投標(biāo)人弄虛作假行為分析與治理對策

洪盛遠(yuǎn) 洪建軍

(1.西華大學(xué)土木工程學(xué)院，四川 成都 610039； 2.空軍工程設(shè)計(jì)研究局成都設(shè)計(jì)室，四川 成都 610041)

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投標(biāo)人弄虛作假行為分析與治理對策

洪盛遠(yuǎn)1洪建軍2

(1.西華大學(xué)土木工程學(xué)院，四川 成都 610039； 2.空軍工程設(shè)計(jì)研究局成都設(shè)計(jì)室，四川 成都 610041)

簡述了建筑工程中投標(biāo)人弄虛作假行為的主要表現(xiàn)形式，分析了投標(biāo)人弄虛作假行為的產(chǎn)生原因，并從完善法規(guī)體系、加大懲罰力度、加強(qiáng)誠信教育等方面，提出了相應(yīng)的治理對策，有利于招投標(biāo)市場的健康發(fā)展。

投標(biāo)人，弄虛作假，監(jiān)管機(jī)制，誠信教育

0 引言

隨著《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其相關(guān)配套法律法規(guī)的實(shí)施，我國招投標(biāo)事業(yè)取得了長足發(fā)展。盡管如此，投標(biāo)人弄虛作假問題時(shí)有發(fā)生，并已成為工程建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)活動中的一大頑疾，嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場正常秩序，給工程建設(shè)質(zhì)量、安全管理帶來巨大隱患，項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)管理機(jī)構(gòu)、招標(biāo)管理機(jī)關(guān)對此深惡痛絕。如何有效預(yù)防和治理投標(biāo)人弄虛作假這一惡行，是保證招投標(biāo)“三公”原則的重要課題，也是招投標(biāo)從業(yè)人員義不容辭的責(zé)任。

1 投標(biāo)人弄虛作假行為的主要表現(xiàn)形式

投標(biāo)人弄虛作假是指投標(biāo)人或者潛在投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者編造虛假材料以及不負(fù)責(zé)任的承諾等方式，騙取投標(biāo)中標(biāo)資格的行為。在招投標(biāo)實(shí)踐中，投標(biāo)人弄虛作假行為的主要表現(xiàn)形式：

1)使用他人名義投標(biāo)。通過受讓或者租借等方式從其他單位獲取資格、資質(zhì)證書參加投標(biāo)、由其他單位或者其他單位負(fù)責(zé)人在自己編制的投標(biāo)文件上加蓋印章或者簽字、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員不是本單位人員、投標(biāo)保證金不是從投標(biāo)人的基本賬戶繳納的行為均屬于使用他人名義投標(biāo)。

2)提供虛假業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、信用證明、建設(shè)工程合同等材料。投標(biāo)人所提交的業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況與其實(shí)際情況不符，故意隱瞞投標(biāo)人受到的行政處罰、違約及安全責(zé)任事故等情況，或者虛構(gòu)了實(shí)際并不存在的業(yè)績，或者通過涂改、偽造相關(guān)材料以滿足招標(biāo)要求或取得高評分。

3)提供虛假的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員簡歷、勞動關(guān)系證明。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員簡歷是考核投標(biāo)人資格能力的常用指標(biāo)。投標(biāo)人提供虛假的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員簡歷、勞動關(guān)系證明，構(gòu)成弄虛作假。

4)違規(guī)使用在建項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師等人員?！蹲越ㄔ鞄焾?zhí)業(yè)管理辦法》中規(guī)定“注冊建造師不得同時(shí)在兩個及兩個以上的建設(shè)工程項(xiàng)目上擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?！盙B 50319—2013建筑工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定“總監(jiān)理工程師可同時(shí)擔(dān)任其他建設(shè)工程的總監(jiān)理工程師，但最多不得超過三項(xiàng)。”

5)利用偽造、變造或者無效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)(資格)證書、印鑒、簽名參加投標(biāo)。使用偽造、變造的許可證件，也即假造實(shí)際從未獲取過的許可證件或者篡改已獲取的許可證件的許可范圍、等級或有效期限等以欺瞞招標(biāo)人。

6)不負(fù)責(zé)任的承諾。不負(fù)責(zé)任的承諾是指投標(biāo)文件中有與事實(shí)不符的承諾材料或者中標(biāo)后不按承諾配備項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員、降低機(jī)械設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)等失信行為。

2 投標(biāo)人弄虛作假行為的原因分析

投標(biāo)人弄虛作假行為的存在，原因如下：

1)招投標(biāo)法律法規(guī)體系不完善。從現(xiàn)行有關(guān)招投標(biāo)的法律法規(guī)來看，法規(guī)體系存在不配套、不細(xì)致、不完善和不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。企業(yè)信用管理、承包合同管理、標(biāo)后監(jiān)督管理、工程擔(dān)保制度等管理制度還不健全，有關(guān)招投標(biāo)監(jiān)督的法律法規(guī)滯后或不適應(yīng)。特別是隨著招投標(biāo)行業(yè)的蓬勃發(fā)展和新情況的不斷涌現(xiàn)，相關(guān)法律法規(guī)的滯后性問題更加突出。

2)制約和懲治手段不夠強(qiáng)大。監(jiān)督管理部門執(zhí)法不嚴(yán)、監(jiān)督乏力，不能對投標(biāo)人弄虛作假行為及時(shí)有效的打擊。目前法律法規(guī)雖對投標(biāo)人弄虛作假行為作出了規(guī)定，但處罰力度不大、手段不多、罰金數(shù)額較小，難以有效遏制少數(shù)不法企業(yè)的投機(jī)心理，客觀上助長了投標(biāo)人弄虛作假行為的發(fā)生。全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的整合工作滯后于現(xiàn)實(shí)監(jiān)管需要，招標(biāo)人、招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)和行政監(jiān)督部門無法方便快捷地獲得必要的企業(yè)信息，使弄虛作假者有機(jī)可乘。

3)投標(biāo)人法制意識和誠信意識淡薄。缺乏正確的法規(guī)教育、誠信教育和價(jià)值評價(jià)體系，就會導(dǎo)致個別投標(biāo)人不依法參與招投標(biāo)。由于制度和機(jī)制的約束不力，使失信者得不到強(qiáng)有力的制裁和懲罰，誠實(shí)守信者得不到應(yīng)有的好處和保護(hù)，在一定程度上導(dǎo)致了投標(biāo)人不講信用、弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生。法制意識、誠信意識淡薄是導(dǎo)致當(dāng)前建設(shè)工程招投標(biāo)中投標(biāo)人弄虛作假行為頻發(fā)的一個重要原因。

4)招標(biāo)文件編制不完善、不合理。招標(biāo)人脫離招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際需要和市場供求狀況，在資質(zhì)、業(yè)績條件設(shè)置太高或在業(yè)績方面設(shè)置不合理的高額評分時(shí)，投標(biāo)人為獲得投標(biāo)或者中標(biāo)機(jī)會，被迫在資格、業(yè)績等方面弄虛作假。招標(biāo)文件、施工合同中缺少對投標(biāo)人弄虛作假行為的防范條款，就會讓一些不法投標(biāo)人有恃無恐，導(dǎo)致投標(biāo)人弄虛作假。

5)評標(biāo)中忽視對投標(biāo)人弄虛作假的審查。由于投標(biāo)人弄虛作假行為的審查內(nèi)容繁多，不僅需要對投標(biāo)人的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)書、企業(yè)和建造師(項(xiàng)目經(jīng)理)業(yè)績等各種證明材料進(jìn)行審查，還要對項(xiàng)目經(jīng)理(項(xiàng)目總監(jiān))、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人身份和資格等進(jìn)行審查。在審核條件受限、評標(biāo)時(shí)間有限的情況下，招標(biāo)人、監(jiān)督人員及評委忽視對投標(biāo)人弄虛作假行為的審查或把關(guān)不嚴(yán)，致使弄虛作假的投標(biāo)人蒙混過關(guān)。

3 投標(biāo)人弄虛作假行為的治理對策

3.1 完善法規(guī)強(qiáng)化監(jiān)管，形成不能弄虛作假的防范機(jī)制

1)完善相關(guān)法規(guī)體系，規(guī)范建筑市場行為。嚴(yán)密完善的招投標(biāo)法律法規(guī)體系可以壓縮投標(biāo)人弄虛作假的運(yùn)作空間，有效減少投標(biāo)人弄虛作假行為的發(fā)生。鑒于目前我國招投標(biāo)立法落后于實(shí)際需要的客觀情況，有關(guān)部門應(yīng)該加強(qiáng)立法建設(shè)，完善相關(guān)法律法規(guī)體系，制定科學(xué)規(guī)范的部門規(guī)章和行業(yè)規(guī)范，建立招投標(biāo)工作的事后評估制度和責(zé)任追究制度，建立適應(yīng)新形勢的工程招投標(biāo)監(jiān)管體制。針對弄虛作假問題，地方政府要制定相關(guān)的規(guī)章制度，以解決當(dāng)前法律法規(guī)對弄虛作假行為認(rèn)定難、處罰難和違法成本低的問題。

2)完善全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，把好誠信投標(biāo)第一關(guān)。建立建設(shè)領(lǐng)域信用體系，是整頓和規(guī)范建筑市場秩序、有效防范弄虛作假行為的治本之策。進(jìn)一步完善系統(tǒng)功能，將投標(biāo)單位資質(zhì)、企業(yè)人員社保繳納信息、人員職業(yè)資格信息、業(yè)績信息、主要審計(jì)財(cái)務(wù)指標(biāo)、信譽(yù)、不良記錄信息及在建工程信息等全面錄入施工企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，實(shí)行一站式企業(yè)信息查詢功能，方便監(jiān)督部門、招標(biāo)人、清標(biāo)人員和評標(biāo)專家查詢，使企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)成為打擊投標(biāo)人弄虛作假行為的有力工具。

3)創(chuàng)新招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管體制，實(shí)行全過程監(jiān)管。完善招投標(biāo)監(jiān)督管理機(jī)制，實(shí)行全過程監(jiān)管，是有效防范投標(biāo)人弄虛作假的重要舉措。

a.強(qiáng)化標(biāo)前預(yù)防。實(shí)行投標(biāo)人網(wǎng)上報(bào)名制度，利用網(wǎng)上自動審查功能，使弄虛作假的投標(biāo)人無法通過審查，從源頭上杜絕弄虛作假行為的發(fā)生；實(shí)行招標(biāo)文件審查制度，通過審查，完善招標(biāo)文件和施工合同中防范弄虛作假等違法行為的處罰條款，不僅為處罰違約行為提供依據(jù)，還起到提醒和約束投標(biāo)人的作用；實(shí)行招標(biāo)文件審查制度，合理設(shè)置投標(biāo)人條件，防止因投標(biāo)條件要求過高，導(dǎo)致投標(biāo)人弄虛作假；實(shí)行投標(biāo)人承諾制度，投標(biāo)人向招標(biāo)人、建設(shè)行政管理部門提交誠信風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)書面承諾，如果違背承諾，將無條件接受處理；實(shí)行標(biāo)前考察制度，招標(biāo)人組織人員在評標(biāo)前對投標(biāo)申請人的資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、訴訟等基本情況進(jìn)行考察，并形成考察報(bào)告；實(shí)行往來資金基本賬戶出入制度，有效遏制借用資質(zhì)投標(biāo)行為；強(qiáng)化信息公開制度，將招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果等事項(xiàng)在招標(biāo)行業(yè)網(wǎng)、公共信息網(wǎng)上公布，創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督與行政監(jiān)督有機(jī)結(jié)合的監(jiān)督體系。

b.注重標(biāo)中審查。發(fā)揮招標(biāo)人或監(jiān)督部門人員作用，在開標(biāo)前，充分利用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國社會保險(xiǎn)綜合查詢平臺、紅盾查詢網(wǎng)、全國法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)等，查驗(yàn)投標(biāo)人的各種資質(zhì)證明、社保證明等資料，嚴(yán)把資質(zhì)核查關(guān)。發(fā)揮評委作用，評標(biāo)委員會成員在評標(biāo)過程中，重點(diǎn)審查項(xiàng)目部人員社保繳納情況、企業(yè)業(yè)績等證明材料，同時(shí)對標(biāo)前考察報(bào)告、網(wǎng)上查詢結(jié)果及資格預(yù)審文件(采用資格預(yù)審時(shí))進(jìn)行對比、分析，對于存疑的內(nèi)容，采用澄清、說明或提交原件的方法進(jìn)行詳細(xì)審查。

c.抓好標(biāo)后監(jiān)管。實(shí)行押證施工制度，在建設(shè)工程施工過程中，實(shí)行中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人注冊證書原件押證制度，工程不完工，不退回證件；執(zhí)行中標(biāo)公示期實(shí)地考察制度，對中標(biāo)單位進(jìn)行實(shí)地考察，主要考察其是否具備履約能力，在投標(biāo)時(shí)提供的業(yè)績證明材料是否屬實(shí)，項(xiàng)目班子成員有無在建工程等；實(shí)行施工合同履行考核制度，并將考核結(jié)果報(bào)送有關(guān)行政監(jiān)督部門和行業(yè)主管部門，納入中標(biāo)人信用記錄。一旦發(fā)現(xiàn)中標(biāo)人有違約問題，一律按規(guī)定或合同約定進(jìn)行處理。

3.2 加大查處懲罰力度，形成不敢弄虛作假的懲戒機(jī)制

1)加大對投標(biāo)人弄虛作假行為的查處力度。完善招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)制，健全查辦機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)執(zhí)法力量，落實(shí)監(jiān)管、查辦責(zé)任，實(shí)施全員參與，形成查處合力。實(shí)施標(biāo)前資質(zhì)資格考察、標(biāo)中全面核查、標(biāo)后履約檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)查辦，加大對投標(biāo)人弄虛作假行為的查處力度。充分利用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)大數(shù)據(jù)，提高查處效率，保障查處的及時(shí)性和正確性?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高執(zhí)法能力。通過對投標(biāo)人弄虛作假典型案件的深入剖析和公示，交流查處投標(biāo)人弄虛作假行為的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，梳理總結(jié)投標(biāo)人弄虛作假行為類型，研究探討行之有效的查處程序與方法，做到查處一起案件，培養(yǎng)一批人員，完善一套制度。

2)加大投標(biāo)人弄虛作假行為的懲處力度。在有法可依的前提下，按照我國的法律原則，還應(yīng)做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。只有懲處有力才能預(yù)防有效，充分發(fā)揮查辦案件的治本功能，做到發(fā)現(xiàn)一起、懲治一起、曝光一起，保持打擊高壓態(tài)勢，對投標(biāo)人弄虛作假行為形成強(qiáng)大的威懾力量，使投標(biāo)人不敢以身試法。建立招投標(biāo)全過程監(jiān)管機(jī)制和失信企業(yè)“黑名單”制度，建立企業(yè)不良行為信息共享機(jī)制和查詢系統(tǒng)。加強(qiáng)對投標(biāo)人弄虛作假等違法行為的理論和法律使用研究，探討“不退投標(biāo)保證金”、以“詐騙罪”起訴投標(biāo)人弄虛作假的可能性。嚴(yán)格執(zhí)行“一地受罰，處處受制”的信用管理制度，讓心存僥幸者付出成本和代價(jià)，既達(dá)到讓投標(biāo)人因嚴(yán)厲處罰而不敢違的目的，也達(dá)到讓投標(biāo)人因得不償失而不愿違的效果。

3)健全招投標(biāo)投訴舉報(bào)制度，加大對違法失信行為的曝光力度。招投標(biāo)投訴處理是法律賦予招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職能，是招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要工作內(nèi)容之一。按照《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動投訴處理辦法》規(guī)定，招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要明確和細(xì)化投訴的受理?xiàng)l件，建立統(tǒng)一管理、運(yùn)作高效、查處有力、公開透明的投訴處理機(jī)制，將監(jiān)督管理部門的受理電話、傳真和通訊地址向社會公布。對招投標(biāo)利益關(guān)系人的投訴事項(xiàng)，要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，對有違法行為的當(dāng)事人要嚴(yán)肅處理，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定記入不良行為記錄或列入建筑市場“黑名單”，向社會公布。

3.3 加強(qiáng)法規(guī)和誠信教育，形成不想弄虛作假的自律機(jī)制

1)深化法律法規(guī)和從業(yè)道德教育。在嚴(yán)厲查處投標(biāo)人弄虛作假行為的同時(shí)，要更加注重從提高投標(biāo)人法律法規(guī)和誠信意識上進(jìn)行預(yù)防。要堅(jiān)持把加強(qiáng)思想道德建設(shè)與加強(qiáng)制度建設(shè)相結(jié)合，各級建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)加大招標(biāo)投標(biāo)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章制度的宣傳力度，加強(qiáng)法律法規(guī)和誠信教育，深入剖析投標(biāo)人弄虛作假的典型案例，提高投標(biāo)人遵紀(jì)守法的自覺性。加強(qiáng)對招標(biāo)投標(biāo)從業(yè)人員的職業(yè)道德和行業(yè)自律教育，引導(dǎo)從業(yè)人員自覺遵守法律法規(guī)，形成誠信為榮失信為恥的氛圍，形成長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)從嚴(yán)格執(zhí)法、懲戒警示態(tài)勢下的“不敢為”向管根本、管長遠(yuǎn)的“不能為、不想為”轉(zhuǎn)變。

2)實(shí)行誠信獎懲辦法。按照守法經(jīng)營、誠實(shí)守信、失信必懲、保障有力的原則，建立招投標(biāo)誠信管理制度，營造良好的建設(shè)市場誠信環(huán)境，共同推進(jìn)建設(shè)市場信用體系建設(shè)。對有失信行為的投標(biāo)企業(yè)、責(zé)任人依法給予行政處罰、經(jīng)濟(jì)制裁，提高其失信成本，使失信者得不償失；對守信用的企業(yè)和個人可在招標(biāo)投標(biāo)、企業(yè)評優(yōu)、資質(zhì)晉升等方面予以優(yōu)先或一定形式的嘉獎，讓守信者受益，使信用環(huán)境不斷得到優(yōu)化。完善國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將投標(biāo)人的業(yè)績、不良行為等全部記錄在案，并向社會公布，形成一處違紀(jì)失信全國受罰的態(tài)勢，使信用不良者無從立足。

4 結(jié)語

治理投標(biāo)人弄虛作假行為是一個復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)同配合、共同努力。要以建立健全法律法規(guī)體系和誠信體系為基礎(chǔ)、提高投標(biāo)人法律意識和誠信意識為先導(dǎo)、強(qiáng)化全過程監(jiān)管和加大懲處力度為突破口，逐步形成不能弄虛作假的防范機(jī)制、不敢弄虛作假的懲戒機(jī)制、不想弄虛作假的自律機(jī)制，才能有效遏制投標(biāo)人弄虛作假問題的發(fā)生，維護(hù)公平競爭的建筑市場秩序，保護(hù)招投標(biāo)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

[1] 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例釋義[M].北京：中國計(jì)劃出版社，2014.

[2] 本 泉.對治理投標(biāo)人類似業(yè)績弄虛作假的對策與建議[J].招標(biāo)與投標(biāo)，2013(3):202-203.

[3] 葉碧芳.建設(shè)工程招投標(biāo)管理的問題與對策[J].中國招標(biāo),2016(47):116-117.

The falsification behavior analysis and treatment countermeasures of bidders

Hong Shengyuan1Hong Jianjun2

(1.Civil Engineering School, Xihua University, Chengdu 610039, China;2.Chengdu Design Office, Air Force Engineering Design Research Institute, Chengdu 610041, China)

This paper described the main expression form of bidders falsification behavior in construction engineering, analyzed the causes of bidders falsification behavior, from perfecting the legal system, increasing the punishment intensity, strengthening the integrity education and other aspects, put forward corresponding countermeasures, conducive to the healthy development of bidding market.

bidder, falsification, supervision mechanism, honesty education

1009-6825(2017)12-0227-03

2017-02-12

洪盛遠(yuǎn)(1990- )，男，在讀碩士； 洪建軍(1962- )，男，高級工程師

TU723.2

A