河南省科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力提升研究

摘 要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是科技型中小企業(yè)的重要資產(chǎn)，而且是推動(dòng)科技型中小企業(yè)發(fā)展的重要利器。河南省科技型中小企業(yè)數(shù)量與日俱增，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力普遍較弱，制約了企業(yè)的發(fā)展。河南省科技型中小企業(yè)應(yīng)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性和法律屬性提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，科學(xué)、合理、有效的利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，謀求企業(yè)更深入發(fā)展。

關(guān)鍵詞 河南省 科技型 中小企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 運(yùn)用

基金項(xiàng)目：本文系2015年度河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（青年項(xiàng)目）《河南省科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力提升研究》（編號(hào)：2015-QN-004）階段性研究成果。

作者簡(jiǎn)介：柴麗，許昌學(xué)院，講師。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.137

一、河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、趨勢(shì)及困境

近年來河南省科技型中小企業(yè)呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，截止2016年2月按照《河南省科技型中小企業(yè)備案管理辦法》（豫科[2014]66號(hào)）有關(guān)規(guī)定，河南省科技型中小企業(yè)已備案的有6973家，成為河南省經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。其不僅僅為社會(huì)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)也成為技術(shù)創(chuàng)新的生力軍，很多高科技創(chuàng)新型龍頭企業(yè)都是由科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大，當(dāng)前市場(chǎng)中很多的創(chuàng)新產(chǎn)品和企業(yè)創(chuàng)新模式都是出自科技型中小企業(yè)?？梢哉f，科技型中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造起著非常明顯的引領(lǐng)作用。

近年來，政府各部門從政策制定，具體措施的落實(shí)等方面加大力度，多層面的提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平。如為解決科技型中小企業(yè)融資難的現(xiàn)狀，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同財(cái)政部、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等6部門出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評(píng)估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展。河南省對(duì)科技型中小企業(yè)的引導(dǎo)和扶持力度也不斷加大，從創(chuàng)業(yè)、稅收、金融、外貿(mào)、人才激勵(lì)等各方面制定了一系列的中小企業(yè)的助推政策，鼓勵(lì)創(chuàng)辦中小企業(yè)，推動(dòng)中小企業(yè)做大做強(qiáng)。但從目前來看，河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展還存在一些問題，導(dǎo)致其發(fā)展受困，總體上數(shù)量雖然不斷增長(zhǎng)，但存活率不高，且有很多的企業(yè)處于發(fā)展瓶頸期。造成這種現(xiàn)象的原因：一是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不清晰?？萍夹椭行∑髽I(yè)是處于創(chuàng)業(yè)階段，屬于產(chǎn)業(yè)鏈低端的主體，很多企業(yè)盲目創(chuàng)業(yè)，且很多管理層精于技術(shù)研發(fā)但不善于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理。二是資金缺乏。科技型中小企業(yè)自身缺乏雄厚資金基礎(chǔ)，市場(chǎng)抗擊打能力相對(duì)較弱，因而更容易遭受外部沖擊的影響，一旦出現(xiàn)資金鏈緊張或斷裂情況，將直接影響到企業(yè)生存。同時(shí)，企業(yè)資金短缺嚴(yán)重也直接影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得，尤其是專利產(chǎn)品的研發(fā)，往往需要投入大量的人力、物力、財(cái)力，而企業(yè)在資金短缺的狀態(tài)下，自身生存都難以維系，更無暇也無能力投入經(jīng)費(fèi)進(jìn)行研發(fā)，自然導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展受困。從而形成惡性循環(huán)，直至企業(yè)注銷。三是融資困難?？萍夹椭行∑髽I(yè)往往是以智力成果取勝，企業(yè)自身規(guī)模小、資源少、資產(chǎn)輕、擔(dān)保抵押物不足，因此其信貸能力并不被金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可，導(dǎo)致其融資難度較大。四是技術(shù)創(chuàng)新能力弱。筆者所接觸的科技型中小企業(yè)中，具有自主研發(fā)能力的比例不到50%，擁有核心技術(shù)的不到20%，雖然該結(jié)果具有一定的局限性，但是也能反映問題所在。當(dāng)前，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新大部分都是二次創(chuàng)新，或者是在引進(jìn)技術(shù)上的模仿。這種狀態(tài)必然導(dǎo)致企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)地位，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。

二、河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的現(xiàn)狀窺視

目前河南省很多科技型中小企業(yè)的發(fā)展遭遇困境，或者說存在發(fā)展隱患，突破困境、解決隱患的方式中知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的發(fā)揮無疑是一種不可或缺的甚至是最重要的一種。知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)價(jià)值及其產(chǎn)權(quán)法律屬性是能夠解決企業(yè)融資難及創(chuàng)新能力的有效武器。但從筆者所了解的情況看，目前河南省的科技型中小企業(yè)很多還沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到戰(zhàn)略高度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用并沒有充分的發(fā)揮。

（一）普遍存在技術(shù)“空心化”、權(quán)利“睡眠”情況

目前諸多的科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略不完善的，甚至有的沒有規(guī)劃，這嚴(yán)重的影響了企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。普遍存在技術(shù)“空心化”，權(quán)利“睡眠”情況，很多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)只是為了完成任務(wù)，只重視數(shù)量而無質(zhì)量。這種狀態(tài)直接導(dǎo)致兩種不利后果，一是企業(yè)缺乏核心技術(shù)，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被扼住發(fā)展咽喉；二是從形式上看，企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量可觀，以專利為例，大部分企業(yè)一年的專利申請(qǐng)量為50件左右，長(zhǎng)期積累，企業(yè)為申請(qǐng)及維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)每年要支付大量的費(fèi)用，但是幾乎90%的專利處于“睡眠”狀態(tài)，沒有充分開發(fā)和利用，或者無質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也無法產(chǎn)生價(jià)值。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高、有效利用率低

目前，河南省很多科技型中小企業(yè)普遍存在“有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無產(chǎn)業(yè)”的現(xiàn)象。作為智力成果密集型的科技型中小企業(yè)來講，都擁有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要是專利，但是由于諸多因素的影響導(dǎo)致其知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高。很多的科技型中小企業(yè)往往關(guān)注的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)歸屬和產(chǎn)權(quán)，而忽略對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)運(yùn)用和價(jià)值轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)效用并沒有充分發(fā)揮。同時(shí)，也出現(xiàn)一些企業(yè)為了享受國(guó)家稅收等優(yōu)惠政策制造一些“垃圾專利”來濫竽充數(shù)，形成專利泡沫現(xiàn)象。

（三）缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略布局

企業(yè)要做大做強(qiáng)必須要有長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。但目前大多數(shù)科技型中小企業(yè)現(xiàn)有的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用方式僅限于“防衛(wèi)性”運(yùn)用，而缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略布局，這種狀態(tài)導(dǎo)致出現(xiàn)企業(yè)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)無法進(jìn)行資源統(tǒng)籌以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)盲目管理等問題?？萍夹推髽I(yè)的優(yōu)勢(shì)無法發(fā)揮，反而造成資源浪費(fèi)、效率低下，導(dǎo)致企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力無法凸顯。

總而言之，目前河南省科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力不強(qiáng)，而這對(duì)其做大做強(qiáng)是一個(gè)致命的缺陷。對(duì)于這些科技型中小企業(yè)來講，必須要清晰地認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要性和必要性，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的提升。

三、河南省科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力提升的具體措施

（一）對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理的長(zhǎng)遠(yuǎn)布局

企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的在于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力及經(jīng)濟(jì)效益，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用。一個(gè)企業(yè)是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略，直接體現(xiàn)了該企業(yè)對(duì)知識(shí)資源的整合能力，也決定著企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力和可持續(xù)發(fā)展的能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)本身就是以科技智力成果取勝，因此在企業(yè)發(fā)展中要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略，有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作體系。需要注意的是，科技型中小企業(yè)制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略需有一定的前瞻性，要對(duì)企業(yè)的發(fā)展進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，這樣才能具有持久力。同時(shí)，由于企業(yè)發(fā)展的階段不同，其需求也有所區(qū)別，因此科技型中小企業(yè)在其不同的成長(zhǎng)階段也需要不斷的調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的內(nèi)容，逐步培育本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。

（二）創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律對(duì)智力成果的法律認(rèn)可，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的前提。應(yīng)當(dāng)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況合理的進(jìn)行規(guī)劃布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于科技型中小企業(yè)來講，其做大做強(qiáng)的關(guān)鍵是要形成自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有自身的核心產(chǎn)品，才能形成“壟斷”，才有競(jìng)爭(zhēng)力，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造對(duì)科技型中小企業(yè)的發(fā)展來講是至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。但科技型中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)不能盲目進(jìn)行，在發(fā)展中要根據(jù)自身情況進(jìn)行研發(fā)投入，在研發(fā)完成后及時(shí)的申請(qǐng)專利，利用專利保護(hù)進(jìn)行企業(yè)發(fā)展布局。具體來講，首先，明確研發(fā)方向，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；其次，進(jìn)行專利檢索，避免重復(fù)研發(fā)甚至侵權(quán)；再次，對(duì)研發(fā)的產(chǎn)品合理判斷，及時(shí)申請(qǐng)專利或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)；最后，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，跑馬圈地，攻占市場(chǎng)。

（三）設(shè)置專業(yè)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)部門，提升運(yùn)用實(shí)效

專業(yè)代表著能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要有專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和運(yùn)營(yíng)才能提升其運(yùn)用實(shí)效。通過運(yùn)用管理來使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源有效的配置，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)效益的最大化。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理不僅能對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供強(qiáng)有力的保護(hù)，還能通過協(xié)調(diào)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)來提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適用性，鞏固和擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)占有率，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)收益，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)成本。其主要任務(wù)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的放大功效，為企業(yè)獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益。

（四）逐漸實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的制度化、規(guī)范化

無規(guī)矩不成方圓，只有制度化、規(guī)范化才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用工作變得有序與高效。因?yàn)榭萍夹椭行∑髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、性質(zhì)等的不同，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用制度也有所差異。但主要的制度無非包括：科研管理制度、科研人員獎(jiǎng)勵(lì)辦法、競(jìng)業(yè)限制管理規(guī)定、科研項(xiàng)目管理規(guī)定以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大事項(xiàng)預(yù)警管理規(guī)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估制度等?？傊?，通過制定一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用制度，可以使科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作有章可循，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、運(yùn)營(yíng)和保護(hù)各個(gè)環(huán)節(jié)落到實(shí)處，確?？萍夹椭行∑髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展。

（五）強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維權(quán)避損

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中，不僅僅要運(yùn)用多種手段發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極效用，同時(shí)也要在權(quán)利受到侵害時(shí)要運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)避損。科技型中小企業(yè)在發(fā)展中不可避免的會(huì)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或糾紛，這是科技型中小企業(yè)特性所決定。實(shí)踐中，科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的摩擦和糾紛層出不窮，輕者阻礙企業(yè)的發(fā)展，重者甚至造成企業(yè)退出市場(chǎng)。對(duì)科技型中小企業(yè)而言，知識(shí)是其核心競(jìng)爭(zhēng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是保證其盈利能力的需要，更是維護(hù)該類企業(yè)之間的有序競(jìng)爭(zhēng)和營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的需要。中小企業(yè)需要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，不斷地研制擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)， 依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性占領(lǐng)市場(chǎng)， 才能取得競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)， 從而在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟， 并謀求更大的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)工程，涵蓋立法、司法、行政執(zhí)法、監(jiān)督、中介服務(wù)及文化體系等多方面，需要通過民事、刑事、行政、技術(shù)和自我保護(hù)等諸多途徑相結(jié)合得以實(shí)現(xiàn)。

總而言之，河南省科技型中小企業(yè)若要做大做強(qiáng)必須要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的提升，通過發(fā)揮其知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中穩(wěn)步前進(jìn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳潔、方立農(nóng)、孫麗丹、王羚鈺.創(chuàng)新導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略探討.科技教育.2012（7）.

[2]張?jiān)禄?、薛平智?儲(chǔ)有捷： 科技型小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)研究.科技進(jìn)步與對(duì)策.2013（18）.

[3]馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略協(xié)同初論.湖南社會(huì)科學(xué).2015（2）.

[4]陳燕娟.基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角的中國(guó)種子企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究.華中農(nóng)業(yè)大學(xué).2012.

[5]馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基本問題研究.湖南社會(huì)科學(xué).2010（4）.