開放存取的理論發(fā)展研究及我國(guó)的應(yīng)對(duì)

黑子晴??

關(guān)鍵詞：開放存?。晃墨I(xiàn)收集；出版模式

摘要：文章在介紹和梳理開放存取理論發(fā)展過程的基礎(chǔ)上，從文獻(xiàn)收集、商業(yè)運(yùn)作方面對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)理論和實(shí)踐，并對(duì)照相關(guān)理論在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀，從宣傳推廣、政策制定、加強(qiáng)實(shí)踐、改革科研評(píng)價(jià)體系、加強(qiáng)對(duì)開放存取論文的質(zhì)量控制等五個(gè)方面提出了我國(guó)開放存取發(fā)展的具體對(duì)策。

中圖分類號(hào)：G250文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2017）03-0129-02

1開放存取理論概述

1.1傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的弊端增加了科研人員獲取信息的難度

在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊模式下，科研人員把個(gè)人研究成果的版權(quán)出讓給出版者，由出版商代為出版發(fā)行。這種傳統(tǒng)的出版模式在某種程度上阻礙了學(xué)術(shù)的傳播和交流，因?yàn)閭鹘y(tǒng)出版發(fā)行刊物的使用者范圍固定，可能使某些信息的需求者無(wú)法及時(shí)獲取想要的信息，特別是對(duì)于某些交叉學(xué)科。

在傳統(tǒng)期刊領(lǐng)域提高發(fā)行質(zhì)量，往往從提高期刊的印刷質(zhì)量及版面設(shè)計(jì)入手，期刊發(fā)行成本提高，使獲取信息的經(jīng)濟(jì)代價(jià)提升，研究型圖書館用于購(gòu)買期刊的費(fèi)用相對(duì)于30年前的上漲幅度達(dá)到300%。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)有很多大學(xué)的圖書館，其科學(xué)期刊的數(shù)量占到了全部期刊數(shù)量的29%，但是訂購(gòu)費(fèi)用卻占到了全部訂刊費(fèi)用的65%以上[1]。學(xué)術(shù)期刊的價(jià)格上漲，也直接導(dǎo)致了圖書館和終端用戶的訂閱量減少，阻礙了信息交流。

1.2開放存取的理念擺脫了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版體制的藩籬

互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使網(wǎng)絡(luò)期刊的出版發(fā)行不再像傳統(tǒng)期刊那樣經(jīng)歷漫長(zhǎng)的煩瑣程序。網(wǎng)絡(luò)溝通交流方式如電子郵件、論壇等，在作者、評(píng)閱專家和編輯之間架起了一座溝通的橋梁，在很大程度上降低了學(xué)術(shù)出版和信息交流的時(shí)間成本與經(jīng)濟(jì)成本。一系列網(wǎng)絡(luò)期刊管理軟件也應(yīng)運(yùn)而生，如：加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)“公共知識(shí)項(xiàng)目”贊助下開發(fā)的開放期刊管理系統(tǒng)軟件，美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館負(fù)責(zé)運(yùn)行的公共倉(cāng)儲(chǔ)軟件PubMed Central系統(tǒng)等[2]。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)的應(yīng)用，使開放存取理論成為現(xiàn)實(shí)的可能性大大增加，并且走得更遠(yuǎn)，發(fā)展得更好。

1.3開放存取的本質(zhì)及發(fā)展歷程

開放存取的本質(zhì)，實(shí)際上只是搭建學(xué)術(shù)交流和信息交換的技術(shù)平臺(tái)，并嚴(yán)格把控所交流的信息質(zhì)量，并不包含信息的形式和內(nèi)容。用戶可以使用手機(jī)、電腦等新興媒介工具通過各種方式進(jìn)行信息檢索、共享。圖書館只要注意對(duì)文獻(xiàn)作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，則對(duì)文獻(xiàn)的使用更加方便。

開放存取的發(fā)展歷程可分三個(gè)階段。從理論產(chǎn)生到1997年是開放存取活動(dòng)的啟蒙時(shí)期；從“自由科學(xué)運(yùn)動(dòng)”開始，開放存取進(jìn)入發(fā)展完善階段，其重要意義、主要內(nèi)容及形式逐漸為人們所熟識(shí)；2002年2月“布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃”正式啟動(dòng)后，開放存取進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展階段。

2國(guó)外期刊開放存取研究進(jìn)展

2.1文獻(xiàn)的搜集

美國(guó)休斯敦大學(xué)圖書館數(shù)字圖書館規(guī)劃與發(fā)展處副主任Charles W. Bailey，Jr.于2005 年出版了專著《開放存取書目：采用電子出版物和開放存取期刊來解放學(xué)術(shù)文獻(xiàn)》，該書共分11個(gè)部分，包含開放存取聲明、電子出版物、存檔與使用的版權(quán)協(xié)議、開放存取期刊、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、學(xué)科倉(cāng)儲(chǔ)、政府調(diào)研與立法、發(fā)展中國(guó)家的開放存取進(jìn)展等方面的文獻(xiàn)目錄。后來，各國(guó)又陸續(xù)出版發(fā)行了關(guān)于開放存取期刊的書目文獻(xiàn)信息210篇、學(xué)術(shù)電子出版物書目文獻(xiàn)信息3，350篇、學(xué)術(shù)電子出版書目信息3，800篇，涵蓋了與開放存取有關(guān)的近8，000篇文獻(xiàn)，也為后續(xù)的開放存取理論研究提供了豐富的資料信息。

2.2開放存取期刊的商業(yè)模式

早期的開放存取期刊規(guī)模較小，主要由一些個(gè)體科學(xué)家單獨(dú)運(yùn)行。從21世紀(jì)開始，一些有代表性的專業(yè)開放存取期刊出版商逐漸涌現(xiàn)，開放存取期刊在數(shù)量上如雨后春筍般快速增長(zhǎng)。如PLoS＼[3]能出版7種高質(zhì)量的開放存取期刊，其中兩種最主要的期刊PLoS Biology與 PLoS Medicine堪與世界頂級(jí)知名期刊媲美。PLoS One，一個(gè)創(chuàng)辦于2006年的開放存取期刊，更是超越了傳統(tǒng)期刊的范圍約束，甚至可以吸納科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的全部論文，帶來了開放存取期刊的新一輪革命；BioMed Central如今已經(jīng)可以出版的開放存取期刊數(shù)量達(dá)到了230多種。

傳統(tǒng)出版商對(duì)開放存取的新模式產(chǎn)生了不滿，他們也加入到新模式的陣營(yíng)中來，為作者提供某些開放存取的選擇。牛津大學(xué)出版社兼容8種開放存取期刊和90多種選擇性開放存取期刊，Elsevier、Wiley等也都在嘗試不同形式的開放存取期刊。部分傳統(tǒng)的出版商走得更遠(yuǎn)，徹底背離傳統(tǒng)出版模式，轉(zhuǎn)而全部采用開放存取模式。如：Bentham Science Publishers在科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域出版200多種開放存取期刊，而OMICS Publishing Group與其類似。發(fā)達(dá)國(guó)家的部分出版商還制定了一些特殊政策為廣大發(fā)展中國(guó)家使用者提供開放存取服務(wù)。

3開放存取在我國(guó)的主要進(jìn)展

3.1開放存取在我國(guó)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)

我國(guó)大多數(shù)期刊出版的目的并非為了營(yíng)利，而是為了學(xué)術(shù)交流及科研創(chuàng)新，這一初衷與開放存取的目的一致，使我國(guó)開放存取的發(fā)展有了長(zhǎng)足的動(dòng)力。我國(guó)開放存取的發(fā)展雖然起步較晚，但是出版單位由于無(wú)營(yíng)利方面的考慮，因此在我國(guó)出版單位不會(huì)給開放存取帶來阻礙，貫徹執(zhí)行統(tǒng)一的出版政策也比較容易做到。此外，傳統(tǒng)期刊向開放存取轉(zhuǎn)型在我國(guó)實(shí)現(xiàn)起來也較為可行，原因在于：第一，我國(guó)的期刊在漫長(zhǎng)的發(fā)展歷程中并沒有形成規(guī)?；?、集團(tuán)化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，相比國(guó)外的大型集團(tuán)化出版商，其市場(chǎng)化程度較低，所以不會(huì)遇到國(guó)外類似的轉(zhuǎn)型阻力。第二，這也與我國(guó)期刊非營(yíng)利的目的及市場(chǎng)化程度低相關(guān)。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)營(yíng)主體一般是科研院所、高等院校等，經(jīng)營(yíng)成本較低，所以轉(zhuǎn)型過程中遭遇到的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)較小。第三，除了一些少數(shù)的核心期刊外，目前我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊在運(yùn)作的過程中會(huì)向論文作者收取版面費(fèi)，以維持期刊的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，而期刊的發(fā)行收入普遍不高，這一點(diǎn)與開放存取的特點(diǎn)相似，比較有利于轉(zhuǎn)型發(fā)展。

3.2開放存取的迫切需求

傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的出版模式對(duì)于我國(guó)來說有諸多影響和不便。鑒于國(guó)外某一領(lǐng)域期刊的影響力，我國(guó)學(xué)者的科研成果會(huì)選擇發(fā)表在國(guó)外刊物，而這些成果的取得往往是在國(guó)內(nèi)公共資源環(huán)境下產(chǎn)生的，因出版權(quán)在國(guó)外出版商手中，要想獲得信息還要從國(guó)外出版商手中高價(jià)購(gòu)買，而信息用戶想要獲取信息也要向國(guó)外出版商付費(fèi)。這樣一來，信息的出版和獲取非常不公平，而開放存取可以使這一狀況得以改變，使圖書館或終端用戶獲得了一個(gè)便捷、經(jīng)濟(jì)獲取信息的渠道。

4我國(guó)開放存取發(fā)展的策略

4.1加強(qiáng)宣傳，提升認(rèn)識(shí)

開放存取的意義不言自明，是不分地域、不分身份讓所有人享有平等獲得知識(shí)的權(quán)利，也只有這樣才能更好地實(shí)現(xiàn)文明互通、文化共享?；ヂ?lián)網(wǎng)背景下學(xué)術(shù)成果的交流需要使開放存取得以快速發(fā)展和興起。有關(guān)部門需要加大力度宣傳開放存取的發(fā)展動(dòng)態(tài)，讓更多人了解、積極參與并鼓勵(lì)、支持這一運(yùn)動(dòng)，圖書出版部門更應(yīng)該利用行業(yè)優(yōu)勢(shì)推介信息資源的全球共享。

4.2制定促進(jìn)開放存取發(fā)展的相關(guān)政策

國(guó)家相關(guān)部門要制定統(tǒng)一政策，科研資助及科研機(jī)構(gòu)、高校根據(jù)國(guó)家政策制訂本部門的具體細(xì)則，以規(guī)范所資助科研人員或機(jī)構(gòu)成員的權(quán)利和義務(wù)。專業(yè)出版機(jī)構(gòu)也應(yīng)該制定規(guī)則，鼓勵(lì)科研成果的開放存取，包括探索和創(chuàng)新多種多樣的出版模式以及由作者自己決定科研成果是否以開放存取的模式出版，從而鼓勵(lì)和支持開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。

4.3借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

我國(guó)應(yīng)該合理借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在開放存取的研究和發(fā)展中積累的經(jīng)驗(yàn)，并從其運(yùn)行機(jī)制中探索出一條符合我國(guó)國(guó)情的發(fā)展道路，為我國(guó)開放存取發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的政策、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等問題提供有效的解決方案。

4.4鼓勵(lì)作者積極參與開放存取，改變科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

由于目前我國(guó)高?；蚩蒲性核鶎?duì)科研人員的科研評(píng)價(jià)大多遵循核心期刊優(yōu)先考慮的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，致使我國(guó)科研人員在選擇期刊時(shí)會(huì)優(yōu)先選擇在核心期刊發(fā)表，而絕大多數(shù)的核心期刊并不在開放存取的期刊目錄中，這在一定程度上阻礙了開放存取的發(fā)展。要改變這一現(xiàn)狀，必須從改變科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)入手。有關(guān)研究對(duì)中國(guó)科學(xué)院兩百多位科學(xué)家進(jìn)行了“科學(xué)家對(duì)開放存取態(tài)度的調(diào)查”，其中調(diào)查者列舉了12條不會(huì)選擇開放存取期刊的理由，排在第一位的是近20%的科學(xué)家選擇的“反對(duì)付費(fèi)出版”，而“不符合單位的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”也有近10%的科學(xué)家選擇，排在第5位。

4.5提高開放存取論文質(zhì)量

由于開放存取只對(duì)論文在技術(shù)上是否符合接收標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定，而對(duì)論文的內(nèi)容沒有過多要求，開放存取論文質(zhì)量不高也是眾多學(xué)者選擇回避的理由之一。如何建立行之有效的評(píng)審機(jī)制，提升論文質(zhì)量和期刊口碑是核心問題所在。開放存取知識(shí)庫(kù)在這方面應(yīng)該積極借鑒傳統(tǒng)期刊實(shí)行同行評(píng)審或匿名評(píng)審的做法，結(jié)合自身特點(diǎn)，形成合理的質(zhì)量控制體系，以吸引高質(zhì)量論文。

參考文獻(xiàn)：

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[2]李武，劉茲恒.一種全新的學(xué)術(shù)出版模式：開放存取出版模式探析[J].中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)，2004（6）：66-69.

[3]Public Library of Science＼[EB/OL].＼[2012-02-28].http：//www.plos.org/.

（編校：崔萌）