中國(guó)腐敗問題形成機(jī)制的國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)

魏 然

（1.西南科技大學(xué) 法學(xué)院，四川 綿陽 621010；2.南京大學(xué) 社會(huì)學(xué)院，江蘇 南京 210023）

腐敗是當(dāng)今世界各國(guó)面臨的一個(gè)具有共性的難題，同時(shí)也是最為古老的社會(huì)積弊。然而，作為一種社會(huì)發(fā)展歷程中出現(xiàn)的事實(shí)，腐敗問題的形成不止包括人性的異化，而且是多種社會(huì)性因素綜合作用的結(jié)果。長(zhǎng)期以來，盡管西方社會(huì)科學(xué)界對(duì)于腐敗的界定、成因、機(jī)制及治理等方面所形成的多元化學(xué)科成果構(gòu)成了我們研究腐敗領(lǐng)域的“中國(guó)問題”的宏大理論背景，但如何將這種以西方現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型歷程為參照的理論背景應(yīng)用于當(dāng)代中國(guó)仍存在巨大的爭(zhēng)議。這是因?yàn)?，一方面在自改革開放以來的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型過程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高速增長(zhǎng)與公共管理領(lǐng)域的高腐敗率并存；另一方面，腐敗案件的種種形態(tài)特征與中國(guó)社會(huì)傳統(tǒng)的“人情文化”相融合。中國(guó)所面臨的這種融合了獨(dú)特社會(huì)構(gòu)造及文化傳統(tǒng)的復(fù)雜腐敗形態(tài)被一些專家學(xué)者喻為“腐敗陷阱”[1]。

對(duì)此，不同的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域都從各自的學(xué)科角度進(jìn)行了研究，如政治學(xué)著重于從權(quán)力及其監(jiān)督的角度分析腐敗的成因，經(jīng)濟(jì)學(xué)通過理論模型的構(gòu)建來探究腐敗的本質(zhì)，心理學(xué)注重解析腐敗行為主體的內(nèi)在動(dòng)因等。就社會(huì)學(xué)領(lǐng)域而言，已有的文獻(xiàn)對(duì)于中國(guó)腐敗現(xiàn)象的機(jī)制解釋具有不同的理論背景和問題意識(shí)，但觀其大攬，無外乎三種闡釋路徑：側(cè)重宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)及其變遷影響的結(jié)構(gòu)路徑、側(cè)重社會(huì)組織規(guī)范影響的制度路徑，以及側(cè)重社會(huì)關(guān)系的倫理內(nèi)涵及其互動(dòng)效應(yīng)的文化路徑。

一、側(cè)重宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)及其變遷影響的結(jié)構(gòu)路徑

所謂結(jié)構(gòu)路徑是指將腐敗視為宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)及其功能在轉(zhuǎn)型與變遷之中產(chǎn)生的“意外后果”。這一路徑來源于迪爾凱姆、帕森斯等人對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)及社會(huì)變遷的理解，即原本功能穩(wěn)定的傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)在社會(huì)分工發(fā)展、外來因素沖擊等一系列條件下發(fā)生了改變，舊有的政治經(jīng)濟(jì)文化秩序被打破，然而新的秩序卻尚未建立，腐敗行為就在這種“斷層”狀態(tài)下產(chǎn)生。這一解釋路徑中有代表性的研究觀點(diǎn)包括：

（一）現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的伴生現(xiàn)象

由于當(dāng)前腐敗蔓延的現(xiàn)象主要集中于發(fā)展中國(guó)家及轉(zhuǎn)型期國(guó)家，而在已經(jīng)邁入現(xiàn)代性文明的西方國(guó)家則程度較輕，故對(duì)于腐敗的解釋就很容易集中于現(xiàn)代化進(jìn)程所帶來的社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)關(guān)系的轉(zhuǎn)變這一焦點(diǎn)上。在這方面最為典型的理論來自塞繆爾·亨廷頓的現(xiàn)代化理論。他依據(jù)歐美國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生發(fā)展規(guī)律指出，現(xiàn)代化進(jìn)程導(dǎo)致“社會(huì)基本價(jià)值觀的變化”、“開創(chuàng)了新的財(cái)源和權(quán)力渠道”以及“政治系統(tǒng)輸出功能的擴(kuò)大”，[2]而這些變化增大了腐敗形成的可能性。

這種將現(xiàn)代化與腐敗問題聯(lián)系到一起的研究思路對(duì)中國(guó)似乎極具借鑒價(jià)值。如前所述，在中國(guó)腐敗的歷史發(fā)展進(jìn)程中，正是于改革開放之后才出現(xiàn)了“星星之火已成燎原之勢(shì)”的局面，因而改革所代表的現(xiàn)代化目標(biāo)與腐敗的蔓延之間具有一種不可推卸的關(guān)系就理所當(dāng)然地獲得了認(rèn)可。例如，魏德曼研究了日本、韓國(guó)、香港和新加坡等國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化發(fā)展過程，發(fā)現(xiàn)在其中的高速發(fā)展時(shí)期也伴生了腐敗現(xiàn)象，他認(rèn)為中國(guó)目前在改革開放階段所發(fā)生的腐敗與經(jīng)濟(jì)并行增長(zhǎng)的事實(shí)與上述東亞國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)類似。[3]但他的研究?jī)H限于對(duì)這一相似性的描述而無法解釋腐敗的加劇與現(xiàn)代化高速發(fā)展之間的關(guān)系。何增科對(duì)比了改革之前和之中各種腐敗形式的特征，指出中國(guó)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型過程中的一系列現(xiàn)象如雙軌制、官僚階層收入的相對(duì)下降、政策及制度漏洞、政治改革的不徹底及當(dāng)前政治體系的漏洞、道德價(jià)值觀的滑坡、傳統(tǒng)與現(xiàn)代因素交織等是造成腐敗發(fā)生的原因。[4]這一觀點(diǎn)近年來也得到了一些中國(guó)學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的研究驗(yàn)證。[5]

同時(shí)，將腐敗視為現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的“副產(chǎn)品”的觀念還使一些學(xué)者認(rèn)為隨著市場(chǎng)化改革的推移、各項(xiàng)制度的完善，腐敗就會(huì)逐漸減少，也即改革與腐敗之間有一種直接對(duì)應(yīng)的因果關(guān)系。[6]但顯然，這種關(guān)系并非這么簡(jiǎn)單，中國(guó)的腐敗有隨著改革愈演愈烈的趨勢(shì)，且并不是由單一的經(jīng)濟(jì)因素所能解釋的。故有學(xué)者認(rèn)為所謂改革致腐的真正原因在于改革中所產(chǎn)生的政策而非改革本身。[7]

（二）結(jié)構(gòu)緊張/社會(huì)失范之后的越軌行為

由于“社會(huì)轉(zhuǎn)型不僅僅只是經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)變，也是整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和社會(huì)運(yùn)行機(jī)制的轉(zhuǎn)換”[8]，在此過程中，原有的社會(huì)價(jià)值觀體系和社會(huì)道德規(guī)范往往被打破，各種破壞社會(huì)秩序的越軌行為叢生，這與腐敗行為的社會(huì)本質(zhì)及其蔓延狀況相契合，故社會(huì)失范理論也常用于解釋腐敗的形成。其中，較有代表性的社會(huì)失范理論為美國(guó)社會(huì)學(xué)家默頓所提出的結(jié)構(gòu)性緊張理論。他認(rèn)為當(dāng)社會(huì)不斷變遷時(shí)，原有的社會(huì)文化所塑造的人們渴望成功的期望值大幅度提高、社會(huì)動(dòng)機(jī)與社會(huì)關(guān)系變得迅速商業(yè)化，但與此同時(shí)，新的社會(huì)結(jié)構(gòu)所能提供的成功手段和途徑卻相當(dāng)有限，這種嚴(yán)重的失衡狀態(tài)所造成的張力令人們傾向于對(duì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的變相追逐。[9]

一些研究者就把中國(guó)腐敗視為轉(zhuǎn)型期新舊社會(huì)規(guī)范交替的“斷層”所致的違背已有公認(rèn)性規(guī)范的越軌行為。例如Tang的研究認(rèn)為腐敗的盛行是由于改革政策并未為所有人提供平等的致富機(jī)會(huì)。他指出改革初期“讓一部分人先富起來”的政策造成了合法化機(jī)會(huì)的缺乏，一方面對(duì)個(gè)人財(cái)富的追求發(fā)展成為了整體社會(huì)認(rèn)同的目標(biāo)，另一方面由于改革前長(zhǎng)期的貧困，少數(shù)人致富的社會(huì)現(xiàn)實(shí)加劇了默頓所描述的“結(jié)構(gòu)緊張”[10]。而張小虎從罪犯群體中所獲得的調(diào)查結(jié)果似乎也反證了中國(guó)改革開放所帶來的“社會(huì)結(jié)構(gòu)緊張”。他于1999～2001年在河北、山東、江蘇等地的多處監(jiān)獄對(duì)596名罪犯進(jìn)行的問卷調(diào)查顯示，大多數(shù)罪犯盡管贊同社會(huì)改革，卻對(duì)改革過程中所產(chǎn)生的財(cái)富、社會(huì)保障、社會(huì)福利、發(fā)展機(jī)會(huì)、工作成就問題有著較大的不滿，尤其對(duì)官員廉政、社會(huì)道德風(fēng)尚的評(píng)價(jià)很低。[11]

總之，結(jié)構(gòu)路徑的研究很好地概括了中國(guó)在改革開放前后各種腐敗形態(tài)的發(fā)展變化特征，也注意到了腐敗所發(fā)生的宏觀社會(huì)背景因素。但這種歸納式的闡釋路徑并不能揭示社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷與腐敗之間的真正關(guān)系，且大多數(shù)關(guān)注社會(huì)轉(zhuǎn)型的研究者都是基于西方現(xiàn)代化進(jìn)程的理論框架和經(jīng)驗(yàn)視角，無法對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的具體國(guó)情做出針對(duì)性的解釋。

二、側(cè)重社會(huì)組織規(guī)范影響的制度路徑

所謂制度路徑是指強(qiáng)調(diào)社會(huì)組織規(guī)范等制度性脈絡(luò)對(duì)行政官員及官僚集團(tuán)腐敗行為的影響。這種路徑來源于一種被稱作新制度主義的分析范式，所謂的制度是指一切能夠?yàn)槿说男袆?dòng)提供“意義框架”的象征系統(tǒng)、認(rèn)知模式、道德模塊，甚至文化都可以被納入其中。該路徑關(guān)注的核心在于為何組織當(dāng)中能夠形成一套特定的制度形式、程序規(guī)范或者象征符號(hào)，而這種意義框架又是如何使組織內(nèi)部的成員相互影響并保持行為的穩(wěn)定有序的，其實(shí)質(zhì)就是“集體行為對(duì)個(gè)人行為的一種控制”[12]。具體而言，對(duì)中國(guó)腐敗的制度分析路徑包括兩種類型：一是以委托-代理這種制度化關(guān)系中的尋租行為為本質(zhì)探求腐敗中個(gè)體或集團(tuán)追求利益最大化的理性行為，二是強(qiáng)調(diào)組織控制，將腐敗視為公共組織規(guī)范對(duì)個(gè)體行為的一種制度化結(jié)果。

（一）委托-代理關(guān)系中的尋租行為

由于公共權(quán)力來源于少數(shù)政府官員代替全社會(huì)的公眾管理社會(huì)事務(wù)這一現(xiàn)象，故二者之間的關(guān)系常被認(rèn)為是一種委托-代理關(guān)系。但政府官員的雙重屬性就在于，他們既是公眾委托權(quán)力的代理者，又是自身利益的承擔(dān)者，兩種利益訴求雖然在原則上是目的一致的，但在具體公共事務(wù)的處理過程中卻又往往發(fā)生沖突，因而就出現(xiàn)了掌握公共權(quán)力的政府官員為了自身私利利用代理人身份尋租的現(xiàn)象。但尋租本身并不等同于腐敗，后者只是基于委托-代理關(guān)系存在這一前提而發(fā)生的特殊尋租現(xiàn)象。

這兩種理論原本是從不同的角度在對(duì)腐敗現(xiàn)象進(jìn)行解讀。委托-代理關(guān)系源于西方企業(yè)契約理論對(duì)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的現(xiàn)代公司制企業(yè)的考察。其本意是指委托人（股東或董事會(huì)）和代理人（經(jīng)理）之間存在利益目標(biāo)差異，在激勵(lì)、責(zé)任、監(jiān)督等機(jī)制不健全的情況下，代理人可能侵犯委托人的利益，造成“代理成本”。而在西方國(guó)家的公共政治空間中，現(xiàn)代代議民主制存在多個(gè)層級(jí)的委托-代理關(guān)系，由于不同關(guān)系鏈條之間的利益不一致、信息不對(duì)稱、契約和監(jiān)督難以奏效、公共權(quán)力被壟斷，故造成了行政官僚（代理人）對(duì)公眾（委托人）、行政官僚（代理人）對(duì)政治家（委托人）的責(zé)任背離，即公權(quán)腐敗行為[13]。而尋租理論則從理性選擇的視角解釋了人們?nèi)绾巫非蠹鹊玫纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)利益行為，尋租一方面是尋求對(duì)這種經(jīng)濟(jì)利益的再分配，另一方面則是采用阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)、自由競(jìng)爭(zhēng)的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。這兩種現(xiàn)象都與腐敗行為的表現(xiàn)相關(guān)，故尋租現(xiàn)已成為對(duì)腐敗行為進(jìn)行模型化研究的首要經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。[14]但實(shí)際上，兩種理論的結(jié)合才能彌補(bǔ)各自的不足。一方面，尋租并不等同于腐敗，它只是考慮到了腐敗行為主體的理性計(jì)算這種行為動(dòng)機(jī)，卻沒有很好地說明腐敗行為其實(shí)是政府利用壟斷權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)、利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)操縱資源的必然結(jié)果，反映了國(guó)家與私有化團(tuán)體之間的一種關(guān)系。另一方面，委托-代理理論雖然能較為清晰地揭示權(quán)力關(guān)系的種種路徑，但卻無法解釋腐敗行為主體實(shí)施腐敗的復(fù)雜動(dòng)機(jī)，且其對(duì)委托人“性善”的假設(shè)也沒有考慮到委托人也可能存在腐敗甚至與代理人“合謀”的情況。

因此，委托-代理關(guān)系中的尋租理論對(duì)腐敗的解讀包括了兩點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)了“租”是國(guó)家壟斷權(quán)力對(duì)市場(chǎng)規(guī)則和商業(yè)運(yùn)營(yíng)強(qiáng)行卷入的結(jié)果，這種被催生出的租金最終由生產(chǎn)者（如企業(yè)）來支付，其原本的用途在于社會(huì)福利（即滿足社會(huì)公眾的需求）；二是科層制體系所形成的多層級(jí)委托-代理關(guān)系為“租”的轉(zhuǎn)移支付創(chuàng)造了條件，但同時(shí)又令租金的瓜分方案復(fù)雜化（如獨(dú)謀與合謀），而企業(yè)對(duì)于借力于壟斷權(quán)力所能帶來的巨額利潤(rùn)的追求也會(huì)競(jìng)相促成租金的轉(zhuǎn)移支付。因而，腐敗的形成不僅是由于多層級(jí)的公共權(quán)力代理人背離終極委托人（公眾）所托付的責(zé)任、并將其用于謀取私利的主觀行為結(jié)果，也是公眾之中不同的利益分化團(tuán)體（企業(yè)）為競(jìng)爭(zhēng)壟斷利潤(rùn)而支付租金所造成的客觀環(huán)境結(jié)果。所有問題的根源就在于國(guó)家這一強(qiáng)制性權(quán)力機(jī)器的存在令政府與公眾之間、企業(yè)彼此之間都形成了對(duì)于租金的競(jìng)爭(zhēng)行為，但這兩種競(jìng)爭(zhēng)行為都是對(duì)于資源本身的浪費(fèi)，稱之為“轉(zhuǎn)移成本”[15]。用這樣的理論來看待中國(guó)的腐敗問題即是在回答社會(huì)轉(zhuǎn)型過程所造成的結(jié)構(gòu)性機(jī)遇是如何轉(zhuǎn)換為以追求私人利益為目的的制度權(quán)力濫用行為的。

具體而言，可將中國(guó)轉(zhuǎn)型期腐敗現(xiàn)象分為政府官員個(gè)人尋租和政府集體尋租兩種類型。前者視政府官員為追求自身利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”，以手中掌握的公共權(quán)力謀取租金；后者則是一種強(qiáng)國(guó)家弱社會(huì)關(guān)系中科層制政府在體制外政治尋租的方式，稱之為法團(tuán)主義。政府官員個(gè)人尋租的研究實(shí)例，如Ngo的研究發(fā)現(xiàn)在30年的改革過程中，中國(guó)政府采取了一系列設(shè)租的手段包括雙軌制、差異化貸款利息、市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制等。盡管設(shè)置這些措施的初衷是好的，但公共官員的自由裁量權(quán)過大使得他們有機(jī)會(huì)從中漁利。[16]Ren和Du的研究顯示在各級(jí)政府中權(quán)力最大的官員即黨委書記（常被稱為“一把手”）容易產(chǎn)生腐敗，其腐敗表現(xiàn)常常是“賣官”。由于他們的自由裁量權(quán)不受監(jiān)督與限制，其政治決策對(duì)公眾不透明，權(quán)力界限沒有清晰界定，這種“獨(dú)裁式”的管理在制度上是“嵌入”在當(dāng)前的政治體制中的。[17]政府集體尋租的研究實(shí)例，如王達(dá)偉研究了廈門私營(yíng)企業(yè)與當(dāng)?shù)卣g的“共存庇護(hù)主義”（Clientialism）關(guān)系，并將之用于解釋政府尋租式腐敗的原因：一方面地方政府對(duì)資源和權(quán)力的控制使私營(yíng)企業(yè)主往往依賴于政治權(quán)力獲取資源和避免政治及政策的任意干涉，另一方面地方政府也依賴于私營(yíng)企業(yè)解決當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)問題及經(jīng)濟(jì)合作并獲取賄賂收益等。[18]

（二）非正式制度/潛規(guī)則對(duì)個(gè)體行為的控制

非正式制度是由道格拉斯·諾斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)成就》一書中首次提出的一個(gè)概念，指與正式制度相對(duì)應(yīng)的、在人們長(zhǎng)期的社會(huì)交往中自發(fā)形成并被無意識(shí)接受的行為規(guī)范，主要包括意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念、道德觀念及風(fēng)俗習(xí)慣等。[19]該理論視角的闡釋是基于對(duì)中國(guó)改革開放過程中正式制度控制個(gè)體腐敗行為的效果不足，而非明確、穩(wěn)定的法律規(guī)則制度環(huán)境中卻存在大量高效的政企合作現(xiàn)象的觀察。這一研究視角引入了較多的社會(huì)因素如文化、信任等來解釋腐敗現(xiàn)象的形成，其實(shí)也是在強(qiáng)調(diào)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系對(duì)正式制度建設(shè)的特定影響。例如，嚴(yán)霞等人對(duì)于公款吃喝屢禁不止現(xiàn)象的研究闡釋了公共權(quán)力腐敗的非正式制度運(yùn)行機(jī)制。該研究認(rèn)為公款吃喝這一現(xiàn)象是政府公務(wù)接待正式制度的漏洞與軟約束、傳統(tǒng)社會(huì)人情文化的合法性兩大因素對(duì)公務(wù)員群體內(nèi)部的制度性互動(dòng)關(guān)系的“嵌入”，其前提是經(jīng)濟(jì)績(jī)效至上的考核標(biāo)準(zhǔn)所導(dǎo)致的合法性悖論使公務(wù)接待有存在的必要且實(shí)際上無法被有效的監(jiān)管，其后果是導(dǎo)致非正式制度對(duì)正式制度的持續(xù)瓦解以致于腐敗不斷發(fā)生。[20]

當(dāng)然，非正式制度在有些研究中僅被視為是制度的意外后果或者正式權(quán)力的非正式運(yùn)作，并未明確提出它是制度的另一種形式，但實(shí)則也已成為闡釋公權(quán)腐敗形成機(jī)制的一種理論。例如，有關(guān)國(guó)家基層治理方面的許多研究也表明[21-24]，“項(xiàng)目治國(guó)”這種技術(shù)化治理的思路雖然已成為了國(guó)家治理社會(huì)的總體性特征，但其壓力型體制導(dǎo)致基層政權(quán)運(yùn)作的制度化空間減少而被迫成為一種“協(xié)調(diào)型政權(quán)”或“懸浮型政權(quán)”。而當(dāng)這種意外的制度困境遭遇到鄉(xiāng)村社會(huì)原本就已存在的非文本化形態(tài)時(shí)，便出現(xiàn)了基層公務(wù)員消極作為或者與地方富人、灰黑勢(shì)力“合謀”國(guó)家公共資源等腐敗現(xiàn)象。也即是說，腐敗被闡釋為制度設(shè)計(jì)的意外后果，其消除也將有賴于國(guó)家技術(shù)治理思路的改良或完善。

另外，史學(xué)界也有研究者依據(jù)中國(guó)封建官場(chǎng)中的實(shí)際運(yùn)行規(guī)則與其表層話語體系的不一致現(xiàn)象而提出了“潛規(guī)則”[25]這一概念，這也為政治領(lǐng)域闡釋腐敗成因提供了研究視角。所謂“潛規(guī)則”是指在長(zhǎng)期的交往中無意識(shí)形成的一種深層次的、隱藏的辦事規(guī)則，它伴隨正式制度（規(guī)則）而存在，對(duì)社會(huì)運(yùn)行起著廣泛作用。該概念描述和概括了中國(guó)人情理與法理交融的復(fù)雜社會(huì)互動(dòng)模式，但在經(jīng)驗(yàn)研究方面較難得以驗(yàn)證。

（三）社會(huì)控制削弱的結(jié)果

作為一個(gè)威權(quán)體制國(guó)家，政治經(jīng)濟(jì)體制對(duì)國(guó)家和社會(huì)的約束作用一直被認(rèn)為是十分重要的。故有研究者從社會(huì)控制理論的視角出發(fā)[26-28]，將1949～1978年中國(guó)改革開放前的低水平腐敗歸因?yàn)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下毛澤東政權(quán)對(duì)中國(guó)人民有效的意識(shí)形態(tài)控制，同樣，把經(jīng)濟(jì)自由化階段官方腐敗的增加歸結(jié)為共產(chǎn)黨的意識(shí)形態(tài)控制的減弱。他們認(rèn)為，在毛澤東領(lǐng)導(dǎo)的27年（1949～1976）間，由于共產(chǎn)黨的基本任務(wù)是要通過廢除私有制和結(jié)構(gòu)性不平等來建立一個(gè)無階級(jí)的社會(huì)，故對(duì)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的成果的私人占有都是禁止的，腐敗行為被視為資產(chǎn)階級(jí)行為，一旦暴露將面臨嚴(yán)重的社會(huì)后果。在這樣的環(huán)境中，腐敗是一種“毫無吸引力且高風(fēng)險(xiǎn)的行為”。但隨著改革在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的加深，私有化經(jīng)濟(jì)在中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)份額中的比例越來越大，經(jīng)濟(jì)績(jī)效至上的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)使官僚精英拋棄了舊的意識(shí)形態(tài)道德，這種意識(shí)形態(tài)對(duì)于政府官員的控制力就逐漸減弱，從而導(dǎo)致了公權(quán)腐敗行為的蔓延。

總之，制度路徑比之結(jié)構(gòu)路徑而言能提供更多關(guān)于腐敗形成的因果鏈條的闡釋，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)外部制度環(huán)境對(duì)個(gè)體行為的決定作用，也能注意到腐敗與中國(guó)特定的國(guó)家社會(huì)關(guān)系的聯(lián)系性。不過，這一路徑對(duì)于當(dāng)前腐敗現(xiàn)象中組織化、集團(tuán)化尤為嚴(yán)重的解釋力仍顯不足，無法揭示腐敗網(wǎng)絡(luò)內(nèi)在的互動(dòng)機(jī)制。

三、側(cè)重社會(huì)關(guān)系的倫理內(nèi)涵及其互動(dòng)效應(yīng)的文化路徑

所謂文化路徑是指關(guān)注腐敗行為中的文化要素，力圖從中國(guó)人社會(huì)行為的邏輯上去理解腐敗如何成為一種生活方式。這一路徑區(qū)別于前兩條路徑僅關(guān)注外在社會(huì)環(huán)境對(duì)腐敗行為主體的決定性作用，注重文化所造就的社會(huì)態(tài)度及社會(huì)情感在腐敗行為中的內(nèi)生性。同時(shí)，將腐敗視為中國(guó)社會(huì)日常文化生活的一個(gè)組成部分，強(qiáng)調(diào)大眾對(duì)腐敗行為共享意義和實(shí)踐的積極建構(gòu)。該路徑以關(guān)系、人情、臉面等中國(guó)傳統(tǒng)文化的核心要素作為分析腐敗成因的工具性概念，但依照是否強(qiáng)調(diào)這些要素是構(gòu)筑腐敗的唯一特質(zhì)，則又可分為以下兩種代表性觀點(diǎn)。

（一）獨(dú)特的文化特質(zhì)：關(guān)系、人情、臉面

這種觀點(diǎn)認(rèn)為關(guān)系、人情、臉面等傳統(tǒng)文化是中國(guó)腐敗現(xiàn)象中獨(dú)特的文化特質(zhì)。其代表性研究主要來自翟學(xué)偉，他關(guān)于人情、面子與權(quán)力的再生產(chǎn)之間的關(guān)系研究表明中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)文化中存在著腐敗的動(dòng)力機(jī)制。例如，翟學(xué)偉采用晚清時(shí)期楊乃武與小白菜的冤案史實(shí)及官僚體制內(nèi)部干部上訪或申訴案例的處理結(jié)果，說明即使是在組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)制度非常完善的情況下，偏正結(jié)構(gòu)的社會(huì)構(gòu)造及臉面觀的運(yùn)作還是可以造成官官相護(hù)、欺上瞞下、顛倒是非等官僚作風(fēng)和技術(shù)。[29]同時(shí)，他還運(yùn)用社會(huì)學(xué)的功能分析法對(duì)“土政策”的社會(huì)運(yùn)作及功能的剖析，證明了欺上瞞下、自身權(quán)力擴(kuò)張與泛化的土政策與中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型中的社會(huì)格局相契合。[30]

而國(guó)內(nèi)外其他學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)研究所揭示的腐敗的關(guān)系屬性及關(guān)系在腐敗行為中的運(yùn)作機(jī)制也印證了這種文化傾向。例如Sun通過分析中國(guó)改革時(shí)期有著優(yōu)良出身的政治精英階層中的權(quán)錢交易，認(rèn)為中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)體系是一種建構(gòu)于親屬聯(lián)盟基礎(chǔ)上的“裙帶資本主義”（crony capitalism）。[31]王波通過揭示地方權(quán)力組織中的關(guān)系運(yùn)作過程，證實(shí)了科層制組織中的腐敗現(xiàn)象可以體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是通過正式與非正式話語體系的分離實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益目標(biāo)和制度目標(biāo)的雙贏，后者建立在包含了情感與利益的個(gè)人關(guān)系基礎(chǔ)之上；二是不同級(jí)別權(quán)力組織通過關(guān)系運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了在非正式途徑的聯(lián)盟以解決正式制度情境中難以平復(fù)的問題（如上訪），從而維持組織外在的正面形象或內(nèi)在的利益分割。[32]不過，也有研究者對(duì)文化與腐敗之間的因果順序提出了質(zhì)疑，例如李玲通過分析由行賄罪罪犯的自傳體小說《青瓷》所深描的行賄受賄腐敗過程，探討了關(guān)系為何在腐敗交換行為中有不可替代的重要性，其結(jié)論反駁了學(xué)界通常所持的中國(guó)的關(guān)系文化誘發(fā)腐敗這一觀點(diǎn)，相反她認(rèn)為是腐敗制造了關(guān)系文化，因?yàn)殛P(guān)系作為一種替代市場(chǎng)的非正式交換機(jī)制是腐敗的必要組成部分。[33]

另外，以關(guān)系運(yùn)作、蘊(yùn)含了人情及臉面的庇護(hù)主義關(guān)系也被一些研究者用于分析中國(guó)腐敗的機(jī)制問題。中國(guó)權(quán)力體系中的文化網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象早已受到國(guó)外學(xué)者的關(guān)注，如杜贊奇描述了20世紀(jì)40年代中國(guó)華北農(nóng)村中地方強(qiáng)人及其親友網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民免遭貪官污吏勒索的庇護(hù)主義關(guān)系[34]；雅各布基于對(duì)1970年代臺(tái)灣小鎮(zhèn)的基層政治實(shí)踐的觀察，分析了特殊主義關(guān)系紐帶的形態(tài)與功能。[35]

（二）制度背景下的文化觀

另一種觀點(diǎn)則相對(duì)模糊了文化與制度的“界限”，雖然承認(rèn)中國(guó)社會(huì)關(guān)系中的文化要素，但從更宏觀的制度背景中來看待腐敗行為中的文化實(shí)踐方式。這方面的代表性研究來自楊美惠，其1994年出版的《禮物、關(guān)系與國(guó)家》通常被認(rèn)為是從關(guān)系視角闡釋腐敗的典型研究。但她首先認(rèn)為關(guān)系與賄賂完全是兩回事[36]57，也即關(guān)系并非是腐敗的文化特質(zhì)；其次她在解釋文革期間關(guān)系學(xué)的盛行現(xiàn)象時(shí)將關(guān)系實(shí)踐視為對(duì)國(guó)家再分配經(jīng)濟(jì)制度的挑戰(zhàn)與顛覆[36]163，這種從特定歷史條件和制度環(huán)境來看待關(guān)系的方式已經(jīng)屬于一種“制度分析的轉(zhuǎn)向”[37]。只不過，楊對(duì)關(guān)系中所包含的信任、感情、義務(wù)、算計(jì)等多重屬性的認(rèn)識(shí)有助于進(jìn)一步識(shí)別腐敗的復(fù)雜成因。國(guó)外也有相關(guān)研究持類似的觀點(diǎn)，如Hsu認(rèn)為關(guān)系是一種非正式的關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，其來源于中國(guó)過去在典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中所形成的溝通不足及運(yùn)轉(zhuǎn)遲滯的制度體系，因而在改革階段，關(guān)系交換的正面效應(yīng)在于彌補(bǔ)了市場(chǎng)活動(dòng)中的制度性障礙以及商業(yè)操作中所面臨的不可預(yù)期甚至敵對(duì)的情形，提供了一種靈活的創(chuàng)設(shè)信任的方式。[38]

總體而言，大多數(shù)從文化路徑闡釋腐敗成因的研究多將韋伯的“特殊主義”、梁漱溟的“關(guān)系本位”、費(fèi)孝通的“差序格局”等理論作為腐敗的文化根源，即視腐敗為差序化社會(huì)秩序的體現(xiàn)。同時(shí)，部分質(zhì)性研究能夠通過對(duì)腐敗行為的深描揭示出統(tǒng)計(jì)數(shù)字無法概括的潛在規(guī)律，提供一定的機(jī)制性闡釋。不過，鑒于文化概念的整合性以及各文化維度的變化緩慢且界限并不清晰等原因，該路徑將傳統(tǒng)文化要素視為腐敗行為的前提與手段也容易陷入“文化的結(jié)構(gòu)決定論”之嫌。

四、總結(jié)

綜合來看，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)于中國(guó)腐敗問題的研究成果日漸豐富，但也仍然存在一些局限性：

首先，研究手段及方法逐漸與國(guó)際接軌雖值得稱道，但在理論闡釋上傾向于“西方視角”，“中國(guó)意識(shí)”尚有不足。“中國(guó)問題”研究的困境往往在于其特殊性的程度，即到底是該把中國(guó)現(xiàn)象僅當(dāng)做一個(gè)可以應(yīng)用西方理論來解釋的特殊對(duì)象，還是認(rèn)為其從內(nèi)（成因）到外（表現(xiàn)）都是特殊化的而必須在理論研究上“另起爐灶”？從上述對(duì)中國(guó)腐敗研究的相關(guān)文獻(xiàn)來看，這種基本立場(chǎng)的遲疑仍然存在，且其解決的方案偏重于前一種。

其次，忽視了中國(guó)公共管理問題的復(fù)雜性對(duì)腐敗問題的影響，在研究層次上缺乏更多聯(lián)系理論與實(shí)踐的微觀與中觀研究。中國(guó)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的龐大規(guī)模與深刻程度都是舉世罕見的，這種獨(dú)特的改革道路所造就的城鄉(xiāng)二元對(duì)立、區(qū)域發(fā)展不平衡等現(xiàn)象使公共管理問題具有多層次性，因而從目前階段來講，在研究設(shè)計(jì)上還需要更為契合我國(guó)的國(guó)情，注重分區(qū)域、分類型的研究?jī)?nèi)容。

再次，成因與機(jī)制問題辨識(shí)不清，尤其是腐敗的文化機(jī)制研究較為欠缺。所謂機(jī)制應(yīng)該是指事物的構(gòu)成要素如何協(xié)調(diào)運(yùn)作與發(fā)揮作用的過程，而成因則是這些要素本身。但相當(dāng)一部分的腐敗研究并未嚴(yán)格區(qū)分這兩個(gè)概念，從CNKI數(shù)據(jù)庫中眾多腐敗文獻(xiàn)在冠名上的混亂就可見一斑。同時(shí)，雖然關(guān)系運(yùn)作在中國(guó)腐敗中的重要性眾所周知，但從文化機(jī)制角度進(jìn)行的研究數(shù)量較少。

總之，對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)擁有悠久歷史背景與復(fù)雜現(xiàn)實(shí)條件的國(guó)家而言，腐敗顯然不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，更應(yīng)是一個(gè)社會(huì)問題、政治問題以及文化問題，故其研究依然任重道遠(yuǎn)。

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