林地細碎化的測度、成因與影響：綜述與展望*

朱烈夫，林文聲，柯水發(fā)

(中國人民大學 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院，北京 100872)

林地細碎化的測度、成因與影響：綜述與展望*

朱烈夫，林文聲，柯水發(fā)

(中國人民大學 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院，北京 100872)

對林地細碎化的概念界定、測度方法、主要成因和經(jīng)濟影響進行了梳理。研究結果為：從管理細碎化和空間細碎化兩個層面對林地細碎化進行概念界定；采用單項指標、多項指標(地塊數(shù)量、塊均面積、單位面積地塊數(shù)和地塊空間分布)以及綜合指標(S指數(shù)、J指數(shù)和I指數(shù))對林地細碎化進行測度；林地細碎化的成因在于均分承包到戶、林地代際繼承、人口增長壓力以及市場交易機制；林地細碎化具有增加經(jīng)營模式多樣性和促進林地流轉(zhuǎn)的積極作用，但其消極作用十分突出，主要表現(xiàn)在縮減林業(yè)生產(chǎn)投入、降低林業(yè)生產(chǎn)效率以及減少林業(yè)產(chǎn)出和收入等方面。最后，提出了從宏微觀相結合的理論視角深入剖析林地細碎化的成因及影響，并強化對其定量分析(測度方法選擇、微觀定量證據(jù)和內(nèi)生性問題)的研究展望。

林地細碎化；概念界定；測度方法；主要成因；經(jīng)濟影響

在中國集體林權制度改革中，承包到戶模式所導致的林地細碎化問題廣泛存在。多數(shù)研究者對分林到戶及其所引發(fā)的林地細碎化產(chǎn)生質(zhì)疑，并指出林地細碎化對林地生產(chǎn)經(jīng)營投入、效率和產(chǎn)出具有消極影響[1-2]。也有少數(shù)研究者認為，林地細碎化非但不會影響林農(nóng)的生產(chǎn)積極性，反而會促使其加大對資本額和勞動量的投入強度[2-3]。由此可見，研究結論不一，有必要再進行探討。那么，林地細碎化究竟會對林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生什么影響呢？顯然，在中國林地細碎化格局普遍存在的背景下，深化對林地細碎化問題的理解，具有一定的理論和現(xiàn)實指導意義。具體而言，探析林地細碎化的成因，對集體林權制度改革及其相關配套措施具有一定的參考意義。不僅如此，厘清林地細碎化的經(jīng)濟后果，可以為推進林地規(guī)模經(jīng)營、提高林地利用效率以及增進林農(nóng)收入提供相應的理論依據(jù)。鑒于此，從林地細碎化的概念界定、測度方法、主要成因和經(jīng)濟影響等方面對文獻進行回顧和梳理，并對其進行簡要評述和研究展望。

1 概念界定

學術界對林地細碎化的概念界定尚無統(tǒng)一標準。已有研究主要是兩種觀點。一種觀點是從管理細碎化的角度出發(fā)，認為林地細碎化(Forestland Parcelization)是產(chǎn)權細分的過程，并與森林破碎化(Forest Fragmentation)存在顯著差異。林地細碎化是將單一物主擁有大片林地劃分為多個物主擁有數(shù)量多且面積小的地塊的過程[4]。其主要特征表現(xiàn)為林地所有者的數(shù)量不斷增多、平均地塊面積逐漸減小兩個方面。同時，林地細碎化與森林破碎化存在本質(zhì)差異。前者是將連續(xù)不斷的森林的產(chǎn)權進行無限細分，而后者則是將森林的物質(zhì)形態(tài)切割為細小碎片的過程。此外，林地細碎化可能會導致森林破碎化的嚴重后果。另一種觀點則是從空間細碎化的角度出發(fā)，強調(diào)林地細碎、分散且互不相連，但可以通過交易實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。林地細碎化是指林農(nóng)不得不經(jīng)營數(shù)量多、面積小、互不連接的林地。林地細碎化特征有3點：第一，地塊小不利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；第二，地塊分割可通過交易擴大規(guī)模；第三，地塊離家或主干道的距離較遠[5-6]。此外，還突顯了林地細碎化的嚴重經(jīng)濟后果，比如增加生產(chǎn)成本、造成資源浪費以及降低產(chǎn)出效率[6]。

需要指出的是，國外文獻主要以家庭私有林地作為研究對象，關注其平均地塊面積的動態(tài)變化，因而現(xiàn)有文獻對林地細碎化的界定側重于從管理細碎化的角度考慮，并突出其產(chǎn)權主體增多和平均地塊面積減少兩個特征。而國內(nèi)則主要考察集體林區(qū)承包到戶模式所導致的林地細碎化問題，所以從空間細碎化的角度，強調(diào)其地塊數(shù)量多、地塊面積小以及地塊空間分布散亂等方面的特點。簡而言之，國內(nèi)文獻不僅突出林地細碎化是管理細碎化(產(chǎn)權主體多、地塊面積小)，而且強調(diào)其空間細碎化(地塊數(shù)量多、地塊空間分布散亂)。不僅如此，國外文獻明確指出林地細碎化與森林破碎化存在本質(zhì)差異，并進行嚴格區(qū)分，而國內(nèi)文獻則經(jīng)常將兩者混淆甚至誤用。

2 測度方法

采用不同的度量方法可能會產(chǎn)生具有明顯差異的測算結果。已有研究對林地細碎化的測度，主要包括3個方面：第一，采用單項指標測算林地細碎化。測算指標有林地地塊數(shù)量、塊均林地面積以及單位面積地塊數(shù)等。林地細碎化通常用林農(nóng)家庭林地地塊數(shù)量來表示[7]。問題在于僅僅考慮地塊數(shù)量的多少無法消除地塊面積差異所引發(fā)的干擾影響。對此，有研究者采用平均經(jīng)營地塊面積、單位面積地塊數(shù)作為林地細碎化的指標[8-9]，從宏觀層面將不同林地經(jīng)營規(guī)模分為6個等級，并分別采用各個等級的中位數(shù)作為替代值，計算區(qū)域間林地的加權平均地塊面積[4]。但是，平均地塊面積能夠作為有效測度指標的前提是，不同地塊面積的比例結構必須具有明顯的正態(tài)分布特征，并且其分布形態(tài)沒有發(fā)生顯著變化[10]。不僅如此，在樣本量較少時，采用平均地塊面積進行測度容易出現(xiàn)嚴重的數(shù)據(jù)偏態(tài)問題。對此，Kittredge等建議采用地塊面積小于8.093 7 hm2的比例作為林地細碎化程度的代理變量[11]。需要指出的是，單一指標的測量方法較為片面，只能刻畫林地細碎化的某一側面而無法反映其全貌。

第二，采用多項指標測度林地的細碎化程度。同時采用竹林地塊平均面積(塊均面積)、農(nóng)戶擁有竹林地塊的數(shù)量(地塊數(shù)量)、竹林地離家或主干道的距離(地塊距離指數(shù))對林地細碎化進行測度[2]。不過，研究者雖然嘗試從多個側面反映林地的細碎化水平，但仍側重于采用林地地塊數(shù)量的維度來分析林地細碎化及其對林地生產(chǎn)經(jīng)營投入和產(chǎn)出的影響。不僅如此，與單項指標測量方法相類似，采用幾項指標的測量方法，同樣不能反映出林地細碎化的全貌，而只能反映其某些方面。

第三，采用綜合指標對林地細碎化水平進行量化。綜合性地采用林地地塊數(shù)量、林地地塊面積以及林地地塊空間分布狀況(即地塊間距離、地塊離家或主干道距離)3項指標，構建了S指數(shù)、J指數(shù)和I指數(shù)對林地細碎化進行量化分析[5]。問題在于這三者都同時利用林地地塊數(shù)量與林地地塊面積對林地細碎化水平進行測量，還是無法將其綜合效應進一步分解出林地地塊數(shù)量和林地地塊面積各自對林地細碎化所產(chǎn)生的邊際影響。不僅如此，當不同規(guī)模的林地同時發(fā)生變化時，比如小地塊的面積變小、大地塊的面積變大，林地細碎化的水平降低了，但J指數(shù)對此變化并不敏感[1]。

3 主要成因

總體而言，林地細碎化的主要成因在于自然條件(林地自然切割)和人為因素(林地人為分割)兩個方面。地形、地貌等自然地理條件是影響中國林地細碎化的空間特征的客觀因素[1，12]。地處山區(qū)、丘陵和平原地帶，戶均林地地塊數(shù)和林地細碎化程度依次遞減。根據(jù)現(xiàn)有文獻，將造成林地細碎化的人為因素概括為均分承包到戶、林地代際繼承、人口增長壓力以及市場交易機制等方面，并重點闡述人為分割影響林地細碎化的作用機理。

3.1 均分承包到戶

大多數(shù)學者認為，林地承包到戶的家庭承包經(jīng)營制度是導致中國林地細碎化的重要因素[13]。單個農(nóng)戶的林地分散經(jīng)營取代了生產(chǎn)隊集體統(tǒng)一經(jīng)營，特別是基于質(zhì)量公平和數(shù)量公平的理念，按照農(nóng)戶家庭人口或勞動力數(shù)量、林地質(zhì)量好壞以及地塊離家距離遠近等標準將林地平均分配給每個農(nóng)戶家庭，形成了中國集體林地劃分細碎、使用分散的基本格局[5]。分山到戶、分林到戶、確權到戶的林權制度改革加快了林地細碎化進程，對中國9省2 420戶農(nóng)戶的調(diào)查結果表明林改前后農(nóng)戶林地的地塊數(shù)量呈現(xiàn)明顯的增長趨勢。可見，林權制度改革強化了林地權屬細碎化[1，12]。

3.2 林地代際繼承

基于家庭財產(chǎn)繼承傳統(tǒng)的角度，受到分家繼承思想的影響，農(nóng)村分家即分戶、分戶則分地，特別是諸子均分制往往加劇了林地的細碎化程度[12]。在美國，越來越多的所有者擁有規(guī)模越來越小的林地。家庭森林由于林地世代傳承出現(xiàn)了林地分割化和細碎化趨勢[14-15]。對1978～1994年美國家庭私有林地的實證分析結果表明，每千人死亡率對林地分割程度(采用平均林地面積測度)具有顯著的促進作用[4]?？梢姡斄值氐脑姓咚劳龊?，林地可能分割給不同的繼承者所擁有，進而導致林地進一步細碎化。

3.3 人口增長壓力

中國集體林區(qū)林農(nóng)的人口數(shù)量眾多，會進一步加重林地細碎化問題[16]。同時，從歷史發(fā)展的角度指出，中國人口從宋朝開始就呈現(xiàn)指數(shù)級數(shù)增長的態(tài)勢；與之相比，土地僅僅維持算術級數(shù)增長，因而土地的增長速度遠不及人口的增長速度[1]。顯然，在追求數(shù)量和質(zhì)量公平的林地承包到戶模式下，人多地少會加劇林地細碎化。對美國弗吉尼亞州5縣家庭私有林地的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人口增長壓力加劇了林地細碎化的趨勢[17]；與之類似，對2002～2006年美國南部5 517個家庭私有林樣本的研究同樣表明，持續(xù)增長的人口壓力使得家庭私有林地不斷地被分割成塊[18]。

3.4 市場交易機制

林地交易市場發(fā)育程度不完善，同樣會加劇林地細碎化程度。一方面，林地交易市場發(fā)育不完全，不利于林農(nóng)進行林地流轉(zhuǎn)。農(nóng)戶不愿將林地轉(zhuǎn)讓出去，不僅使得林地需求方難以形成規(guī)模經(jīng)營[16]，而且無法降低林地供給方的林地細碎化水平。另一方面，林地交易市場的價差強化了林地細碎化程度。林地具有位置不可移動性的特征，地塊面積較大特別是毗鄰需求方的林地，則其需求大，容易獲得較高的交易價格；與之相反，小地塊則往往難以轉(zhuǎn)讓出去。因此，林農(nóng)追求規(guī)模經(jīng)營而擴大其林地面積的同時，還往往無法將其細小地塊轉(zhuǎn)讓出去，從而增加了其所擁有林地的細碎化程度。

綜上可知，“承包到戶、人口眾多、均分思想”三位一體的歷史和制度根源形成了中國林地細碎化的初始格局。顯然，片面地強調(diào)其中的某些要素，比如分林到戶[7]、人多地少和平均分配機制[2]，都無法完整地概括出導致中國林地細碎化普遍存在的充分條件。不僅如此，林地確權到戶、林地代際繼承、人口增長壓力以及市場交易機制則進一步固化甚至強化了林地的細碎化水平。

4 經(jīng)濟影響

林地細碎化問題普遍存在，并對社會、經(jīng)濟和生態(tài)的可持續(xù)性具有深遠影響，因而受到廣泛關注。在此主要探討林地細碎化所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響?？傮w而言，林地細碎化有助于增加經(jīng)營模式多樣化和促進林地流轉(zhuǎn)，但對林地生產(chǎn)投入、林地生產(chǎn)效率、林地產(chǎn)出和收入等方面所產(chǎn)生的負面影響較為突出。

4.1 積極影響

4.1.1 增加經(jīng)營模式多樣性

林地細碎化程度對農(nóng)戶經(jīng)營林地的模式選擇具有顯著影響。一般而言，林地的細碎化程度越高，林農(nóng)經(jīng)營林地越困難，因而傾向于選擇股份合作的林地經(jīng)營模式。對福建省三明市842個樣本農(nóng)戶的研究表明，林地地塊數(shù)量越多，農(nóng)戶越傾向于選擇股份經(jīng)營模式[19]。需要指出的是，林地經(jīng)營的模式選擇可能受到林權糾紛等調(diào)節(jié)變量的影響。當林權不存在糾紛時，林地細碎化程度越高，農(nóng)戶選擇分林到戶模式的可能性越大。其原因在于，社會保障體系不完善甚至根本不存在的情況下，林地發(fā)揮著生存、失業(yè)和養(yǎng)老等社會保障功能，因而林農(nóng)偏好于分林到戶模式。但是，當分林到戶引發(fā)林權糾紛，特別是談判成本和協(xié)商成本較高時，林農(nóng)傾向于選擇林地聯(lián)戶經(jīng)營或集體經(jīng)營模式[20]。此外，林地細碎化對選擇股份合作經(jīng)營模式可能并沒有統(tǒng)計意義上的顯著影響[21-22]。其原因可能是，樣本農(nóng)戶以個體經(jīng)營為主，其林地細碎化水平的差別不大，從而導致其影響作用的顯著性不明顯[21]。

4.1.2 促進林地流轉(zhuǎn)

林地高度細碎化既是林地流轉(zhuǎn)的動力，也是因增加了交易費用而成為林地市場化流轉(zhuǎn)的障礙。特別是為了使毗鄰地塊能夠進行連片經(jīng)營，林地需求方不得不與無數(shù)農(nóng)戶進行談判[23]。但即便如此，林地細碎化依然顯著促進林農(nóng)進行林地流轉(zhuǎn)。一般而言，林地的細碎化程度越高，林農(nóng)轉(zhuǎn)出林地的可能性越大。其原因在于林地細碎化的程度反映了林地可經(jīng)營性的水平。林地地塊數(shù)量多、地塊面積小，不僅增大經(jīng)營管理難度，而且不利于形成專業(yè)化生產(chǎn)[7]。不僅如此，林業(yè)具有生產(chǎn)周期長、投資回報慢和經(jīng)營收益低等特點。這會降低林農(nóng)進行林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的興趣，并促使其轉(zhuǎn)出林地以獲得短期收益[24]。需要指出的是，林地細碎化可能增強林農(nóng)轉(zhuǎn)入林地的意愿并弱化其轉(zhuǎn)出林地的意愿。其原因在于，林地總面積與地塊數(shù)量之間高度相關。地塊數(shù)量較多的林農(nóng)往往是村中優(yōu)勢群體或林業(yè)經(jīng)營大戶，其經(jīng)營的林地總面積也相對較大。由于林地經(jīng)營面積越大越容易獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，當林地流轉(zhuǎn)價格較低時，擁有較大林地面積的林農(nóng)傾向于通過轉(zhuǎn)入林地來形成規(guī)模經(jīng)營，而不愿意轉(zhuǎn)出林地[26]。

4.2 消極影響

4.2.1 縮減林業(yè)生產(chǎn)投入

一般而言，林地細碎化程度越高，其對林農(nóng)生產(chǎn)積極性和資金投入產(chǎn)生不利影響的可能性越大。首先，地塊面積較小意味著林業(yè)經(jīng)營在種植(時間和用工成本)、管理(管護成本)和收獲(采伐和運輸成本)等方面的單位生產(chǎn)成本更高[10]。也就是說，林地細碎化程度會對林農(nóng)林業(yè)投入產(chǎn)生負向的消極影響[26]，會降低林地生產(chǎn)投入的積極性。其次，林地的細碎化程度越高，林農(nóng)從正規(guī)金融機構獲得林權抵押貸款的可能性越低[27]。也就是說，林地細碎化降低信貸的可獲得性，導致林地生產(chǎn)經(jīng)營的投入資金主要依靠經(jīng)營者自身積累，最終將導致林地生產(chǎn)資金投入不足。需要指出的是，對中國4省647戶林農(nóng)的研究表明，林地細碎化反而會促使林農(nóng)加大對資本額和勞動量的投入強度[3]。其原因在于，假定林農(nóng)所能承擔的有限投資數(shù)量保持不變，其單位面積投資強度是隨著林地經(jīng)營面積的增大而減小。事實上，林地細碎化不僅有助于降低林農(nóng)遭受病蟲害和森林火災等所造成的損失，而且便于林農(nóng)更換林木種植品種，比如改種經(jīng)濟林。此外，林地細碎化與林地生產(chǎn)投入并非簡單的線性負相關關系，而是與林業(yè)絕對投入和林業(yè)投入比例之間都存在非線性的S型關系。對中國9省2 420戶農(nóng)戶的研究發(fā)現(xiàn)，只有當林地細碎化程度分別介于0.22～0.51和0.17～0.52時，隨著林地細碎化程度的提高，農(nóng)戶才會減少林業(yè)生產(chǎn)投入[5]。

4.2.2 降低林業(yè)生產(chǎn)效率

一般而言，林地細碎化排斥分工協(xié)作，使得林農(nóng)在生產(chǎn)經(jīng)營中所投入的時間成本和資金成本更高。同時，林地細碎化不利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，使得林產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力較低。不僅如此，林農(nóng)在管理理念和技術水平上參差不齊，并且無力對林地進行長期大量投資，使得林業(yè)生產(chǎn)條件難以明顯改善。因此，林地細碎化不利于林業(yè)生產(chǎn)效率的提高[28-29]。更進一步地，研究者將經(jīng)濟效率區(qū)分出技術效率和配置效率并認為，林地細碎化不利于新技術的應用，因而對技術效率產(chǎn)生負向影響。林地地塊數(shù)量對江西省純技術效率產(chǎn)生正向影響，而對規(guī)模效率則產(chǎn)生負向影響[30]。林地地塊平均面積對林業(yè)生產(chǎn)技術效率產(chǎn)生顯著負效應，這表明林地細碎化使得林農(nóng)難以形成規(guī)模經(jīng)營，進而降低其生產(chǎn)經(jīng)營的技術效率[31]。不僅如此，聯(lián)戶經(jīng)營和股份合作社經(jīng)營都存在林地生產(chǎn)投入剩余，而家庭經(jīng)營則出現(xiàn)林地生產(chǎn)投入不足。特別是0～0.9 hm2與0.9～1.3 hm2兩個區(qū)間都存在林地規(guī)模報酬遞增的情形，這表明家庭經(jīng)營中林地細碎化對林地經(jīng)營效率產(chǎn)生不利影響[32]。需要指出的是，林地細碎化對農(nóng)戶林地經(jīng)營技術效率可能并不具有統(tǒng)計意義上的顯著影響[33-34]。其原因可能是，林地經(jīng)營面積較小、林業(yè)間斷性投入不易影響產(chǎn)出水平，特別是現(xiàn)階段林業(yè)生產(chǎn)主要依靠人工勞動，機械化水平不高，從而導致林地細碎化與林地生產(chǎn)經(jīng)營的技術效率的關聯(lián)性不明顯。

4.2.3 減少林業(yè)產(chǎn)出和收入

林地細碎化會抑制林業(yè)經(jīng)營產(chǎn)出的增長，具體表現(xiàn)在減少林木產(chǎn)出和抑制林業(yè)收入增長兩個方面。一方面，減少林木的長期供給。對浙江省龍游縣112戶農(nóng)戶、中國9省2 420戶農(nóng)戶的研究表明，由林地地塊數(shù)所反映的林地細碎化水平對木材和竹林的產(chǎn)出構成負向影響[1-2]，這說明林地的細碎化水平越高，林地產(chǎn)出量出現(xiàn)相應的下降趨勢[5]。林地面積變小使得林木生產(chǎn)無法實現(xiàn)規(guī)模效應而缺乏經(jīng)濟有效性[4]。因此，林地經(jīng)營面積下降對林木供給具有顯著的負向影響。另一方面，阻礙林業(yè)收入持續(xù)增長?！胺至值綉簟钡牧謾嘀贫雀母飳е铝值丶毸榛瘑栴}十分突出，大多數(shù)林農(nóng)是散戶經(jīng)營，這不僅降低其生產(chǎn)經(jīng)營效率，而且抑制其林業(yè)收入進一步增長。不僅如此，林地細碎化不僅增大林農(nóng)護林造林育林的難度，而且不利于其進行規(guī)?；?jīng)營管理，進而導致林木產(chǎn)品缺乏市場競爭力，并最終減少林農(nóng)的林業(yè)收入[35]。

4.2.4 其他負面影響

林地細碎化除了對林地生產(chǎn)的投入、效率和產(chǎn)出存在消極的不利影響之外，還對其他方面產(chǎn)生負面影響，具體體現(xiàn)在4個方面：首先，抑制林業(yè)生產(chǎn)技術傳播。分山到戶、分林到戶和確權到戶帶來了林地細碎化，使得林地經(jīng)營規(guī)模細小。同時，在家庭經(jīng)營狀態(tài)下，農(nóng)戶相對分散，增加了營林技術傳播的難度。林地細碎化提高科技實施成本，進而抑制林農(nóng)采納林業(yè)新技術[9]。其次，配套改革措施難以發(fā)揮作用。林業(yè)金融支持(比如林權抵押貸款、森林保險以及林產(chǎn)品價值評估等)、采伐管理制度改革、發(fā)展林下經(jīng)濟等林權改革配套措施，都是針對規(guī)模化經(jīng)營主體，對分散經(jīng)營的林農(nóng)而言，則獲益甚少[36]。再次，不利于森林管理和防護。林地細碎化，防范林木盜伐成本明顯提高[13]；與林業(yè)生長周期和輪伐要求不符，不利于森林資源擴展[37]；難以應對有害生物防治、火災預防以及環(huán)境監(jiān)測等問題[38]。最后，導致森林破碎化。林地細碎化是導致森林景觀發(fā)生變化的顯著因素。細小地塊的不同業(yè)主將在各自的林地上建造房屋和其他設備，使得森林覆蓋的連續(xù)性遭受破壞，甚至出現(xiàn)嚴重的森林破碎化問題。需要指出的是，森林破碎化將會對森林景觀、生物多樣性以及生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生深遠的消極影響[39]。

5 結論性評述

5.1 已有研究總結

中國林地細碎化問題普遍存在。對林地細碎化的概念界定、測度方法、主要成因和經(jīng)濟影響進行了文獻回顧和梳理，得到4個方面的結論：首先，已有文獻主要從管理細碎化和空間細碎化兩個層面對林地細碎化進行概念界定。國外文獻從管理細碎化的角度認為，林地細碎化是產(chǎn)權細分的過程，并與森林破碎化存在顯著差異，側重于突出其產(chǎn)權主體增多和平均地塊面積減少兩個特點。而國內(nèi)文獻則進一步強調(diào)其空間細碎化，并強調(diào)林地細碎、分散且互不相連但可以通過交易實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，突顯其地塊數(shù)量多、地塊面積小以及地塊空間分布散亂等特征。其次，采用單項指標、多項指標(比如地塊數(shù)量、塊均面積、單位面積地塊數(shù)和地塊空間分布等)以及綜合指標(比如S指數(shù)、J指數(shù)和I指數(shù)等)對林地細碎化進行測度。但是，單項和多項指標的測量方法較為片面，無法刻畫林地細碎化的全貌，而綜合指標則存在對地塊數(shù)量、地塊面積以及地塊空間分布等變化不敏感的缺陷。再次，林地細碎化的主要成因在于自然條件(自然切割)和人為因素(人為分割)兩個方面?！俺邪綉簟⑷丝诒姸?、均分思想”三位一體的歷史和制度根源確立了中國林地細碎化的基本格局，而林地確權到戶、林地代際繼承、人口增長壓力以及市場交易機制則進一步固化甚至強化了林地的細碎化水平。最后，林地細碎化對生態(tài)、經(jīng)濟和社會的可持續(xù)性具有深遠影響。在經(jīng)濟領域，林地細碎化具有增加經(jīng)營模式多樣性和促進林地流轉(zhuǎn)的積極作用，但其消極作用較為突出，主要表現(xiàn)在縮減林業(yè)生產(chǎn)投入、降低林業(yè)生產(chǎn)效率、減少林業(yè)產(chǎn)出和收入、抑制林業(yè)生產(chǎn)技術傳播、配套改革措施難以發(fā)揮作用、不利于森林管理和防護以及導致森林破碎化等6個方面。

5.2 研究展望

雖然已有文獻從不同角度對林地細碎化的概念、測度、成因和影響進行了剖析，但仍存在7個有待改進的方面。

第一，經(jīng)?；煜踔琳`用“細碎化”和“破碎化”兩個概念。需要指出的是，林地細碎化與森林破碎化存在本質(zhì)差異。前者從經(jīng)濟效率損失的角度進行定義，主要是指將一大片連續(xù)不斷的森林分割給不同產(chǎn)權主體進行經(jīng)營，進而導致產(chǎn)權主體增多、經(jīng)營面積減小甚至地塊空間分布散亂的過程。而后者是從景觀連續(xù)性的角度進行界定，主要指的是將連續(xù)不斷的森林切割為離散的、孤立的斑塊，從而危及生物多樣性、野生動物及其棲息地、水源質(zhì)量以及養(yǎng)分循環(huán)轉(zhuǎn)移等方面。同時，林地細碎化可能會導致森林破碎化。比如產(chǎn)權細分后，不同產(chǎn)權主體進行立樁設界、修路、建房子、圍欄桿等，都會造成連片的森林變成細小的、不連續(xù)的景觀碎片。

第二，尚未從宏微觀相結合的視角綜合考查林地細碎化問題及其社會、經(jīng)濟和生態(tài)效應?，F(xiàn)有文獻要么從微觀角度分析林地細碎化問題及其對林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的經(jīng)濟效率影響，要么從宏觀角度研究森林破碎化問題及其對生物多樣性、野生動物及其棲息地、水源質(zhì)量、養(yǎng)分循環(huán)轉(zhuǎn)移、生態(tài)景觀等的影響，尚未從宏微觀相結合的綜合視角對林地細碎化問題進行系統(tǒng)性考察。事實上，微觀層面的管理細碎化加劇了宏觀層面的空間破碎化。換言之，林地細碎化是導致森林破碎化、景觀破碎化的潛在因素。即，林地細碎化所引發(fā)的產(chǎn)權主體增多產(chǎn)生了經(jīng)營管理決策的細碎化和差異化。不僅如此，不同產(chǎn)權主體在產(chǎn)權細分后通過立樁設界、修路、建房子、圍欄桿等方式建立排他性產(chǎn)權，進而加劇了森林破碎化、景觀破碎化問題，并破壞了生物多樣性、野生動物及其棲息地、水源質(zhì)量、養(yǎng)分循環(huán)轉(zhuǎn)移等環(huán)境生態(tài)效益。

第三，對林權制度改革影響林地細碎化的認識存在不足。絕大多數(shù)文獻認為，2003年分山到戶的林權改革加劇了林地細碎化問題[36-37]。事實上，林業(yè)“三定”政策早已將經(jīng)營權均等分配給林農(nóng)，“承包到戶、人口眾多、均分思想”三位一體的歷史和制度因素共同導致林地細碎化格局基本形成。同時，對2009年中國9省2 420戶農(nóng)戶的調(diào)查表明，雖然集體林權制度改革后，林地經(jīng)營權細碎化程度得到了進一步提高，但其提升幅度并不算大。恰恰相反，調(diào)查發(fā)現(xiàn)分山到戶后林農(nóng)家庭林地面積不減反增[1，12]。

第四，對測度方法的選擇存在隨意性。學術界對林地細碎化的測度方法尚無統(tǒng)一標準，導致不同研究之間很難具有可比性。不僅如此，已有文獻并未闡述其選擇測算方法的依據(jù)和意義。比如，有的研究者強調(diào)S指數(shù)的重要意義，但在實證分析林地細碎化對林業(yè)生產(chǎn)投入和產(chǎn)出的影響時，卻采用每戶經(jīng)營的林地地塊數(shù)量來進行衡量，并且同樣對其選擇依據(jù)和意義未做解釋。需要指出的是，研究者對林地細碎化的測度只是一個相對值概念，已有文獻從來沒有出現(xiàn)一個統(tǒng)一的絕對值劃分標準，而更多的是通過兩者或多者的比較來體現(xiàn)宏微觀主體的林地細碎化程度差異。同時，研究林地細碎化對林地流轉(zhuǎn)行為的影響時，需要測度“農(nóng)戶原有林地”的細碎化程度；而進行林業(yè)生產(chǎn)投入、效率和產(chǎn)出測算時，則需要采用“農(nóng)戶現(xiàn)有林地”的細碎化程度。此外，已有文獻所構建的S指數(shù)和J指數(shù)仍存在進一步改進的空間。林地細碎化主要考察地塊面積、地塊數(shù)量和地塊空間分布(即地塊間距離、離家或主干道距離)，而S指數(shù)和J指數(shù)僅僅考察了地塊面積和地塊數(shù)量之間的關系，因此還可以采用主成分降維思想或分別設置權重的方式同時采用地塊面積、地塊數(shù)量和地塊空間分布對林地細碎化進行表示。

第五，主要成因缺少微觀層面的定量證據(jù)。林地細碎化是受自然條件(自然切割)和人為因素(人為分割)影響的綜合結果。除了孔凡斌和廖文梅[12]從自然地理、人口因素、家庭傳統(tǒng)和制度變遷等多個角度分析林地細碎化的形成原因之外，其他研究者都片面地強調(diào)林權制度改革特別是分山到戶對林地細碎化所產(chǎn)生的重要影響。需要指出的是，已有研究仍存在兩個方面的改進空間：一是側重于分析自然地理條件和制度變遷因素的影響機理，而忽視了分山到戶的林權制度改革與林地市場發(fā)育不完全、人多地少與林地平均分配機制所產(chǎn)生的交互效應。事實上，“承包到戶、人口眾多、均分思想”三者缺一不可，才最終奠定了中國林地細碎化的基本格局。二是較多采用定性判斷和比較分析方法，而缺少基于獨立樣本T檢驗、回歸分析等計量證據(jù)。國外文獻側重于從宏觀層面實證分析家庭私有林地出現(xiàn)細碎化的成因，并且尚未發(fā)現(xiàn)國內(nèi)文獻對集體林區(qū)林地細碎化的主要成因提供宏微觀層面的定量證據(jù)。

第六，忽視了經(jīng)濟后果分析中的內(nèi)生性問題。通過文獻梳理可知，林地細碎化對林地經(jīng)營模式選擇、林地流轉(zhuǎn)行為以及林地生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重要影響。需要指出的是，已有研究往往忽視了變量間反向因果關系所引發(fā)的內(nèi)生性問題。事實上，林地經(jīng)營模式選擇、林地流轉(zhuǎn)行為以及林地生產(chǎn)經(jīng)營會反作用于林地細碎化程度(比如Rodríguez-Vicente & Marey-Pérez[40]發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營者提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的需求會反過來影響林地細碎化水平)，進而造成回歸結果產(chǎn)生偏誤和不一致。因此，應當事先克服反向因果關系引發(fā)的內(nèi)生性問題，再對其進行回歸分析。

第七，通過計量結果識別變量之間的因果關系，而缺少對其作用機理進行理論分析。現(xiàn)有研究林地細碎化的成因及其影響林業(yè)生產(chǎn)投入、效率產(chǎn)出和收入的文獻，要么局限于簡單的定性判斷而缺乏必要的實證分析，要么未做機理分析而片面地依靠計量結果來識別不同變量之間的因果關系，從而導致研究結論不一、有效性和可信度較低。因此，不僅需要進一步辨析林地細碎化對林業(yè)生產(chǎn)投入、效率產(chǎn)出以及收入產(chǎn)生何種影響，更重要的是探究其如何產(chǎn)生影響的內(nèi)在機理，并且在克服內(nèi)生性問題的基礎上，采用宏微觀數(shù)據(jù)進行實證檢驗。

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10.16832/j.cnki.1005-9709.2017.02.001

2016-10-26 基金項目：國家社會科學基金資助項目(13BJY060)、中國人民大學2016年度拔尖創(chuàng)新人才培育計劃資助項目、2016～2017學年度“清華大學中國農(nóng)村研究院博士論文獎學金”資助項目(201626)、中國人民大學科學研究基金(中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金)資助項目(17XNH069)

朱烈夫(1988-)，男，四川成都人，博士生，從事林業(yè)經(jīng)濟與政策方面的研究，(電話)18030715968，(E-mail)zhuliefu@ruc.edu.cn。

林文聲(1989-)，男，廣東饒平人，博士生，從事土地經(jīng)濟管理方面的研究，(電話)15210030113，(E-mail)2015000562@ruc.edu.cn。

F326.20

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1005-9709(2017)02-0001-08