韓澳自貿(mào)協(xié)定規(guī)則及戰(zhàn)略分析

摘 要 韓國(guó)與澳大利亞簽署的自由貿(mào)易協(xié)定（KAFTA）已于2014年底生效。與WTO多邊協(xié)定相比，韓澳自貿(mào)協(xié)定內(nèi)容更加豐富，并確立了較高標(biāo)準(zhǔn)。圍繞協(xié)定的亮點(diǎn)及焦點(diǎn)問(wèn)題，本文將從關(guān)稅減讓、投資領(lǐng)域、服務(wù)領(lǐng)域、爭(zhēng)端解決機(jī)制等方面，深入解析協(xié)定規(guī)則及其影響。最后，將其置于區(qū)域一體化的全球背景下，全面分析該協(xié)定的戰(zhàn)略意義。

關(guān)鍵詞 韓國(guó) 澳大利亞 自由貿(mào)易協(xié)定 戰(zhàn)略

作者簡(jiǎn)介：鄭彥君，武漢大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。

中圖分類號(hào)：F744 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.181

一、 韓澳自貿(mào)協(xié)定的產(chǎn)生背景

2014年12月12日，韓澳自由貿(mào)易協(xié)定（簡(jiǎn)稱KAFTA）正式生效，澳大利亞成為第11個(gè)與韓國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的國(guó)家。

KAFTA的簽署是兩國(guó)密切經(jīng)濟(jì)關(guān)系的需要。韓國(guó)和澳大利亞是亞太地區(qū)最強(qiáng)大和最互補(bǔ)的貿(mào)易關(guān)系之一：韓國(guó)是澳大利亞的第三大出口市場(chǎng)，第四大貿(mào)易伙伴；澳大利亞則是韓國(guó)第五大進(jìn)口來(lái)源地和第十四大出口市場(chǎng)。此外，雙方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)互補(bǔ)：韓國(guó)主要出口汽車、石油產(chǎn)品等工業(yè)品；澳大利亞是以原材料和能源資源為主。據(jù)澳方數(shù)據(jù)顯示，2012-2013年韓澳的進(jìn)出口貿(mào)易額達(dá)304億美元：澳大利亞來(lái)自韓國(guó)的進(jìn)口量約百億美元，進(jìn)口前五名產(chǎn)品為精煉石油、客運(yùn)車輛、設(shè)備及零部件、泵、電信設(shè)備；澳大利亞到韓國(guó)的出口額為210億美元，煤炭、鐵礦石、原油、旅游服務(wù)和牛肉名列前五。澳大利亞和韓國(guó)也是天然的經(jīng)濟(jì)，政治和戰(zhàn)略合作伙伴，具有共同的價(jià)值觀和利益。綜上，KAFTA將促進(jìn)兩國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)及市場(chǎng)開放，提升兩國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

二、韓澳自貿(mào)協(xié)定的主要規(guī)則

KAFTA是種類齊全，覆蓋全面的世界級(jí)自由貿(mào)易協(xié)議，共23章，內(nèi)含附件、時(shí)間表和4個(gè)附加書函。和WTO協(xié)議相比，KAFTA更加具體，還確立了高標(biāo)準(zhǔn)。在傳統(tǒng)貨物貿(mào)易領(lǐng)域，它要求雙方按照各自的承諾時(shí)間表，逐步減少或消除關(guān)稅，實(shí)施對(duì)特定農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅配額及農(nóng)業(yè)保障措施。服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場(chǎng)開放范圍更廣：跨境服務(wù)、金融服務(wù)均有專章規(guī)定，自然人移動(dòng)包括投資者和服務(wù)供應(yīng)商的臨時(shí)入境。KAFTA將“東道國(guó)與投資者爭(zhēng)端解決機(jī)制”（ISDS）納入投資章節(jié)，并涵蓋了勞工與環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)與合作及電子商務(wù)。其爭(zhēng)端解決機(jī)制，增強(qiáng)了協(xié)定可適用性。下面將圍繞主要規(guī)則深入分析。

（一）關(guān)稅減讓

KAFTA生效后，澳大利亞將在5年內(nèi)對(duì)以產(chǎn)品品目為準(zhǔn)99.5%，以進(jìn)口額為準(zhǔn)100%的韓國(guó)商品撤銷關(guān)稅。而韓國(guó)須在10年內(nèi)對(duì)以產(chǎn)品品目為準(zhǔn)94.3%，按進(jìn)口額為準(zhǔn)94.6%的澳大利亞產(chǎn)品免除關(guān)稅。

澳方立即撤銷對(duì)韓國(guó)主要出口產(chǎn)品——中小型汽油車、小型柴油乘用車5%的關(guān)稅；對(duì)大型汽油、中型柴油乘用車、汽車零部件的關(guān)稅也在3年內(nèi)撤銷。不同于其他國(guó)家與韓國(guó)FTA中逐步撤銷汽車關(guān)稅，澳大利亞此舉將有力促進(jìn)韓國(guó)汽車出口。韓國(guó)給予澳大利亞主要出口產(chǎn)品的優(yōu)惠政策也值得研究。根據(jù)協(xié)定，澳大利亞應(yīng)立刻撤銷對(duì)韓國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅；而韓國(guó)可在10年內(nèi)撤銷以產(chǎn)品品目為準(zhǔn)61.5%的澳大利亞農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅，但不包括大米、奶粉、大豆、冷凍五花肉、水果等農(nóng)產(chǎn)品。而澳大利亞牛肉40%的高關(guān)稅將在15年內(nèi)被分階段撤銷。澳大利亞88%的資源和能源的出口產(chǎn)品的剩余關(guān)稅將在10年內(nèi)被取消。

韓國(guó)一直對(duì)澳大利亞施以名目繁多的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。據(jù)統(tǒng)計(jì)，韓國(guó)的平均關(guān)稅保持在16.8%，而農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅卻高達(dá)53.6%，伴有超出500%最高關(guān)稅。早在2003年韓國(guó)與智利簽署FTA時(shí)，就因農(nóng)業(yè)團(tuán)體的堅(jiān)決抵制而遲遲得不到國(guó)會(huì)批準(zhǔn)。故韓國(guó)政府在推進(jìn)FTA時(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)處于劣勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品采取了特別措施，并就農(nóng)業(yè)問(wèn)題提出了對(duì)應(yīng)策略：把大米等對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)意義特別重大的產(chǎn)品當(dāng)作自貿(mào)協(xié)定的例外，排除適用；針對(duì)現(xiàn)行高關(guān)稅且國(guó)內(nèi)外價(jià)格差距較大的產(chǎn)品的關(guān)稅，在長(zhǎng)期內(nèi)予以取消或小幅度降低范圍；對(duì)其他敏感產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口配額。雖然，澳大利亞農(nóng)產(chǎn)品在韓國(guó)的進(jìn)口中占有一定比例，韓國(guó)仍決定開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并做出有序安排，反映了其在開放的原則下穩(wěn)妥、漸進(jìn)立場(chǎng)。

（二）投資領(lǐng)域

KAFTA貫徹不歧視原則，對(duì)服務(wù)性企業(yè)及投資者實(shí)行國(guó)民待遇或最惠國(guó)待遇，以確保投資者直接投資的能力，實(shí)現(xiàn)投資安全。KAFTA為本國(guó)的對(duì)外投資者和投資活動(dòng)提供了更便利的條件，包括：韓國(guó)逐步減少市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，進(jìn)一步開放澳方對(duì)特定部門的投資，如電信、法律、會(huì)計(jì)和稅務(wù)代理服務(wù)；針對(duì)韓國(guó)在非敏感行業(yè)的投資，澳大利亞提高篩選門檻，并保留了對(duì)敏感領(lǐng)域的篩選權(quán)。

ISDS是KAFTA投資規(guī)則的一大亮點(diǎn)。ISDS由發(fā)展中國(guó)家首創(chuàng)，旨在保護(hù)被征收的投資者的第三方解決機(jī)制，現(xiàn)實(shí)卻褒貶不一。許多國(guó)家實(shí)踐表明，ISDS會(huì)產(chǎn)生大量政治和金融風(fēng)險(xiǎn)。首先，政府監(jiān)管會(huì)受到影響，尤其是因懼怕高額索賠而不敢實(shí)施環(huán)保立法和稅收新政。其次，投資者能直接提起第三方仲裁屬超國(guó)民待遇。其組成的國(guó)際仲裁庭也受質(zhì)疑：法官由商事律師組成，缺乏獨(dú)立性和公開聽證，也沒(méi)有任何先例和上訴程序。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為不必?fù)?dān)憂。韓國(guó)曾把加入ISDS條款作為KAFTA簽署的前提，澳大利亞牛肉產(chǎn)業(yè)也積極游說(shuō)政府向韓國(guó)妥協(xié)，葡萄酒行業(yè)立場(chǎng)中立，認(rèn)為已有的強(qiáng)有力的監(jiān)管系統(tǒng)不懼ISDS威脅。

澳方5種保障措施為：將外國(guó)投資審查委員會(huì)的決定從ISDS分離；例外條款；預(yù)留時(shí)間表；保障措施成為核心投資義務(wù)以及程序保護(hù)。澳大利亞外交事務(wù)和貿(mào)易部認(rèn)為其覆蓋環(huán)境、健康等公共政策，能較好實(shí)現(xiàn)政府規(guī)制權(quán)和投資者保護(hù)之間的平衡。為避免外國(guó)投資者濫訴，KAFTA設(shè)置了程序保護(hù)條款，即通過(guò)啟動(dòng)早期訴訟中的快捷程序，由投資者付費(fèi)。此外，當(dāng)事人對(duì)任何協(xié)定義務(wù)發(fā)表的“聯(lián)合解釋”能約束所有法庭。鑒于ISDS發(fā)展態(tài)勢(shì)平穩(wěn)，KAFTA將其引入不足為奇。只是澳大利亞作為對(duì)外投資大國(guó)，會(huì)更多的受其約束，故澳方的妥協(xié)在本國(guó)引起了廣泛爭(zhēng)議。就此而言，韓國(guó)似乎受益更多。

（三）服務(wù)領(lǐng)域

KAFTA若干章節(jié)涉及到服務(wù)領(lǐng)域，將有力促進(jìn)澳大利亞服務(wù)業(yè)的發(fā)展，如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、金融服務(wù)供應(yīng)商及教育、工程等專業(yè)服務(wù)公司。

根據(jù)協(xié)定第七章跨境服務(wù)貿(mào)易規(guī)定，一方應(yīng)為另一方的服務(wù)供應(yīng)商提供市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇。KAFTA設(shè)立了負(fù)面清單和“不符措施”的計(jì)劃安排。該安排對(duì)本章各項(xiàng)不符措施進(jìn)行特別分區(qū)，凡未被列入的部門均須履行協(xié)定義務(wù)。第八章金融服務(wù)適用于兩國(guó)的金融機(jī)構(gòu)和投資及相關(guān)跨境貿(mào)易。前述負(fù)面清單和計(jì)劃安排同樣適用本章，并提高了對(duì)銀行、保險(xiǎn)公司和其他金融機(jī)的非歧視待遇。第十章對(duì)自然人流動(dòng)規(guī)定，涵蓋了服務(wù)供應(yīng)商和投資者的臨時(shí)入境。韓澳兩國(guó)均作出承諾，對(duì)技術(shù)精湛的服務(wù)供應(yīng)商，投資者和商務(wù)旅客開放并允許其入境和停留。對(duì)短期進(jìn)入澳大利亞的韓國(guó)服務(wù)供應(yīng)商和投資者，澳方取消了勞動(dòng)力市場(chǎng)測(cè)試，但韓國(guó)將其保留。

（四）爭(zhēng)端解決機(jī)制

KAFTA大多數(shù)實(shí)體義務(wù)均能訴諸自身爭(zhēng)端解決機(jī)制，但不適用于技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生動(dòng)植物檢疫措施、競(jìng)爭(zhēng)政策、勞工、環(huán)境、自然人移動(dòng)章節(jié)。

關(guān)于本章的爭(zhēng)端解決條款和WTO下爭(zhēng)端解決機(jī)制的關(guān)系，KAFTA作出說(shuō)明：前者是根據(jù)KAFTA第二十章第20.8條、20.11條要求建立專家組和作出最終報(bào)告；后者是根據(jù)WTO協(xié)定下附件2中的第6條建立專家組，并根據(jù)第16條和第17.4條作出專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告。兩者屬于不同訴訟路徑，不能混淆。根據(jù)KAFTA，該協(xié)定項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決條款和任何訴訟行為均不能妨礙WTO框架下的爭(zhēng)端解決。但對(duì)于一項(xiàng)特定措施，如果當(dāng)事人已選擇本協(xié)議或訴諸WTO爭(zhēng)端解決程序，在其選定法庭作出結(jié)論之前，不得就同一措施提請(qǐng)另一法庭。只有其選定法庭作出程序或管轄權(quán)失敗的結(jié)論，當(dāng)事人才能向另一法庭提請(qǐng)。

三、韓澳自貿(mào)協(xié)定的戰(zhàn)略分析

韓澳自貿(mào)協(xié)定的簽訂，不單是經(jīng)濟(jì)因素，更是國(guó)家利益的考量。只有從國(guó)家戰(zhàn)略高度分析，才能更全面理解該協(xié)定。

（一）KAFTA對(duì)韓國(guó)的戰(zhàn)略意義

韓國(guó)是個(gè)貿(mào)易大國(guó)，但人口密集，資源匱乏，不能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持久動(dòng)力。因此，韓國(guó)希望通過(guò)簽署大量FTA來(lái)擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，改善貿(mào)易環(huán)境。多哈回合談判中止后，WTO作用力減弱，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和雙邊自貿(mào)區(qū)卻因范圍廣，成本低廉、標(biāo)準(zhǔn)靈活而發(fā)展蓬勃，締結(jié)雙邊FTA也成為韓國(guó)擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)合作的重要戰(zhàn)略舉措。2007年以后， 韓國(guó)加快步伐，呈現(xiàn)全面推進(jìn)和多個(gè)國(guó)家同時(shí)展開FTA談判進(jìn)程的態(tài)勢(shì)。

韓國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)問(wèn)題的擔(dān)憂，使其簽署KAFTA的態(tài)度非常保守。但隨著能源資源戰(zhàn)略地位的不斷提升，韓國(guó)不得不與具有天然優(yōu)勢(shì)的澳大利亞合作，以便維護(hù)能源安全，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。韓國(guó)之所以重啟KAFTA談判，也受外交影響。韓國(guó)調(diào)查研究了“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定”（TPP），發(fā)現(xiàn)TPP的談判國(guó)如美國(guó)、新加坡等均與韓國(guó)達(dá)成FTA，剩余國(guó)家如澳大利亞自然成為韓方重點(diǎn)，韓國(guó)也于此間重啟了與加拿大、新西蘭的談判。這也是韓國(guó)簽訂FTA經(jīng)驗(yàn)與實(shí)效累積的結(jié)果：先前韓國(guó)與美國(guó)、歐盟FTA的成功簽署，提高了韓國(guó)FTA質(zhì)量，還增強(qiáng)了其亞洲影響力，利于其掌握談判主動(dòng)權(quán)。而此次韓國(guó)搶占FTA談判先機(jī)，也能應(yīng)對(duì)中國(guó)和日本的強(qiáng)勁競(jìng)爭(zhēng)。

（二） KAFTA對(duì)澳大利亞的戰(zhàn)略意義

面對(duì)區(qū)域合作的全球浪潮，澳大利亞是新時(shí)期FTA的支持者和積極踐行者。其FTA議程顯著特點(diǎn)為關(guān)鍵貿(mào)易伙伴優(yōu)先和資源外交戰(zhàn)略。處于主要經(jīng)濟(jì)利益考慮，澳大利亞非常重視與亞洲國(guó)家合作，尤其是日本和中國(guó)。作為亞洲重要經(jīng)濟(jì)力量的韓國(guó)，當(dāng)然也是澳大利亞合作的對(duì)象。

雖然韓澳兩國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)互補(bǔ)，但談判啟動(dòng)時(shí)間較晚。究其原因：首先韓美FTA之前的質(zhì)量較低，不是澳方所偏好的WTO-Plus協(xié)議，且戰(zhàn)略地位遠(yuǎn)不如中國(guó)和日本。因此，KAFTA順利簽約是經(jīng)過(guò)澳方戰(zhàn)略權(quán)衡的。協(xié)定簽訂前，韓國(guó)市場(chǎng)上澳大利亞的主要競(jìng)爭(zhēng)者，如歐盟、美國(guó)等均與韓國(guó)簽訂了FTA，而加拿大、新西蘭與韓國(guó)的FTA談判也接近尾聲。長(zhǎng)此以往，澳大利亞出口商將喪失在韓國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而且澳韓同為中型國(guó)家，在許多利益交集。為此，澳大利亞加快推進(jìn)KAFTA，甚至不惜在農(nóng)產(chǎn)品、ISDS方面做出妥協(xié)。

綜上，KAFTA從啟動(dòng)到簽約都是國(guó)家戰(zhàn)略綜合作用的結(jié)果。雖然FTA可能會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生不利影響，但面對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)，中國(guó)應(yīng)積極效仿韓澳，努力推進(jìn)FTA戰(zhàn)略，才能在新一輪全球利益分配中占據(jù)有利地位。

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