楊勝蘭
(上海師范大學(xué) 哲學(xué)與法政學(xué)院,上海 200234)
博弈論視角下美國與古巴關(guān)系的改善
楊勝蘭
(上海師范大學(xué) 哲學(xué)與法政學(xué)院,上海 200234)
美古關(guān)系隨著總統(tǒng)奧巴馬對古巴的訪問邁入了一個(gè)“新時(shí)代”,結(jié)束了兩國的世紀(jì)恩怨。在美古兩國長達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的博弈中,兩國在各自利益上都有所損失,特別是對于古巴而言。美國與古巴關(guān)系改善的主要原因是兩國在過去的博弈中均處于“均勢”,美國沒有因?qū)虐偷闹撇煤蛿骋暤玫嚼婧瓦_(dá)到目標(biāo),而古巴在美國的威逼之下也沒有失序。美國對古巴制裁不成功、國內(nèi)及世界對改善美古關(guān)系的呼聲日增、古巴出于經(jīng)濟(jì)因素的考慮等原因促使了兩國關(guān)系在長期的零和博弈之后邁向了改善的進(jìn)程。
美古關(guān)系;美國;古巴;博弈理論
現(xiàn)代國際關(guān)系理論中,特別是現(xiàn)實(shí)主義理論對于國家對外關(guān)系的研究中都有將國家作為一個(gè)理性個(gè)體的假定。對外關(guān)系的開展也就是一個(gè)討價(jià)還價(jià)的過程,爭取自身的利益最大化。博弈論明確給出它們的假定即理性人假定。理性人假定與收益函數(shù)的極大化求解過程相對應(yīng)[1]13。國家間博弈中,尋求自身利益最大化是其首要目標(biāo)。美國與古巴于1961年宣布斷交以來,在面上沒有出現(xiàn)直接的沖突與對抗,其實(shí)是波濤暗涌,在斷交之后的50多年間,兩國進(jìn)行了多次的無聲較量。
博弈理論經(jīng)典模型囚徒困境模型是說明兩個(gè)人在不完全信息下做出的決策的幾種利益分配。如果信息完全,兩者完全可以實(shí)現(xiàn)有效溝通,追求兩者最大公約數(shù)。但現(xiàn)實(shí)是兩者的信息并不完全甚至是完全閉塞的,因此兩者在做出決策時(shí)都在博弈對方的底線。美古兩國在制裁與反制裁的過程中就是一個(gè)相互博弈的過程。如果以博弈理論經(jīng)典模型衡量美古關(guān)系的話,兩者之間的信息也是非完全的,兩國博弈關(guān)系中也是基于各自利益的需要而做出的,更多時(shí)候美國更是以零和博弈的思維針對古巴。
美古兩國的博弈中,古巴處于抵制的一方,而美國處于制裁的一方。兩國斷交以來,美國出于意識形態(tài)等原因?qū)虐拖茸龀鲋撇?,其后古巴也針對制裁制定相?yīng)的反制裁措施。如果美古兩國都采取合作的態(tài)度,那么兩國的獲利將是最大的。至此,關(guān)于美古兩國的博弈的理論適用性的分析也有明晰的答案。見表1。博弈理論的通則性應(yīng)用毋庸置疑。
表1 美古博弈的經(jīng)典模型
2014年12月7日,美古兩國最高領(lǐng)導(dǎo)人分別發(fā)表講話,宣布就兩國恢復(fù)外交關(guān)系展開磋商。至此,自冷戰(zhàn)結(jié)束以來的美古兩國外交僵局和相互的制裁、敵對的關(guān)系得到了根本性的改變。但在整個(gè)過去的50多年中,美國對古巴的制裁和封鎖仍是兩國關(guān)系的主線,緩和態(tài)勢僅僅曇花一現(xiàn)。
冷戰(zhàn)結(jié)束后,蘇聯(lián)解體導(dǎo)致美國在全球戰(zhàn)略中失去了與之匹敵的對手,使之在全球事務(wù)中位居高位,無其他大國能匹敵。由于在美洲地區(qū)及加勒比地區(qū)的戰(zhàn)略利益,古巴的社會性質(zhì)、意識形態(tài)以及不屈服于美國的國際等級制等原因,美國對古巴繼續(xù)實(shí)施的是敵視的封鎖政策。從傳統(tǒng)安全觀念來說,在拉美,古巴已不再作為蘇聯(lián)盟友對美國國家安全和國際安全構(gòu)成威脅,而僅僅是孤立地不服從美國的“領(lǐng)導(dǎo)”、意識形態(tài)與美國不同的一個(gè)小國[2]39-45。
(一)意識形態(tài)領(lǐng)域的博弈
冷戰(zhàn)后,反共主義意識形態(tài)仍然是影響美國對古政策的主要因素之一。美國并未完全放棄反共主義意識形態(tài)外交,這突出地表現(xiàn)在美國對古巴的政策中[3]1-7。1990年布什政府建立了反古的“馬蒂電視臺”,開始了對古巴蓄謀已久的“電視侵略”。美國不斷對古巴進(jìn)行各種顛覆破壞、暗殺等活動[4]265。通過宣傳的手段加強(qiáng)對古巴的演變是美國的一貫做法和長期措施。在此之前于1985年開設(shè)的“馬蒂廣播電臺”從1989年后也出現(xiàn)了重大的調(diào)整,廣播時(shí)間增加到了每天的24小時(shí)。
2009年之后,雖然奧巴馬政府采取了一些改善拉美關(guān)系的措施,但是在古巴并沒有放棄敵視和促進(jìn)其“民主化”的政策改變。美國繼續(xù)把古巴“改善人權(quán)狀況”和實(shí)行“民主制度”作為美國取消對古巴的封鎖、實(shí)現(xiàn)美古關(guān)系正?;南葲Q條件;2009年9月14日,美國宣布對古巴的貿(mào)易禁運(yùn)再延長1年[4]122。
如果在冷戰(zhàn)時(shí)期,美古雙邊關(guān)系是建立在美蘇兩國的安全利益的競爭和敵對方面的話,那么冷戰(zhàn)后的美古雙邊關(guān)系是出于在加勒比地區(qū)的主導(dǎo)國地位所決定的。推行反古政策基于反共主義意識形態(tài)是對古巴不接受附屬國地位的報(bào)復(fù)。
(二)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的博弈
蘇聯(lián)解體后,古巴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到了嚴(yán)重的影響,與此同時(shí)美國對古巴又采取嚴(yán)厲的措施進(jìn)行經(jīng)濟(jì)封鎖,這更使古巴經(jīng)濟(jì)發(fā)展雪上加霜。1990年古巴宣布進(jìn)入“和平時(shí)期的特殊階段”。1990~1993年,國民生產(chǎn)總值下降了34%[5]265。1995年后,古巴經(jīng)濟(jì)才逐步發(fā)展起來,但是整體發(fā)展速度仍低于冷戰(zhàn)時(shí)期的發(fā)展水平。
美蘇冷戰(zhàn)時(shí)期,古巴經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重依賴于蘇聯(lián)的援助和貿(mào)易補(bǔ)貼。蘇聯(lián)對古巴的經(jīng)濟(jì)援助有3種方式:提供信貸以彌補(bǔ)雙邊貿(mào)易出現(xiàn)的逆差;提供直接用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展貸款;對蘇聯(lián)從古巴進(jìn)口的蔗糖、鎳和向古巴出口的石油進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)貼[6]160。
1990年的《麥克修正案》、1992年的《古巴民主法案》(又名《托里切利法案》)與1996年的赫爾姆斯——伯頓法案,美國采取了對古巴最嚴(yán)厲的措施?!尔溈诵拚浮方姑绹髽I(yè)所有位于境外的子公司與古巴進(jìn)行貿(mào)易,而《赫爾姆斯——伯頓法案》則對外國企業(yè)從事與古巴的商業(yè)行為進(jìn)行懲罰,以及允許美國公民對外國投資者使用屬于美國的財(cái)產(chǎn)而被古巴政府沒收(的情況)進(jìn)行起訴[6]117。對于美國制造的極其不利的外部環(huán)境,古巴進(jìn)行了一系列的政治經(jīng)濟(jì)體制改革。自2000年以來,古巴經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于拉美加勒比海地區(qū)的前列,高于同期的拉美加勒比海地區(qū)整體水平。見表2①。
表2 古巴與拉美地區(qū)的GDP、人均GDP年增長率(2000~2014)
(三)其他領(lǐng)域的博弈
除了主要的意識形態(tài)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的博弈之外,美國還在軍事、拉美和加勒比海地區(qū)事務(wù)中與古巴進(jìn)行博弈。美國對古巴的軍事干預(yù)主要是通過在國內(nèi)成立反古政府武裝途徑實(shí)現(xiàn)。2003年10月,美國成立了“援助自由古巴委員會”,2005年,美國政府任命了一位“古巴過渡協(xié)調(diào)員”專門負(fù)責(zé)“結(jié)束共產(chǎn)主義在古巴的統(tǒng)治”方面的事務(wù)[7]32-38。美國雖然沒有發(fā)動大規(guī)模的軍事進(jìn)攻,但雙方在武裝入侵、海面劫持船只、飛機(jī)爆炸等問題上沖突不斷。美國還派飛機(jī)轟炸古巴領(lǐng)土,唆使古巴反革命分子進(jìn)行破壞和顛覆活動[8]274-275。
在拉美及加勒比地區(qū)的國際事務(wù)中,美國竭力阻止或干擾古巴,形成對古巴在外交上的孤立和攻勢。美國多次以古巴的非民主性和人權(quán)問題大加指責(zé),拒絕古巴參與美洲事務(wù)。1994年和1998年,克林頓在兩次美洲國家首腦會議上,都拒不邀請卡斯特羅參加。美國還對1999年11月在古巴召開的第九屆伊比利亞美洲國家首腦會議進(jìn)行干涉[8]274-275。
美古非對稱性博弈中,美國竭力壓縮古巴的國際生存空間,阻止古巴參加拉美事務(wù)和國際活動。美古博弈的逃逸路徑只能是走向合作,而非對抗。對于美國和古巴來說,兩國關(guān)系的改善就是其博弈困境中的未來之路,而兩國關(guān)系改善的動因發(fā)展及改善過程也是一個(gè)不斷博弈的行為過程。
(一)跨界民族問題的推動
跨界民族是指歷史上形成的而現(xiàn)在分布于兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家,并在相關(guān)國家毗鄰而居的同一民族[9]89-93。美國古巴跨界民族問題的實(shí)質(zhì)是古巴裔移民問題,古巴革命后的政府反對派是跨界民族的主力軍。冷戰(zhàn)結(jié)束后,古巴逐漸放松了對移民的限制,這為新的移民浪潮創(chuàng)造了有利的條件,古巴美國的跨界民族規(guī)模不斷壯大。隨著古巴裔人口的不斷壯大,在美國國內(nèi)形成和壯大了自己的政治影響力。移民二代或三代的反古情緒低于早期的移民也是促成美古關(guān)系改善的重要原因之一。
古巴裔特別是拉美裔移民給美國的國內(nèi)社會造成了巨大的壓力。大量移民擠壓了美國社會民眾的公共福利和就業(yè)機(jī)會。由于拉美裔移民的受教育水平和收入相對較低,在種族歧視、宗教歧視等存在的美國,常常引發(fā)跨界民族群體的強(qiáng)烈不滿。如何處理好日益加劇的拉美裔移民和本土美國人之間的矛盾,是歷屆美國政府深感頭疼的難題,移民政策成為各方力量博弈的重點(diǎn)[10]60-66。處理好跨界民族問題也是美古兩國的關(guān)系改善的主要?jiǎng)恿χ弧?/p>
(二)選舉政治的需要
美國佛羅里達(dá)州是離古巴最近的州,也是古巴裔移民聚居的地方。雖然古巴裔人口不足美國人口的6%,但是被稱為“搖擺州”的佛羅里達(dá)州與美國的政治選舉息息相關(guān)。近年隨著古巴裔年輕人口的增多和老一代的不斷萎縮,制約美古關(guān)系發(fā)展的重大障礙開始移除,為奧巴馬推動美古復(fù)交創(chuàng)造了前所未有的條件[11]42-48。2014年12月,奧巴馬在宣布開啟美古關(guān)系正?;瘯r(shí)提到古巴裔美國人,他說年輕一代的古巴裔美國人現(xiàn)在“越來越懷疑孤立古巴的過時(shí)政策”[12]。
隨著古巴裔美國人的不斷年輕化,而年輕人、中年人都對美古復(fù)交表示支持,所以美國選舉政治在古巴裔美國人的影響下也不得不考慮到實(shí)現(xiàn)美古關(guān)系正?;瘞淼男в?。可以說,只要美古不出現(xiàn)重大危機(jī),隨著古巴裔老年人口的持續(xù)萎縮和年輕人人口急劇膨脹,古巴裔美國人對接觸和開放政策的支持將更強(qiáng)勁,這已改變并將繼續(xù)改變佛羅里達(dá)州的政治生態(tài)和美國政治的選舉態(tài)勢[11]48。為此,在美國歷次大選中,要想獲得佛羅里達(dá)州選民的支持,就必須要把推動美古關(guān)系的正?;鳛槲磥淼氖┱较颉?/p>
(三)美國對古巴制裁的不成功
自古巴革命成功后,美國對古巴的制裁層出不窮,從未間斷。但無論制裁的力度有多大,在國際社會的孤立范圍有多廣,古巴在過去的幾十年間都保持了國內(nèi)政局的穩(wěn)定。過去數(shù)十年的制裁、孤立并沒有完成推動古巴人民建立一個(gè)開放、民主的國家的目標(biāo)。相反,美國對古巴的長期孤立政策孤立了美國自己在地區(qū)和國際社會與伙伴國家的關(guān)系[13]582-592。
奧巴馬認(rèn)為,過去50年美國對古巴的政策是一種失敗,現(xiàn)在應(yīng)該譜寫兩國關(guān)系的“新篇章”,以推動古巴的自由和民主。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),美國必須摒棄黨派利益,優(yōu)先考慮美國的國家利益[14]47-59。2014年12月,奧巴馬宣布美古關(guān)系將有所改變時(shí)說道,過去50年的政策將有顯著改變,我們將結(jié)束那一過時(shí)的、沒有促進(jìn)美國利益的政策來實(shí)現(xiàn)兩國關(guān)系的正常化[12]。
(四)美國國內(nèi)與國際社會的要求
早在1998年,美國擁有300萬家企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織的工商聯(lián)合會團(tuán)體和美國商會強(qiáng)烈批評美國政府禁止向古巴出口食品和藥物的政策,呼吁美國政府結(jié)束對古巴的經(jīng)濟(jì)封鎖。2000年,美國農(nóng)業(yè)代表團(tuán)也呼吁對古巴取消制裁,實(shí)現(xiàn)兩國關(guān)系正常化。隨著古巴裔美國人的年輕化,對于改善美古關(guān)系的要求和呼聲也越來越強(qiáng)烈。這些國內(nèi)要素的作用使得美國政府不得不考慮和古巴關(guān)系的未來走向。
國內(nèi)因素不容忽視,國際要素也不可低估。2008年10月,第63屆聯(lián)合國大會以壓倒性的多數(shù)票通過了敦促美國結(jié)束對古巴的經(jīng)濟(jì)封鎖的決議。美國對古巴的制裁招致國際社會的廣泛反對,孤立古巴的政策變成了孤立自己,使美國的外交也陷入了道義上的孤立狀態(tài)。這對美國單方面對古巴所采取的制裁在輿論上產(chǎn)生了重大的無形壓力,但也為奧巴馬政府改善對古巴的關(guān)系提供了契機(jī)。
(五)地緣政治與經(jīng)濟(jì)因素
美國在拉丁美洲的戰(zhàn)略利益主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:軍事、經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域[15]45-57。而作為國際關(guān)系中主導(dǎo)國地位的美國不僅在世界上具有跟隨的小伙伴,而且在拉美地區(qū)更不例外,然而古巴卻是在家門口的一個(gè)“另類”,這多少有點(diǎn)抹殺美國世界強(qiáng)國的面子。基于地緣政治的因素,如果美國要繼續(xù)堅(jiān)持“美洲人的美洲”這一口號,那么就必須要改善與古巴的關(guān)系??ㄋ固亓_曾經(jīng)評述說,從社會和人性的角度看,奧巴馬是最佳的美國總統(tǒng)候選人,但他指責(zé)奧巴馬復(fù)興門羅主義,由此可以部分反映出奧巴馬及其所領(lǐng)導(dǎo)的美國政府對未來國際社會和國際關(guān)系所帶來的影響[16]22-25。拉丁美洲作為美國的后院在美國眼中的理想狀態(tài)應(yīng)該是平靜的、順從的。美國多年來在軍事領(lǐng)域、政治領(lǐng)域?qū)虐偷姆怄i和孤立就是想達(dá)到這樣的效果。
以美加墨主導(dǎo)的北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)是美洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量最大的貿(mào)易區(qū),也是世界上重要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。然而,在美洲地區(qū)的拉美和加勒比國家共同體也是主要經(jīng)濟(jì)組織。美國并不在后者之列,古巴并不在前者之列。特別是在拉美國家左派興起后,拉美地區(qū)一些國家對美國不斷提出了挑戰(zhàn)。古巴作為一個(gè)與美國存在著不同意識形態(tài)的國家,如果兩國關(guān)系逐漸走向緩和與改善,對于美國在拉美和加勒比地區(qū)的形象將有較大的改善。當(dāng)然,最主要的是美國不愿放棄咫尺之隔的鄰國古巴的國內(nèi)市場。
(六)美古博弈模型分析
美古關(guān)系改善的過程中,既有政治要素、民族要素,也有經(jīng)濟(jì)因素的作用。兩國在關(guān)系發(fā)展過程中,既是不斷改善的過程,也是不斷博弈的過程。整個(gè)博弈過程也是一個(gè)不斷實(shí)現(xiàn)兩者均衡的過程。在“囚徒困境”的逃逸過程中,兩國逐步實(shí)現(xiàn)了關(guān)系的正?;?。見表3。
表3 美古兩國關(guān)系改善中的博弈模型
(一)對美古兩國的影響
美古關(guān)系的改善對美國而言,為美國獲得古巴市場獲得了一張入場券。兩國關(guān)系正?;螅绹嗟钠髽I(yè)可以與古巴企業(yè)進(jìn)行直接貿(mào)易往來。在整個(gè)美洲地區(qū),為美國的主導(dǎo)國地位的鞏固掃清了一道障礙,同時(shí)也減小了離美國只有64公里的不同意識形態(tài)的威脅。在國際上,為美國在伙伴面前贏得了大國形象的贊譽(yù),為自己占據(jù)國際道義的制高點(diǎn)消除了不利因素。
美古關(guān)系的改善不僅會提升古巴人民的勝利感和自豪感,而且還將有效地拓展古巴的國際空間,使古巴更好地融入國際社會[14]47-59。美古關(guān)系的改善將為古巴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境,為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供一個(gè)有益的外部環(huán)境。古巴在外交上也會獲得許多美國盟友的支持和接納,使其開展多邊外交更加有力。當(dāng)然,美國還在以人權(quán)和民主問題進(jìn)行談判,這將是兩國關(guān)系在正?;^程中的阻礙因素。平衡的權(quán)力仍在轉(zhuǎn)移,不僅在美國與拉丁美洲國家之間,而且將繼續(xù)在美古關(guān)系的未來扮演著重要的角色[17]25-26。
(二)對拉美關(guān)系的影響
美國古巴關(guān)系的改善不僅有利于美國獲得古巴的商業(yè)市場,還有利于改善美國在拉美國家中的形象。在拉美和加勒比國家共同體內(nèi)部,拉美國家要求美國改善與古巴的關(guān)系的聲音與日俱增。美國與古巴關(guān)系的改善為美國在拉美國家的“美好形象”增加不少的分值。拉美國家的領(lǐng)導(dǎo)人對奧巴馬改善美古關(guān)系的行動表示贊賞。
2015年4月11日在巴拿馬城舉辦的第七屆美洲國家首腦會議上,古巴領(lǐng)導(dǎo)人卡斯特羅和奧巴馬舉行了50多年來的兩國領(lǐng)導(dǎo)人的首次會談。兩國領(lǐng)導(dǎo)人的首次會晤與古巴首次參加美洲峰會引人注目[18]。
(三)對古巴與中國關(guān)系的影響
美古關(guān)系的改善為中國既創(chuàng)造了機(jī)遇,也帶來了挑戰(zhàn)。機(jī)遇是在與美國秉承建立新型大國關(guān)系的方針下可以建立與拉美國家的良好雙邊關(guān)系,受美國的制約因素會相對減少;挑戰(zhàn)是美古關(guān)系只是處于起步階段,還沒有走上完全正?;能壍?,在人權(quán)和民主等問題上還存在較大的分歧,這為中國在開展美國與古巴關(guān)系時(shí)怎樣處理好兩者之間的關(guān)系提出了現(xiàn)實(shí)的考量。中國與古巴一直保持著良好的傳統(tǒng)友誼,這一份友誼需要繼續(xù)深化,隨著古巴的更加開放,兩個(gè)社會制度相同的國家可以更加廣泛地開展合作。但是,受地理因素的影響,中美在古巴的市場競爭可能會有沖突的地方。
美國總統(tǒng)奧巴馬訪問古巴的第二天時(shí)說,古巴的未來將由古巴人民所決定,而不是其他人[19]。美古關(guān)系的改善將為古巴創(chuàng)造一個(gè)良好的周邊環(huán)境,為實(shí)現(xiàn)古巴經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入更多的活力。從此,兩國關(guān)系進(jìn)入了另一個(gè)“新的時(shí)代”。但是兩國在核心問題上還存在很大的分歧,兩國關(guān)系“恩怨”的完全和解還任重而道遠(yuǎn)。
中國一向堅(jiān)持構(gòu)建和諧世界的外交理念,反對霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治。對于美古關(guān)系的改善中國表示積極的支持,希望兩國關(guān)系的改善為維護(hù)拉美和加勒比地區(qū)的和平與穩(wěn)定做出積極的貢獻(xiàn)。
注 釋:
① 中國社會科學(xué)院拉丁美洲研究所:《拉丁美洲和加勒比發(fā)展報(bào)告》,北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2010 ~2015年,共6冊。
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[責(zé)任編輯 郜春霞]
The Improvement of the Relations between America and Cuba from the Perspective of Game Theory
YANG Shenglan
(SchoolofPhilosophy,LawandPolitics,ShanghaiNormalUniversity,Shanghai200234,China)
US-Cuba relations with the president Obama’s visit to Cuba comes into a “new era”, ending the two countries’ century grudges. In the game of United States and Cuba for more than half a century, the two countries have lost their respective interests, especially Cuba. The main reason for the improvement of relations between the United States and Cuba is that the two countries are in a “balance of power” in the past game, that the United States has not benefited from the sanctions and hostility against Cuba and that Cuba has not been out of order under the threat of the United States. The unsuccessful US sanctions against Cuba, the growing domestic and international calls for improving US-Cuban relations, and the Cuban economic consideration, caused the two countries to improve the relationship after their long-term zero-sum game.
relationship between America and Cube; America; Cube; Game Theory
2016-10-18
楊勝蘭(1992- ),男,貴州遵義人,上海師范大學(xué)哲學(xué)與法政學(xué)院2015級碩士研究生,主要從事國際政治理論與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
D822.3
A
1671-8127(2017)01-0014-05