食品可追溯信息有效傳遞的激勵機(jī)制研究

王萌 楊超民

［摘要］食品質(zhì)量可追溯系統(tǒng)的有效實施可以促進(jìn)供應(yīng)鏈內(nèi)部企業(yè)之間以及供應(yīng)鏈與外部公眾之間信息共享,加強(qiáng)消費(fèi)者對于食品質(zhì)量安全的信心,提升政府與企業(yè)的質(zhì)量安全監(jiān)管能力。但是,從目前情況來看,食品質(zhì)量可追溯系統(tǒng)實施的效果并未達(dá)到預(yù)期。如何設(shè)置合理的激勵機(jī)制,使得可追溯系統(tǒng)中的參與者有效傳遞信息,是食品質(zhì)量可追溯系統(tǒng)發(fā)揮最大效用的關(guān)鍵。本文通過對多篇國內(nèi)外學(xué)術(shù)論文進(jìn)行分析,梳理了前人在可追溯激勵機(jī)制方面所取得的成績,以期為這一領(lǐng)域的研究作出貢獻(xiàn)。

［關(guān)鍵詞］食品可追溯；信息有效傳遞；激勵機(jī)制

［中圖分類號］TS201［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1005-6432（2014）22-0100-03

按消費(fèi)者獲得食品信息的途徑,Nelson(Nelson,1970)［1］,Casewell和Padberg(Casewell,Padberg 1992)［2］將商品分為三類：搜尋品、經(jīng)驗品和信用品。由于食品具有經(jīng)驗品、信用品的特性,使得食品的供求雙方之間存在著信息不對稱的情況,食品生產(chǎn)企業(yè)無法確定上級供貨商提供的原料是否存在質(zhì)量問題,消費(fèi)者也沒有條件獲知產(chǎn)品的質(zhì)量問題。信息不對稱會引發(fā)逆向選擇與道德風(fēng)險的問題,隨著食品供應(yīng)鏈的加長,風(fēng)險也在逐級放大。食品可追溯制度是一種基于風(fēng)險管理為基礎(chǔ)的安全保障體系(于輝,安玉發(fā),2005)［3］,一旦發(fā)生食品安全事故,可以追溯從原料到生產(chǎn)再到流通過程中必須記載的信息,追蹤食品流向,召回存在危害但未被消費(fèi)的食品,追究涉事企業(yè)責(zé)任,撤銷其上市許可,從而切斷危害源頭,保護(hù)消費(fèi)者的生命健康?？梢?食品可追溯制度的建立可以有效解決信息不對稱的問題。

然而,食品企業(yè)在參與推進(jìn)食品可追溯制度建立的過程中,是以利益最大化為動機(jī)和前提的,信息的收集、記錄、傳遞會產(chǎn)生成本,這個成本到底由誰來埋單很大程度上影響著食品企業(yè)對于食品可追溯體系推動的積極性；政府在參與可追溯制度建立的過程中是以增加社會福利為根本目的的,但政府同樣會核算成本問題,周德翼(2002)［4］,周潔紅和黃祖輝(2003a)［5］在借鑒西方發(fā)達(dá)國家管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,從理論上論證了政府的食品質(zhì)量安全管理制度本質(zhì)上是一個信息管理的成本—收益問題。王可山(2012)［6］認(rèn)為食品安全信息是形成來源可追溯、去向可查證、責(zé)任可追究的安全責(zé)任鏈的基礎(chǔ),激勵食品安全信息真實有效傳遞有助于監(jiān)管政策及監(jiān)管體系充分發(fā)揮作用?？梢娙绾渭钍称房勺匪蒹w系的各個參與者,使得信息在各個環(huán)節(jié)有效傳遞,是可追溯體系建立的基礎(chǔ)與核心；換言之,如何形成一個行之有效的可追溯信息有效傳遞的激勵機(jī)制是解決食品可追溯體系建立的關(guān)鍵?；诖?不少專家與學(xué)者都從各個角度做了研究,并提出了一些面對不同激勵主體的激勵模型。

1食品可追溯信息有效傳遞的激勵機(jī)制內(nèi)涵、構(gòu)成要素研究所謂的激勵機(jī)制(Incentive Mechanism),就是指組織系統(tǒng)中激勵主體為提高激勵因素或激勵手段與激勵客體之間相互作用關(guān)系的總和［7］。也就是指企業(yè)激勵主體與客體內(nèi)在關(guān)系結(jié)構(gòu)、運(yùn)行方式和發(fā)展演變規(guī)律的總和。激勵機(jī)制所包括的內(nèi)容相當(dāng)廣泛,既有外部激勵機(jī)制,又有內(nèi)部激勵機(jī)制。外部激勵機(jī)制是指消費(fèi)者、職能政府、社會公眾等對企業(yè)的激勵；而內(nèi)部激勵機(jī)制則是指對企業(yè)成員的激勵［8］。許啟金(2010)［9］認(rèn)為無外力的強(qiáng)制作用下,組織體系內(nèi)的成員也都接受并實行的激勵機(jī)制可以認(rèn)為是有效的激勵機(jī)制。一般而言,對于激勵機(jī)制的研究是以委托—代理理論(Principal-Agent Theory)作為分析框架的,這一理論沿用了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)作為基本前提,即人們具有自利偏好(Self-Interest Preference),但蒲勇健等(2009)［10］通過對其他研究進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)代理人并不只關(guān)注自身的利益,還關(guān)注所獲得利益是否公平,而這種對分配公平的關(guān)注會影響代理人的行為反應(yīng)和努力程度。并以Holmstrom和Milgrom委托—代理簡化模型(HM模型)［11］為基礎(chǔ),引入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中行為人具有公平偏好的觀點,研究同時考慮公平和效用兩個方面的委托—代理模型,分析公平偏好對激勵結(jié)構(gòu)和激勵效率的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn),基于公平偏好的最優(yōu)激勵更加具有效率,能夠為參與激勵的雙方帶來更高的利潤。

許啟金(2010)［9］認(rèn)為激勵機(jī)制在設(shè)計時應(yīng)考慮四個構(gòu)成要素：激勵參與者、激勵目標(biāo)、激勵方法和手段以及績效評價體系及協(xié)議。激勵參與者包括激勵主體和激勵客體,其中激勵主體就是激勵機(jī)制中的委托方,圍繞激勵目標(biāo)設(shè)計有關(guān)契約。激勵客體就是激勵機(jī)制中的代理人,通過接受契約實施相關(guān)行為,也就是被有關(guān)契約條件所激勵的對象。一般情況下,參與可追溯體系中占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)會成為激勵主體,消費(fèi)者和其他企業(yè)會成為激勵客體,但針對有些激勵目標(biāo)的需要,在某些方面居于優(yōu)勢地位的可能是某一成員(如政府職能部門、消費(fèi)者或其他參與者),核心企業(yè)反而是代理方；可追溯信息有效傳遞的激勵目標(biāo)是通過激勵手段或因素,以成員個體利益最大化為驅(qū)動力,降低或緩解信息不對稱的問題,促使核心企業(yè)和其他成員共同推進(jìn)可追溯體系的建設(shè)和信息的有效傳遞；激勵手段和方法的選擇要依據(jù)是否能夠滿足對象的要求,而這個要求的滿足對他有多大的激勵作用，就要看采取的激勵手段和方法具有的效價與期望概率情況。其中效價也就是對象對實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的偏好程度。期望概率就是該手段和方法采用能夠?qū)崿F(xiàn)這種預(yù)期結(jié)果的概率(湯偉剛,2003)［12］；所謂績效評價指標(biāo)體系指的是由反映組織體系內(nèi)所有成員相關(guān)特征的一系列指標(biāo)和成員之間相互關(guān)系的指標(biāo)共同組成的一個有機(jī)整體。而協(xié)議就是把供應(yīng)鏈管理工作加以標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和規(guī)范化的一種協(xié)定(馬士華,2000)［13］。

2食品可追溯信息有效傳遞的激勵機(jī)制制約因素研究趙榮等(2011)［14］立足消費(fèi)者的視角,認(rèn)為食品追溯體系是否真正實現(xiàn),取決于消費(fèi)者的正確認(rèn)知和購買意愿。依據(jù)消費(fèi)者行為理論和有關(guān)食品安全支付意愿的研究成果,他們認(rèn)為消費(fèi)者對可追溯食品的購買意愿會受到人口統(tǒng)計因素(消費(fèi)者的性別、年齡、受教育水平、職業(yè)以及文化背景等因素)、心理因素(消費(fèi)者的信息搜索意識、消費(fèi)者對可追溯食品的認(rèn)知程度,以及對可追溯食品安全性的信任程度等)和經(jīng)濟(jì)因素(消費(fèi)者的收入水平、所處的市場環(huán)境以及產(chǎn)品本身的特征)三個因素的影響。通過進(jìn)一步實證研究,他們得出了消費(fèi)者對可追溯性食品的購買意愿主要受消費(fèi)者收入水平、食品安全問題規(guī)制程度、可追溯食品安全性和重要性以及食品安全信息可信度的影響的結(jié)論,換言之,消費(fèi)者的收入水平越高,食品質(zhì)量安全監(jiān)管越嚴(yán)格,消費(fèi)者越有可能購買可追溯食品,反之,則成為制約可追溯系統(tǒng)發(fā)展、信息有效傳遞的因素。姜勵卿(2008)［15］認(rèn)為,政府行為在很大程度上影響著農(nóng)戶參與追溯的意愿,但農(nóng)戶最終是否參與追溯的行為仍取決于自身的成本收益,而農(nóng)戶收益不高成為制約信息有效傳遞的關(guān)鍵因素。趙榮、喬娟(2011)［16］通過理論及實證模型分析了影響農(nóng)戶參與追溯體系的激勵因素,指出了農(nóng)戶對于追溯農(nóng)產(chǎn)品不能實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的擔(dān)憂是阻礙質(zhì)量安全追溯體系發(fā)展的最重要原因。胡求光等［17］對農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)實施質(zhì)量安全追溯體系的激勵與監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)企業(yè)的成本增加及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的缺乏是對企業(yè)參與可追溯體系、信息有效傳遞最主要的負(fù)向激勵因素。施晟等(2008)［18］通過調(diào)研考察,開發(fā)出了一套集追蹤功能、物流功能、財務(wù)功能為一體的系統(tǒng),并在這個過程中歸納出生產(chǎn)者、企業(yè)、消費(fèi)者三方在信息傳遞中存在的問題,結(jié)論如下：①小規(guī)模種植,對單個農(nóng)戶監(jiān)管成本過高,從而導(dǎo)致農(nóng)戶上傳信息的真實性難以測量。②企業(yè)為避免損失,有積極性參與能找到責(zé)任人的追溯行為,而對于需要復(fù)雜操作、往往意味著產(chǎn)品召回的跟蹤行為則沒有積極性參與。③消費(fèi)者投訴和反饋困難影響信息的使用效率。

3食品可追溯信息有效傳遞的激勵機(jī)制模型研究學(xué)界目前在此領(lǐng)域研究剛剛起步,研究成果尚不豐碩。已有的研究都集中在數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,其中應(yīng)用較多的是邏輯(Logit)回歸,通過計量方法來獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,探究對各經(jīng)濟(jì)主體參與食品安全可追溯體系的正向激勵因素。所不同的是,他們提出的激勵機(jī)制模型所立足的視角是各異的。

趙榮,喬娟(2011)［16］認(rèn)為農(nóng)戶是否參與食品追溯體系是由其參與食品追溯體系的效用水平?jīng)Q定的,即取決于農(nóng)戶獲得的支付水平和參與食品追溯體系需要付出的成本?；诖?構(gòu)造了效用方程,經(jīng)過一系列的數(shù)理推導(dǎo),得到了結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)因素、農(nóng)戶特征、相關(guān)行為和認(rèn)知程度及外部環(huán)境都是農(nóng)戶參與食品追溯體系的激勵因素。

姜勵卿(2008)［15］考察了蔬菜種植戶參與農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)的意愿問題,通過在對浙江省蔬菜種植戶的問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上,他同樣采用構(gòu)造二元邏輯回歸的計量方法來構(gòu)造回歸模型。與周潔紅等取得成果不同之處在于,姜勵卿認(rèn)為,政府行為(支持政策、培訓(xùn)、宣傳等)是現(xiàn)階段推動農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與可追溯制度建設(shè)的重要力量,特別是顯著影響了農(nóng)戶參與追溯的意愿,但是農(nóng)戶是否最終參與追溯管理,更多的是取決于自身的成本收益決策、外界組織的壓力和相關(guān)個體行為的影響。另外,參與產(chǎn)業(yè)化組織對于農(nóng)戶參與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯制度的意愿和行為有著顯著的正面影響。

龔強(qiáng),陳豐(2012)［19］從供應(yīng)鏈的角度入手,構(gòu)建了一個存在消費(fèi)者、一個銷售商和若干個同質(zhì)農(nóng)場的供應(yīng)鏈模型環(huán)境,結(jié)果發(fā)現(xiàn)由于目前消費(fèi)者對可追溯性的認(rèn)知不夠,對企業(yè)參與和增強(qiáng)可追溯的支付不足,這使得利潤獲得十分有限且多集中在銷售環(huán)節(jié),這對上游農(nóng)場和加工企業(yè)的激勵是不足的。

4結(jié)論

目前,我國學(xué)界在食品安全追溯體系領(lǐng)域的研究已比較深入,這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)眾多,主要體現(xiàn)在食品安全理論分析、追溯體系建設(shè)、供應(yīng)鏈管理、食品安全監(jiān)管國際經(jīng)驗借鑒等方面(王可山,2012)［6］,但對于食品安全信息如何在可追溯體系參與成員中有效傳遞、如何有效激勵信息傳遞等方面的研究還不夠充分。盡管學(xué)者們提出了一些信息有效傳遞的激勵機(jī)制模型,但很少立足于整個供應(yīng)鏈體系來探討這一問題,更多的是孤立地站在農(nóng)戶、企業(yè)、消費(fèi)者等角度來進(jìn)行研究。并且與國外研究相比,國內(nèi)學(xué)者使用的計量方法較為簡單,其權(quán)威性、可信度不夠高。

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