基于信號(hào)博弈的新能源汽車政府補(bǔ)貼問(wèn)題研究

劉敏建

摘 要：21世紀(jì)以來(lái)，新能源汽車行業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，我國(guó)政府出臺(tái)一系列政策扶持該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)新能源汽車進(jìn)行補(bǔ)貼，一些汽車企業(yè)看到有利可圖，違規(guī)“騙補(bǔ)”，趁機(jī)不當(dāng)牟利。文章通過(guò)建立信號(hào)博弈模型，研究政府與汽車企業(yè)補(bǔ)貼過(guò)程中的策略選擇問(wèn)題，并對(duì)其博弈均衡做出分析。分析表明：完全成功市場(chǎng)中政府的補(bǔ)貼效率最高，同時(shí)偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本對(duì)市場(chǎng)均衡有很大的影響，偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本越高，均衡效率越差。由此對(duì)政府和企業(yè)分別提出建議：政府應(yīng)提高核查效率，加大懲罰力度；企業(yè)應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、合法經(jīng)營(yíng)，和政府共同維持新能源汽車良好市場(chǎng)秩序。

關(guān)鍵詞：新能源汽車 補(bǔ)貼政策 信號(hào)博弈 “騙補(bǔ)”

中圖分類號(hào)：F416.471 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2017）03-058-02

一、引言

21世紀(jì)以來(lái)，全球工業(yè)化、我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程不斷加快，因此帶來(lái)的環(huán)境污染及資源稀缺問(wèn)題日益突出，我國(guó)也越來(lái)越重視新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國(guó)政府自2001年起就出臺(tái)了一系列政策扶持新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，包含許多補(bǔ)貼政策以刺激新能源汽車技術(shù)的研發(fā)及新能源汽車市場(chǎng)的開拓。2013年國(guó)家正式出臺(tái)新能源汽車購(gòu)買補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，2015年財(cái)政部等機(jī)構(gòu)發(fā)布《關(guān)于2016—2020年新能源汽車推廣應(yīng)用財(cái)政支持政策的通知》，指出在2016—2020年，將繼續(xù)對(duì)消費(fèi)者和企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。

在補(bǔ)貼政策的激勵(lì)下，一方面激發(fā)了新能源汽車行業(yè)持續(xù)高速發(fā)展的活力；另一方面，一些汽車企業(yè)涉嫌違規(guī)“騙補(bǔ)”，趁機(jī)不當(dāng)牟利。自2015年年底不斷曝出違規(guī)“騙補(bǔ)”事件，之后“騙補(bǔ)”事件頻繁發(fā)生。2016年年初，政府開展專項(xiàng)核查工作，發(fā)現(xiàn)一些汽車企業(yè)采用自產(chǎn)自銷，產(chǎn)銷勾結(jié)，利用虛假客戶信息多報(bào)銷量等眾多手段“騙補(bǔ)”。同時(shí)違規(guī)“騙補(bǔ)”造成了一部分的市場(chǎng)假象，令一些廠家盲目生產(chǎn)，一度造成產(chǎn)業(yè)混亂，這種現(xiàn)象必須加以整治?，F(xiàn)新能源汽車補(bǔ)貼實(shí)行退坡機(jī)制，情況有所改善，但仍有很大改善空間。為更好地解決“騙補(bǔ)”問(wèn)題，政企之間需要進(jìn)行不斷地博弈，尋求政企之間的均衡。

目前國(guó)內(nèi)涉及到政府補(bǔ)貼以及政企博弈問(wèn)題的學(xué)術(shù)研究有許多，不少學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了深刻的研究。張國(guó)興等在考慮政府節(jié)能減排補(bǔ)貼政策的情況下，構(gòu)建了企業(yè)與政府補(bǔ)貼信號(hào)博弈模型，分析了兩方策略的選擇機(jī)制及影響因素。汪秋明等構(gòu)建政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中影響政府補(bǔ)貼有效性的因素。宋海清對(duì)新能源汽車做了豐富的研究，并提出了完善政策。吳勇詳細(xì)研究了新能源汽車補(bǔ)貼政策對(duì)汽車市場(chǎng)的影響并提出改善建議。

總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)新能源汽車補(bǔ)貼問(wèn)題做了很多的研究，主要回答了補(bǔ)貼是否合理、提供何種補(bǔ)貼等問(wèn)題，并提出不少改善方案。相對(duì)而言，這些研究并未將騙補(bǔ)“現(xiàn)象”與政府補(bǔ)貼直接聯(lián)系起來(lái)。有鑒于此，本文借鑒信號(hào)博弈模型，探究政府與企業(yè)之間的相互博弈，為整治騙補(bǔ)“現(xiàn)象”提出可行性建議。

二、問(wèn)題描述及模型建立

（一）問(wèn)題描述

在政府和汽車企業(yè)的生產(chǎn)補(bǔ)貼問(wèn)題中，為幫助企業(yè)降低成本，同時(shí)促進(jìn)新能源汽車市場(chǎng)的開拓，政府對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。然而在現(xiàn)實(shí)中，一些汽車企業(yè)與政府之間有關(guān)新能源汽車數(shù)量、汽車質(zhì)量等產(chǎn)生信息不對(duì)稱，出現(xiàn)逆向選擇，企業(yè)知道自己實(shí)際產(chǎn)出的新能源汽車數(shù)量和質(zhì)量，但政府不知道，因此近年來(lái)，出現(xiàn)許多“騙補(bǔ)”現(xiàn)象，造成了新能源汽車市場(chǎng)動(dòng)蕩。

（二）模型假設(shè)

在政府和汽車企業(yè)進(jìn)行博弈的過(guò)程中，企業(yè)和政府的策略選擇是相互依存的，一方策略的改變會(huì)影響到另一方策略的選擇。為方便研究以上提出的問(wèn)題，模型的基本假設(shè)如下：

1.博弈過(guò)程中博弈參加者為汽車企業(yè)與政府，只考慮企業(yè)虛報(bào)新能源汽車數(shù)量的問(wèn)題，忽視企業(yè)通過(guò)其他投機(jī)行為帶來(lái)的差異。政府和企業(yè)完全理性，有完美的分析判斷能力，以個(gè)體利益最大化為目標(biāo)。

2.在整個(gè)動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程中，博弈分階段進(jìn)行。

3.政府補(bǔ)貼流程為：企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)數(shù)量向政府申請(qǐng)補(bǔ)貼，政府根據(jù)核查情況決定是否給予補(bǔ)貼。對(duì)弄虛作假，騙取財(cái)政補(bǔ)貼資金的企業(yè)，政府將撤回補(bǔ)貼資金，并對(duì)企業(yè)處以懲罰。

4.在補(bǔ)貼政策下的政企博弈模型中，企業(yè)為信號(hào)發(fā)出方，用S表示，政府為信號(hào)接收方，用R表示。在博弈過(guò)程中，假設(shè)新能源汽車企業(yè)有汽車“產(chǎn)量高”和“產(chǎn)量低”兩種情況。當(dāng)企業(yè)產(chǎn)量高時(shí)會(huì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼Lh且申請(qǐng)補(bǔ)貼成本為0。當(dāng)企業(yè)產(chǎn)量低時(shí)，有兩種選擇，選擇一是申請(qǐng)高補(bǔ)貼Lh，需要付出偽裝成本C；選擇二是申請(qǐng)低補(bǔ)貼Ll且申請(qǐng)補(bǔ)貼成本為0。在補(bǔ)貼發(fā)放之前，政府會(huì)對(duì)汽車企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)新能源汽車數(shù)量做出核查，企業(yè)偽裝后若被發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生損失S，核查中企業(yè)被發(fā)現(xiàn)的概率是p。偽裝成本C為沉沒(méi)成本；損失S為損失成本，且損失成本在政府拒絕給予補(bǔ)貼時(shí)不會(huì)發(fā)生，即政府拒絕給予補(bǔ)貼時(shí)，沒(méi)有復(fù)檢環(huán)節(jié)；p為風(fēng)險(xiǎn)概率。政府拒絕補(bǔ)貼時(shí)，政府會(huì)產(chǎn)生額外的損失D。用US，UR分別表示企業(yè)和政府得益。

（三）政府補(bǔ)貼的信號(hào)博弈模型

基于以上假設(shè)，企業(yè)S的類型空間T=新能源汽車產(chǎn)量高，新能源汽車產(chǎn)量低，行為空間M=申請(qǐng)高補(bǔ)貼（h），申請(qǐng)低補(bǔ)貼（l）；政府R的策略空間A=給予高補(bǔ)貼（h），給予低補(bǔ)貼（l），拒絕給予補(bǔ)貼（n），高補(bǔ)貼用Lh表示，低補(bǔ)貼用Ll表示，拒絕補(bǔ)貼用0表示。企業(yè)生產(chǎn)較多的新能源汽車所帶來(lái)的資金和社會(huì)效益為Vg，且Vg>Vh>Vb>Vl>0。本文以汽車企業(yè)獲得的補(bǔ)貼作為收益。

用圖1（見下頁(yè)）表示政府與企業(yè)博弈過(guò)程。

根據(jù)圖1進(jìn)行得益分析得到：

1.汽車企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)量高，企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼時(shí)，若政府給予高補(bǔ)貼，得益（US1，UR1）=（Lh，Vg-Lh）；若政府給予低補(bǔ)貼，得益（US2，UR2）=（Ll，Vg-Ll）；若政府拒絕給予補(bǔ)貼，得益（US3，UR3）=（0，Vg-D）。

2.汽車企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)量低，企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼時(shí)，若政府給予高補(bǔ)貼，得益（US4，UR4）=（Lh-C-pS，Vb-Lh）；若政府給予低補(bǔ)貼，得益（US5，UR5）=（Ll-C-pS，Vb-Ll）；若政府拒絕給予補(bǔ)貼，得益（US6，UR6）=（-C，Vb-D）。

3.汽車企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)量低，企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼時(shí)，若政府給予低補(bǔ)貼，得益（US7，UR7）=（Ll，Vb-Ll）；若政府拒絕給予補(bǔ)貼，得益（US8，UR8）=（0，Vb-D）。

三、博弈模型均衡分析

企業(yè)自身對(duì)新能源汽車補(bǔ)貼政策有多種不同的反應(yīng)，政府針對(duì)企業(yè)不同的反應(yīng)也有不同的策略選擇，因此整個(gè)過(guò)程產(chǎn)生了多種不同的結(jié)果。

（一）市場(chǎng)完全成功的分開均衡

當(dāng)Lh-C-pS

1.企業(yè)產(chǎn)量高時(shí)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，產(chǎn)量低時(shí)申請(qǐng)低補(bǔ)貼。

2.政府按照申請(qǐng)給予企業(yè)補(bǔ)貼。

3.政府的判斷是p（b|h）=0，p（g|h）=1。

企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，政府給予高補(bǔ)貼的期望得益E=E1=Vg-Lh>E3=Vg-D+Vh-D；企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼，政府拒絕給予補(bǔ)貼的期望得益E=E2=Vg-Ll>E3=Vg-D+Vh-D，因此政府根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)給予補(bǔ)貼。

此種情形反映的情況為：產(chǎn)量低的企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的期望得益小于申請(qǐng)低補(bǔ)貼時(shí)的得益。表現(xiàn)為產(chǎn)量高的企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，產(chǎn)業(yè)低的企業(yè)誠(chéng)實(shí)地申請(qǐng)低補(bǔ)貼。

（二）市場(chǎng)部分成功的合并均衡

當(dāng)Lh-C-pS>Ll時(shí)，假設(shè)新能源企業(yè)市場(chǎng)銷售狀況良好，即企業(yè)新能源汽車產(chǎn)量低這種情形出現(xiàn)的概率Pd很小，即政府還是相信大多數(shù)企業(yè)新能源汽車的產(chǎn)量高，并且企業(yè)偽裝成本C相對(duì)于高補(bǔ)貼Lh很小，則下列策略組合和判斷構(gòu)成一個(gè)市場(chǎng)部分成功的完美貝葉斯均衡。

1.企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，不管新能源汽車實(shí)際產(chǎn)量高低。

2.政府根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)給予補(bǔ)貼。

3.政府的判斷是p（d|h）=Pd，p（g|h）=Pg，Pd很小，Pg很大。

政府給予高補(bǔ)貼的期望得益E=E1=Pg（Vg-Lh）>0；政府拒絕給予補(bǔ)貼的期望得益E=E3=Pg（Vg-D）+Pd（Vb-D），經(jīng)過(guò)判斷，E1>E3，因此政府決定根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)給予補(bǔ)貼。

此種情形反映的情況為：大多數(shù)情況下汽車企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)量高，政府和企業(yè)雙方能分享到得益，但也有存在少數(shù)企業(yè)“騙補(bǔ)”的情況，政府蒙受損失。但總體來(lái)講，還是有效率的。

（三）市場(chǎng)完全失敗的合并均衡

當(dāng)Lh-C-pS>Ll時(shí)，假設(shè)新能源汽車市場(chǎng)銷售狀況普遍不好，即汽車企業(yè)產(chǎn)量低的概率Pd很大，并且企業(yè)偽裝成本C和風(fēng)險(xiǎn)成本S很小，接近于0，則下列策略組合和判斷構(gòu)成一個(gè)市場(chǎng)完全失敗的完美貝葉斯均衡。

1.企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼。

2.政府拒絕給予補(bǔ)貼。

3.政府的判斷是p（d|h）=Pd，p（g|h）=Pg，Pd很大，Pg很小。

企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，政府給予補(bǔ)貼的期望得益E=E1=Pg（Vg-Lh）+Pb（Vb-Lh）<0；政府拒絕給予補(bǔ)貼的期望得益大于給予補(bǔ)貼時(shí)的得益，因此政府選擇拒絕給予補(bǔ)貼是理性的選擇，此時(shí)補(bǔ)貼機(jī)制將完全無(wú)法運(yùn)行，市場(chǎng)是完全失敗的。

四、政策建議

本文通過(guò)構(gòu)建政府與汽車企業(yè)之間的信號(hào)博弈模型，對(duì)模型進(jìn)行均衡分析得到：當(dāng)市場(chǎng)完全成功時(shí)，政府補(bǔ)貼效率最高，且市場(chǎng)均衡效率隨著偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本的降低而降低。因此，關(guān)于企業(yè)的補(bǔ)貼問(wèn)題，政府可以圍繞偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本這兩項(xiàng)內(nèi)容有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)分析可以得到，當(dāng)新能源汽車市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r較好時(shí)，汽車企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)和銷售的新能源汽車數(shù)量多，市場(chǎng)均衡效率較高，擴(kuò)大新能源汽車市場(chǎng)也可以有效防止違規(guī)“騙補(bǔ)”的事件發(fā)生。根據(jù)以上分析，特提出以下建議：

（一）對(duì)政府的建議

1.加強(qiáng)對(duì)新能源市場(chǎng)的有效監(jiān)管，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。

2.積極引導(dǎo)新能源消費(fèi)市場(chǎng)從“政策驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)向“政策+市場(chǎng)雙驅(qū)動(dòng)”，積極創(chuàng)造和引導(dǎo)市場(chǎng)需求。

3.制定并明確各環(huán)節(jié)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，保證信息公開透明，杜絕模糊空間的存在，鼓勵(lì)企業(yè)之間在良性競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上互相監(jiān)督。

4.加大違法懲罰力度，嚴(yán)厲打擊“騙補(bǔ)”現(xiàn)象，細(xì)化行業(yè)規(guī)范和政策法規(guī)，加強(qiáng)核查復(fù)核工作等。

5.與補(bǔ)貼“退坡機(jī)制”相結(jié)合，加大直接研發(fā)投資，刺激企業(yè)積極研發(fā)電池電機(jī)等核心技術(shù)，降低新能源汽車生產(chǎn)成本，加大基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)貼，有計(jì)劃地減小消費(fèi)者購(gòu)買補(bǔ)貼等。

6.積極開拓私人消費(fèi)者市場(chǎng)。

（二）對(duì)企業(yè)的建議

1.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，自覺(jué)守法。

2.積極響應(yīng)國(guó)家政策，加快新能源汽車技術(shù)開發(fā)，積極進(jìn)行市場(chǎng)開拓。

五、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)構(gòu)建政府與企業(yè)有關(guān)新能源汽車生產(chǎn)補(bǔ)貼問(wèn)題的信號(hào)博弈模型并對(duì)模型進(jìn)行均衡分析得到：市場(chǎng)完全成功時(shí)，均衡效率最高，補(bǔ)貼效果最好。偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本是影響均衡效率的兩個(gè)重要因素，政府應(yīng)提高抽查效率，加大懲罰力度以提高這兩個(gè)成本，從而有效防止“騙補(bǔ)”現(xiàn)象，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

從長(zhǎng)期來(lái)看，政府和企業(yè)的博弈是一個(gè)重復(fù)博弈的原博弈，是一個(gè)復(fù)雜的長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，要想更多地反映政府與企業(yè)博弈問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，找到更優(yōu)的打擊“騙補(bǔ)”現(xiàn)象、有效維護(hù)市場(chǎng)秩序的解決方案，需要不斷地進(jìn)行深入研究，而這也將是未來(lái)我們要開展的后續(xù)工作。

[基金項(xiàng)目：國(guó)家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目“新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)位測(cè)度及其影響因素的實(shí)證研究”（201610295037）。]

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（作者單位：江南大學(xué)商學(xué)院 江蘇無(wú)錫 214000）

（責(zé)編：賈偉）