中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)升級的機制、路徑與對策研究

陳月

【摘要】本文系統(tǒng)深入地探索了中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響機理、實現(xiàn)路徑及其風(fēng)險防范問題，并提出了中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化促進產(chǎn)業(yè)升級的對策建議。

【關(guān)鍵詞】中國自貿(mào)區(qū) 貿(mào)易發(fā)展 產(chǎn)業(yè)升級 影響機理 實現(xiàn)路徑

一、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級的影響機理

自貿(mào)區(qū)的發(fā)展極大地促進了貿(mào)易自由化，貿(mào)易自由化程度越高的國家或地區(qū)，其負面清單所列出的項越少。例如美國對外開放程度大，北美自由貿(mào)易區(qū)基于完善的管理制度和開放負面清單的情況下對美國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以及墨西哥和加拿大的產(chǎn)業(yè)升級做出了巨大的貢獻。北美自貿(mào)區(qū)主要為美國進口初級產(chǎn)品和制造業(yè)原料提供了便捷，成員國之間減少關(guān)稅壁壘，貿(mào)易自由化加快國際貿(mào)易各資本要素的流動，同時美國的勞動密集型產(chǎn)業(yè)向墨西哥轉(zhuǎn)移，加快墨西哥工業(yè)化進程。美國利用廉價勞動力和技術(shù)資本互補，促使美國的制造業(yè)競爭力加強。

中國成立上海自貿(mào)實驗區(qū)，為了進一步擴大自貿(mào)區(qū)的開放程度，擴大貿(mào)易自由化，負面清單由最初的190項條款減至現(xiàn)今的122項，而且以后將會得到進一步縮減。自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易監(jiān)管領(lǐng)域：實施國際貿(mào)易“單一窗口”受理平臺，貨物狀態(tài)分類監(jiān)管以及海關(guān)部門的23項監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新等措施為貿(mào)易便利化提供了平臺。

在自貿(mào)區(qū)，負面清單的實施對中國產(chǎn)業(yè)升級起到了重要作用。一是負面清單機制擴大了市場機制起決定作用的范圍。負面清單的縮減導(dǎo)致政府的調(diào)控范圍減少、調(diào)控作用降低，市場機制占主導(dǎo)地位，起著基礎(chǔ)性、決定性作用的領(lǐng)域擴大。在市場機制起決定性作用的調(diào)節(jié)領(lǐng)域，主要受市場價格和供求關(guān)系影響，市場信號靈敏，迫使企業(yè)通過加強技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新來降低成本、提高效率和績效，以提高市場競爭力，從而促使該領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。二是在負面清單減小基礎(chǔ)上擴大了進口稅收優(yōu)惠的范圍，提高了進口稅收優(yōu)惠的程度，促進了先進技術(shù)設(shè)備及稀缺原材料的進口。自貿(mào)區(qū)實行促進貿(mào)易的優(yōu)惠政策，例如對自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)進口所需的機器、設(shè)備等貨物予以免稅，自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊的融資租賃企業(yè)實施退稅，自貿(mào)區(qū)實施的零關(guān)稅政策和設(shè)立退稅點，極大了鼓勵企業(yè)進口高新技術(shù)設(shè)備，促使中國在吸收引進的同時加大對高新技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新，在吸收和模仿的同時促進產(chǎn)業(yè)升級。三是在貿(mào)易自由化和“優(yōu)勝劣汰”的市場競爭機制的作用下，高質(zhì)量的消費品會大量流入中國，從而導(dǎo)致國內(nèi)市場上國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)之間的競爭加劇，迫使國內(nèi)企業(yè)加強技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)含量、質(zhì)量水平和品牌地位，進而促使生產(chǎn)消費品的相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

二、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級的影響路徑

中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級的影響主要有兩條路徑，一是貨物貿(mào)易自由化對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響路徑；二是服務(wù)貿(mào)易自由化對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響路徑。

從貨物貿(mào)易自由化對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響路徑來看，目前我國貿(mào)易方式以一般貿(mào)易和加工貿(mào)易為主，一般貿(mào)易促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，然而加工貿(mào)易的貿(mào)易方式并不一定會促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。一般貿(mào)易是從產(chǎn)品的研發(fā)，到設(shè)計包裝，生產(chǎn)制造，擁有自主品牌和知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，相對于加工貿(mào)易的“貼牌生產(chǎn)”和依賴國際市場，一般貿(mào)易對企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品，自主創(chuàng)新能力起到促進作用，在提高國際市場競爭力，生產(chǎn)高附值產(chǎn)品，拉動國民經(jīng)濟增長，促進產(chǎn)業(yè)升級的過程中發(fā)揮積極作用。自貿(mào)區(qū)在貨物貿(mào)易自由化下，對一般貨物貿(mào)易的提供政策資金支持，在市場開拓、出口退稅、關(guān)稅減免、商品免稅等方面予以鼓勵和政策性引導(dǎo)，促使一般貿(mào)易企業(yè)蓬勃發(fā)展，提高一般貿(mào)易進出口比重，有利于我國企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品，增強產(chǎn)品國際競爭力，促使加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，一般貿(mào)易優(yōu)化升級。同時貿(mào)易自由化有利于一般貿(mào)易在自貿(mào)區(qū)順利的開展，有許多一般貿(mào)易型企業(yè)紛紛入駐自貿(mào)區(qū)，享受國家政府提供給自貿(mào)區(qū)的特殊優(yōu)惠政策。同時，自貿(mào)區(qū)促進了加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，加快了相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。我國主要是以初級產(chǎn)品為主的加工貿(mào)易，承接這種加工貿(mào)易的企業(yè)主要處于產(chǎn)業(yè)鏈的中下游，以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，不能通過進口國外的核心技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新自己的產(chǎn)品。以廣東省為例，加工貿(mào)易主要以“三來一補”和“來料加工”的方式來獲取“微笑曲線”的低端的利潤，目前中國的人口紅利逐漸消失，因此加工貿(mào)易型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級尤為迫切。2015年我國一般貿(mào)易在出口方面，出口額為22735.3億美元，占比為53.4%，同比增長1%，但加工貿(mào)易去年的總出口額為7977.9億美元，占比35.1%，同比下降9.8%。一般貿(mào)易的比重上升，加工貿(mào)易的比重下降，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，與自貿(mào)區(qū)的政策有著密切的聯(lián)系。加工貿(mào)易的企業(yè)為了獲得與一般貿(mào)易企業(yè)同等的特殊優(yōu)惠，很多加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型為一般貿(mào)易企業(yè)，加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)同時延長產(chǎn)業(yè)鏈，改變傳統(tǒng)加工貿(mào)易單純制造加工的方式，從產(chǎn)業(yè)鏈的上游到下游，實行全方面的把控，增強國內(nèi)的配套體系，參與多個環(huán)節(jié)的研發(fā)與制造，從“微笑曲線”的低端延伸兩邊的高端，并且促使加工貿(mào)易企業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，有利于技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮。

從服務(wù)貿(mào)易自由化對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響路徑來看，服務(wù)貿(mào)易不同于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易是一種無形貿(mào)易方式，服務(wù)貿(mào)易自由化涉及的領(lǐng)域更廣，現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易具有高附加值、無形性、不可儲存性、高科技性等特點。服務(wù)貿(mào)易自由化有利于提高服務(wù)質(zhì)量，抑制服務(wù)業(yè)寡頭壟斷，促使服務(wù)貿(mào)易的競爭力激烈，價格降低，鼓勵生產(chǎn)者提高生產(chǎn)力。例如通信服務(wù)產(chǎn)業(yè)，由于涉及國家安全問題，通訊服務(wù)領(lǐng)域大多數(shù)都是國家壟斷的，因此很大的程度上限制了通信服務(wù)業(yè)的發(fā)展，在服務(wù)貿(mào)易自由化推動下，開放通信服務(wù)領(lǐng)域，有利于提高通信服務(wù)業(yè)的競爭水平和提高效率，實現(xiàn)該領(lǐng)域的外部規(guī)模效應(yīng)，促使通信技術(shù)服務(wù)市場化程度提高，為我國通信技術(shù)的引進、咨詢提供了幫助，加快通信服務(wù)業(yè)的革新。

服務(wù)貿(mào)易自由化將會帶動生產(chǎn)要素流動，如勞動力和資本等生產(chǎn)要素的流動會加快技術(shù)、知識傳播和資金的運轉(zhuǎn)，增強技術(shù)外溢效應(yīng)。同時會促使勞動者的素質(zhì)提高，傳播先進的管理經(jīng)驗，提供更多的服務(wù)貿(mào)易崗位，促進就業(yè)增長，提高我國經(jīng)濟發(fā)展水平，加快我國第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。目前我國自貿(mào)區(qū)利用服務(wù)貿(mào)易自由化的政策條件，形成了以現(xiàn)代航運物流、現(xiàn)代融資租賃、航天航空等高端制造業(yè)研發(fā)設(shè)計，跨境電子服務(wù)貿(mào)易收付和結(jié)算的快捷便利高端的服務(wù)業(yè)運營點。自貿(mào)區(qū)不僅發(fā)揮現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚作用，還建設(shè)發(fā)展綜合貿(mào)易服務(wù)區(qū)，開展服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計試點工作，培育發(fā)展綜合服務(wù)貿(mào)易企業(yè)和建立國際競爭力的服務(wù)品牌。

三、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化對中國產(chǎn)業(yè)升級的風(fēng)險分析

在自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化的背景下，中國的產(chǎn)業(yè)升級同時也面臨著諸多風(fēng)險，特別是中國的一些弱勢產(chǎn)業(yè)會遭受到嚴重沖擊，貿(mào)易自由化加大國內(nèi)外競爭，部分產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)業(yè)制度和效率不高，抵御經(jīng)濟風(fēng)險的力量弱，會使產(chǎn)業(yè)處于不安全的狀態(tài)中，產(chǎn)業(yè)安全受到威脅。因此，如何處理貿(mào)易自由化的風(fēng)險對產(chǎn)業(yè)安全建設(shè)為重中之重。

（一）外資控制風(fēng)險

自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易自由化會吸引外資來華投資，外資可能會從技術(shù)、股權(quán)、品牌、企業(yè)運營等方面對我國的產(chǎn)業(yè)進行控制，造成我國產(chǎn)業(yè)受到安全威脅，會發(fā)生外資擠出內(nèi)資行業(yè)的情況。外商通過掌握核心技術(shù)，對我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)層進行壟斷，使我國產(chǎn)業(yè)嚴重依賴國外的核心技術(shù)。外資并購和外商增加中外合資企業(yè)的股份會形成行業(yè)壟斷，導(dǎo)致民族品牌的喪失，外商通過股權(quán)來控制國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，將國內(nèi)的企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕镜墓S，并使其在全球產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)鏈的低端環(huán)節(jié)，導(dǎo)致我國的產(chǎn)業(yè)在國際分工格局中處于劣勢地位，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)會遭到威脅。

（二）進口沖擊風(fēng)險

自貿(mào)區(qū)建設(shè)下的貿(mào)易自由化，中國從國外進口數(shù)量增加，貿(mào)易開放將會對中國的部分弱勢企業(yè)造成沖擊。農(nóng)業(yè)將會受到美國、澳大利亞、加拿大等農(nóng)業(yè)出口大國競爭的影響，國內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品市場份額下降，農(nóng)業(yè)受國際市場價格因素影響波動大。例如奶制品的進口增加會加劇國內(nèi)奶農(nóng)的收益下降，降低奶農(nóng)的生產(chǎn)積極性，近年來隨著進口奶粉的增加，導(dǎo)致國產(chǎn)奶制品產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)積壓滯銷，甚至小型奶制品產(chǎn)業(yè)停產(chǎn)倒閉，尤其是自貿(mào)區(qū)成立后，受貿(mào)易自由化影響，乳制品的大量進口對我國奶牛養(yǎng)殖業(yè)和乳品制造業(yè)產(chǎn)生巨大沖擊。我國的服務(wù)業(yè)也受到日本、韓國等國的進口競爭，服務(wù)業(yè)的文化產(chǎn)品進口使我國出現(xiàn)韓流、日流現(xiàn)象十分嚴重，不利于我國民族產(chǎn)業(yè)和本土文化的發(fā)展。

（三）貿(mào)易保護主義風(fēng)險

自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化擴大了中國的貨物對外出口，但同時也面臨進口國國家和地區(qū)的貿(mào)易保護主義次數(shù)增多的情況，西方的發(fā)達國家頻繁對我國出口的產(chǎn)品進行反傾銷，反補貼調(diào)查。2015年美國對我國就發(fā)起了43件反傾銷案件，其中主要是針對中國的鋼鐵、玩具、服裝、輪胎。歐美國家并且以綠色壁壘和技術(shù)壁壘等貿(mào)易保護主義對我國出國的商品禁止進入發(fā)達國家國內(nèi)，嚴重阻礙了我國出口企業(yè)的發(fā)展。我國出口企業(yè)大多是國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，例如我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，在反傾銷調(diào)查案例當(dāng)中鋼鐵產(chǎn)業(yè)占比重最大，不僅給我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)帶來巨大的損失，作為主導(dǎo)性的鋼鐵產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度大，產(chǎn)生的負面影響會引起回顧效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前瞻效應(yīng)，對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成巨大的沖擊，對中國的產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生消極作用。

四、中國自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化促進產(chǎn)業(yè)升級的對策建議

隨著我國的自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化程度加深，自貿(mào)區(qū)加快了優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同時也使弱勢產(chǎn)業(yè)得到巨大的沖擊，因此要通過貿(mào)易自由化擴大了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，培育新興產(chǎn)業(yè)，增加國際競爭力。

（一）加強服務(wù)貿(mào)易建設(shè)，推進外貿(mào)轉(zhuǎn)型

我國的服務(wù)貿(mào)易相比于貨物貿(mào)易來說發(fā)展晚、起點低、基礎(chǔ)差，我國的服務(wù)貿(mào)易在國際競爭中處于不利位置，與此同時我國的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的潛力很大，政府可以通過稅收優(yōu)惠政策對服務(wù)產(chǎn)業(yè)進行松綁減負，鼓勵服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務(wù)貿(mào)易設(shè)立基金扶持，方便中小服務(wù)企業(yè)進行融資。完善服務(wù)貿(mào)易政策體系，培育大型的跨國服務(wù)品牌，引進國外先進的服務(wù)標(biāo)準和服務(wù)技術(shù)，加快培育我國服務(wù)產(chǎn)業(yè)，通過競爭提高服務(wù)業(yè)水平，促使國外的先進的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)帶動我國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)優(yōu)化升級。

（二）合理利用外資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

在自貿(mào)區(qū)背景下，我國的行業(yè)集中度過度，我國目前與大部分國家進出口貿(mào)易多以技術(shù)含量不高的中低端產(chǎn)品為主，因此區(qū)域內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的質(zhì)量和效益不高。中國需要對中低端產(chǎn)業(yè)進行改造，加大科研開發(fā)力度，培育高新技術(shù)人才，提高科技水平和國民素質(zhì)水平。我國可以過引進、消化、吸收、再創(chuàng)新的方式利用外資來提升中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，特別是包括制造業(yè)在內(nèi)的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，加強對中小企業(yè)的技術(shù)引進服務(wù)，加大研發(fā)投入等方式來打造國內(nèi)企業(yè)技術(shù)溢出的比較優(yōu)勢。

（三）鼓勵跨境電商發(fā)展，創(chuàng)新貿(mào)易方式

當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)與人們的生活密不可分，互聯(lián)網(wǎng)帶來新興產(chǎn)業(yè)革命，傳統(tǒng)企業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)可以降低成本、提高效率、提升企業(yè)的競爭力，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)可采用互聯(lián)網(wǎng)+貿(mào)易做線上線下“O2O”模式，滿足消費者對進口商品的網(wǎng)購需求，跨境貿(mào)易電子商務(wù)大大提高了貿(mào)易自由化的開放程度，擴張了世界市場邊界和路徑。開展自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易電子商務(wù)試點，支持出口企業(yè)建設(shè)“海外倉”模式，完善跨境電商的監(jiān)管政策，將跨境電商的產(chǎn)業(yè)價值、傳播價值和創(chuàng)造價值，三者有機的結(jié)合起來，提高產(chǎn)業(yè)升級。

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基金項目：本文系2015年國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目（編號：201512303001）及2015年度湖南省大學(xué)生研究性學(xué)習(xí)和創(chuàng)新性實驗計劃項目（湘教通[2015]84號）的階段性研究成果。