我國外語教學(xué)中的形成性評價研究：回顧與思考（2002—2016）*

三明學(xué)院 袁樹厚 上海外國語大學(xué) 束定芳

1.引言

國外形成性評價研究始于20世紀60年代末。1967年美國評價學(xué)家Scriven在其發(fā)表的“評價方法論”一文中首次提出了形成性評價與終結(jié)性評價的概念。1969年美國教育家Bloom把這一概念引入到教育評價實踐中。幾經(jīng)發(fā)展后，Genesee ＆ Upshur（1996）在《第二語言課堂評估》中系統(tǒng)介紹了形成性評價的理論、方法和工具等。目前，國外二語教學(xué)中的形成性評價研究圍繞促學(xué)功能在理論、內(nèi)容、工具、方法、應(yīng)用等方面不斷向縱深發(fā)展。

我國對形成性評價概念的提出始于20世紀80年代中期（盧耀增，1987；陳孝大，1988），主要是針對終結(jié)性評價在人才培養(yǎng)中存在的弊端，從教育學(xué)的視角來探討實施形成性評價的重要性。外語教學(xué)中的形成性評價研究始于21世紀初，特別是在2003年羅少茜的《英語課堂教學(xué)形成性評價研究》出版后，和2004年《大學(xué)英語課程教學(xué)要求》提出過程性評估（形成性評價）的術(shù)語后，形成性評價逐步成為我國外語教學(xué)領(lǐng)域中的一個研究熱點。作為克服我國傳統(tǒng)應(yīng)試教育弊端的一個切入點，許多學(xué)者對外語教學(xué)中的形成性評價展開研究并取得了豐碩的成果。本文對2002年至2016年我國外語教學(xué)中的形成性評價研究論文進行梳理，采用定量和定性相結(jié)合的方法，從研究的發(fā)展趨向、對象、領(lǐng)域、內(nèi)容和方法等5個層面述評形成性評價研究，指出國內(nèi)外語教學(xué)形成性評價研究所取得的進展與不足，展望該研究領(lǐng)域的發(fā)展前景。

2.我國外語教學(xué)中形成性評價研究回顧

在外語教學(xué)論文中，考慮到許多專家和學(xué)者對形成性評價研究所使用的術(shù)語和選取的視角有較多的差異。筆者在中國知網(wǎng)（CNKI）上，在文獻來源檢索項中分別輸入18種外語類期刊①這18種期刊包括《外語教學(xué)與研究》、《外語教學(xué)理論與實踐》、《外語界》、《現(xiàn)代外語》、《外語與外語教學(xué)》、《外語教學(xué)》、《中國外語》、《外語電化教學(xué)》、《外語學(xué)刊》、《解放軍外國語學(xué)院學(xué)報》、《外語研究》、《西安外國語大學(xué)學(xué)報》、《當(dāng)代外語研究》、《山東外語教學(xué)》、《外國語文》、《天津外國語大學(xué)學(xué)報》、《北京第二外國語學(xué)院學(xué)報》和《中國翻譯》?！锻鈬Z》未刊登外語教學(xué)形成性評價研究的文章，故未列入檢索期刊。，檢索2002年至2016年刊登的論文，通過對題名、關(guān)鍵詞和摘要等內(nèi)容進行逐篇閱讀的方法，得到相關(guān)論文158篇。這些論文以直接或間接的促學(xué)為目標(biāo)，其內(nèi)容主要涉及形成性評價的本體、理論和方法、評價模式、反饋、評價效應(yīng)等方面，并呈現(xiàn)出以下特征：（1）從師評、互評和自評逐步發(fā)展到電子檔案袋評價和機器自動評價；（2）從思辨研究為主轉(zhuǎn)變到實證研究為主；（3）從調(diào)查問卷法過渡到評價體系實驗法；（4）英語學(xué)習(xí)形成性評價研究對象從本科生縱向發(fā)展到研究生和中小學(xué)生；（5）從對學(xué)生的形成性評價促學(xué)研究擴展到對英語教師的形成性評價能力發(fā)展的研究。以下對此進行回顧與分析。

2.1 形成性評價研究的趨勢

2002年至2016年，外語教學(xué)中的形成性評價研究論文數(shù)量每年動態(tài)變化，但整體上升趨向明顯（見圖1）。這十五年的論文都是英語教學(xué)中的形成性評價研究，未涉及其他語種。因此，從嚴格意義上講，我國外語教學(xué)中的形成性評價研究幾乎是在英語教學(xué)環(huán)境中的研究。

圖1.2002—2016年我國外語教學(xué)中形成性評價研究發(fā)展趨向

圖1顯示，2008年是我國外語教學(xué)中形成性評價研究的一個重要分水嶺。2002年至2008年，外語教學(xué)中的形成性評價研究數(shù)量呈明顯上升趨勢，這7年間的論文數(shù)量共40篇，占總數(shù)的25.3%。從2009年起，研究進入較為波動的發(fā)展期，論文數(shù)量上下波動，最多年度21篇，最少有9篇。這8年間的論文共有 118篇，占總數(shù)的74.7%?？梢姡瑖鴥?nèi)學(xué)者越來越重視外語教學(xué)中的形成性評價研究，高質(zhì)量的論文數(shù)量不斷增加，這從側(cè)面反映出外語教學(xué)中形成性評價研究的學(xué)術(shù)價值。

2.2 形成性評價研究的對象

2002年至2016年，外語教學(xué)中的形成性評價研究涵蓋不同教育層和類別的對象，包括研究生（樓荷英，2005）、本科生（蔣宇紅，2005）、高職高專學(xué)生（李雪蓮，2016）、中學(xué)生（劉學(xué)華、張薇，2011）、小學(xué)生（孫明、趙飛、趙江葵，2007）、大學(xué)英語教師（許悅婷、劉永燦，2008）以及小學(xué)、初中和高中不同層次英語教師（趙晨，2005），還包括英國某大學(xué)英語語言預(yù)科班學(xué)生（莊欣，2012）等其他各類研究對象。在158篇論文中，有明確研究對象的論文共有112篇。其中，涉及本科生的有83篇，占總數(shù)的74.1%，其余研究對象的論文比例都很低（見表1），這說明我國外語教學(xué)中的形成性評價研究主要關(guān)注本科生群體。在該群體中，形成性評價研究對象又可分為英語專業(yè)學(xué)生和大學(xué)英語學(xué)生，前者占總數(shù)的31.2%，后者占42.9%。

表1.2002—2016年我國外語教學(xué)中形成性評價研究對象分布

簡而言之，2002年至2016年外語教學(xué)中的形成性評價研究主要探討大學(xué)英語學(xué)生和英語專業(yè)學(xué)生的形成性評價，而對小學(xué)生、中學(xué)生、高職高專學(xué)生以及研究生的形成性評價關(guān)注度不足。在教師方面，不論是對高校英語教師，還是對中小學(xué)英語教師形成性評價能力的研究同樣存在關(guān)注度不足的現(xiàn)象。在今后的研究中，國內(nèi)學(xué)者應(yīng)通過理論或應(yīng)用研究來填補這些學(xué)術(shù)研究不足。特別是對中小學(xué)英語教學(xué)展開形成性評價研究，探討不同年齡段、不同外語水平的形成性評價理論、方法和要求，以此形成對中小學(xué)生外語綜合素質(zhì)培養(yǎng)的反撥。

2.3 形成性評價研究的領(lǐng)域

在形成性評價研究的158篇論文中，具有明確研究領(lǐng)域的論文共有139篇。其研究領(lǐng)域涵蓋技能教學(xué)、課程教學(xué)、課堂和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)等3個方面。其中，技能教學(xué)領(lǐng)域占總數(shù)的76.4%，課程領(lǐng)域占18%，課堂和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)領(lǐng)域占5.6%。而在各小類研究領(lǐng)域中，有關(guān)英語寫作的論文有75篇，占總數(shù)的54%，其次是口語、翻譯和大學(xué)英語教學(xué)所占比例較大，皆為9.4%，而其他各類所占比例均很?。ㄒ姳?）?？梢?，我國外語教學(xué)形成性評價研究主要關(guān)注技能領(lǐng)域的寫作、口語和翻譯以及課程領(lǐng)域的大學(xué)英語教學(xué)。

表2.2002—2016年我國外語教學(xué)中形成性評價研究領(lǐng)域分布

由此可見，2002年至2016年外語教學(xué)中的形成性評價研究主要探討對外語技能習(xí)得的促學(xué)，而對課堂教學(xué)和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)的形成性評價促學(xué)研究較少。在今后的評價研究中，國內(nèi)學(xué)者應(yīng)做好課堂教學(xué)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)這兩大陣地的形成性評價研究，其成果將會對外語教學(xué)過程及其教學(xué)評價改革產(chǎn)生重大的影響。

表3.2002—2016年我國外語教學(xué)中形成性評價研究內(nèi)容的類別及其比例

2.4 形成性評價研究的內(nèi)容

2002年至2016年，外語教學(xué)中形成性評價的研究內(nèi)容可分為8類，即綜述、理論、應(yīng)用、自動評價、模式或系統(tǒng)、反饋、效應(yīng)以及本體等研究。各類研究數(shù)量及其比例如表3所示。下面述評各類評價研究，以揭示外語教學(xué)中形成性評價研究的概貌。

1）綜述研究。綜述類論文多達19篇，占總數(shù)的12%。這些研究分別從形成性評價的應(yīng)用、即時評價、檔案袋評價、自動評價以及反饋等不同視角述評外語教學(xué)中的形成性評價研究成果與問題，推動研究向多視角、跨學(xué)科的縱深方向發(fā)展。值得關(guān)注的方面之一是國內(nèi)學(xué)者對國外自動評價進行綜述研究的論文多達6篇，這些論文通過介紹國外研究最新進展試圖引領(lǐng)國內(nèi)外語教學(xué)中形成性評價研究的新領(lǐng)域（如羅凱洲、韓寶成，2014）；另外值得關(guān)注的是，反饋已成為形成性評價研究中的一個焦點，綜述論文也有6篇，主要是對負反饋的述評，而目前國內(nèi)外對正反饋的研究還較少。

2）理論研究。該類論文僅有5篇，占總數(shù)的3.2%。與以往研究內(nèi)容不同的是楊華和文秋芳（2014a，2014b）采用扎根理論和話語分析的方法，對外語課堂中的即時評價進行了研究。李清華、曾用強（2008）研究了外語課堂形成性評價的效度理論。這些研究豐富和拓展了形成性評價的理論基礎(chǔ)，但從整體來講在形成性評價中的測量理論還沒有得到根本解決。另外，今后結(jié)合我國國情和文化的形成性評價理論研究將產(chǎn)生更大的理論與應(yīng)用價值。

3）應(yīng)用研究。該類研究占總數(shù)的15.2%，數(shù)量位列第三。在各類應(yīng)用研究中，國內(nèi)學(xué)者主要采用理論分析法、問卷調(diào)查法、實驗法等多種方法來探討外語教學(xué)中形成性評價的各種應(yīng)用，試圖在應(yīng)用中實現(xiàn)以評促學(xué)的目的，或?qū)崿F(xiàn)教、學(xué)、評一體化，或探索新的評價形式（文秋芳，2016）。其中，較為值得關(guān)注的是互評和自評量表的編制（白麗茹，2012；樊葳葳、吳衛(wèi)平、彭仁忠，2013）。這些量表明確、細化、具體了形成性評價的導(dǎo)向功能，使互評和自評過程更具有操作性和效度。

4）自動評價研究。隨著國內(nèi)外自動評價軟件的開發(fā)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，外語教學(xué)中的寫作和翻譯已成為形成性評價研究的新領(lǐng)域。2002年至2016年，自動評價軟件研究論文有5篇。它們主要從詞匯和語法的角度驗證了自動評價的方法或效度（如袁煜，2016）。今后的自動評價研究還應(yīng)關(guān)注人的高級思維能力的發(fā)展，來進一步提高評價的促學(xué)效果。

5）應(yīng)用模式研究。國內(nèi)研究者在借鑒國外形成性評價模式研究的基礎(chǔ)上，或針對外語教學(xué)中終結(jié)性評價的弊端，或依托網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展與評價軟件的開發(fā)，紛紛從學(xué)習(xí)動機理論、連接理論、學(xué)習(xí)過程理論、評價理論、效度理論等眾多學(xué)科理論視角進行形成性評價模式研究，確立了多種評價模式（如王華、甄鳳超，2008；佟敏強、石彤喆，2009），來提高形成性評價的促學(xué)效果。今后根據(jù)我國外語教學(xué)評價的現(xiàn)狀，在課堂教學(xué)或任務(wù)教學(xué)中，研究形成性評價與終結(jié)性評價相結(jié)合的應(yīng)用模式可能會有更大的應(yīng)用價值。

6）反饋研究。

在形成性評價的促學(xué)過程中，反饋是不可或缺的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（Bell＆ Cowie，2001：11），其主要功效是支持學(xué)生解決學(xué)習(xí)發(fā)展中的信息溝問題或提供情感支持。2002年至2016年形成性評價論文中的反饋研究占20.2%，數(shù)量位列第二。研究內(nèi)容涉及對不同水平學(xué)習(xí)者的反饋、不同的反饋主體、反饋的能力或信念、反饋的時機或內(nèi)容、互動式或修正性反饋方式等（如趙晨，2005；龔曉斌，2007；張凱、王同順，2014）。其目的為試圖發(fā)現(xiàn)何種反饋可使學(xué)生最大程度地接受評價結(jié)果，從而產(chǎn)生最佳反撥效應(yīng)。但研究內(nèi)容主要集中在寫作領(lǐng)域，而對閱讀、聽說等領(lǐng)域的反饋研究鮮見，并且今后的反饋促學(xué)邏輯可能是更適合、而非最佳。

7）評價效應(yīng)研究。2002年至2016年，外語教學(xué)中的形成性評價效應(yīng)研究論文占總數(shù)的13.9%，數(shù)量位列第四。其研究內(nèi)容主要涉及學(xué)生的學(xué)習(xí)成績、自主學(xué)習(xí)能力、自我效能感等方面（如吳育紅，2013；章木林、宋紅波，2014）。從研究方法來看，該類研究思辨多、實證少。從研究內(nèi)容來看，對學(xué)生的知識和技能研究多，而對其情感、態(tài)度、認知方式的研究少，并且對外語教師群體形成性評價的知識與技能、方法、態(tài)度、信念等的研究更少。

8）本體研究。外語教學(xué)中形成性評價的本體研究數(shù)量最多，占論文總數(shù)的20.9%。研究內(nèi)容主要從外語教學(xué)形成性評價的口語、閱讀、翻譯、寫作等方面展開（如劉建達，2002；徐錦芬、李紅、李斑，2010；李小撒、柯平，2013；葉萍，2014）。這些本體研究有助于形成性評價的理論和方法與外語學(xué)科教學(xué)的融合。但總體來講，形成性評價與外語具體學(xué)科融合的研究有待進一步拓展。此外，在英語寫作同伴互評中也出現(xiàn)了相互矛盾的實證研究結(jié)論（如邵名莉，2009；白麗茹，2013），這種現(xiàn)象是值得進一步探討的問題。

2.5 形成性評價研究的方法

在國內(nèi)的外語教學(xué)中，形成性評價的實證與思辨研究相得益彰。實證研究主要采用問卷調(diào)查、訪談、課堂觀察、有聲思維等方法，其數(shù)據(jù)統(tǒng)計多采用均值和標(biāo)準(zhǔn)差、百分比、T值、方差、元分析等參數(shù)來檢測差異或驗證觀點。因?qū)嵶C中單因素研究較多，故結(jié)論中出現(xiàn)了不少矛盾現(xiàn)象。所以，今后研究設(shè)計應(yīng)多采用三角驗證或多因素動態(tài)的方法。對形成性評價研究方法的分類統(tǒng)計有助于從宏觀角度把握研究的整體態(tài)勢，2002年至2016年我國外語教學(xué)中的形成性評價研究方法分布狀況如表4所示。

表4.2002—2016年我國外語教學(xué)中形成性評價研究方法分布

從表4可知，2002年至2016年外語教學(xué)中的形成性評價研究主要采用實證研究的方法。其論文占總數(shù)的69%，而思辨類論文占27.2%。在定性研究中，許悅婷和劉永燦（2008）所采用的敘事研究法具有一定的創(chuàng)新性。

3.對形成性評價研究的思考

新世紀以來，國外學(xué)者在二語教學(xué)形成性評價研究中，不斷融合心理學(xué)、二語習(xí)得、計算機科學(xué)、語用學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等領(lǐng)域的理論和方法，促進了形成性評價的理論研究或應(yīng)用模型建構(gòu)等。他們多采用先進的評價軟件或統(tǒng)計方法，對二語教學(xué)中形成性評價的本體、反饋、效應(yīng)等進行研究，如Hung等人（2013）使用雷達圖等工具研究了課堂教學(xué)中的多模態(tài)形成性評價；Doe（2015）研究了學(xué)生對評價反饋的解釋與促學(xué)功效；Elshawa等人（2016）述評了教師的評價素養(yǎng)與評價促學(xué)的關(guān)系。這些成果具有重要的理論意義和實踐價值。相比之下，雖然國內(nèi)外語教學(xué)中的形成性評價研究成果頗豐，但研究的局限性亟待消除。其不足可歸納為以下5個主要方面。

1）研究內(nèi)容和范圍仍需拓展。近些年來，國外二語教學(xué)中形成性評價研究的內(nèi)容和范圍不斷拓展，并已出現(xiàn)新進展，如將形成性評價的促學(xué)理念與社會文化理論和互動假說融合而產(chǎn)生的動態(tài)評價研究 （van Compernolle＆ Zhang，2014；Poehner，Zhang ＆ Lu，2015；Veen，Dobber ＆Oers，2016）。國內(nèi)學(xué)者對外語教學(xué)形成性評價的研究，一方面可以借鑒／把握國外研究中新的方法、工具、內(nèi)容或領(lǐng)域，進行形成性評價的深入研究；另一方面也要挖掘國內(nèi)形成性評價中的問題，來創(chuàng)新研究內(nèi)容并開拓研究領(lǐng)域，促進國內(nèi)形成性評價研究課題的發(fā)展。

2）研究視角有待進一步創(chuàng)新。外語教學(xué)中的形成性評價研究主要關(guān)注本科學(xué)生的英語學(xué)習(xí)形成性評價，涉及其他語種的形成性評價研究幾乎沒有，而且探討中學(xué)生、小學(xué)生以及學(xué)齡前兒童外語學(xué)習(xí)形成性評價的研究甚少。為解決我國外語學(xué)習(xí)中在應(yīng)試教育方面存在的突出弊端，集中力量進行中小學(xué)階段外語教學(xué)形成性評價的課堂融入研究（如Tan＆Turner，2015）以及終結(jié)性評價的形成性使用（教育部高等教育司，2016）研究尤為重要。

3）研究對象應(yīng)強調(diào)個性化差異。外語教學(xué)中形成性評價的一大特征是個性化。可對不同學(xué)歷、不同基礎(chǔ)和學(xué)能、不同年齡、不同認知風(fēng)格外語學(xué)習(xí)者形成性評價的內(nèi)容和方式增加針對性研究，如形成性評價中的協(xié)議學(xué)習(xí)研究（Zandi，Kaivanpanah＆ Alavi，2015）。這些差異研究，將對形成性評價的促學(xué)產(chǎn)生更加適合的現(xiàn)實意義。

4）研究結(jié)論有效性有待檢驗。首先，不少研究過程脫離我國應(yīng)試教育的大背景，導(dǎo)致研究方法和結(jié)論難以推廣。其次，在國內(nèi)外語教學(xué)中，盡管許多形成性評價研究成果皆以一定的實證研究為基礎(chǔ)，但在實驗設(shè)計中因缺少三角驗證等方法，有些結(jié)論在實踐中促學(xué)的有效性仍需今后實踐的驗證。

5）政策和條件研究有待加強。一方面，在中小學(xué)和高校教育中，雖然對形成性評價的要求均已被寫入教育部文件，但在中小學(xué)和高校中如何落實形成性評價還懸而未決。因而，進行外語教學(xué)中形成性評價政策落地研究是當(dāng)前的迫切需求。另一方面，盡管在國內(nèi)外對外語教學(xué)中形成性評價促學(xué)的理論和應(yīng)用都做了大量的研究，但根據(jù)我國國情在日常教學(xué)中對實施形成性評價的影響因素還不夠明確。因此，研究國內(nèi)課堂教學(xué)中實施形成性評價的先決條件可能對評價促學(xué)會產(chǎn)生巨大的“臨床效果”。

4.結(jié)語

本文運用定量和定性相結(jié)合的研究方法，對2002年至2016年國內(nèi)18種外語類期刊上發(fā)表的外語教學(xué)形成性評價相關(guān)論文進行統(tǒng)計分析，結(jié)果顯示：國內(nèi)外語教學(xué)形成性評價研究范圍不斷拓展；形成性評價新模式不斷涌現(xiàn)全新視角；研究領(lǐng)域越來越廣泛；新的研究方法不斷出現(xiàn)?？傮w而言，國內(nèi)外語教學(xué)形成性評價研究呈現(xiàn)出研究重點各異，研究視角多樣，研究特點鮮明等狀況。

當(dāng)然，國內(nèi)外語教學(xué)中的形成性評價研究也存在不足之處。在今后外語教學(xué)形成性評價理論與應(yīng)用研究過程中，研究者應(yīng)注意不可將形成性評價研究與終結(jié)性評價、與學(xué)生的外語綜合素質(zhì)培養(yǎng)割裂開來，而應(yīng)分析國情，剖析應(yīng)試教育的弊端，發(fā)揮評價文化的優(yōu)勢，培養(yǎng)全面發(fā)展的外語人才。國內(nèi)研究者應(yīng)借鑒國外二語形成性評價研究的先進方法和手段，同時要挖掘國內(nèi)評價研究中的問題，創(chuàng)新形成性評價的研究內(nèi)容，提高國內(nèi)外語教學(xué)形成性評價研究的理論價值和應(yīng)用價值。

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