轉(zhuǎn)型時期中國共產(chǎn)黨執(zhí)政黨合法性基礎(chǔ)探析

陳會林

摘 要：執(zhí)政黨的合法性基礎(chǔ)主要有三個層次：意識形態(tài)、制度化、政績。為了維護(hù)和創(chuàng)建執(zhí)政黨的合法性，我們首先應(yīng)以公眾為起點(diǎn)創(chuàng)建具有靈活性和容忍性的意識形態(tài)，然后要創(chuàng)建政黨法理型的合法性基礎(chǔ)，讓政黨汲取體制性資源，最后執(zhí)政黨在保持政績的同時要樹立廉潔公正的形象。

關(guān)鍵詞：執(zhí)政黨；合法性；基礎(chǔ)

中圖分類號：D251 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2017）03 — 0058 — 03

合法性是一個古老的政治學(xué)命題，古希臘時就已引起人們極大的興趣；在現(xiàn)代社會中，合法性“這個問題變得也更為普遍”〔1〕，其不僅是當(dāng)今政治學(xué)理論研究的重要內(nèi)容，也是與民眾生活緊密相關(guān)的政治課題?，F(xiàn)在，合法性問題已引起學(xué)界越來越多人的重視。而政黨問題卻是現(xiàn)代政治學(xué)中一個“古老而常新”的話題。筆者希望通過對這兩個問題的結(jié)合分析，來探討一下什么是執(zhí)政黨的合法性，執(zhí)政黨合法性的基礎(chǔ)有哪些以及如何加強(qiáng)執(zhí)政黨的建設(shè)來鞏固其執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)。

一、執(zhí)政黨與合法性的概念分析

（一）合法性概念辨析

自從人類有了政治生活，合法性問題就成為困擾統(tǒng)治者的難題。古希臘時期，亞里士多德沒雖然有直接使用“合法性”概念，但他研究的實(shí)質(zhì)已經(jīng)涉及到了城邦政治的合法性問題。他說：“一種政體如果要達(dá)到長治久安的目的，必須使全邦各個部分（各階級）的人民都能參加而且懷抱著讓它存在著和延續(xù)的意愿”〔2〕。亞理士多德在這里已經(jīng)論及了城邦成員內(nèi)心自愿的認(rèn)同、服從和支持是城邦政治具有合法性的關(guān)鍵。

亞里士多德以后的學(xué)者對其論證的合法性的關(guān)鍵之處并未提出多大的異議，但在進(jìn)一步考察社會自愿認(rèn)同、服從與支持的內(nèi)在機(jī)制時，學(xué)界出現(xiàn)兩種截然不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，合法性就是政治體系成員對政治體系的信仰與忠誠，是長時間對政治體系認(rèn)同、信任和依戀累積的結(jié)果。也就是說這種觀點(diǎn)更多強(qiáng)調(diào)政治體系屬民的主觀情感。另一種觀點(diǎn)主張政治合法性不僅僅要強(qiáng)調(diào)政治體系的主觀情感，還注重政治體系的自身價值。讓-馬克·夸克指出：“最通俗地講，合法性是對被統(tǒng)治者與統(tǒng)治者關(guān)系的評價。它是對統(tǒng)治權(quán)力的認(rèn)可。這種認(rèn)可建立在一系列條件和基礎(chǔ)之上的。而這些條件主要與認(rèn)同、價值觀及同一性和法律有關(guān)?！薄?〕也就是說，政治體系成員具有積極而又獨(dú)立的判斷能力，合法性被認(rèn)為是合乎理性選擇基礎(chǔ)上的認(rèn)可。筆者認(rèn)為，社會成員自愿服從的本質(zhì)是價值問題，以上兩種觀點(diǎn)的分歧在于前者強(qiáng)調(diào)的是社會價值存在的穩(wěn)定性和客觀性，而后者則強(qiáng)調(diào)的是價值生成中的主觀理性因素，惟有把兩者統(tǒng)一起來才能真正地認(rèn)識合法性的本質(zhì)。

（二）執(zhí)政黨合法性

政黨是現(xiàn)代民主政治的產(chǎn)物，是在一定的社會歷史條件下，由階級的代表人物，出于共同的目的，為了共同的利益而采取共同的行動，以期為取得或維持政權(quán)，或影響國家政治生活而建立起來的社會組織?！?〕執(zhí)政黨則是指通過競選或其他方式取得政權(quán)的政黨。在中國執(zhí)政黨又有其獨(dú)特的內(nèi)涵。首先不僅表現(xiàn)為掌握國家最高行政大權(quán)，而且表現(xiàn)為對國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)的人民代表大會以及其他國家機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)；其次表現(xiàn)為不僅對中央一級權(quán)力機(jī)關(guān)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)，而且對地方國家機(jī)關(guān)也發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；最后表現(xiàn)為對整個國家、社會、經(jīng)濟(jì)文化生活的各方面都有組織指揮和引導(dǎo)的責(zé)任。〔5〕因此所謂執(zhí)政黨合法性是指社會成員承認(rèn)該政黨執(zhí)掌國家政權(quán)是正當(dāng)?shù)?，從而擁護(hù)、支持該政黨制定的路線、方針和政策的一種屬性。一般說來合法性資源存在于三個層次：意識形態(tài)、制度規(guī)范、政績?！?〕因而本文將從這三個方面對執(zhí)政黨的合法性基礎(chǔ)進(jìn)行分析。

二、執(zhí)政黨合法性基礎(chǔ)

政黨是一種介于公民個人、一般社會組織與國家權(quán)力機(jī)關(guān)之間的政治實(shí)體。它是連接公民個人與政府之間的橋梁，是平衡公民政治參與熱情的安全閥，是實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定的一大關(guān)鍵因素。筆者下面將從政績、意識形態(tài)以及政黨制度化水平三個方面來分析執(zhí)政黨獲得合法性的途徑。

（一）政績與執(zhí)政黨合法性

利普塞特在考察政治制度的合法性的時候注意到有效性與合法性之間的關(guān)系。他論述到：“任一民主國家的穩(wěn)定不僅取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也取決于它的政治制度的合法性與有效性。有效性指實(shí)際的政績，即該制度在多數(shù)人民及勢力集團(tuán)能滿足支付基本功能的程度。合法性涉及該制度產(chǎn)生并保持現(xiàn)存政治機(jī)構(gòu)最符合社會需要的這種信念的能力……長期保持效率的政治制度可以得到合法性”?！?〕王邦佐先生也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就是任何政黨汲取執(zhí)政合法性的最有效的手段?！?〕從他們的論述中，我們可以發(fā)現(xiàn)執(zhí)政黨合法性基礎(chǔ)的一個重要支撐點(diǎn)就是其執(zhí)政的有效性?，F(xiàn)代社會是一個開放的社會，也是一個利益多元和利益分化的社會，“人民已習(xí)慣于根據(jù)公民的經(jīng)常性利益來評價政治”〔9〕。利益是人們追逐的最大動機(jī)，誰能最大程度的給自己帶來利益，誰將獲得人們的認(rèn)同與支持。只有經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，才有機(jī)會維系制度改革所需要的政治支持，至少可以對活躍的反對力量予以中和，所以一直以來中國共產(chǎn)黨就把經(jīng)濟(jì)建設(shè)放在首位，以其執(zhí)政的有效性來支撐其合法性。我們再以英國工黨為例，布萊爾代表的工黨在執(zhí)政期間，經(jīng)濟(jì)不僅得到了恢復(fù)而且取得了發(fā)展，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的成就為其執(zhí)政贏得了合法性。因此工黨決定在其高峰期提前進(jìn)行大選，最后工黨獲得了連選連任。反之，如果經(jīng)濟(jì)建設(shè)成績不佳，其執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)也很難得到鞏固。政績平平既瓦解了統(tǒng)治者的合法性，也瓦解了這一制度的合法性?！?0〕國民黨執(zhí)政失敗就是很好的例子。概言之，執(zhí)政黨贏得執(zhí)政合法性的一大基石就是提高執(zhí)政的有效性。

（二）意識形態(tài)與執(zhí)政黨合法性

政黨將意識形態(tài)作為自己的思想武器，即意識形態(tài)認(rèn)同是政黨獲得力量的根本所在。〔11〕波朗查斯也把政治合法性基礎(chǔ)同占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)結(jié)合起來，他認(rèn)為在分析一個國家時，“不能低估主要依靠統(tǒng)治階級意識形態(tài)的那些合法性的存在?！薄?2〕從他們的論述中我們知道意識形態(tài)認(rèn)同也是執(zhí)政黨獲得合法性的一大來源?，F(xiàn)代社會是一個多元的社會，也是一個分化的社會。意識形態(tài)的多元是現(xiàn)代社會的主要特征，因此執(zhí)政黨要贏得人們的認(rèn)同，贏得人們意識形態(tài)的認(rèn)同是必不可少的。中國共產(chǎn)黨一直很重視意識形態(tài)的建設(shè)。她利用學(xué)校教育、報刊、電視等手段來宣傳黨的政策。在中國，短短的幾十年，社會主義就成為了主流政治文化而得到廣大人民的認(rèn)同與支持。改革開放以后，隨著我國建設(shè)重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來以后，意識形態(tài)出現(xiàn)淡化的趨向，許多人認(rèn)為意識形態(tài)的功能已經(jīng)失效。筆者認(rèn)為，意識形態(tài)的功能并未失效。目前不僅有些普通百姓對共產(chǎn)主義的理想發(fā)生了懷疑，就連少數(shù)共產(chǎn)黨員干部中也出現(xiàn)了信仰危機(jī)。所以在目前階段，不是意識形態(tài)的功能失效了，而是它的功能沒有得到很好的發(fā)揮。正是在此種意義上，我黨提出要加強(qiáng)社會主義道德建設(shè)，重塑公民的信仰、世界觀和道德觀，從而統(tǒng)一在社會主義文化體系之內(nèi)。

（三）制度化水平與執(zhí)政黨合法性

執(zhí)政黨的合法性與其制度化是密切相關(guān)的，制度化是政黨在現(xiàn)代社會合法化的生命線?，F(xiàn)代社會是一個法治社會，以法律形式體現(xiàn)出來的規(guī)則和制度是現(xiàn)代政治的游戲規(guī)則。一方面，政黨要尋求法律上的支持，在法律的框架內(nèi)尋求自己的制度角色，通過法律最好是憲法的形式來固定自己的位置；另一方面，政黨也要謀求黨內(nèi)的制度化，建立固定的運(yùn)行機(jī)制。現(xiàn)代社會是利益分化與多元的社會，人們的個體利益意識覺醒和高漲，由此導(dǎo)致人們政治參與的意識空前高漲。公民政治參與意識的高漲一方面為執(zhí)政黨的統(tǒng)治贏得了合法性，另一方面，如果公民的政治參與熱情過度高漲又將危及政治制度的穩(wěn)定，因此政黨應(yīng)尋求制度化的支持來平衡公民政治參與的熱情與冷漠，為其執(zhí)政贏得人民的支持與擁護(hù)。同時只有制度化，政黨才可以在最大的程度上避免政策的隨意性和變動性，從而保持政策的連續(xù)性，達(dá)到贏得執(zhí)政的有效性和權(quán)威性的目的。憲法的認(rèn)定是執(zhí)政黨獲取合法性的最大資本，所以在現(xiàn)代社會執(zhí)政黨贏得合法性的一個重要途徑就是加快制度化的步伐。我們以中國共產(chǎn)黨為例來分析。首先，以憲法形式確認(rèn)了中國共產(chǎn)黨的最高領(lǐng)導(dǎo)地位，其次，隨著改革開放的需要，中國共產(chǎn)黨加快了制度化的步伐，改變了執(zhí)政方式。1989年12月30日，中共中央提出了《關(guān)于堅(jiān)持和完善共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度的意見》；1993年3月29日，第八屆全國人大第一次會議，憲法修正案第四條增加了“中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度將長期存在和發(fā)展”的內(nèi)容?，F(xiàn)在中國共產(chǎn)黨的制度化為其執(zhí)政贏得了巨大的合法性資源。從以上的分析我們知道遵循已建立的規(guī)則是政黨合法化的關(guān)鍵?！?3〕

綜上所述，執(zhí)政黨的合法性有三大來源：意識形態(tài)的認(rèn)同、政績的功效以及制度化水平。同時我們應(yīng)該注意執(zhí)政黨要想使自己合法化，單靠其中一點(diǎn)是難于奏效的，應(yīng)把三者結(jié)合起來。現(xiàn)代社會是利益高度膨脹的社會，人們的利益要求往往超出了政府所能提供的，任何政策上的失誤和挫折都極易形成“成就縮小效應(yīng)”，變得難于容忍。許多政府即使保持了較高的政績，但其政權(quán)合法性還是遭到了削弱，這是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)增長中忽視了其他合法性資源的汲取，從而減少了公眾對該政權(quán)的支持。

三、中共執(zhí)政黨合法性的維護(hù)與創(chuàng)建

當(dāng)前，我國正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵階段，正在全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)以及生態(tài)文明建設(shè)轉(zhuǎn)型期。轉(zhuǎn)型時期社會變動的復(fù)雜性給作為執(zhí)政黨的中國共產(chǎn)黨帶來了極大挑戰(zhàn)，如何汲取這些合法性資源，從而使其中國共產(chǎn)黨執(zhí)政黨合法性基礎(chǔ)得到維護(hù)與創(chuàng)建呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾個方面著手：

（一）中國共產(chǎn)黨應(yīng)在保持政績的同時樹立廉潔負(fù)責(zé)的政黨形象

一般來說，即使一種政治制度具有合理的有效性，如果在任何時候主要保守群體的地位受到威脅，或在關(guān)鍵時期新興群體被剝奪參與政治的機(jī)會，該制度的合法性仍將成為問題。另一方面，一再地或長時期地缺乏有效性，也將危及合法制度的穩(wěn)定?！?4〕一個無法有效滿足社會需求的政黨很難建立起牢固的合法性，同樣，喪失廉潔、公眾形象的政黨也不會得到人民的廣泛支持。為了提高效率，保持“政績上的合法性”，中國共產(chǎn)黨一方面要迅速有力的采取行動，協(xié)調(diào)社會利益沖突；另一方面要加強(qiáng)自身建設(shè)減少腐敗，樹立良好的政黨形象，從而在民眾心中加強(qiáng)權(quán)威感，鞏固其合法性基礎(chǔ)。

（二）中國共產(chǎn)黨應(yīng)創(chuàng)立和發(fā)展具有靈活性和包容性的意識形態(tài)

大凡成功的意識形態(tài)必須是靈活的，以便能得到新的團(tuán)體的忠誠擁護(hù)，或者作為外在條件變化的結(jié)果而得到舊的團(tuán)體的忠誠擁護(hù)〔15〕，因此執(zhí)政黨應(yīng)擔(dān)負(fù)起政治社會化的重任，創(chuàng)建一種具有較強(qiáng)靈活性和容忍性的意識形態(tài)。另一方面，為了增強(qiáng)執(zhí)政的合法性，執(zhí)政黨的意識形態(tài)應(yīng)該反映人類進(jìn)步的方向，應(yīng)該符合政治文明的理念。因此中國共產(chǎn)黨應(yīng)以公民作為合法性創(chuàng)建的邏輯起點(diǎn)，在尊重當(dāng)代人類社會基本價值取向的基礎(chǔ)上創(chuàng)立和發(fā)展具有靈活性的意識形態(tài)。

（三）中國共產(chǎn)黨應(yīng)注重自身制度化建設(shè)，開發(fā)合法性的體制性資源

隨著習(xí)俗、宗教、領(lǐng)袖魅力等傳統(tǒng)合法性資源的衰落，制度化成為現(xiàn)代合法性的主要基礎(chǔ)?！叭耸巧钤谥贫戎?，同樣是那些人，實(shí)行這種制度，人們就不積極，實(shí)行另外一種制度，人們就積極起來了?！彼砸敖鉀Q生產(chǎn)關(guān)系問題，要解決生產(chǎn)的諸種關(guān)系問題，也就是各種制度問題”?！?6〕因此，筆者認(rèn)為，中國共產(chǎn)黨應(yīng)不斷提升自身制度化水平，按照與法律一致性所構(gòu)建的規(guī)則，建立一套民主的，能得到公眾認(rèn)同的運(yùn)作原則，從而獲得程序和體制上的合法性。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：譚 蕊〕