技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其它貿(mào)易壁壘比較研究

汪貴順+羅銀川

摘 要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是當(dāng)今國際貨物貿(mào)易壁壘的主體，其貿(mào)易影響力日益突出。與其它貿(mào)易壁壘相比，TBT具有名義合理、覆蓋面廣、透明度低、變化率大、區(qū)分度高等顯著特點(diǎn)。它更強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素，但也更富有親和力、約束力，是貿(mào)易保護(hù)措施高級(jí)化的產(chǎn)物。大量TBT在結(jié)構(gòu)上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘有密切聯(lián)系，在實(shí)踐中與其它貿(mào)易壁壘存在搭配、替代關(guān)系。只有高度重視TBT的應(yīng)對(duì)工作，并且制定針對(duì)性強(qiáng)的TBT對(duì)策，才能不斷提高破解外國TBT、構(gòu)筑本國TBT防御體系的效率。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）；貿(mào)易保護(hù)；WTO規(guī)則；特點(diǎn)；應(yīng)用

中圖分類號(hào)：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.31.017

國際貿(mào)易壁壘可以分為兩大類，即關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘又可以分為很多小類，包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特保措施、進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證制度、外匯管制、歧視性公共采購、國家壟斷性貿(mào)易、自愿性出口限制（出口配額）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）等。人們常說的綠色壁壘包括綠色關(guān)稅、綠色反傾銷、綠色技術(shù)要求，分屬于關(guān)稅壁壘、反傾銷、TBT（廣義TBT包括TBT和SPS，SPS即動(dòng)植物衛(wèi)生措施）。

TBT是當(dāng)前國際社會(huì)高度關(guān)注的問題。各國政府特別是發(fā)達(dá)國家政府，十分重視TBT的應(yīng)對(duì)工作。多角度審視TBT與其它貿(mào)易壁壘的異同，有利于深刻認(rèn)識(shí)TBT在國際貿(mào)易中的地位，全面了解TBT的特點(diǎn)，從而準(zhǔn)確把握TBT應(yīng)對(duì)工作的重點(diǎn)。

1 貿(mào)易影響力的比較

從1948年至今，GATT、WTO相繼為削減關(guān)稅、約束非關(guān)稅措施作出了重大貢獻(xiàn)。從GATT第一輪談判前到第八輪談判后，全球關(guān)稅總水平從40%降至6.5%，降幅達(dá)85%。烏拉圭回合前后相比，發(fā)達(dá)國家的關(guān)稅約束范圍從78%擴(kuò)大到99%，發(fā)展中國家從21%擴(kuò)大到73%，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家從73%擴(kuò)大到98%。烏拉圭回合達(dá)成的與貨物貿(mào)易相關(guān)的一系列協(xié)議，加大了對(duì)非關(guān)稅措施的約束力度：取消各種數(shù)量限制、補(bǔ)貼，使非關(guān)稅措施關(guān)稅化。2005年WTO香港會(huì)議《部長宣言》規(guī)定：發(fā)達(dá)成員、部分發(fā)展中成員在2008年前向最不發(fā)達(dá)成員的所有產(chǎn)品提供免關(guān)稅、免配額的優(yōu)惠待遇；發(fā)達(dá)成員在2013年底以前逐步取消各種形式的農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼。2015年WTO日內(nèi)瓦會(huì)議確定了《信息技術(shù)協(xié)定》（ITA）下零關(guān)稅產(chǎn)品的擴(kuò)圍清單，新增的產(chǎn)品有201項(xiàng)（年貿(mào)易額約1萬億美元）。由此可見，關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘影響進(jìn)口的范圍、幅度不斷縮小，限制進(jìn)口的效用日益削弱。

半個(gè)世紀(jì)以來，TBT在非關(guān)稅壁壘中所占的比例不斷增加。20世紀(jì)60年代為5%-10%，70年代為10%-30%，80年代為30%-50%，90年代達(dá)50%以上。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，從1995年到2007年上半年，各成員向WTO秘書處發(fā)出的通報(bào)共計(jì)23897件，其中71%屬于TBT（廣義）通報(bào)。2014年WTO成員發(fā)布的TBT通報(bào)、SPS通報(bào)分別為2235項(xiàng)、1633項(xiàng)，而它們發(fā)起的反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施調(diào)查分別為236項(xiàng)、45項(xiàng)、37項(xiàng)。顯然，TBT在國際貿(mào)易壁壘中占據(jù)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位不斷增強(qiáng)。

絕大多數(shù)的WTO成員，每年都要向WTO發(fā)出一批制定、采用和實(shí)施TBT/SPS措施的通報(bào)。1995-2015年，WTO收到的TBT（狹義）通報(bào)共計(jì)25391件，其中通報(bào)數(shù)量最多的十個(gè)國家和地區(qū)約占45.5%。它們的具體情況為：美國2459件，巴西1331件，歐盟1253件，中國1242件，以色列994件，沙特阿拉伯916件，加拿大903件，厄瓜多爾849，墨西哥813件，日本788件。2006年以來全球TBT的年通報(bào)量超過1000件，2012年以來超過2000件。截至2014年9月15日，WTO收到的SPS通報(bào)共計(jì)13201件，其中發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家、最不發(fā)達(dá)國家分別占48%、51%、1%。

2 重要特點(diǎn)的比較

TBT作為一種新興的貿(mào)易壁壘，具有鮮明的時(shí)代特征。與關(guān)稅壁壘、其它非關(guān)稅壁壘相比，它更強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素，但也更富有親和力；它的約束范圍不僅體現(xiàn)在廣度上，還體現(xiàn)在深度上；它的反應(yīng)性、針對(duì)性、擴(kuò)散性、可操作性強(qiáng)，實(shí)施主體、方式多元化。

2.1 名義合理

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定，TBT旨在維護(hù)國家安全，防止欺詐行為，保護(hù)人類的健康或安全，保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康，保護(hù)環(huán)境。因此，設(shè)置TBT的理由冠冕堂皇，容易贏得人們的普遍支持。1995-2014年WTO成員明確列出目標(biāo)的TBT（狹義）新通報(bào)有12457件次，而直接援引五大合法目標(biāo)的占74.59%。①其中，保護(hù)人類的健康或安全、防止欺詐行為、保護(hù)環(huán)境三項(xiàng)目標(biāo)被援引的次數(shù)最多，占總數(shù)的73.93%。另外，質(zhì)量要求、消費(fèi)者所需信息（標(biāo)簽等）被援引的次數(shù)共計(jì)占14.34%，而這兩項(xiàng)目標(biāo)是從屬于五大合法目標(biāo)的。

其它貿(mào)易壁壘旨在增加政府收入，或規(guī)范國內(nèi)市場(chǎng)競爭秩序，或保護(hù)進(jìn)口競爭部門。結(jié)果，國內(nèi)市場(chǎng)上相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口量下降、價(jià)格上漲，消費(fèi)者的近期福利受損。由此可見，設(shè)置其它貿(mào)易壁壘的理由、結(jié)果都不如設(shè)置TBT那樣充分、可接受。

2.2 覆蓋面廣

TBT可以涵蓋產(chǎn)品的整個(gè)生命周期：從產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與加工、包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸、銷售、消費(fèi)，到廢舊產(chǎn)品的回收、循環(huán)利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘只關(guān)注進(jìn)口產(chǎn)品是否侵犯他人的專利權(quán)、著作權(quán)或商標(biāo)權(quán)。而關(guān)稅壁壘及其它非關(guān)稅壁壘，都只關(guān)注進(jìn)口環(huán)節(jié)中產(chǎn)品的價(jià)格或數(shù)量。

TBT深刻反映產(chǎn)品的細(xì)微特征：食品的農(nóng)業(yè)化學(xué)品（農(nóng)藥、獸藥、飼料添加劑）殘留量、細(xì)菌含量及其它毒害物質(zhì)含量，煙草的有機(jī)氯含量，皮革的PCP殘留量，玩具的安全性及其材質(zhì)的毒副作用指標(biāo)，紡織品服裝的延遲燃燒性能，紡織品服裝中纖維、染料、附件（紐扣、拉鏈等）材質(zhì)的毒副作用指標(biāo)，陶瓷產(chǎn)品、汽油的含鉛量，機(jī)電產(chǎn)品的安全性、兼容性、電磁污染、噪聲污染、排放物污染指標(biāo)，包裝的污染性、回收利用率（可回收性指標(biāo)）等等。

TBT不僅約束產(chǎn)品本身，還約束產(chǎn)品的包裝、標(biāo)簽、標(biāo)志、條形碼等，有時(shí)還約束產(chǎn)品的“加工與生產(chǎn)方法”（PPM）。例如，20世紀(jì)90年代初期，美國規(guī)定部分食品的生產(chǎn)過程必須采用HACCP體系。歐盟、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、俄羅斯、新加坡等國家和地區(qū)，先后將HACCP體系列為官方推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 透明度低

關(guān)稅稅率、配額的數(shù)值由政府提前公布，而且相對(duì)穩(wěn)定。配額的數(shù)值通常在一年內(nèi)不會(huì)發(fā)生變動(dòng)，而關(guān)稅稅率有時(shí)多年不變動(dòng)。二者的透明度較高，既便于WTO監(jiān)管，也便于國外生產(chǎn)者遵從。

TBT的主要表現(xiàn)形式為行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例。大量行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例的具體操作細(xì)節(jié)或者不公開，或者難以為國外生產(chǎn)者所理解。即使是技術(shù)法規(guī)，也可能因?yàn)轶w系龐大、有關(guān)指標(biāo)頻繁變化，令國外生產(chǎn)者疲于應(yīng)對(duì)。根據(jù)日本肯定列表制度，所有食品中的“豁免物質(zhì)”不受任何殘留限量標(biāo)準(zhǔn)的約束，具體食品中的某些農(nóng)業(yè)化學(xué)品分別適用5萬多項(xiàng)“最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)”，所有食品中未被列入“豁免物質(zhì)”清單、也未制定“最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)”的農(nóng)業(yè)化學(xué)品均適用“一律標(biāo)準(zhǔn)”（不超過0.01ppm）。

雖然WTO要求各國進(jìn)行規(guī)范的通報(bào)，但有些國家的主管部門官僚主義作風(fēng)嚴(yán)重，或技術(shù)條件欠佳，或規(guī)則意識(shí)淡薄。因此，某些TBT通報(bào)不及時(shí)、不全面，令國外生產(chǎn)者無所適從。應(yīng)對(duì)重大疫病、毒害等威脅的緊急措施是即時(shí)生效的，更令國外生產(chǎn)者猝不及防。

2.4 變化率大

一項(xiàng)TBT設(shè)置以后并非靜止不變，而是經(jīng)常根據(jù)其進(jìn)口限制作用的變化調(diào)整，隨著相關(guān)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展升級(jí)。一旦出口國企業(yè)破解了TBT，或者相關(guān)技術(shù)出現(xiàn)重大進(jìn)步，進(jìn)口國政府就會(huì)盡快更新這項(xiàng)TBT。結(jié)果出口國企業(yè)陷入疲于應(yīng)付的困境，需要不斷花費(fèi)一定的時(shí)間和金錢來熟悉、適應(yīng)新的TBT。例如，歐盟關(guān)于茶葉農(nóng)藥殘留限量的指標(biāo)不斷增多，大量限值不斷降低。2000年歐盟規(guī)定，茶葉中硫丹的最大殘留限量（MRL）由30mg/kg降至0.01mg/kg。2014年歐盟對(duì)EC396/2005進(jìn)行了22次修訂，其中對(duì)茶葉農(nóng)殘限量標(biāo)準(zhǔn)的更改、增補(bǔ)達(dá)40余項(xiàng)。

2.5 區(qū)分度高

一項(xiàng)TBT可以同等適用于國內(nèi)產(chǎn)品和所有進(jìn)口產(chǎn)品，也可以只適用于所有進(jìn)口產(chǎn)品，還可以只適用于來自特定國家的進(jìn)口產(chǎn)品。第一種情況下的TBT不具有WTO規(guī)則意義上的歧視性，但對(duì)發(fā)展水平較低的國家而言，也屬于不平等基礎(chǔ)上的“公平競爭”——如同兩個(gè)不同重量級(jí)的拳手舉行對(duì)抗賽。第二、三種情況下的TBT顯然具有歧視性，不過其歧視程度不同。例如，根據(jù)意大利的“空心粉純度法”，空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥。由于硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部，其它國家的空心粉因原料不合格，很難進(jìn)入意大利市場(chǎng)。又如，日本曾經(jīng)規(guī)定進(jìn)口的中國肉雞適用0.01ppm的克球酚限量標(biāo)準(zhǔn)，而其它國家的產(chǎn)品適用0.05ppm的標(biāo)準(zhǔn)。在各種貿(mào)易壁壘中，國別配額具有較強(qiáng)的區(qū)分度，但是其靈活程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及TBT。

此外，TBT還有以下特點(diǎn)：擴(kuò)散性強(qiáng)，TBT的設(shè)置易于在產(chǎn)品之間、產(chǎn)業(yè)之間、國家之間引起連鎖反應(yīng)；實(shí)施難度小，TBT的設(shè)置既不需要國內(nèi)主管部門進(jìn)行曠日持久的調(diào)查，也不需要國內(nèi)立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行前景不明的審批；實(shí)施主體多元化，中央政府、地方政府可以制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、自愿性標(biāo)準(zhǔn)，非政府組織、企業(yè)可以制定自愿性標(biāo)準(zhǔn)。

3 應(yīng)用中的轉(zhuǎn)化、結(jié)合及替代

TBT是在世界科技高度發(fā)達(dá)、世界產(chǎn)能嚴(yán)重過剩、國際競爭異常激烈、GATT/WTO規(guī)則盛行的時(shí)代，貿(mào)易保護(hù)措施高級(jí)化的產(chǎn)物。TBT與知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘有內(nèi)在的轉(zhuǎn)化關(guān)系，與其它貿(mào)易壁壘有外在的配合、替代關(guān)系。

3.1 TBT與知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的高度集成

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，先進(jìn)技術(shù)大都申請(qǐng)了專利。大部分TBT與產(chǎn)品的技術(shù)水平存在直接聯(lián)系，因此TBT與專利的關(guān)系非常密切?？萍妓礁叩膰彝鶕?jù)本國企業(yè)的專利狀況，設(shè)置含有專利技術(shù)的TBT。這樣，一方面可以充分發(fā)揮本國企業(yè)技術(shù)先進(jìn)的優(yōu)勢(shì)，利用高技術(shù)含量的TBT限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口；另一方面可以對(duì)國外企業(yè)構(gòu)成專利壁壘，迫使國外企業(yè)增加生產(chǎn)成本（如專利使用費(fèi)、研發(fā)費(fèi)用）。

近年來，發(fā)達(dá)國家推出了大量以專利為基礎(chǔ)的TBT。例如，根據(jù)歐盟的REACH法規(guī)，上市前需經(jīng)測(cè)試的化學(xué)品有1萬多種，每種化學(xué)品測(cè)試數(shù)據(jù)的首次生成者（也是最先注冊(cè)者）擁有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。REACH法規(guī)聲稱，其目的是避免重復(fù)測(cè)試給動(dòng)物和環(huán)境造成不必要的損害，鼓勵(lì)企業(yè)之間共享測(cè)試數(shù)據(jù)。其它企業(yè)為其產(chǎn)品的注冊(cè)和評(píng)估提供信息時(shí)，必須向首次生成相關(guān)測(cè)試數(shù)據(jù)的企業(yè)支付一定比例的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)，即使是進(jìn)行重復(fù)測(cè)試也不例外。這有利于擁有大量專利的發(fā)達(dá)國家企業(yè)（尤其是歐盟大企業(yè)）提高技術(shù)壟斷程度，索取更多的專利使用費(fèi)，卻增加了發(fā)展中國家企業(yè)對(duì)歐出口的成本。

3.2 TBT與其它貿(mào)易壁壘的結(jié)合使用

在貿(mào)易實(shí)踐中，一國經(jīng)常不是單獨(dú)使用TBT，而是將TBT與其它貿(mào)易壁壘結(jié)合起來使用。包括TBT在內(nèi)的多種貿(mào)易壁壘相互補(bǔ)充、層層加碼，構(gòu)成限制進(jìn)口的重重嚴(yán)密關(guān)卡，極大地提高了進(jìn)口難度。

日本為了限制大米進(jìn)口，綜合運(yùn)用了關(guān)稅、配額、TBT等多種貿(mào)易壁壘。首先，實(shí)施400%的高關(guān)稅，使進(jìn)口大米的價(jià)格優(yōu)勢(shì)喪失殆盡。其次，實(shí)施帶有國別歧視性的大米進(jìn)口配額招標(biāo)。進(jìn)口配額的絕大部分由農(nóng)林水產(chǎn)省糧食廳直接指定國別，國別配額以外的份額實(shí)行缺乏透明度的全球招標(biāo)。最后，設(shè)置關(guān)于大米的TBT并使之不斷升級(jí)。1993年日本進(jìn)口大米的農(nóng)殘檢測(cè)指標(biāo)只有49項(xiàng)，2006年根據(jù)肯定列表制度增至579項(xiàng)。

3.3 TBT對(duì)其它貿(mào)易壁壘的替代作用

很多情況下，TBT作為關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的替代品，繼續(xù)發(fā)揮限制進(jìn)口、促進(jìn)出口的作用。如果出口國企業(yè)為達(dá)到進(jìn)口國TBT的要求而改進(jìn)技術(shù)，那么其產(chǎn)品的成本上升、價(jià)格競爭力下降。如果出口國產(chǎn)品不能達(dá)到進(jìn)口國TBT的要求，那么將被限制甚至禁止進(jìn)口。

《紡織品與服裝協(xié)議》取消有關(guān)貿(mào)易的數(shù)量限制條款生效之際，2005年前后，發(fā)達(dá)國家關(guān)于紡織品與服裝的TBT密集出臺(tái)。從2002年到2006年，歐盟先后發(fā)布紡織品中禁用的偶氮染料名單，規(guī)定全氟辛烷璜?；衔锏南蘖繕?biāo)準(zhǔn)，制定床墊、纖維制品的生態(tài)標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)。又如，歐盟在實(shí)施《關(guān)于報(bào)廢電氣電子設(shè)備的指令》（WEEE）、《關(guān)于在電氣電子設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)的指令》（ROHS）以前，經(jīng)常運(yùn)用反傾銷打擊進(jìn)口的中國家用電器；而在這兩項(xiàng)環(huán)保指令生效以后，歐盟再未對(duì)中國家電產(chǎn)品啟用反傾銷程序。

綜上所述，我們首先要高度重視TBT的應(yīng)對(duì)工作，充分調(diào)動(dòng)政府有關(guān)部門、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)的積極性、創(chuàng)造性；其次要根據(jù)TBT與其它貿(mào)易壁壘在特點(diǎn)上的差異、在應(yīng)用中的關(guān)系，制定針對(duì)性強(qiáng)的TBT對(duì)策，才能不斷提高破解外國TBT、構(gòu)筑本國TBT防御體系的效率。

注釋：

①“新通報(bào)”不包括TBT通報(bào)的修正案（Revision）、附錄（Addenda）、勘誤（Corrigenda）；不包括根據(jù)《TBT協(xié)定》10.7條款關(guān)于相互認(rèn)可協(xié)議，15.2條款關(guān)于實(shí)施和管理TBT協(xié)定的措施，“Code of Good Practice”條款關(guān)于接受良好操作規(guī)范的要求發(fā)出的通報(bào)。有時(shí)一件通報(bào)援引多個(gè)目標(biāo)。

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