《航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核管理辦法》解讀

2017年1月16日，交通運(yùn)輸部以2017年第1號(hào)令發(fā)布了《航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），《辦法》自2017年3月1日起施行。為便于有關(guān)交通運(yùn)輸主管部門、航道管理機(jī)構(gòu)及建設(shè)單位等更好地理解《辦法》的相關(guān)內(nèi)容，切實(shí)做好貫徹實(shí)施工作，交通運(yùn)輸部水運(yùn)局副局長(zhǎng)解曼瑩就《辦法》的出臺(tái)背景、主要內(nèi)容以及貫徹實(shí)施有關(guān)要求進(jìn)行了深入解讀。

一、出臺(tái)背景

2015年3月1日起施行的《航道法》設(shè)定了航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核制度，作為與航道有關(guān)的工程項(xiàng)目審批或建設(shè)的條件。為貫徹落實(shí)此項(xiàng)制度，規(guī)范航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核有關(guān)工作，根據(jù)政府職能轉(zhuǎn)變要求和行政審批制度改革精神，按照“放管服”改革和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求，在總結(jié)1994年以來(lái)橋梁通航凈空尺度和技術(shù)要求審批、涉水工程通航安全影響論證實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定本《辦法》。

二、主要內(nèi)容

《辦法》共6章31條，分別是總則、航道通航條件影響評(píng)價(jià)報(bào)告編制、申請(qǐng)與審核、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任及附則。主要內(nèi)容是：

（一）細(xì)化了航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核的適用范圍。

《航道法》明確了需要開展航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核的項(xiàng)目范圍為與航道有關(guān)的工程，《航道法》第二十八條第一款第（一）（二）（三）項(xiàng)規(guī)定的工程除外。為便于執(zhí)行，本《辦法》進(jìn)一步細(xì)化了評(píng)價(jià)審核適用的建設(shè)項(xiàng)目類型?？紤]到與航道有關(guān)工程的項(xiàng)目類型眾多，《辦法》主要列舉了跨越、穿越航道的建筑物、構(gòu)筑物和臨河、臨湖、臨海建筑物、構(gòu)筑物等常見工程類型。

（二）明確了航道通航條件影響評(píng)價(jià)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱航評(píng)報(bào)告）編制的具體要求。

一是明確了航評(píng)報(bào)告編制階段。按照《航道法》第二十八條第一款有關(guān)規(guī)定，《辦法》明確了建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程可行性研究階段開展航評(píng)報(bào)告編制。

二是規(guī)定了航評(píng)報(bào)告編制依據(jù)。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照交通運(yùn)輸部有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求編制航評(píng)報(bào)告。

三是規(guī)定了航評(píng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容。包括建設(shè)項(xiàng)目概況；所在河段、湖區(qū)、海域的通航環(huán)境；選址評(píng)價(jià)；與通航有關(guān)的技術(shù)參數(shù)和技術(shù)要求的分析論證；對(duì)航道條件、通航安全、港口及航運(yùn)發(fā)展的影響分析；減小或者消除對(duì)航道通航條件影響的措施；航道條件與通航安全的保障措施；征求各有關(guān)方面意見的情況及處理情況八個(gè)方面。

四是規(guī)定了航評(píng)報(bào)告的編制主體。航評(píng)報(bào)告由建設(shè)單位自行編制，也可以委托具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)條件和能力且信譽(yù)良好的機(jī)構(gòu)編制，并強(qiáng)調(diào)了審核部門不得以任何形式要求建設(shè)單位委托特定機(jī)構(gòu)編制航評(píng)報(bào)告。

五是規(guī)定了航評(píng)報(bào)告編制過(guò)程中應(yīng)征求相關(guān)方面意見。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)就通航影響征求港航企業(yè)等利害相關(guān)方的意見，以便及時(shí)完善資料、優(yōu)化方案，提高報(bào)告編制的全面性、科學(xué)性、合理性。

鑒于在通航河流上建設(shè)永久性攔河閘壩可能對(duì)上下游航道產(chǎn)生重大影響，《辦法》特別規(guī)定了攔河閘壩工程建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在航評(píng)報(bào)告編制過(guò)程中書面征求上下游受影響省份的省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門的意見。涉及長(zhǎng)江水系、珠江水系四級(jí)及以上高等級(jí)航道上建設(shè)永久性攔河閘壩等重要工程的，還應(yīng)當(dāng)征求長(zhǎng)江航務(wù)管理局或珠江航務(wù)管理局的意見。

（三）規(guī)范了申請(qǐng)與審核要求。

一是明確了申請(qǐng)審核的階段。《辦法》明確了建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程可行性研究階段完成航評(píng)報(bào)告后，提出審核申請(qǐng)。

二是規(guī)定了申請(qǐng)審核時(shí)需要提交的具體材料要求。主要包括審核申請(qǐng)書、航評(píng)報(bào)告、建設(shè)依據(jù)、建設(shè)單位機(jī)構(gòu)證明文件以及有關(guān)承諾函、協(xié)議等。同時(shí)強(qiáng)調(diào)了建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

三是規(guī)定了審核的具體程序?！掇k法》規(guī)定了審核程序主要包括材料審查、受理、審核、出具審核意見等環(huán)節(jié)，并對(duì)出具受理通知書、審核意見的要求作出了具體規(guī)定。

四是規(guī)定了審核的技術(shù)要求?！掇k法》明確將有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)規(guī)劃以及建設(shè)項(xiàng)目所在河段、湖區(qū)、海域航道建設(shè)養(yǎng)護(hù)、通航安全、航運(yùn)發(fā)展的相關(guān)要求作為審核的主要依據(jù)，并針對(duì)不同類型項(xiàng)目，具體規(guī)定了審核的重點(diǎn)。

五是提出了審核方式。審核部門在審核中認(rèn)為必要的，可以采取專家咨詢、委托第三方技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)開展技術(shù)咨詢等方式。同時(shí)，《辦法》也強(qiáng)調(diào)了咨詢費(fèi)用由審核部門按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定納入部門預(yù)算管理，并對(duì)委托第三方技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)開展技術(shù)咨詢的具體要求作出了規(guī)定。

六是明確了審核的時(shí)限。為進(jìn)一步規(guī)范航評(píng)報(bào)告的審核行為，提高審核效率，《辦法》規(guī)定了審核部門收到審核申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)一次性告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，受理后二十個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)完成審核并出具審核意見。同時(shí)，考慮審核的技術(shù)復(fù)雜性，《辦法》規(guī)定了技術(shù)咨詢、專家評(píng)審、評(píng)價(jià)材料修改完善所需時(shí)間不計(jì)算在規(guī)定的審核期限內(nèi)。

七是規(guī)定了未通過(guò)審核及相關(guān)情況變更的處理方式。針對(duì)審核未通過(guò)或出具審核意見后相關(guān)情況發(fā)生變化的建設(shè)項(xiàng)目，《辦法》規(guī)定了具體的解決措施。

（四）建立了事中事后監(jiān)管制度。

一是規(guī)定了監(jiān)督檢查的責(zé)任主體?！掇k法》規(guī)定了審核部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)建設(shè)項(xiàng)目審核意見的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，建設(shè)項(xiàng)目所在水域負(fù)責(zé)航道現(xiàn)場(chǎng)管理的機(jī)構(gòu)承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作。

二是明確了建設(shè)單位接受監(jiān)督的義務(wù)。主要包括嚴(yán)格執(zhí)行審核意見、開工建設(shè)前報(bào)送施工圖設(shè)計(jì)相關(guān)內(nèi)容資料、完工后報(bào)送審核意見執(zhí)行情況資料等，《辦法》還強(qiáng)調(diào)了建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所報(bào)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

三是明確了監(jiān)督檢查的具體要求。包括負(fù)責(zé)航道現(xiàn)場(chǎng)管理的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求和負(fù)責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門的監(jiān)管要求。

四是建立了“雙隨機(jī)、一公開”的監(jiān)督檢查機(jī)制。《辦法》要求交通運(yùn)輸部和省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)建立隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象、隨機(jī)選派抽查人員的抽查機(jī)制，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行審核意見的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。

五是規(guī)定了審核部門可以撤銷已出具的審核意見的若干情形。包括建設(shè)單位以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得審核意見、超越權(quán)限出具審核意見、違反規(guī)定程序出具審核意見等，強(qiáng)化了審核工作的嚴(yán)肅性和公平、公正。

（五）明確了交通運(yùn)輸部與派出機(jī)構(gòu)、省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門在審核及監(jiān)督檢查中的職責(zé)分工。

一是明確了審核權(quán)限的分工。根據(jù)《航道法》規(guī)定的職責(zé)分工，明確國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，以及與交通運(yùn)輸部按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定直接管理的跨省、自治區(qū)、直轄市的重要干線航道和國(guó)際、國(guó)境河流航道等重要航道有關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目，由交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核。

為更好發(fā)揮交通運(yùn)輸部派出機(jī)構(gòu)作用，明確與長(zhǎng)江干線航道有關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目以及跨（穿）越長(zhǎng)江干線的橋梁、隧道工程外，由長(zhǎng)江航務(wù)管理局承擔(dān)航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核的具體工作。

其他建設(shè)項(xiàng)目的航道通航條件影響評(píng)價(jià)，按照省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定由縣級(jí)以上地方人民政府交通運(yùn)輸主管部門或者航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核。

二是明確了監(jiān)督檢查的分工?！掇k法》規(guī)定審核部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核意見的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)就近便利的原則，規(guī)定交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)審核的建設(shè)項(xiàng)目，由省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行監(jiān)督檢查；其中與長(zhǎng)江干線航道有關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目，由長(zhǎng)江航務(wù)管理局負(fù)責(zé)組織進(jìn)行監(jiān)督檢查；建設(shè)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作由所在水域負(fù)責(zé)航道現(xiàn)場(chǎng)管理的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。上述分工形成了審核部門審核、就近組織監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查相銜接的閉合監(jiān)管鏈條。

（六）細(xì)化了有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

一是明確了有關(guān)單位、人員的法律責(zé)任?！掇k法》對(duì)審核部門、負(fù)責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門、負(fù)責(zé)航道現(xiàn)場(chǎng)管理的機(jī)構(gòu)及其工作人員瀆職違法的有關(guān)責(zé)任予以了明確。

二是對(duì)《航道法》關(guān)于違反航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核制度的處罰額度進(jìn)行了細(xì)化?！逗降婪ā穼?duì)未依法報(bào)送航道通航條件影響評(píng)價(jià)材料，或者報(bào)送的航道通航條件影響評(píng)價(jià)材料未通過(guò)審核而建設(shè)單位開工建設(shè)的，規(guī)定了處二十萬(wàn)以上五十萬(wàn)以下的罰款額度，相對(duì)較為寬泛?！掇k法》對(duì)此予以了細(xì)化，規(guī)定了實(shí)施罰款時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮航道的等級(jí)及重要性、建設(shè)項(xiàng)目對(duì)航道條件與通航安全的影響程度、建設(shè)單位采取補(bǔ)救措施的及時(shí)性和有效性等因素，合理確定罰款額度。

三是明確了對(duì)建設(shè)單位、航評(píng)報(bào)告編制單位、相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家信用管理的相關(guān)要求。

三、貫徹實(shí)施要求

（一）加強(qiáng)《辦法》宣貫。

各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門、航道管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)《辦法》的宣貫學(xué)習(xí)，明確各自責(zé)任義務(wù)和相關(guān)的行為規(guī)范，確?！掇k法》有效落實(shí)。同時(shí)，加大對(duì)有關(guān)建設(shè)單位、航評(píng)報(bào)告編制單位等的宣傳力度，使其知悉航道通航條件影響評(píng)價(jià)報(bào)告編制、申請(qǐng)、審核及接受監(jiān)督檢查的全過(guò)程要求，讓社會(huì)了解、遵守、支持航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核制度，確保制度落到實(shí)處。

（二）加快推進(jìn)信用管理體系建設(shè)和落實(shí)有關(guān)預(yù)算經(jīng)費(fèi)。

交通運(yùn)輸部和省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門將加快推進(jìn)航道通航條件影響評(píng)價(jià)信用管理體系的建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位、航評(píng)報(bào)告編制單位、相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家的信用管理，依法將失信行為信息及時(shí)向社會(huì)公開。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本《辦法》的有關(guān)要求，積極爭(zhēng)取財(cái)政資金，推進(jìn)將有關(guān)審核咨詢費(fèi)用納入部門預(yù)算管理，保障審核工作有序開展。

（三）強(qiáng)化事中事后監(jiān)督檢查。

有關(guān)審核部門、負(fù)責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門、負(fù)責(zé)航道現(xiàn)場(chǎng)管理的機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，建立“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制，加大監(jiān)督檢查和執(zhí)法力度，依法懲處各類違反航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核制度的違法行為，切實(shí)保護(hù)航道及航道資源，堅(jiān)決維護(hù)《航道法》權(quán)威。