退耕還林背景下生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響分析
——以西藏7縣為例

陳相凝，武照亮，李心斐，米鋒

(北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

退耕還林背景下生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響分析
——以西藏7縣為例

陳相凝，武照亮，李心斐，米鋒

(北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

基于西藏自治區(qū)7鎮(zhèn)172個(gè)農(nóng)戶的調(diào)查，采用熵值法對(duì)英國國際發(fā)展部(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架(SLA)下各項(xiàng)生計(jì)資本進(jìn)行評(píng)分，并使用Logistic模型分析生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響，進(jìn)而對(duì)比退耕戶和非退耕戶生計(jì)資本水平及生計(jì)策略選擇的差異，為退耕戶生計(jì)策略的改善提出建議。結(jié)果表明：退耕戶人力、社會(huì)和金融資本水平遠(yuǎn)高于非退耕戶，自然資本略低于非退耕戶。選擇以農(nóng)業(yè)生計(jì)策略為主的農(nóng)戶相對(duì)擁有較多的自然資本，而選擇以非農(nóng)業(yè)生計(jì)策略為主的農(nóng)戶擁有較多社會(huì)資本。社會(huì)、金融資本對(duì)退耕戶生計(jì)策略的影響最顯著，自然、物質(zhì)和社會(huì)資本對(duì)非退耕戶生計(jì)策略的影響最顯著?；谘芯拷ㄗh通過發(fā)展區(qū)域特色農(nóng)業(yè)、利用優(yōu)惠政策發(fā)展自營及旅游業(yè)，促進(jìn)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和再就業(yè)等方式改善退耕戶生計(jì)策略。

退耕還林政策；生計(jì)策略；生計(jì)資本；農(nóng)牧民；熵值法；Logistic模型

退耕還林工程是一項(xiàng)舉世矚目的生態(tài)工程，對(duì)生態(tài)環(huán)境的改善具有重要作用。針對(duì)退耕還林政策對(duì)農(nóng)民可持續(xù)生計(jì)的影響分析也成為研究熱點(diǎn)。國際上，各國學(xué)者較早開始對(duì)“可持續(xù)生計(jì)”理念的研究，20世紀(jì)末英國國際發(fā)展部(DFID)、世界銀行(WB)和英國Sussex大學(xué)發(fā)展研究所(IDS)合作，提出“可持續(xù)生計(jì)”的初步概念[1]；Scoones對(duì)可持續(xù)生計(jì)進(jìn)行了進(jìn)一步理解：“具有持續(xù)性的生計(jì)應(yīng)該包括生活所需要的能力、有形和無形資產(chǎn)以及各項(xiàng)謀生活動(dòng)?？沙掷m(xù)生計(jì)不僅能夠應(yīng)對(duì)壓力和沖擊并且恢復(fù)，同時(shí)在有節(jié)制的消耗自然資源基礎(chǔ)條件下可以得到維持甚至改善的某種能力、資產(chǎn)”[2]。國內(nèi)此方面的研究主要集中在社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué)領(lǐng)域，如研究極貧困山區(qū)物質(zhì)激勵(lì)對(duì)退耕農(nóng)戶行為的影響[3]，部分學(xué)者著重研究不同地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響[3-6]，對(duì)特定退耕政策背景下生計(jì)資本的變動(dòng)情況及其對(duì)生計(jì)策略選擇的影響的研究較少。西藏政府于2002年開始實(shí)施退耕還林政策，共涉及全區(qū)7個(gè)地(市)49個(gè)縣(市)24萬農(nóng)牧民[7]。截止2013年，累計(jì)下達(dá)退耕還林任務(wù)11.23萬hm2，并兌現(xiàn)落實(shí)退耕還林政策補(bǔ)貼與建設(shè)資金6.5億元[8]。退耕還林工程的實(shí)施打破了農(nóng)戶傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)營模式，改變了農(nóng)戶資源稟賦的擁有狀況，從而影響了農(nóng)戶的生產(chǎn)策略[9]。而退耕戶應(yīng)對(duì)退耕政策所采取的生計(jì)策略，會(huì)直接影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并決定西藏生態(tài)環(huán)境保護(hù)和區(qū)域自然資源的利用狀況[3]。因此，調(diào)整退耕戶生計(jì)策略對(duì)西藏退耕還林政策的實(shí)施以及區(qū)域可持續(xù)發(fā)展意義重大?；贒FID提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架，結(jié)合西藏地區(qū)實(shí)際情況，建立農(nóng)牧民可持續(xù)生計(jì)的分析框架，并運(yùn)用熵值法及Logistic回歸模型分別研究退耕戶及非退耕戶生計(jì)資本狀況對(duì)生計(jì)策略選擇的影響。最后根據(jù)分析結(jié)果，提出西藏退耕戶可持續(xù)生計(jì)策略方式，為當(dāng)?shù)匕l(fā)展提供借鑒。

1 理論框架

可持續(xù)生計(jì)分析方法在制定和執(zhí)行扶貧政策中應(yīng)用廣泛，一些多邊及雙邊國際組織建立并提出了多種可持續(xù)生計(jì)分析框架，如英國國際發(fā)展部(DFID)、國際關(guān)懷(CARE)和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架[10]。自2000年至今，使用最多的是DFID提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架(Sustainable Livelihood Framework，SLA)[11]。SLA是一項(xiàng)在一定社會(huì)環(huán)境下進(jìn)行以微觀個(gè)體為基礎(chǔ)、以人的動(dòng)態(tài)行為為關(guān)注點(diǎn)的研究[12]。SLA廣泛應(yīng)用于扶貧領(lǐng)域，重點(diǎn)分析研究貧困人口生計(jì)問題及影響因素并提出政策性建議，其目標(biāo)是改善農(nóng)戶醫(yī)療、衛(wèi)生、教育、技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施狀況；營造自由、平等、和諧的社會(huì)環(huán)境；為農(nóng)戶提供多種資金來源和渠道；提高農(nóng)戶的生計(jì)能力、生計(jì)資本水平和生計(jì)策略的多樣化選擇等[13]。在SLA框架中，生計(jì)資本包括自然、物質(zhì)、人力、金融、社會(huì)5個(gè)方面的內(nèi)容。生計(jì)策略是家庭在現(xiàn)有生計(jì)資本水平狀況下對(duì)不同生計(jì)活動(dòng)進(jìn)行選擇和組合，以實(shí)現(xiàn)家庭生計(jì)的可持續(xù)行為，生計(jì)資本狀況的不同導(dǎo)致生計(jì)策略具有多樣性[14]。

SLA為分析和解決農(nóng)牧民貧困問題提供了全新的視角，借用該分析框架結(jié)合西藏農(nóng)牧區(qū)貧困人口實(shí)際情況，在不脫離生計(jì)資本、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果3個(gè)生計(jì)框架中最核心方面的條件下，對(duì)SLA框架進(jìn)行簡(jiǎn)化和修正，建立西藏農(nóng)牧民可持續(xù)生計(jì)分析框架(圖1)。新框架由5部分組成，且各成分之間相互作用、相互影響，箭頭表示一種成分對(duì)另一種成分的影響，但不表示因果關(guān)系或從屬關(guān)系。這些組成成分的相互關(guān)系表現(xiàn)在：農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)狀況受脆弱性背景影響，同時(shí)在社會(huì)因素及個(gè)人因素的作用下，決定了農(nóng)戶的生計(jì)策略(如生計(jì)多樣化、人口遷移等)，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶所期望的生計(jì)結(jié)果。生計(jì)結(jié)果最終反作用于生計(jì)資本，進(jìn)而促使農(nóng)戶生計(jì)進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)過程[5]。

圖 1 西藏農(nóng)牧民可持續(xù)生計(jì)分析框架Figure 1 SLA of farmers and nomads in Tibet

農(nóng)戶生計(jì)資本在退耕實(shí)施前處于一個(gè)既定水平，退耕政策的實(shí)施可能改變農(nóng)戶的生存背景和生活條件[1]，并直接影響退耕戶自然資本的數(shù)量和質(zhì)量，進(jìn)而引起農(nóng)戶其他資本水平的改變。DFID提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架認(rèn)為不同的生計(jì)資本狀況對(duì)農(nóng)牧民不同的生計(jì)策略選擇具有決定作用，即生計(jì)策略的選擇不是自由與隨機(jī)的，而是受到農(nóng)戶資本水平的約束與調(diào)節(jié)，在不同的生計(jì)資本狀況下，生計(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)多樣性，進(jìn)而表現(xiàn)出不同的生計(jì)策略。研究借助SLA框架分析農(nóng)戶生計(jì)資本變化對(duì)生計(jì)策略選擇的影響，全面評(píng)價(jià)農(nóng)戶的謀生活動(dòng)如何對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行合理配置以適應(yīng)生計(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)。

2 材料與方法

2.1 研究區(qū)域概況

根據(jù)研究目的并考慮研究區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展水平，選定西藏自治區(qū)的昌都縣、那曲縣、桑日縣、康馬縣、林芝縣、噶爾縣和曲水縣共7個(gè)縣作為研究區(qū)域。研究區(qū)域分布于西藏七大行政區(qū)，南北距離約600 km，東西距離達(dá)2 000 km，平均海拔高度為4 000 m。周邊分布有多個(gè)國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)和省級(jí)自然保護(hù)區(qū)，臨近多條重要河流的發(fā)源地。由于生態(tài)、地理位置的特殊性，研究區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)之間的矛盾十分突出，因此選擇此區(qū)域來研究退耕政策與農(nóng)牧民可持續(xù)生計(jì)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

研究區(qū)域以山地高原地形為主，農(nóng)牧業(yè)主要分布于山間河谷地帶以及山間盆地，自然條件惡劣，是地震、泥石流、滑坡等各種地理災(zāi)害的高發(fā)區(qū)，這些災(zāi)害的頻發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)匕l(fā)展農(nóng)牧業(yè)、促進(jìn)農(nóng)牧民增收造成了阻礙[15]。研究區(qū)域具有獨(dú)特的地形地貌和大氣環(huán)流特征，形成了以高原山地氣候?yàn)橹鳌^(qū)域性氣候和垂直地帶性氣候顯著的氣候特點(diǎn)[16]，多旱澇、大風(fēng)、冰雹、低溫凍害、暴風(fēng)雪等氣象災(zāi)害呈現(xiàn)其脆弱的生態(tài)系統(tǒng)和較低的抗干擾能力，生態(tài)系統(tǒng)的自我調(diào)節(jié)與恢復(fù)能力低下，生態(tài)系統(tǒng)一旦遭到破壞將很難恢復(fù)[17]，這些自然環(huán)境特征凸顯生態(tài)退耕對(duì)保護(hù)西藏地區(qū)生態(tài)環(huán)境的重要意義。

研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量小且增長緩慢，生產(chǎn)經(jīng)營以粗放型模式為主，農(nóng)牧業(yè)是當(dāng)?shù)氐闹еa(chǎn)業(yè)，也是區(qū)域內(nèi)居民的主要收入來源；由于特殊的地理位置及自然環(huán)境，研究區(qū)域交通不便，人口居住分散，產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境差，教育水平低下，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)十分落后[16]。調(diào)查區(qū)域內(nèi)部生計(jì)差異顯著，致貧因素復(fù)雜且貧困人口較多，為少數(shù)民族聚居區(qū)域，位于國家貧困縣集中分布區(qū)域，貧困人口多集中于農(nóng)村地區(qū)。據(jù)《西藏統(tǒng)計(jì)年鑒2015》的數(shù)據(jù)顯示：2014年，西藏農(nóng)村人口為235.78萬，占總?cè)丝诘?4%，其中農(nóng)業(yè)人口為133.77萬人，占總?cè)丝诘?2%。由此可見，西藏農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)西藏整體發(fā)展水平具有決定性意義。

2.2 調(diào)查方法

在對(duì)已有研究成果進(jìn)行分析和借鑒的基礎(chǔ)上[3，4，6，18]，研究設(shè)計(jì)了適于研究區(qū)域的測(cè)量農(nóng)戶生計(jì)資本的問卷、指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。課題組在綜合考慮調(diào)查區(qū)地理區(qū)位、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、退耕還林(草)工程實(shí)施進(jìn)度及當(dāng)?shù)卣娃r(nóng)戶參與度等因素的差異性等條件下，隨機(jī)抽取180戶農(nóng)戶進(jìn)行問卷調(diào)查，收回172份有效問卷，包括38戶退耕農(nóng)戶、134戶非退耕農(nóng)戶。

2.3 分析方法

2.3.1 生計(jì)資本水平的測(cè)算

由于退耕還林政策直接影響農(nóng)田總面積和林地總面積兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)，因此將其作為分析農(nóng)戶自然資本水平的重要指標(biāo)。物質(zhì)資本分析因素不僅包括農(nóng)戶住房情況，交通工具擁有量，同時(shí)根據(jù)研究區(qū)為中國主要牧區(qū)之一的實(shí)際情況，加入了牲畜擁有量這一衡量指標(biāo)。人力資本的數(shù)量和質(zhì)量顯著影響著農(nóng)牧民對(duì)其擁有的生計(jì)資本的使用情況[4]，所以使用勞動(dòng)力數(shù)量、勞動(dòng)力平均文化程度兩個(gè)指標(biāo)加以體現(xiàn)。用農(nóng)戶人情禮送收支總額和是否為村干部來反映農(nóng)戶社會(huì)資本狀況。金融資本主要指農(nóng)戶可支配或可籌措的現(xiàn)金[4]，因此采用農(nóng)戶現(xiàn)金收入(不包括人情禮送收入)以及農(nóng)戶現(xiàn)金支出(不包括人情禮送支出)兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。同時(shí)，基于問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)，形成生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)，采用熵值法計(jì)算各個(gè)指標(biāo)權(quán)重。熵值法是一種客觀賦權(quán)法，其實(shí)質(zhì)是根據(jù)不同指標(biāo)間信息量的相對(duì)變化程度確定權(quán)重以有效避免人為賦權(quán)帶來的主觀影響[19]。在確定權(quán)重的基礎(chǔ)上，通過各指標(biāo)數(shù)值的標(biāo)準(zhǔn)化處理，確定各指標(biāo)的綜合得分，加權(quán)求出農(nóng)戶擁有的5種生計(jì)資本的評(píng)價(jià)值，據(jù)此衡量資本水平的差異，為分析生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的不同奠定基礎(chǔ)。具體計(jì)算公式如下：

表 1 生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

說明： ⑴交通工具包括拖拉機(jī)、三輪車、摩托車和汽車；⑵牲畜類型包括雞、鴨、豬、牛、羊、牦牛、驢及其他。

⑴

式中wi為某評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重；Ii為該指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化得分；wiIi為該指標(biāo)的綜合得分；P為綜合指數(shù)。

2.3.2 生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略的影響

因變量為二元定性變量，因此對(duì)退耕和非退耕農(nóng)戶分別采用Logistic回歸模型估計(jì)解釋變量Xn對(duì)因變量Y發(fā)生概率的作用和強(qiáng)度，以分析生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響。其中Xn為一系列自變量，由表1生計(jì)資本指標(biāo)體系中的11個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。因變量Y為農(nóng)戶生計(jì)策略選擇狀況，課題組在調(diào)研問卷上設(shè)立工資收入、種植業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、林業(yè)收入、采集收入、自營收入、補(bǔ)貼收入及其他收入，當(dāng)種植業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、林業(yè)收入和采集收入占農(nóng)戶總收入的比例大于60%時(shí)，代表農(nóng)戶以農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略選擇，這時(shí)Y的取值為0。當(dāng)比例小于60%時(shí)，則代表農(nóng)戶采取非農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略選擇，這時(shí)Y的取值為1。由Logistic分析方法得出兩類農(nóng)戶各資本水平對(duì)生計(jì)策略的影響系數(shù)，進(jìn)而分析資本水平的差異對(duì)生計(jì)策略選擇的影響程度和生計(jì)策略呈現(xiàn)多樣化的原因。具體回歸模型為：

⑵

式中P為以非農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略選擇概率；1-P則為以農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略選擇概率；Ω為概率之比；a為常數(shù)項(xiàng)；βi為回歸系數(shù)。

3 結(jié)果與分析

3.1 退耕與非退耕兩類農(nóng)戶生計(jì)資本水平差異顯著

表 2 2014～2015年退耕型農(nóng)戶與非退耕型農(nóng)戶生計(jì)資本的綜合指數(shù)

Table 2 The comprehensive index of livelihood assets for projecting farmers and non-projecting farmers

資本類型樣本平均退耕型非退耕型自然資本0.05860.04680.0590物質(zhì)資本0.05240.13070.0518人力資本0.45060.47320.4453社會(huì)資本0.22050.41090.2058金融資本0.11270.28010.1116總得分 0.89471.34170.8734

兩類農(nóng)戶各生計(jì)資本的綜合指數(shù)測(cè)算結(jié)果如表2和圖2所示。退耕與非退耕兩類農(nóng)戶的各項(xiàng)生計(jì)資本水平與資本整體結(jié)構(gòu)差異顯著，退耕農(nóng)戶的總體生計(jì)水平高于非退耕農(nóng)戶。在5種生計(jì)資本之中，兩類農(nóng)戶人力資本值最高，即勞動(dòng)力數(shù)量和教育文化水平有效影響著農(nóng)戶總體生計(jì)水平，但退耕戶勞動(dòng)力相對(duì)更充足，有利于農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)生計(jì)策略多樣化選擇以增加收入來源；退耕戶自然資本指標(biāo)值略低于非退耕農(nóng)戶，但由于西藏自然條件的限制，自然資本對(duì)兩類農(nóng)戶總體生計(jì)水平的貢獻(xiàn)能力都較低；兩類農(nóng)戶物質(zhì)資本對(duì)總體生計(jì)水平的貢獻(xiàn)也較低，原因是：研究區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施不完善，并且農(nóng)戶基本物質(zhì)積累薄弱，難以滿足農(nóng)戶生產(chǎn)生活需求；兩類農(nóng)戶的社會(huì)資本與金融資本處于較高水平，但退耕戶社會(huì)資本和金融資本擁有量相對(duì)豐富，原因是退耕農(nóng)戶外出務(wù)工人口更多，加大了與外界接觸的機(jī)會(huì)(包括更廣的人脈資源和更完善的社會(huì)金融體系)，同時(shí)退耕戶在種植業(yè)收入減少后，需要依靠非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得其他收入來源(如開辦家禽家畜養(yǎng)殖場(chǎng)等)，因此需要通過貸款獲得自營資金，由此導(dǎo)致退耕農(nóng)戶金融資本增加?？傮w來說，社會(huì)與金融等現(xiàn)代生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇與收入水平提高的影響已超過傳統(tǒng)生計(jì)資本的作用[19]，成為西藏農(nóng)戶資本水平的重要決定因素。

圖 2 2014～2015年退耕型農(nóng)戶與非退耕型農(nóng)戶資本的綜合指數(shù)Figure 2 Differences of livelihoods assets for two types of farmers

3.2 生計(jì)資本水平的差異對(duì)生計(jì)策略選擇的影響

表 3 Logistic回歸分析結(jié)果

說明：、、分別表示10%、5%、1%的顯著性水平。

根據(jù)顯著性檢驗(yàn)結(jié)果(表3)，社會(huì)資本、金融資本對(duì)退耕農(nóng)牧民生計(jì)策略影響顯著，而物質(zhì)資本、自然資本以及人力資本對(duì)退耕農(nóng)牧民生計(jì)策略的選擇影響并不顯著。對(duì)于非退耕戶，自然資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)牧民生計(jì)策略的影響最顯著。這說明在研究區(qū)域內(nèi)，非退耕戶擁有的自然資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本很大程度上影響著農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇，而人力資本和社會(huì)資本對(duì)其生計(jì)策略的選擇并無顯著性影響。原因是：退耕政策引起農(nóng)牧民的自然資本減少，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需物質(zhì)資本也相應(yīng)減少，因此兩種資本對(duì)退耕戶的生計(jì)策略選擇影響并不顯著。非退耕戶生計(jì)活動(dòng)主要圍繞農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)，接觸的社會(huì)交際圈相對(duì)較小，導(dǎo)致社會(huì)資本對(duì)非退耕戶的生計(jì)策略的選擇影響并不顯著。調(diào)查區(qū)域農(nóng)牧民普遍受教育程度較低，且勞動(dòng)力數(shù)量并無較大差異，因此人力資本對(duì)兩類農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇影響均不顯著。

控制其他條件不變，社會(huì)資本每增加一個(gè)單位，將引起Ω增加0.403個(gè)單位，并引起農(nóng)戶選擇以非農(nóng)為主與以農(nóng)業(yè)為主生計(jì)策略的相對(duì)概率擴(kuò)大1.277倍；其他條件不變，金融資本每增加一個(gè)單位，將引起Ω增加0.688個(gè)單位，并引起農(nóng)戶選擇兩種生計(jì)策略的相對(duì)概率擴(kuò)大3.366倍。究其原因：一方面，社會(huì)資本為退耕戶的生產(chǎn)與生活提供了外部支持與幫助，退耕戶在轉(zhuǎn)變生計(jì)策略的過程中可以依靠人脈資源為開展副業(yè)及自營業(yè)獲取更多市場(chǎng)信息和更多的貸款支持，有效降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)部分農(nóng)戶作為村干部，對(duì)國家退耕的優(yōu)惠政策更為了解，因此他們可以有效利用優(yōu)惠政策開展生計(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)增收；另一方面，隨著退耕戶金融資本的增加，更多的人選擇以家庭經(jīng)商或經(jīng)營副業(yè)等一系列區(qū)別于傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)的生活方式以獲得更多的收入來源，實(shí)現(xiàn)生計(jì)多樣化，因此退耕戶擁有的金融資本可以轉(zhuǎn)化為資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素，推動(dòng)二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升退耕戶的總體生計(jì)水平。

控制其他條件不變，自然資本每增加一個(gè)單位，將引起Ω減小1.702個(gè)單位，并引起農(nóng)戶選擇以非農(nóng)為主和以農(nóng)業(yè)為主生計(jì)策略的相對(duì)概率縮小0.182倍。同樣，物質(zhì)資本每增加一個(gè)單位，將引起Ω減小2.049個(gè)單位，并引起農(nóng)戶選擇以非農(nóng)為主與以農(nóng)業(yè)為主生計(jì)策略的相對(duì)概率縮小0.129倍。此外，社會(huì)資本每增加一個(gè)單位，將引起Ω增加1.395個(gè)單位，并引起農(nóng)戶選擇以非農(nóng)為主與以農(nóng)業(yè)為主生計(jì)策略的相對(duì)概率增加0.248倍。究其原因：一方面，相比退耕戶，非退耕戶擁有更多的自然資本和物質(zhì)資本，即他們擁有更多的耕地和生產(chǎn)工具，因此更傾向于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；另一方面，隨著非退耕戶社會(huì)資本的增加，非退耕戶可以獲取更多務(wù)工就業(yè)信息，擁有更多與親友共同合營開展副業(yè)的機(jī)會(huì)，因此非退耕戶社會(huì)資本的增加會(huì)導(dǎo)致對(duì)以務(wù)農(nóng)為主的生計(jì)策略選擇的減少。

據(jù)可持續(xù)生計(jì)框架，農(nóng)牧民生計(jì)策略的選擇往往由他們擁有的生計(jì)資本的狀況來決定，選擇以農(nóng)業(yè)生計(jì)策略為主的農(nóng)戶相對(duì)擁有較多的自然資本，而選擇以非農(nóng)業(yè)生計(jì)策略為主的農(nóng)戶擁有較多社會(huì)資本。并且，農(nóng)牧民的生計(jì)資本狀況受脆弱性背景(如價(jià)格變化、自然災(zāi)害等)和外部環(huán)境(退耕還林政策)的雙重影響而不斷變動(dòng)[20]，在相同的脆弱性背景下，不同的外部環(huán)境會(huì)形成不同的生計(jì)資本組合，并最終導(dǎo)致不同的生計(jì)策略選擇。受退耕政策影響的退耕戶與非退耕戶生計(jì)資本狀況不同，對(duì)生計(jì)策略的選擇也不同，退耕戶自然資本、物質(zhì)資本的減少導(dǎo)致其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收入減少，迫使退耕戶選擇非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)活動(dòng)，而非退耕戶相對(duì)擁有更多的自然和物質(zhì)資本，因此仍然選擇以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)活動(dòng)。社會(huì)資本對(duì)兩類農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的影響均顯著，因此對(duì)所有農(nóng)牧民而言，擁有更多的社會(huì)資本會(huì)為他們帶來更多的外出務(wù)工及副業(yè)市場(chǎng)信息，并促使農(nóng)牧民選擇以非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)策略。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

通過對(duì)西藏地區(qū)農(nóng)牧民生計(jì)資本的調(diào)查，運(yùn)用多元Logistic模型，對(duì)農(nóng)戶策略選擇的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明：⑴退耕戶人力資本、社會(huì)資本和金融資本水平遠(yuǎn)高于非退耕農(nóng)戶，自然資本略低于非退耕農(nóng)戶，兩類農(nóng)戶生計(jì)資本水平差異顯著。其中人力資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)水平具有較大影響，社會(huì)和金融等現(xiàn)代生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)水平的作用超過傳統(tǒng)生計(jì)資本的作用，成為影響農(nóng)戶生計(jì)水平提升的重要因素。⑵選擇以農(nóng)業(yè)生計(jì)策略為主的農(nóng)戶相對(duì)擁有較多的自然資本，而選擇以非農(nóng)業(yè)生計(jì)策略為主的農(nóng)戶擁有較多社會(huì)資本。⑶社會(huì)資本和金融資本對(duì)退耕戶生計(jì)策略的影響最為顯著，自然資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本對(duì)非退耕戶生計(jì)策略的影響最為顯著。

4.2 建議

為增強(qiáng)退耕農(nóng)戶抵御脆弱性背景及退耕政策影響的能力，早日實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)使更多的退耕戶有條件地選擇不同類型的生計(jì)策略?；谘芯考癝coones對(duì)生計(jì)策略的分類[2]，提出3點(diǎn)建議：

4.2.1 發(fā)展區(qū)域特色農(nóng)業(yè)

通過研究發(fā)現(xiàn)，生計(jì)資本指標(biāo)體系中牲畜擁有量所占權(quán)重最大，因此當(dāng)?shù)卣畱?yīng)充分利用西藏牧區(qū)牧業(yè)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展特色養(yǎng)殖業(yè)，如飼養(yǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的牦牛、藏系綿羊和絨山羊等，同時(shí)利用獨(dú)特的地理位置與東南亞各國發(fā)展牲畜出口貿(mào)易。研究顯示，退耕戶自然資本略低于非退耕戶，且自然資本擁有量對(duì)以農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略有決定性作用，因此退耕戶應(yīng)提高對(duì)自然資本的利用率，充分利用當(dāng)?shù)叵鄬?duì)潔凈的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，發(fā)展特色高原農(nóng)業(yè)，如種植青稞、油菜和無公害蔬菜、水果和茶葉等，并充分利用豐富的自然資源，培育藏藥材、蟲草、鹵蟲等，提高經(jīng)濟(jì)收入。

4.2.2 利用優(yōu)惠政策發(fā)展自營及旅游業(yè)

研究結(jié)果顯示，退耕戶社會(huì)資本和金融資本水平遠(yuǎn)高于非退耕戶，且這兩項(xiàng)資本對(duì)退耕戶生計(jì)策略的影響最為顯著，因此當(dāng)?shù)卣畱?yīng)充分利用退耕戶兩項(xiàng)資本優(yōu)勢(shì)，結(jié)合“農(nóng)牧民、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)牧區(qū)信用社在農(nóng)牧區(qū)取得的收入免征營業(yè)稅”(藏政發(fā)[1994]42號(hào))以及“符合自治區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，免征企業(yè)所得稅7年”(藏政發(fā)[2008]33號(hào)、藏國稅發(fā)[2008]123號(hào))等優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)退耕戶發(fā)展自營業(yè)。此外，當(dāng)?shù)卣€可充分利用當(dāng)?shù)鬲?dú)特的宗教文化以及自然風(fēng)光，結(jié)合“農(nóng)牧民群眾在農(nóng)牧區(qū)開辦的旅游接待服務(wù)項(xiàng)目，暫免征企業(yè)所得稅”(藏政發(fā)[2008]33號(hào)、藏國稅發(fā)[2008]123號(hào))等優(yōu)惠政策開展旅游業(yè)。

4.2.3 促進(jìn)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和再就業(yè)

研究表明，退耕農(nóng)戶人力資本水平較高，退耕政策的實(shí)施造成農(nóng)村大量勞動(dòng)力閑置，農(nóng)戶被迫選擇以非農(nóng)生產(chǎn)為主的生計(jì)策略，因此政府應(yīng)著力解決剩余勞動(dòng)力再就業(yè)問題。為退耕戶本地務(wù)工提供資金、政策支持，促進(jìn)當(dāng)?shù)卦倬蜆I(yè)，避免過多的勞動(dòng)力流失而影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展；提高勞動(dòng)力素質(zhì)和就業(yè)能力，完善當(dāng)?shù)刂行W(xué)教育，組織職業(yè)技能培訓(xùn)；此外，社會(huì)資本已經(jīng)成為影響農(nóng)戶生計(jì)水平提升和生計(jì)策略選擇的重要因素，因此當(dāng)?shù)卣畱?yīng)加大與外界的聯(lián)系，提供如“城鎮(zhèn)和區(qū)外的納稅人到農(nóng)牧區(qū)直接為群眾的農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)提供科學(xué)技術(shù)等有償服務(wù)取得的收入免征營業(yè)稅(藏政發(fā)[1994]41號(hào)、藏稅字[94]第59號(hào))”等優(yōu)惠政策吸引外來投資并積極興辦扶貧企業(yè)或項(xiàng)目，為退耕農(nóng)戶提供充足的就業(yè)機(jī)會(huì)，并積極實(shí)施由政府主導(dǎo)的規(guī)模性勞動(dòng)輸出；加大對(duì)退耕農(nóng)戶的政策支持，如退耕勞動(dòng)力優(yōu)先就業(yè)，推薦退耕勞動(dòng)力在城市就業(yè)等。

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2016-04-13 修好日期：2017-01-12

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(15BGL130)

陳相凝(1995-)，女，遼寧丹東人，本科生，從事林業(yè)經(jīng)濟(jì)管理方面研究，(電話)13269882810，(E-mail)1810228460@qq.com。

米鋒(1976-)，女(回)，山東泰安人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，從事林業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究，(電話)18610176726，(E-mail)mifengsun@163.com。

10.16832/j.cnki.1005-9709.2017.01.010

F323.10

A

1005-9709(2017)01-0056-07