國際貿(mào)易理論的發(fā)展及其階段劃分

【摘要】國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，其目的在于研究國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)如何對(duì)待國際貿(mào)易。1776年，亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國富論》，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論體系的建立。其后，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個(gè)階段。這四種理論在當(dāng)時(shí)可以解釋這樣那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。本文主要分析了這四種理論的內(nèi)容、結(jié)論、優(yōu)勢以及局限性，以期對(duì)國際貿(mào)易理論的發(fā)展有更深層次的了解。

【關(guān)鍵詞】古典貿(mào)易理論 新古典貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論 新興古典貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論的發(fā)展源于批判重商主義，經(jīng)過亞當(dāng)·斯密，大衛(wèi)·李嘉圖，李斯特以及當(dāng)代的克魯格曼，楊小凱等人的逐步完善已經(jīng)建立相對(duì)完備的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，并不斷應(yīng)用于實(shí)際。把握國際貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)程及演進(jìn)規(guī)律無疑對(duì)制定正確的貿(mào)易政策從而促進(jìn)各國和世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。

一、古典貿(mào)易理論

1776年，亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國富論》，為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立打下了理論基礎(chǔ)。斯密認(rèn)為人的本性在于追求自身利益，對(duì)利益的追逐產(chǎn)生物品交換的需要，進(jìn)而產(chǎn)生勞動(dòng)的分工，分工使每一種物品的生產(chǎn)都趨向?qū)I(yè)化從而使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的增長。根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢理論，參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)該生產(chǎn)自身具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品并在國際市場行進(jìn)行貿(mào)易以獲得比自身生產(chǎn)更多的利益。

絕對(duì)優(yōu)勢學(xué)說的創(chuàng)立有三個(gè)方面的主要意義。第一，它解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，即各國不同的自然稟賦和生產(chǎn)條件使各國對(duì)同種商品的生產(chǎn)具有不同的絕對(duì)成本，人類追求自身利益的本性驅(qū)使國家間貿(mào)易的產(chǎn)生；第二，它指明國際貿(mào)易能給參與到其中的國家?guī)肀茸越o自足更大的利益；第三，它指出了自由貿(mào)易的必要性，既然一國可以通過國際貿(mào)易取得更多的利益，那么就應(yīng)該最大程度的開展國際貿(mào)易，即進(jìn)行自由的國際貿(mào)易。

由此可見，比較優(yōu)勢學(xué)說更能解釋普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因?yàn)楸容^優(yōu)勢學(xué)說表明，不僅擁有絕對(duì)優(yōu)勢的國家可以從國際貿(mào)易中獲得比自身生產(chǎn)更多的利益，不具有絕對(duì)優(yōu)勢的國家也可以，為現(xiàn)實(shí)中的此類國際貿(mào)易提供了理論依據(jù)。既然國家貿(mào)易能為所有的國家?guī)砀嗟睦?，那么國際貿(mào)易就應(yīng)該在盡可能大的范圍內(nèi)進(jìn)行。這樣，比較優(yōu)勢學(xué)說就從理論說明了自由貿(mào)易的必要性。當(dāng)然，任何理論都有其進(jìn)步性和局限性，李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說主要有三個(gè)方面的不足之處。一是比較優(yōu)勢只對(duì)國家間貿(mào)易的分析是靜態(tài)的，它只能總結(jié)某一時(shí)點(diǎn)上國家間貿(mào)易的優(yōu)勢所在，無法分析比較優(yōu)勢隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展可能會(huì)產(chǎn)生的變化。二是比較優(yōu)勢理論只以生產(chǎn)商品所需勞動(dòng)時(shí)間為依據(jù)，忽視了各國的自然稟賦和技術(shù)條件等可能會(huì)影響到比較優(yōu)勢的其他因素。三是比較優(yōu)勢沒有說明國際貿(mào)易中利益的分配問題，即貿(mào)易雙方以什么樣的比例分配貿(mào)易利益。

二、新古典貿(mào)易理論

1993年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》，俄林在書中的分析選用了新的理論基礎(chǔ)，即他選用了自然要素稟賦而非生產(chǎn)商品的時(shí)間，從新的出發(fā)點(diǎn)分析了國際產(chǎn)生的原因。生產(chǎn)要他在生產(chǎn)要素自然稟賦論中各個(gè)國家對(duì)各種自然資源的占有情況不盡相同，而且各種商品的生產(chǎn)所需要各種要素的比例也不一樣，參與國際貿(mào)易的國家可以通過生產(chǎn)以本國具有的相對(duì)豐富的資源為要素的商品并在國際市場上出售以獲取貿(mào)易利益。原因在于，以相對(duì)豐富的資源為生產(chǎn)要素必然使得該國這種商品在國際市場上的價(jià)格低于這種資源相對(duì)匱乏的國家所生產(chǎn)的這種產(chǎn)品在國際市場上的價(jià)格，從而利用價(jià)格優(yōu)勢獲取比國內(nèi)市場的貿(mào)易中更多的利益。

顯然，赫克歇爾俄林提出的模型在比較優(yōu)勢學(xué)說的基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步的深入研究，俄林模型的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是在解釋了比較優(yōu)勢理論中相對(duì)優(yōu)勢產(chǎn)生的原因，即在于各個(gè)國家所擁有的自然資源狀況的不同。兩地所擁有的生產(chǎn)要素的豐裕程度不同導(dǎo)致商品的生產(chǎn)成本不同，產(chǎn)生市場上商品價(jià)格的差異，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件。二是俄林不僅對(duì)某種商品的生產(chǎn)和貿(mào)易作出分析，而且從資本、技術(shù)等要素出發(fā)在宏觀層面上說明一個(gè)國家的貿(mào)易優(yōu)勢和劣勢所在。第三，俄林模型解釋了國際貿(mào)易可能會(huì)給一國經(jīng)濟(jì)和國民收入帶來的影響。由于一國在國際市場上出售使用豐裕生產(chǎn)要素的資源并獲得高于國內(nèi)市場的利益，必然使得該種要素的需求量增加，價(jià)格上升。反之，需要使用本國相對(duì)缺少的資源生產(chǎn)的商品可以從國際市場獲得，從而使該類商品生產(chǎn)要素的需求減少，近而使該種商品的價(jià)格下降。生產(chǎn)者和消費(fèi)者均會(huì)從此類貿(mào)易中獲得更多利益。

三、新貿(mào)易理論

20世紀(jì)70年代后期，對(duì)國際貿(mào)易理論的研究發(fā)展迅速，克魯格曼、迪克西特、諾曼、赫爾普曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷嘗試把新的理論應(yīng)用到新古典貿(mào)易理論中來解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象，逐漸形成新貿(mào)易理論。其中，對(duì)新貿(mào)易理論的代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼。

克魯格曼的《報(bào)酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》奠定了新貿(mào)易理論發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)國際貿(mào)易理論的發(fā)展所產(chǎn)生的影響至今不衰。與俄林選擇自然資源稟賦為研究的出發(fā)點(diǎn)不同，克魯格曼改變了對(duì)國際貿(mào)易理論分析的基礎(chǔ)，他假定廠商的生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)仇遞增的，并以此為依據(jù)得出使市場實(shí)現(xiàn)均衡的兩個(gè)條件。首先，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，廠商為了獲得最大化的利潤需要選擇在邊際利潤為零的點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)，在該點(diǎn)上廠商的邊際成本等于邊際收益，邊際利潤為零。其次，廠商可自由進(jìn)入或推出一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)，通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析可知，在這種情況下，只有在價(jià)格等于平均成本時(shí)，進(jìn)入生產(chǎn)的廠商數(shù)量等于退出生產(chǎn)的廠商數(shù)量，即生產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)均衡。新貿(mào)易理論通過解決新興古典貿(mào)易理論的瓶頸而把貿(mào)易理論的發(fā)展推向前進(jìn)。

新貿(mào)易理論相比新古典貿(mào)易理論最大的優(yōu)勢在于其現(xiàn)實(shí)適用性的提高，它能夠揭示經(jīng)濟(jì)中更普遍的現(xiàn)象，并對(duì)新古典貿(mào)易理論無法解釋的難題給出了合理的解釋，即為什么國際貿(mào)易的大部分沒有發(fā)生在要素稟賦相差極大的國家之間。在新貿(mào)易理論中，由于商品的多樣性及其隨經(jīng)濟(jì)、科技、市場需求等的不斷發(fā)展和變化而處于變動(dòng)之中，沒有哪一個(gè)國家能夠生產(chǎn)所有種類的商品，所以國際間的貿(mào)易成為社會(huì)發(fā)展的必然需求，至于在生產(chǎn)商品的分工中哪個(gè)國家生產(chǎn)哪些商品則由資源占有狀況和生產(chǎn)條件等因素確定。

新貿(mào)易理論當(dāng)然也是不盡完善的，它的缺陷主要在于對(duì)廠商的要求過于嚴(yán)格，嚴(yán)格假設(shè)所有的廠商完全相同，忽略了各個(gè)廠商之間所存在的領(lǐng)導(dǎo)者才能、資本及技術(shù)條件的差異，無法解釋行業(yè)中廠商數(shù)量及規(guī)模的變動(dòng)，或者一些企業(yè)在競爭中步步為營，規(guī)模和收益不斷提高，成為行業(yè)中的主導(dǎo)者，而另一些廠商卻在競爭中被淘汰，退出競爭。對(duì)前人無法解釋的難題做出解答是新的理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力。新貿(mào)易理論雖然解釋了新古典貿(mào)易理論無法解釋的里昂惕夫之謎及相關(guān)難題，它自身也存在一定的局限性，在某些方面與現(xiàn)實(shí)不相吻合。針對(duì)這一問題，新貿(mào)易理提出了貿(mào)易障礙這一概念試圖對(duì)此做出解釋，但是并沒有給出具體的變量或參數(shù)在模型中做具體的分析，因此這一問題至此并沒有得出系統(tǒng)合理的解釋每一個(gè)理論的局限之處都會(huì)成為新理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力，基于對(duì)這一難題的解釋，以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論得到了拓展。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要?jiǎng)?chuàng)立者是華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱。新興古典貿(mào)易理論的關(guān)鍵假設(shè)是經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)個(gè)體都即使生產(chǎn)者又是消費(fèi)者。由于每個(gè)個(gè)人、廠商或者國家都不能囊括所有商品的生產(chǎn)，因此生產(chǎn)者之間存在分工，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件，當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于進(jìn)行貿(mào)易所需花費(fèi)的交易成本時(shí)，貿(mào)易產(chǎn)生。新興古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)在于系統(tǒng)地解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的原因，該論證在國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易中同樣適用。由于該理論對(duì)分工的論證主要基于內(nèi)生優(yōu)勢，因此新興古典貿(mào)易理論也被成為內(nèi)生優(yōu)勢理論。

新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為，分工是貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件，當(dāng)分工經(jīng)濟(jì)大于交易費(fèi)用時(shí)為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了充分條件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差異，也會(huì)在后天的分工選擇中形成各異的內(nèi)生比較優(yōu)勢，分工促使貿(mào)易的產(chǎn)生，貿(mào)易的成本形成交易費(fèi)用，當(dāng)交易成本大于分工經(jīng)濟(jì)的時(shí)候貿(mào)易產(chǎn)生的條件消失，各國又會(huì)發(fā)展封閉式經(jīng)濟(jì)，取消國際貿(mào)易。所以分工與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本是貿(mào)易產(chǎn)生的必須條件，二者缺一不可。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交易效率在不斷提高，交易所需的成本不斷下降，分工經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢更加突出，又會(huì)返而促進(jìn)商品生產(chǎn)的專業(yè)化程度的提高。市場經(jīng)濟(jì)越活躍，商品種類越多，消費(fèi)者對(duì)多樣化商品的需求就會(huì)在更大程度上得到滿足，從而使福利水平提高新興古典貿(mào)易理論是楊小凱教授對(duì)古典貿(mào)易理論的深層次完善和補(bǔ)充。他從國際貿(mào)易的基本問題即貿(mào)易的產(chǎn)生出發(fā)，對(duì)貿(mào)易的起源進(jìn)行了追本溯源的分析，并對(duì)在此基礎(chǔ)發(fā)生的國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易及各個(gè)層次經(jīng)濟(jì)體的運(yùn)行做詳盡的闡述，使國際貿(mào)易理論體系更加完整。同時(shí)在圍觀和宏觀層面上對(duì)貿(mào)易的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了理論總結(jié)。

新興古典國際貿(mào)易理論的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，新興古典貿(mào)易理論以內(nèi)生比較優(yōu)勢為依托，與古典貿(mào)易理論的外生比較優(yōu)勢形成對(duì)比，但又以之為基礎(chǔ)。相比靜態(tài)的古典貿(mào)易理論分析，新興古典貿(mào)易理以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的原因進(jìn)行了探討，并在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)品和市場的相關(guān)問題做了動(dòng)態(tài)分析。世界經(jīng)濟(jì)總是處于不斷的變動(dòng)之中，而靜態(tài)分析卻只能描述在某一時(shí)點(diǎn)上經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。因此，為了使理論更加接近現(xiàn)實(shí)，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行進(jìn)行分析，內(nèi)生優(yōu)勢的變化就是動(dòng)態(tài)分析的主要因素。動(dòng)態(tài)分析使理論更加接近現(xiàn)實(shí)，增加了對(duì)現(xiàn)實(shí)的適用性和解釋能力。其次，新興古典貿(mào)易理論是現(xiàn)實(shí)化的理論，它以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易成本為衡量標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供理論依據(jù)，同時(shí)也為管理者對(duì)貿(mào)易選擇相關(guān)決策的制定提供指導(dǎo)，以在分工經(jīng)濟(jì)和交易成本的矛盾之中找到平衡點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行更加穩(wěn)定和高效。而且說明了國際貿(mào)易中經(jīng)濟(jì)分工的均衡狀態(tài)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。再次，新興古典貿(mào)易理論對(duì)國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的產(chǎn)生原因做了統(tǒng)一分析。認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的起源在本質(zhì)上是相同的，即當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本時(shí)，貿(mào)易就符合人類最大限度追求自身利益的本性，因此自然產(chǎn)生。它突破了新貿(mào)易理論的局限，即雖然說明國際貿(mào)易的益處，卻無法論證為什么國際貿(mào)易要由國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來，而不是在貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)候就被所有的國家所承認(rèn)并采取。新興古典貿(mào)易理論對(duì)國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易起源的統(tǒng)一是該理論對(duì)國際貿(mào)易理論體系的最大貢獻(xiàn)，不僅使國際貿(mào)易理論體系更加完整，也把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本質(zhì)在更深層次上揭示出來，提高了理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知和解釋深度，因此也具有及其重要的現(xiàn)實(shí)性指導(dǎo)意義。

新興古典貿(mào)易理論的不足之處主要有兩點(diǎn)。首先，它無法指明參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)依據(jù)什么原則選擇出口和進(jìn)口商品。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，出口一國在國際市場上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品或者進(jìn)口存在比較劣勢的產(chǎn)品舉均能獲得比自己生產(chǎn)更多的利益。因此可以根據(jù)生產(chǎn)商品的比較成本的高低來確定要出口或進(jìn)口哪些商品。新古典貿(mào)易理論中，對(duì)貿(mào)易模式問題也給出了明確說明，一國應(yīng)出口較多使用其豐裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品，通過商品在國際市場上的價(jià)格優(yōu)勢獲得更多利益。在新興國際國際貿(mào)易理論中，克魯格曼指出，商品生產(chǎn)的專業(yè)化生產(chǎn)所帶來的利益是國內(nèi)和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。無法對(duì)具體應(yīng)選擇哪些產(chǎn)品用于出口或哪些產(chǎn)品需要進(jìn)口做出具體說明。只能說明一國應(yīng)出口本國的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)，交易成本相對(duì)較低從而可以帶來更多交易利益的商品，同時(shí)需要進(jìn)口那些本國的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較弱，通過國際貿(mào)易可以以更低的成本獲得的商品。至此，國際貿(mào)易理論中的三大基本問題都得到了解決。新興古典貿(mào)易理論的第二個(gè)缺陷在于其對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)解釋力的欠缺。該理論追求形式上的全面性，而無法顧及對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行細(xì)節(jié)的說明，因此它在一定程度上使一個(gè)宏觀的框架，而不致力于對(duì)細(xì)微現(xiàn)象的解釋。為了構(gòu)建嚴(yán)密的邏輯框架，新興古典貿(mào)易理論提出了嚴(yán)格的假設(shè)條件。而且該理論中所涉及的數(shù)據(jù)無法從現(xiàn)有資料中獲取，從而無法對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)或運(yùn)用這一理論對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行預(yù)測。此外，新興古典貿(mào)易理論更適用于解釋長期中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而對(duì)短期經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象缺乏解釋力，所以新興古典貿(mào)易理論在現(xiàn)實(shí)中的適用之處極其有限，它在理論上對(duì)以往貿(mào)易理論的發(fā)展及對(duì)以后貿(mào)易理論的啟示方面所起的作用遠(yuǎn)大于它對(duì)現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的解釋和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)示。即理論意義大于其現(xiàn)實(shí)意義。

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作者簡介：于彩鳳（1990-），女，漢族，河南周口人，就讀于貴州大學(xué)，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策。