律全球化

在全球化背景下，隨著非政府間國(guó)際組織等“非國(guó)家行為體”的出現(xiàn)，其無(wú)論是在數(shù)量上還是在影響上都有了很大的增長(zhǎng)，在一定程度上具備跟法律相當(dāng)?shù)募s束力，另一方面也就相對(duì)削弱了國(guó)家的權(quán)威。法律全球化是市民社會(huì)的各個(gè)部門中獨(dú)立于主權(quán)國(guó)家而創(chuàng)制出許多去中心化的“私政府”法律過(guò)程。它一方面表現(xiàn)為跨國(guó)公司或非政府組織所制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)性規(guī)則、勞工保護(hù)規(guī)則和組織管理規(guī)則，如Lex Moratoria等，另一方面表現(xiàn)為國(guó)際商事習(xí)慣法中的合同、法律規(guī)則和仲裁制度。全球化進(jìn)程深刻影響著全球社會(huì)生活的方方面面。隨著全球整合度的提高，某些具體領(lǐng)域的法律出現(xiàn)了全球化趨勢(shì)。一方面，主權(quán)國(guó)家通過(guò)批準(zhǔn)和加入國(guó)際公約而成為國(guó)際組織的成員國(guó)，在適用國(guó)際法的同時(shí)也產(chǎn)生了國(guó)內(nèi)法的趨同，例如勞動(dòng)法的全球化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的全球化等。另一方面，區(qū)域性國(guó)際組織內(nèi)部成員之間以共同的政治制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為基礎(chǔ)，主動(dòng)調(diào)整國(guó)內(nèi)法以實(shí)現(xiàn)區(qū)域法律的趨同化，例如歐盟法等。

二、特魯伯克學(xué)說(shuō)關(guān)于法律全球化的論述

法律全球化是全球社會(huì)各種力量共同推動(dòng)的結(jié)果。主權(quán)國(guó)家在這一過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，除此以外，影響法律全球化的因素還有很多，不僅包括政府間國(guó)際組織，還包括非政府性的國(guó)際組織，或者超國(guó)家組織以及跨國(guó)公司，甚至是包括個(gè)人，這些主體對(duì)法律全球化起到了非常重要的作用。以特魯伯克為首的4位美國(guó)麥迪遜大學(xué)學(xué)者將法律全球化的出現(xiàn)歸結(jié)如下：

1.變化中的生產(chǎn)方式：經(jīng)濟(jì)全球化使得生產(chǎn)分工更加細(xì)化，新的專門化分工逐漸形成，以及全球工廠的出現(xiàn)，使生產(chǎn)和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)易于分散在世界上許多地方，從而有助于新的國(guó)際分工的出現(xiàn)。

2.金融市場(chǎng)的連接：全球連接的資本市場(chǎng)促進(jìn)了穿越國(guó)境投資的自由流動(dòng)，資本可以在國(guó)家與國(guó)家、地區(qū)與地區(qū)之間實(shí)現(xiàn)流動(dòng)。

3.跨國(guó)公司日益提高的重要性：大型跨國(guó)公司現(xiàn)在已能在全世界開(kāi)展生產(chǎn)和其他活動(dòng)，加強(qiáng)了他們的交易權(quán)力，提高了他們?cè)谑澜缃?jīng)濟(jì)中的重要性。

4.國(guó)際貿(mào)易日益提高的重要性和地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)的增加：促進(jìn)自由貿(mào)易的國(guó)際規(guī)則對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)章的許多方面都有影響。

5.結(jié)構(gòu)改革和私有化：前蘇聯(lián)、東歐國(guó)家以及大部分發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)體制和法律結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)中的作用，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)減少國(guó)家的直接干預(yù)。

6.經(jīng)濟(jì)關(guān)系中新自由主義概念的主導(dǎo)地位。

7.民主化、人權(quán)保護(hù)以及法治的復(fù)興：國(guó)際上更加關(guān)注政治自由、控制專橫政府、維護(hù)個(gè)人權(quán)利以及加強(qiáng)司法。

8.推動(dòng)人權(quán)和民主的超國(guó)家、泛國(guó)家人物的出現(xiàn)。

三、法律全球化的基礎(chǔ)及其成因分析

任何法律制度的出現(xiàn)都是經(jīng)濟(jì)與文化發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，在這些基礎(chǔ)要素發(fā)生改變的時(shí)候，法律制度也會(huì)與以往不同?，F(xiàn)階段，全球化已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，它是客觀存在的，并不受人的意識(shí)控制，隨著全球化的實(shí)現(xiàn)，法律全球化也逐漸形成，為了解法律全球化，就要先了解促使其形成的要素。

（一）自然法思想與世界主義奠定理論依據(jù)

自然法思想強(qiáng)調(diào)世間萬(wàn)物都有其理性的規(guī)則與秩序，自然界中如此，社會(huì)生活中依然如此，民族和民族之間，人和人之間都有其固有的秩序。古希臘斯多葛學(xué)派提出了人類共同的天性推動(dòng)產(chǎn)生人人平等“世界城邦”的概念；近代啟蒙學(xué)家將自然理性與社會(huì)契約緊密相連，盧梭、孟德斯鳩發(fā)展了自然權(quán)利論和社會(huì)契約論，格老秀斯、普芬道夫用“所有國(guó)家間”（between all states）通行的“民族法”（law of nations）構(gòu)建一種“偉大的國(guó)家社會(huì)”（great society of states）?？档绿岢雒褡迓?lián)盟（league of nations）和“世界主義法律”，他在《永久和平論》中主張只有當(dāng)國(guó)家是內(nèi)在地根據(jù)“共和”原則而組織起來(lái)的時(shí)候，只有當(dāng)他們從外部來(lái)看是為了保持和平而以自愿結(jié)盟的形式組織起來(lái)的時(shí)候，并且只有當(dāng)他們不僅尊重自己公民的人權(quán)也尊重外國(guó)人的人權(quán)的時(shí)候，真正的世界和平才有可能。

（二）現(xiàn)代科技的發(fā)展給予技術(shù)支持

現(xiàn)代科技，特別是以互聯(lián)網(wǎng)為代表的通信技術(shù)快速發(fā)展，為全球物質(zhì)和信息的交流提供了便捷手段，縮小了不同地域人群的時(shí)空距離，整個(gè)世界成為“地球村”。國(guó)際范圍內(nèi)信息的快速互動(dòng)和交流，不僅讓法律資源貢獻(xiàn)成為可能，更推動(dòng)了不同法律體系的交流與融合。同時(shí)，現(xiàn)代科技以“云計(jì)算”的水平處理海量法律信息，簡(jiǎn)化和同化不同地域法律的提供方式，加快了法律創(chuàng)制的更新與完善?？萍嫉母叨劝l(fā)展強(qiáng)化了對(duì)同一規(guī)范的需求、促使人們對(duì)全球統(tǒng)一規(guī)范的認(rèn)可，并為全球性的立法和司法活動(dòng)的開(kāi)展提供了技術(shù)保障[2]。同時(shí)，隨著可續(xù)而技術(shù)的發(fā)展，帶動(dòng)了社會(huì)財(cái)富的流動(dòng)，使得私人資本由國(guó)際資本轉(zhuǎn)向主力，由于科學(xué)技術(shù)屬于相對(duì)獨(dú)立的商品，可以在全球范圍內(nèi)快速流動(dòng)，而科學(xué)技術(shù)在各個(gè)國(guó)家的應(yīng)用并不能脫離法律約束，這樣就促進(jìn)了法律全球化的進(jìn)一步發(fā)展。尤其是科技創(chuàng)新不受國(guó)界限制，這在一定程度上也為法律全球化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

（三）經(jīng)濟(jì)全球化提供社會(huì)基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)全球化是指國(guó)家之間進(jìn)行的商品、資本、勞務(wù)、信息、技術(shù)等各方面的流通和流動(dòng)。世界性的資本主義生產(chǎn)方式的出現(xiàn)催生了世界工廠，實(shí)現(xiàn)了國(guó)際金融市場(chǎng)的自由化發(fā)展。隨著外貿(mào)的增加，國(guó)家之間政策選擇上存在一定程度的分歧，這種分歧單純依靠政府間雙邊關(guān)系來(lái)解決是不夠的，而通過(guò)多邊參與制定一致的游戲規(guī)則，則可以更加有效地處理國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)法律問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)全球化的作用下，國(guó)際貿(mào)易數(shù)量與規(guī)模逐漸擴(kuò)大，他們之間的交易不再屬于成品貿(mào)易，更多的是投資與信息傳遞，這樣一來(lái)就加大了國(guó)與國(guó)之間的依賴度。隨著國(guó)際貿(mào)易的快速發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，就需要有相同的法律規(guī)章制度做約束。尤其是針對(duì)傳統(tǒng)自然資源優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題上，為促進(jìn)兩國(guó)友好發(fā)展，減少?zèng)_突，貿(mào)易交易兩國(guó)會(huì)主動(dòng)借鑒國(guó)際相關(guān)規(guī)則，吸收相關(guān)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，這在一定程度上也促使了法律全球化的實(shí)現(xiàn)。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有國(guó)際法的研究可以發(fā)現(xiàn)，管轄與沖突規(guī)范問(wèn)題不再受到制約，需要從協(xié)調(diào)沖突等方面入手，這在一定程度上也為法律全球化提供了可能。

（四）政治民主化貢獻(xiàn)制度保障

20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨第三次民主化浪潮，南歐、非洲、拉美、前蘇聯(lián)和東歐以及東南亞的廣大地區(qū)實(shí)現(xiàn)了政治民主化。今天世界上已有超過(guò)60%的人口生活在民主政治之下[3]。公平選舉等政治權(quán)利和言論自由、信仰自由等公民權(quán)利受到廣泛保護(hù)。在第一代人權(quán)理論基礎(chǔ)上，植根于福利國(guó)家的勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)已經(jīng)為國(guó)際社會(huì)廣泛接受。政治民主化打破了專制體制下以政治權(quán)威為中心的法律體系，尤其是越來(lái)越多的人加大了對(duì)人權(quán)的關(guān)注，讓世界各國(guó)法律在民主、自由和人權(quán)保障等共同語(yǔ)境下獲得統(tǒng)一化的發(fā)展，法律全球化也在這種情況下逐漸發(fā)展起來(lái)，并成為一種趨勢(shì)，可見(jiàn)政治民主化已經(jīng)成為促使法律全球化形成要素。

（五）國(guó)際組織發(fā)揮主體作用

一般而言，兩個(gè)以上的國(guó)家和政府或者人民、民間團(tuán)體通過(guò)訂立某種特定形式的協(xié)議來(lái)達(dá)成特定的目標(biāo)，被稱為國(guó)際組織。這種國(guó)際間訂立的協(xié)議和國(guó)際組織的形成，是法律全球化的一種表現(xiàn)形式。政府間國(guó)際組織基于成員國(guó)政府間條約而建立，但通過(guò)規(guī)約、決議判例和國(guó)際法文件行使造法或者準(zhǔn)造法職能，典型代表為聯(lián)合國(guó)、國(guó)際法院等。非政府性國(guó)際組織在其活動(dòng)領(lǐng)域創(chuàng)立規(guī)則和秩序并形成各國(guó)遵守的國(guó)家制度，典型代表為國(guó)際奧林匹克委員會(huì)。超國(guó)家組織是主權(quán)國(guó)家讓渡部分主權(quán)形成的聯(lián)合體，典型代表為歐盟。

（六）人類共同利益產(chǎn)生強(qiáng)勁動(dòng)力

人類社會(huì)擁有著共同的自然資源，海洋資源開(kāi)發(fā)、南極資源保護(hù)和月球資源利用等問(wèn)題需要適用人類共同的法律進(jìn)行解決；人類社會(huì)同時(shí)面臨著共同的發(fā)展問(wèn)題，法治與民主化、人權(quán)保護(hù)、跨國(guó)違法犯罪活動(dòng)和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展促使國(guó)際社會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)合作。國(guó)際社會(huì)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)各國(guó)行動(dòng)，通過(guò)一致協(xié)議來(lái)構(gòu)建共同的全球治理結(jié)構(gòu)，以法律全球化的擴(kuò)展發(fā)揮全球公共管理的作用，為人類共同利益的實(shí)現(xiàn)建立可持續(xù)的良性機(jī)制。

（七）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響

在我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放以后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制逐漸發(fā)生改變，由原來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)，尤其是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家各種削減福利政策的影響下，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全球范圍內(nèi)發(fā)展起來(lái)，強(qiáng)化了市場(chǎng)主導(dǎo)作用，促進(jìn)了法律全球化進(jìn)程的順利推進(jìn)。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，具有自由、開(kāi)放等特點(diǎn)，要求國(guó)家少參與其中，提倡市場(chǎng)機(jī)制，現(xiàn)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，成為世界經(jīng)濟(jì)主要模式，在它的帶動(dòng)下法律必然會(huì)發(fā)生改變，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)全球化，這在一定程度上也為法律全球化的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。此外，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)下，金融業(yè)也逐漸發(fā)展起來(lái)，尤其是大型金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，經(jīng)常會(huì)通過(guò)全球擴(kuò)張、技術(shù)等方式擴(kuò)大當(dāng)前規(guī)模，并通過(guò)這種方式盡可能的縮減管理成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，這樣不僅可以最大程度的降低風(fēng)險(xiǎn)，還有利于技術(shù)研發(fā)，這在一定程度上也為金融全球化發(fā)展增添了動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)了金融法律全球化。這些都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給法律全球化所帶來(lái)的影響。

法律全球化實(shí)質(zhì)上就是將各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的不同法律進(jìn)行有機(jī)整合，使得其在全球范圍內(nèi)形成一個(gè)法律體系的過(guò)程。這并不意味著全球同時(shí)實(shí)用相同的法律，而是在共同法律原則基礎(chǔ)上整合為一個(gè)規(guī)范等級(jí)體系。在這個(gè)規(guī)范等級(jí)體系下，國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法之間，國(guó)家法和非國(guó)家法之間都存在著一種復(fù)雜的聯(lián)系，彼此相互作用，只要其中一種法律發(fā)生變動(dòng)，其他法律體系也就會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化[4]。而值得一提的是，隨著法律一體化的出現(xiàn)，勢(shì)必會(huì)在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)一些全球性法律，集中表現(xiàn)為在全球?qū)用?，以?lián)合國(guó)為依托所確立的各種公約、憲章，例如《聯(lián)合國(guó)憲章》《聯(lián)合國(guó)人權(quán)宣言》《國(guó)際貨物買賣合同公約》《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》等；在區(qū)域?qū)用?，以區(qū)域一體化組織為依托所確立的各種公約、憲章，例如《美洲人的權(quán)利和義務(wù)宣言》《非洲人權(quán)和人民權(quán)利憲章》等。

全球化作為人類社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，是不以人的個(gè)人意志而轉(zhuǎn)移的。經(jīng)濟(jì)全球化奠定了法律全球化的基礎(chǔ)，而法律全球化又反過(guò)來(lái)進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)濟(jì)全球化，兩者相互作用，共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)在全球范圍內(nèi)的發(fā)展，全球范圍內(nèi)的合作進(jìn)一步密切，資源實(shí)現(xiàn)了更優(yōu)化的配置，世界經(jīng)濟(jì)逐漸協(xié)同發(fā)展。整體性的利益需要得到保障，使得其迫切的需要通用的法律去調(diào)整和規(guī)范復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。法律全球化是全球法律走向統(tǒng)一的過(guò)程。法律的全球化可以解決和維護(hù)人類的共同利益，實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展，保障社會(huì)公平。

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參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯 姜黎梅）