“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)：繼承與創(chuàng)新

年猛+王垚

摘要：主流經(jīng)濟(jì)學(xué)由于缺乏合適的技術(shù)工具而長期缺失空間維度，DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ)；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ)，“新”新貿(mào)易理論則為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)?；谖⒂^異質(zhì)性，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展，其理論模型主要基于三大分析框架，即DS壟斷競爭分析框架、OTT分析框架和BEKJ分析框架。中國學(xué)者應(yīng)積極借鑒“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最新研究視角和方法，并結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)實(shí)際，從簡單的應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破，深入研究中國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間格局形成的內(nèi)在機(jī)制和優(yōu)化路徑。

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；新貿(mào)易理論；“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；“新”新貿(mào)易理論；企業(yè)異質(zhì)性；空間格局；區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；空間經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)：F061.5；F09文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2017）01001008

一、引言

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的非均衡性或者說經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有空間結(jié)構(gòu)性這一特征，是我們研究現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)無法回避的問題（年猛 等，2012）。然而，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間因素卻被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家長期忽視，這種研究不僅“在上一代基本上處于休眠狀態(tài)”（Krugman，1991a），而且難入主流。目前，已經(jīng)聲名鵲起的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）則把空間因素納入一般均衡理論分析的框架之中，探究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的規(guī)律，解釋產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的空間集聚機(jī)制，并以此來分析和探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)律與途徑（安虎森，2009）。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)日趨成熟與完善，形成了許多理論模型。尤其是近年來，企業(yè)異質(zhì)性（Heterogeneous Firm）理論的引入，增強(qiáng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋力、完善了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。本文的目的主要在于闡述新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最新研究進(jìn)展——“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承和創(chuàng)新及其在中國的應(yīng)用和創(chuàng)新方向。

二、 空間、新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

1.缺失空間維度的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的集聚現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)中是非常普遍的。然而長期以來，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直排斥關(guān)于空間經(jīng)濟(jì)的研究，至今在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書中仍熱衷于講述沒有空間維度的經(jīng)濟(jì)理論（安虎森，2010）。美國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家馬克·布勞格（Blaug，1997）在《經(jīng)濟(jì)理論回顧》一書中指出：“18世紀(jì)的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂?。≧. Cantillon）、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·斯圖亞特（J. Steuart）、蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密（A. Smith）等，曾大量論述過關(guān)于區(qū)域與距離這個(gè)兩位一體現(xiàn)象有關(guān)的空間經(jīng)濟(jì)模式，然而令人不解的是，這一關(guān)乎‘空間的經(jīng)濟(jì)研究主題在1800年以后的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)當(dāng)中幾乎不見蹤影；盡管古典區(qū)位論在19世紀(jì)興起、成熟并產(chǎn)生一定的影響力，但一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)排斥在外而無法進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂，直到20世紀(jì)50年代，整個(gè)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的分析都是缺少空間維度的”。

雖然主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長期忽視空間維度，但諸如區(qū)位論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科一直研究并關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間特性，其中也產(chǎn)生了很多經(jīng)典的空間分析范式。然而這些學(xué)科在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，常常假設(shè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚體（例如城市）是外生的（如德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論），并把這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的集聚現(xiàn)象視作“黑箱”處理，這種處理方式顯然無法對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生很大的影響。然而，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間“塊狀”特征非常普遍且無法回避，于是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從“外部性”這種外部性包括兩個(gè)方面：一方面是指生產(chǎn)要素稟賦空間分布的不均衡，由HO理論、比較優(yōu)勢理論等構(gòu)成；另一方面是指技術(shù)外部性，也稱為技術(shù)外溢或知識(shí)擴(kuò)散。 來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間差異現(xiàn)象。但是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)這種外部性對(duì)集聚形成的內(nèi)在機(jī)制的解釋無法令人信服。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤其是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以長期缺失空間維度，關(guān)鍵是缺乏處理不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模報(bào)酬遞增的技術(shù)工具（Krugman，1995，1998a，1998b；Fujita et al，1999）?？梢哉f，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是由于缺乏合適的技術(shù)工具而不得已回避空間問題的；同時(shí)，區(qū)位論等非主流的相關(guān)研究由于缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)哪Ｐ捅硎龊臀床捎靡话憔夥治龇椒ǘ鵁o法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)同。正因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)的無能為力和非主流相關(guān)學(xué)科的研究不足，“空間”這一經(jīng)濟(jì)學(xué)“最后的前沿”成為了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)誕生的立足點(diǎn)。

2.新貿(mào)易理論為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的生產(chǎn)提供了技術(shù)上的支持

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）實(shí)際上是脫胎于新貿(mào)易理論（New Trade Theory，NTT）的，而與這兩個(gè)領(lǐng)域聯(lián)系最為緊密的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（P. Kugman）（安虎森，2009）。Krugman的突出貢獻(xiàn)在于：在國際貿(mào)易領(lǐng)域開創(chuàng)了新貿(mào)易理論和在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位分析方面開創(chuàng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

1979年，Krugman在《收益遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易》一文中，使用DS模型構(gòu)建了全新的綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論框架（Krugman，1979）。這篇論文不僅包含了“即使不存在比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素稟賦差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是導(dǎo)致國家或地區(qū)間貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一”的新貿(mào)易理論核心思想，而且具有了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的雛形思想，即可以在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡框架內(nèi)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和生產(chǎn)要素的區(qū)位。1980年，Krugman在《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易模式》一文中，用“冰山成本”（Iceberg Cost）“冰山成本”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Samuelson于1952年首次提出，目的是用來描述由于貿(mào)易壁壘而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效率的損失。Krugman將其引入國際貿(mào)易研究中以替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè)，即一單位商品在到達(dá)目的地時(shí)會(huì)像“冰山”一樣“融化”掉一部分，而“融化”的這部分就是運(yùn)輸成本。這種假設(shè)顯然有利于Krugman數(shù)理模型的構(gòu)建并得到一些有意義的結(jié)論，但這種“線性運(yùn)輸成本”的假設(shè)也受到了一些反對(duì)者的批評(píng)。 假設(shè)替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè)，在進(jìn)一步完善新貿(mào)易理論的同時(shí)，其提出的“本地市場效應(yīng)”（也稱市場接近效應(yīng)，Home Market Effect）同樣是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要內(nèi)容（Krugman，1980）。盡管新貿(mào)易理論蘊(yùn)涵了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的思想，但沒有實(shí)現(xiàn)立足于消費(fèi)者與企業(yè)空間區(qū)位選擇的一般均衡分析。因此，直到1991年Krugman發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》才被認(rèn)為是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的開篇之作（Krugman，1991a）。

因此，新貿(mào)易理論被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為壟斷競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增革命的第二次浪潮，并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生奠定了諸多基礎(chǔ)。Krugman創(chuàng)立的CP模型，也是在新貿(mào)易理論模型廣泛使用的基本元素（如消費(fèi)者多樣化、規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競爭等）的基礎(chǔ)上，增加了具有規(guī)模報(bào)酬不變和無運(yùn)輸成本等特征的農(nóng)業(yè)部門以及工業(yè)企業(yè)和工人在地理空間上的無成本遷移而得出的。在Krugman創(chuàng)立新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)之后，國際貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)通過新的理論視角而聯(lián)系得越來越緊密，即在給定生產(chǎn)要素國際分布的情況下，同時(shí)探討不同國家之間的專業(yè)化（國際貿(mào)易理論）和這些要素在不同國家之間的區(qū)位運(yùn)行（經(jīng)濟(jì)地理學(xué)）的共同驅(qū)動(dòng)力。

3.“新”新貿(mào)易理論為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)

《貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的再分配和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響》（Melitz，2003）一文一經(jīng)發(fā)表就在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)掀起了以企業(yè)異質(zhì)性為基本特征的“新”新貿(mào)易理論（‘New New Trade Theory，NNTT）研究浪潮。NNTT從一個(gè)新的角度，即更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)而不是行業(yè)的重要性，來理解在全球化時(shí)代下國家或地區(qū)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。相比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中用比較優(yōu)勢和要素稟賦原理來解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以及新貿(mào)易理論中用規(guī)模收益遞增原理來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，“新”新貿(mào)易理論則是從更加微觀角度——企業(yè)來解釋國際貿(mào)易活動(dòng)。NNTT模型揭示出國際貿(mào)易導(dǎo)致一個(gè)地區(qū)或國家同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能進(jìn)入國外市場，而效率低的企業(yè)只能被淘汰出國際市場，同時(shí)市場份額的再分配也會(huì)促使效率更高的企業(yè)擁有更大的市場份額，并最終會(huì)提升整體行業(yè)的生產(chǎn)效率。近年來，得益于微觀企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲得的便利性，大量實(shí)證研究也驗(yàn)證了“新”新貿(mào)易理論的結(jié)論。

因此，引入了企業(yè)異質(zhì)性的“新”新貿(mào)易理論，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論只研究產(chǎn)業(yè)層面而缺少企業(yè)層面的微觀理論基礎(chǔ)的缺陷，進(jìn)一步增強(qiáng)了貿(mào)易理論對(duì)現(xiàn)實(shí)國際貿(mào)易活動(dòng)的解釋力。隨著新貿(mào)易理論穩(wěn)步發(fā)展到“新”新貿(mào)易理論，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)也逐漸發(fā)展到“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（‘New New Economic Geography，NNEG）?！靶隆毙陆?jīng)濟(jì)地理學(xué)仍然以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為基礎(chǔ)，但更強(qiáng)調(diào)企業(yè)、個(gè)人等微觀異質(zhì)性和企業(yè)的集聚行為。更關(guān)注微觀異質(zhì)性（microheterogeneity）的“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是對(duì)關(guān)注宏觀異質(zhì)性（macroheterogeneity）的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論發(fā)展和補(bǔ)充，在整個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的體系中搭起了理論與現(xiàn)實(shí)的橋梁，而理論與實(shí)際的不符正是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)飽受批評(píng)的原因。

三、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承與創(chuàng)新

1.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

（1）DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ)

1977年，印度裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克西特（Dixit）和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·斯蒂格利茨（J. Stiglitz）創(chuàng)立的DS模型，為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們提供了將規(guī)模收益遞增和不完全競爭納入一般均衡模型的工具，從而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)得以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納。DS模型設(shè)計(jì)精巧，涉及產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等領(lǐng)域，產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響。

Dixit和Stiglitz（1977）通過假設(shè)商品效用函數(shù)的擬凹性和不變替代彈性以及差異化產(chǎn)品，保留企業(yè)在壟斷競爭市場上自由進(jìn)入和退出的假定，構(gòu)建了消費(fèi)者消費(fèi)多樣化與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般均衡分析框架。根據(jù)原假設(shè)，在報(bào)酬遞增和壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品之間具有一定程度的替代性和差異性；消費(fèi)者具有多樣化消費(fèi)偏好特征。對(duì)生產(chǎn)者來說，在市場規(guī)模和生產(chǎn)資源一定的情況下，產(chǎn)品的種類越少，市場競爭就越不激烈，廠商就越能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一種產(chǎn)品的生產(chǎn)；對(duì)于消費(fèi)者來說，由于多樣化消費(fèi)能促進(jìn)效用的增加，因此產(chǎn)品的種類越多越好。這樣就產(chǎn)生了廠商偏向商品種類少樣化而消費(fèi)者偏好種類多樣化的“兩難”沖突。在市場規(guī)模不變情況下，新廠商的自由進(jìn)入最終導(dǎo)致市場均衡，廠商利潤為零；然而市場規(guī)模的擴(kuò)大有利于生產(chǎn)者發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，促使產(chǎn)品的種類的增加和單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降（即生產(chǎn)效率的提高）。DS模型暗含的“商品貿(mào)易促使市場規(guī)模擴(kuò)大、規(guī)模經(jīng)濟(jì)有效利用以及消費(fèi)者效用水平提高”的思想，在國際貿(mào)易研究領(lǐng)域得到吸納和應(yīng)用，并最終發(fā)展成為新貿(mào)易理論。

（2）CP模型的創(chuàng)立與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的批判性發(fā)展

Krugman（1991a，1991b）建立的CP模型（CorePeriphery Model，譯為“中心—外圍模型”或“核心—邊緣模型”）揭示出集聚是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場規(guī)模和運(yùn)輸成本等因素相互作用決定，并將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚現(xiàn)象完全內(nèi)生化。Krugman（1995）指出，運(yùn)輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間是非線性的，呈倒“U”型關(guān)系，即：在貿(mào)易自由度很低（即指運(yùn)輸成本非常高）的情況下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈空間分散格局；隨著貿(mào)易自由度開始提升（即運(yùn)輸成本開始下降），由于存在“黏性”特征新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的“黏性”特征即指“路徑依賴”現(xiàn)象。 ，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位不會(huì)很快發(fā)生改變；但是當(dāng)貿(mào)易自由度達(dá)到某個(gè)特定的臨界值時(shí)，會(huì)產(chǎn)生“突發(fā)性集聚”，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)突然向某個(gè)區(qū)域集中并不斷發(fā)生累積，并最終形成“中心—外圍”（中心是工業(yè)區(qū)，外圍是農(nóng)業(yè)為主的區(qū)域）的空間結(jié)構(gòu)。

CP模型的問世標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生，其模型本身也不斷被Krugman本人及其他學(xué)者改善和補(bǔ)充。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·鮑德溫（R. Baldwin）等人在《經(jīng)濟(jì)地理與公共政策》一書中，對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)相關(guān)模型進(jìn)行了總結(jié)（Baldwin et al，2003），主要有：自由資本模型（Footloose Capital Model，F(xiàn)C模型）（Martin et al，1995）、自由企業(yè)家模型（FootlooseEntrepreneur Model，F(xiàn)E模型）（Ottaviano，1996；Forslid，1999；Forslid et al，2003）、資本創(chuàng)造模型（Constructed Capital Model，CC模型）（Baldwin，1999）、全域溢出模型（Global Spillovers Model，GS模型）（Martin et al，1999）、局部溢出模型（Local Spillovers Model，LS模型）（Baldwin et al，2001）、中心—外圍邊緣垂直模型（CorePeriphery VerticalLinkage Model，CPVL模型）（Krugman et al，1995；Fujita et al，1999）、自由資本垂直模型（Footloose Capital VerticalLinkage Model，F(xiàn)CVL模型）（RobertNicoud，2002）、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型（FootlooseEntrepreneur VerticalLinkage Model，簡稱FEVL模型）（Ottaviano et al，2002）等。

上述模型都以依賴“DCI框架”“DCI框架”是指以DS模型為基礎(chǔ)，并采用不變替代效用函數(shù)（CES）和冰山運(yùn)輸成本假設(shè)（Iceberg transport cost）。 為基本特征。為擺脫“DCI框架”，尤其是“冰山運(yùn)輸成本假說”與現(xiàn)實(shí)的不符，經(jīng)濟(jì)學(xué)家奇安馬可·奧塔維亞諾（G. Ottaviano）等建立了線性自由資本模型（Linear Footloose Capital Model，LFC模型）和線性自由企業(yè)家模型（Linear FootlooseEntrepreneur Model，LFE模型）（Ottaviano et al，1999；Ottaviano，2001；Ottaviano et al，2002），嘗試使用包含二次子效用的擬線性需求函數(shù)、線性運(yùn)輸成本和差別定價(jià)的框架來解析“中心—外圍”現(xiàn)象。以“DCI框架”和線性函數(shù)為基本特征的兩種模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)（ELinkage）方面的理論體系，而日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家藤田昌久建立的關(guān)于知識(shí)關(guān)聯(lián)（KLinkage）的模型（Fujita，2007），以及最近興起的企業(yè)異質(zhì)性的引入，使新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究向貼近現(xiàn)實(shí)世界的方向拓展，這種趨勢也代表著未來新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展方向。

（3）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)面臨的挑戰(zhàn)、微觀異質(zhì)性與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ)是其飽受批評(píng)者詬病的主要原因之一，而“新”新貿(mào)易理論的出現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解決微觀基礎(chǔ)問題提供了極為重要的思路。Baldwin和Okubo（2006）借鑒美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·梅里茲（Melitz，2003）的研究思路建立了第一個(gè)基于微觀主體異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型，并開啟了基于微觀主體異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)地理研究潮流（楊開忠 等，2016）。2011年，Ottaviano首次將納入企業(yè)異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（Ottaviano，2011）借鑒Baldwin和RobertNicoud（2005）等學(xué)者將引入企業(yè)異質(zhì)性理論的新貿(mào)易理論稱為“新”新貿(mào)易理論的做法，Ottaviano（2011）將引入企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。 。

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將企業(yè)之間的效率差異引入傳統(tǒng)的新經(jīng)濟(jì)地理模型中，以考察企業(yè)異質(zhì)性條件下的生產(chǎn)成本和市場規(guī)模的差異。當(dāng)不同的企業(yè)面臨區(qū)位選擇時(shí)，效率低的企業(yè)為避免激烈的競爭而具有更強(qiáng)的動(dòng)力遠(yuǎn)離區(qū)位優(yōu)勢較好的地區(qū)（Baldwin et al，2006）。因此，企業(yè)異質(zhì)性可以作為額外的分散力（Dispersion Force），更何況，貿(mào)易成本越大企業(yè)產(chǎn)品之間的替代性就越大。

此外，通過NNEG模型我們可以從競爭性企業(yè)供應(yīng)產(chǎn)品的數(shù)量差異及生產(chǎn)效率差異的角度來分析區(qū)位差異。從這個(gè)角度出發(fā)，研究企業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性可以闡釋橫向產(chǎn)品差異化（horizontal product differentiation），而研究企業(yè)生產(chǎn)效率差異可以闡釋垂直產(chǎn)品差異化（vertical product differentiation）產(chǎn)品差異化（Product Differentiation，也被譯為產(chǎn)品特異性）是指企業(yè)通過某種方式改變同質(zhì)性或差異較小的產(chǎn)品，從而使消費(fèi)者相信這些產(chǎn)品具有差異并產(chǎn)生偏好的不同。如果產(chǎn)品特征水平在空間上擴(kuò)大使得一個(gè)消費(fèi)者的效用上升而另一個(gè)消費(fèi)者效用的下降，這種產(chǎn)品差異就是橫向的；若產(chǎn)品特征水平在空間上的擴(kuò)大使得所有消費(fèi)者的效用都增加，這種產(chǎn)品差異就是垂直的或者是縱向的。產(chǎn)品差異性與壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)密不可分，并一同被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中。在區(qū)位類比分析中，根據(jù)具有不同特征的產(chǎn)品的相對(duì)數(shù)量，某一特定產(chǎn)品被認(rèn)為定位于一個(gè)特定空間中，進(jìn)而可以根據(jù)差異產(chǎn)品空間分布的特征來分析企業(yè)之間的區(qū)位差異。 。在“新”新經(jīng)濟(jì)地理模型中，橫向產(chǎn)品差異化可以促進(jìn)企業(yè)空間集中，垂直產(chǎn)品差異化則促進(jìn)企業(yè)空間分散。從這方面來看，不同企業(yè)在效率上的異質(zhì)性程度成為決定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理分布的一個(gè)微觀因素。同時(shí)，對(duì)代理人異質(zhì)性（Heterogeneous Agents）的研究，對(duì)于進(jìn)一步理解企業(yè)與勞動(dòng)者異質(zhì)性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)集聚的機(jī)制也產(chǎn)生了重要的影響（Duranton et al，2004）。

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，相比生產(chǎn)率低的企業(yè)，生產(chǎn)率高的企業(yè)更具競爭力，因而能在市場規(guī)模較大的核心地區(qū)生存并獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免競爭會(huì)離開核心區(qū)而定位于競爭并不激烈的邊緣區(qū)域，這樣就形成了存在“質(zhì)”的差別的“核心—邊緣”結(jié)構(gòu)。很顯然，這種空間結(jié)構(gòu)與新經(jīng)濟(jì)地理模型中的同質(zhì)化的空間結(jié)構(gòu)是不相同的。企業(yè)異質(zhì)性理論的引入，激發(fā)了國外一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們的研究熱情，出現(xiàn)一系列的研究成果，不斷補(bǔ)充和完善“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。綜合這些研究成果，可以把企業(yè)或個(gè)人等微觀異質(zhì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的影響歸結(jié)為以下三大效應(yīng)：集聚效應(yīng)，指由于企業(yè)的地理集中會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出等正的外部性和形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高；空間選擇效應(yīng)，指在競爭的作用下，生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)集聚在核心區(qū)而生產(chǎn)率低的企業(yè)只能布局在邊緣區(qū)；人才歸類效應(yīng)，指優(yōu)秀人才會(huì)主動(dòng)選擇在核心區(qū)（大市場區(qū)）工作（Baldwin et al，2006；Okubo et al，2010；Behrens et al，2014）。

總體而言，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要從以下三個(gè)方面推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展：一是探討了微觀異質(zhì)性對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理模型主要特征和結(jié)論的影響，并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)奠定了微觀基礎(chǔ)（Baldwin et al，2006，2009）；二是從企業(yè)和勞動(dòng)者異質(zhì)性出發(fā)重新探討經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚形成和城市空間結(jié)構(gòu)變化的微觀機(jī)制（Behrens et al，2014）；三是在企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)條件下，探討區(qū)域政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與福利變化的影響（Baldwin et al，2006，2009；Baldwin和Forslid，2010）。

2.“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要分析框架

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)采用“新”新貿(mào)易理論研究的最新成果，并在沿用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的分析框架的基礎(chǔ)上，力求構(gòu)建更加多元化的模型。綜合目前研究的成果，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論模型主要基于以下三大分析框架：

（1）DS壟斷競爭分析框架。如前所述，無論是新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟(jì)地理還是“新”新貿(mào)易理論，DS框架都是其理論模型的基礎(chǔ)分析框架。Fujita和Krugman（1999）也認(rèn)為整個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)都是建立在DS壟斷競爭分析框架、冰山貿(mào)易成本理論、特別動(dòng)態(tài)演化和計(jì)算機(jī)模擬的基礎(chǔ)之上的。因此，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最初創(chuàng)立者也沿用了這一傳統(tǒng)。其中，Baldwin和Okubo（2006）在DS框架下探討了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)區(qū)位定位的空間選擇與空間分類效應(yīng)；法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯蒂安·貝倫斯等也在DS框架下證明了大城市具有高效率的特征（Behrens et al，2014）。

（2）OTT分析框架。OTT分析框架是由Ottaviano、Tabuchi和Thisse等建立的一個(gè)基于準(zhǔn)線性二次函數(shù)分析框架（Ottaviano et al，2002）。與DS框架相比，OTT框架一方面克服了DS框架下企業(yè)產(chǎn)品邊際成本加成定價(jià)的缺陷，使得企業(yè)產(chǎn)品的最優(yōu)定價(jià)策略隨市場規(guī)模的變化而變化；另一方面用準(zhǔn)線性效用函數(shù)替代CES（不變替代彈性）效用函數(shù)，使模型中所有內(nèi)生變量都可以用外生變量以線性形式表示，具有完全解析能力。OTT框架一經(jīng)推出，就在貿(mào)易領(lǐng)域與新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域得到了大量的運(yùn)用。其中，Melitz和Ottaviano（2008）采用OTT框架分析了市場規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系；日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家久保卓治等（Okubo et al，2010）也基于OTT框架分析了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)其空間區(qū)位選擇的影響。

（3）BEKJ分析框架。BEKJ模型由Bernard、Eaton、Kortum和Jensen等建立（Bernard et al，2003）被看作是“新”新貿(mào)易理論的另一重要模型。由于BEKJ模型僅僅關(guān)注Frenchet分布，而無法反映隨機(jī)企業(yè)的比較優(yōu)勢，因此該分析框架無論是在貿(mào)易領(lǐng)域還是新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域使用得都比較少。

四、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在中國的研究現(xiàn)狀及啟示作為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的新方向（楊開忠等，2016），國外學(xué)者對(duì)“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)已關(guān)注近十年，而國內(nèi)研究才剛剛起步。由于微觀層面數(shù)據(jù)可獲得性較差，國內(nèi)相關(guān)研究主要以引進(jìn)介紹國外研究成果為主（李福柱，2011；顏銀根，2013；陳光，2015；楊開忠 等，2016），僅有少數(shù)學(xué)者開展了相關(guān)實(shí)證研究，且主要集中在微觀主體異質(zhì)性集聚驗(yàn)證（劉海洋 等，2015）和“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下企業(yè)效率的影響機(jī)制（梁琦等，2012、2013；王文雯等，2015）等方面。同時(shí)，相關(guān)研究也缺乏符合中國國情的理論模型。

Krugman（2011）指出，對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“討論的是過去，不是現(xiàn)在，更不是未來”，但是對(duì)于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)正當(dāng)其時(shí)。實(shí)踐應(yīng)用是檢驗(yàn)理論的標(biāo)準(zhǔn)，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及其最新理論進(jìn)展提供了廣闊的應(yīng)用平臺(tái)（孫久文 等，2015）。而“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的引進(jìn)也為研究中國區(qū)域問題提供了新的研究思路和理論依據(jù)。我們應(yīng)積極借鑒其最新研究視角和方法，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)實(shí)際，從時(shí)間和空間上來研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間格局形成的內(nèi)在機(jī)制。

首先，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局提供了新的微觀思路。目前，中國存在區(qū)域之間發(fā)展不均衡、城鄉(xiāng)差距長期存在以及產(chǎn)業(yè)空間分布不合理等問題，借鑒“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究，我們可以從企業(yè)生產(chǎn)率差異、勞動(dòng)者素質(zhì)差異等微觀異質(zhì)性角度，來研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生的深層次原因和解決路徑。

其次，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為討論和研究中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策提供了重要的理論依據(jù)。由于引入了微觀異質(zhì)性，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為學(xué)者研究政府實(shí)施區(qū)域政策的效果提供了具有預(yù)測性和針對(duì)性的分析框架。我們可以借鑒這種分析框架來研究中國實(shí)施的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及近年來密集出臺(tái)的“新規(guī)劃”，深入探討其原因、機(jī)制和效果等。

最后，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展提供了獨(dú)特的、有價(jià)值的素材。因此，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究學(xué)者應(yīng)扎根中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色實(shí)踐，從應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破，促進(jìn)其區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論體系的完善和發(fā)展。具體來講，目前的研究應(yīng)將“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論和模型更大程度地與中國實(shí)際的地理空間結(jié)構(gòu)、微觀主體特征等結(jié)合起來，深入探討市場的“空間選擇效應(yīng)”、區(qū)域政策的“分類效應(yīng)”，并注重實(shí)證檢驗(yàn)方法以及企業(yè)效率來源識(shí)別方法的創(chuàng)新，讓理論模型和實(shí)證研究的結(jié)果更加符合中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

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（編輯：夏冬；段文娟）

收稿日期：20160918；修回日期：20161019

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（16CJY019）

作者簡介：年猛（1983—），男，安徽宿州人；助理研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，就職于中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

王垚（1985—），女，河北石家莊人；助理研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，就職于在中國社會(huì)科學(xué)院中國邊疆研究所，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。